監(jiān)督抽查中批次與規(guī)格型號(hào)的問(wèn)題

文 葉永和

隨著質(zhì)量監(jiān)管工作的發(fā)展，產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管由事前事中向事后轉(zhuǎn)移，監(jiān)管工作重心由生產(chǎn)領(lǐng)域向流通領(lǐng)域擴(kuò)展。一些質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為產(chǎn)品產(chǎn)生中的“批次”概念已不適應(yīng)當(dāng)前監(jiān)督抽查的行政執(zhí)法工作，違法企業(yè)很容易借“批次”概念規(guī)避與逃脫自己的法律責(zé)任，或減少受處罰不合格產(chǎn)品的數(shù)量，建議采用“規(guī)格型號(hào)”用語(yǔ)。殊不知，這種建議只是換湯不換藥而已，是未掌握監(jiān)督抽查控制理論的一種具體表現(xiàn)。

質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)在開(kāi)展產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法中，是通過(guò)對(duì)樣品的檢驗(yàn)來(lái)判定被抽查企業(yè)的產(chǎn)品是否合格，如果質(zhì)量不合格對(duì)企業(yè)處罰的多少都是以涉案貨值為依據(jù)。在計(jì)算涉案貨值時(shí)，一些質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為“批次”概念是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的產(chǎn)物，現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)品規(guī)格型號(hào)相同而批次不同的情況普遍存在，難以用批次來(lái)鎖定監(jiān)督批產(chǎn)品（術(shù)語(yǔ)稱核查總體）的數(shù)量，給監(jiān)督抽查的行政執(zhí)法工作帶來(lái)很大的難度，違法企業(yè)比較容易地借“批次”概念規(guī)避與逃脫自己的法律責(zé)任，或減少受處罰不合格產(chǎn)品的數(shù)量，建議采用“規(guī)格型號(hào)”，達(dá)到準(zhǔn)確固定監(jiān)督批產(chǎn)品的作用。

批次與規(guī)格型號(hào)的內(nèi)含

筆者翻閱了《產(chǎn)品質(zhì)量法》與相關(guān)法規(guī)規(guī)章中并沒(méi)有找到“批次”的定義，而比較正規(guī)、嚴(yán)格的定義是原國(guó)家質(zhì)檢總局2004年12月23日發(fā)布的《食品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入審查通則（2004版）》（現(xiàn)已廢止）第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定：同一批投料、同一條生產(chǎn)線、同一班次的產(chǎn)品為1個(gè)生產(chǎn)批。實(shí)際上“批次”來(lái)源于生產(chǎn)企業(yè)為管理產(chǎn)品質(zhì)量而使用與統(tǒng)計(jì)的名稱，主要含義是同班組、同工藝、相同時(shí)間段在同一生產(chǎn)線上使用相同零配件（原料）生產(chǎn)的同規(guī)格型號(hào)產(chǎn)品，它是生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)品規(guī)格型號(hào)相同的情況下對(duì)不同批量生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行區(qū)別管理的需要。

規(guī)格型號(hào)是反映產(chǎn)品性質(zhì)、性能、品質(zhì)等一系列的指標(biāo)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，規(guī)格是指該產(chǎn)品能干什么，型號(hào)是指此類產(chǎn)品的出廠身份。一旦產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)確定，對(duì)于生產(chǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)不管它們是不是同班組、同工藝、相同時(shí)間段在同一生產(chǎn)線上使用相同零配件（原料）生產(chǎn)的產(chǎn)品，其性質(zhì)特點(diǎn)、技術(shù)指標(biāo)以及質(zhì)量水平都是有一樣的要求，而且指向與鑒別比較明確，不易混淆。

由于“批次”的確定來(lái)源于生產(chǎn)企業(yè)的認(rèn)可，違法企業(yè)可以輕易地用不是同一批次來(lái)逃避監(jiān)督抽查，尤其在流通領(lǐng)域中進(jìn)行的監(jiān)督抽查。據(jù)說(shuō)這種現(xiàn)象在現(xiàn)實(shí)監(jiān)督抽查行政執(zhí)法中經(jīng)常遇見(jiàn)，因此建議在監(jiān)督抽查行政執(zhí)法中應(yīng)放棄“批次”這一概念，采用“規(guī)格型號(hào)”用語(yǔ)。這樣既適應(yīng)監(jiān)督抽查領(lǐng)域的拓展需要，又能鎖定執(zhí)法對(duì)象的鞏固，同時(shí)還能最大限度地阻止因“批次”認(rèn)定的差異而導(dǎo)致涉案貨值的減少。但是，這種看似“完美”的建議與措施，實(shí)際上只是一種頭痛治頭、足痛治足的做法而已，沒(méi)有從根源上來(lái)解決問(wèn)題，甚至?xí)a(chǎn)生刻舟求劍的效果。

批次與規(guī)格型號(hào)相同不等于特征值完全一樣

一是同批次的產(chǎn)品特征值是不一樣的。雖然對(duì)“批次”目前沒(méi)有一個(gè)權(quán)威的定義，但是不管是生產(chǎn)領(lǐng)域中生產(chǎn)企業(yè)為了管理需求所確定的批次產(chǎn)品，還是采用特定工藝生產(chǎn)的批產(chǎn)品，甚至是同班組、同工藝、相同時(shí)間段在同一生產(chǎn)線上使用相同零配件（原料）生產(chǎn)的批產(chǎn)品，每一個(gè)產(chǎn)品的特征值不可能完全一樣（除某種特殊項(xiàng)目外，如鑄件尺寸項(xiàng)目），它是呈二項(xiàng)分布狀態(tài)。換言之，同一批次產(chǎn)品的特征值是不可能完全相同，其相近程度取決于企業(yè)技術(shù)水平與管理能力，即反映在σ（西格瑪）值的大小上。

二是同規(guī)格型號(hào)的產(chǎn)品特征值也存在著不同。同一規(guī)格型號(hào)的產(chǎn)品只是代表某廠生產(chǎn)的某一類產(chǎn)品，具有某一共有的特性與特征值要求，并不能說(shuō)同規(guī)格型號(hào)的產(chǎn)品是有一樣的特征值，只是代表它們具有某一共同身份而已。比如，有許多支0.5mm的圓珠筆，這些筆就可以統(tǒng)稱為0.5mm規(guī)格的圓珠筆，但是由于每支筆的廠家不同，尺寸也不同，就了各自的型號(hào)。換言之，規(guī)格是某一類物品的共有特性，型號(hào)則是這一類物品中專有的個(gè)性。規(guī)格型號(hào)只是某一物件的代名詞，即便是同一規(guī)格型號(hào)的產(chǎn)品，它們的特征值也是不一樣的，這一點(diǎn)絕不能混淆。

監(jiān)督抽查的形式與要求

對(duì)于一批產(chǎn)品是否合格事先是不知道的，但可以通過(guò)抽樣檢驗(yàn)來(lái)推斷其質(zhì)量情況。監(jiān)督抽查就是通過(guò)對(duì)樣品檢驗(yàn)來(lái)證明監(jiān)督批產(chǎn)品是不合格總體，它是采用概率論的小概率原理所設(shè)置的一種判定方法，以樣品不合格出現(xiàn)的概率來(lái)證明監(jiān)督批產(chǎn)品的質(zhì)量水平（一般用不合格品率表示）達(dá)不到事先規(guī)定的要求，即聲稱質(zhì)量水平的要求，判定為不合格。比如，對(duì)某監(jiān)督批產(chǎn)品隨機(jī)抽查2個(gè)樣品，檢驗(yàn)后一個(gè)或兩個(gè)都不合格，可以證明該監(jiān)督批產(chǎn)品的不合格品率已超過(guò)2.5%，判其為不合格；隨機(jī)抽查3個(gè)樣品，檢驗(yàn)后一個(gè)或以上不合格，可以證明該監(jiān)督批產(chǎn)品的不合格品率已超過(guò)1.5%，判其為不合格等等，不同的抽樣數(shù)量相應(yīng)著不同的不合格品率要求。也就是說(shuō)監(jiān)督抽查判定是以樣品的特征值不合格來(lái)推斷監(jiān)督批產(chǎn)品的質(zhì)量水平不合格，而不是根據(jù)樣品特征值等同于監(jiān)督批產(chǎn)品特征值的方式進(jìn)行判定，它對(duì)監(jiān)督批產(chǎn)品由怎樣的產(chǎn)品組成沒(méi)有特別要求。換言之，監(jiān)督抽查的對(duì)象可以是同班組、同工藝、相同時(shí)間段在同一生產(chǎn)線上使用相同零配件（原料）生產(chǎn)的批產(chǎn)品；也可以是不同班組、不同工藝、不相同時(shí)間段在不同一生產(chǎn)線上使用不相同零配件（原料）生產(chǎn)的批產(chǎn)品；甚至還可以是不同類型的產(chǎn)品集合。

監(jiān)督抽查行政處罰對(duì)象的認(rèn)定

根據(jù)有關(guān)行政處罰的法律法規(guī)，被處罰的對(duì)象應(yīng)是不合格監(jiān)督批產(chǎn)品。確定監(jiān)督批產(chǎn)品的范圍不是以“批次”或“規(guī)格型號(hào)”來(lái)認(rèn)定，而是有沒(méi)有列入被隨機(jī)抽查的范圍，被列入的都是監(jiān)督批產(chǎn)品，沒(méi)有列入的，即便是同“批次”的產(chǎn)品，甚至是同“規(guī)格型號(hào)”的產(chǎn)品也不能作為監(jiān)督批產(chǎn)品，這是監(jiān)督抽查的屬性所決定的。而那些認(rèn)為違法企業(yè)借“批次”概念來(lái)規(guī)避與逃脫自己的法律責(zé)任，實(shí)際上是質(zhì)量監(jiān)管人員未掌握監(jiān)督抽查控制理論結(jié)果的表現(xiàn)，是一種就事論事地解決表面問(wèn)題的方法。一旦違法企業(yè)知道監(jiān)督方不懂監(jiān)督抽查控制理論，未按監(jiān)督抽查的屬性來(lái)處理問(wèn)題，只是憑感覺(jué)來(lái)理解有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，那么這些違法企業(yè)自然會(huì)變著法子來(lái)規(guī)避與逃脫自己的法律責(zé)任。這勢(shì)必會(huì)造成質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)疲于奔命地開(kāi)展監(jiān)督抽查工作，其結(jié)果得不到有效的鞏固，問(wèn)題還是層出不窮。

總之，“批次”與“規(guī)格型號(hào)”都是生產(chǎn)企業(yè)為了控制產(chǎn)品在相同或不同情況下對(duì)批量生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行區(qū)別管理的措施與方法。同批次與同規(guī)格型號(hào)的產(chǎn)品之間的確存在某種特殊性，它們與監(jiān)督批產(chǎn)品有一定的關(guān)聯(lián)性，但是不能與監(jiān)督批產(chǎn)品簡(jiǎn)單等同起來(lái)。如果不從監(jiān)督抽查的本質(zhì)出發(fā)，認(rèn)識(shí)不到同“批次”、同“規(guī)格型號(hào)”產(chǎn)品與監(jiān)督批產(chǎn)品的區(qū)別，來(lái)開(kāi)展監(jiān)督抽查工作，那么想杜絕違法企業(yè)規(guī)避與逃脫自己的法律責(zé)任是非常困難的，或者只是一種治標(biāo)不治本的整改辦法而已。