正當(dāng)防衛(wèi)實(shí)體及程序難題研究

文◎李 勇

山東聊城于歡案、江蘇昆山于明海案，將刑法中正當(dāng)防衛(wèi)這一“沉睡”條款激活。實(shí)踐中確實(shí)存在大量本該認(rèn)定為正當(dāng)防衛(wèi)的行為而被作為犯罪處理。這是值得我們反思的。從司法適用的角度看，正當(dāng)防衛(wèi)面臨著諸多實(shí)體性和程序性難題，本文擬對(duì)其中幾個(gè)常見的實(shí)體及程序難題進(jìn)行分析。

一、正當(dāng)防衛(wèi)中的“不法侵害”問題

根據(jù)我國(guó)《刑法》第20條第1款規(guī)定，我國(guó)刑法理論通說認(rèn)為，不法侵害是正當(dāng)防衛(wèi)的起因條件，沒有不法侵害就談不上正當(dāng)防衛(wèi)。如何理解這里的“不法侵害”就成為首要的問題。

（一）“不法侵害”是否限定為暴力侵害

實(shí)踐中發(fā)生的正當(dāng)防衛(wèi)案件，大多數(shù)是針對(duì)暴力侵害行為，加之《刑法》第20條第3款的特殊防衛(wèi)限于暴力行為，就產(chǎn)生了對(duì)非暴力侵害是否可以進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)的問題。

筆者認(rèn)為，正當(dāng)防衛(wèi)所針對(duì)的不法侵害可以是對(duì)人身的暴力侵害，也可以是對(duì)財(cái)產(chǎn)、自由、名譽(yù)等以相對(duì)平和的方式侵害。

首先，從刑法的規(guī)定上看，《刑法》第20條第1款并沒有將正當(dāng)防衛(wèi)的起因條件限定為暴力不法侵害，而只是規(guī)定“為了國(guó)家、公共利益、本人或者他人的人身、財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)利免受正在進(jìn)行的不法侵害”。從刑法的這一規(guī)定看，這里的不法侵害既可以是針對(duì)人身權(quán)利，也可以針對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，還可以是其他權(quán)利；對(duì)行為方式并沒有限定為暴力方式。德國(guó)學(xué)者羅克辛也認(rèn)為，正當(dāng)防衛(wèi)“在原則上是所有個(gè)人法益都具有的，也就是生命、健康、自由、財(cái)產(chǎn)、保管（Gewahrsam）、婚姻、房屋權(quán)，等等?！保?］但是，在我國(guó)司法實(shí)踐的傳統(tǒng)觀念里，似乎難以接受針對(duì)盜竊等以平和方式侵害財(cái)產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)。［2］

其次，正當(dāng)防衛(wèi)作為阻卻違法事由，無論采取我國(guó)和日本刑法理論通說法益衡量說，還是德國(guó)刑法理論流行的個(gè)人保護(hù)（保全）說、法保護(hù)（法確認(rèn)）說，都不會(huì)將不法侵害限定為暴力侵害。為了保護(hù)更優(yōu)越的法益，即使不是暴力侵害，只要具備緊迫性等其他正當(dāng)防衛(wèi)的要件，就可以進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)；同樣，為了保全個(gè)人利益或確認(rèn)法規(guī)范、法秩序的有效性，即使是非暴力侵害，該防衛(wèi)的也要進(jìn)行防衛(wèi)。比如下面這個(gè)案例：

［案例1］張某某陷入傳銷組織，身份證和手機(jī)被沒收，即使上廁所也得兩三人跟蹤看守，被非法拘禁近20天，期間受到多次毆打，多次逃跑未能成功。2018年2月10日凌晨，張某某在監(jiān)管人員王某某的看守下上廁所時(shí)，雙方發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，王某某被指動(dòng)手掐住了張某某的脖子，張某某反擊時(shí)用羽絨服帽檐上的帶子將對(duì)方勒死。［3］

此案中，張某某在傳銷組織被非法限制人身自由，其人身自由正在遭受不法侵害，應(yīng)當(dāng)說是符合正當(dāng)防衛(wèi)起因條件的。

最后，司法實(shí)踐將正當(dāng)防衛(wèi)的緊迫性條件錯(cuò)誤地理解為行為方式只能是暴力。事實(shí)上，不管不法侵害的對(duì)象是人身權(quán)還財(cái)產(chǎn)權(quán)甚至人格權(quán)，也不論行為方式是暴力的還是平和的，關(guān)鍵在于要符合緊迫性的要求，也就是正當(dāng)防衛(wèi)所針對(duì)的不法侵害必須是急迫的，即“是指法益侵害的危險(xiǎn)是緊迫的，或者法益侵害現(xiàn)實(shí)存在或者已經(jīng)迫近。在存在這種狀況的場(chǎng)合，無暇去尋求公權(quán)力機(jī)關(guān)的保護(hù)，為了保護(hù)正面侵害之危險(xiǎn)的法益，就有必要去實(shí)施某種反擊行為”，正是基于此，“正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)一同被稱為緊急行為”。［4］

（二）“不法侵害”中的“不法”如何理解

正當(dāng)防衛(wèi)中的不法侵害之“不法”是僅限于犯罪行為，還是包括一般違法行為？我國(guó)刑法學(xué)界對(duì)此有爭(zhēng)議。但通說認(rèn)為，這里的“不法”不需要達(dá)到構(gòu)成犯罪的程度，既可以是犯罪行為，也可以是其他一般的違法行為。司法實(shí)踐應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守通說觀點(diǎn)。

首先，我國(guó)《刑法》第20條使用的是“不法”，并沒有使用“犯罪”，因此，從文理解釋的角度來說，沒有理由將不法侵害限定為犯罪行為?！耙Q為‘不法’，沒有必要非得是該當(dāng)了構(gòu)成要件的‘侵害’”。［5］

其次，正當(dāng)防衛(wèi)作為一種緊急自衛(wèi)權(quán)，在當(dāng)時(shí)急迫的情況下，要求防衛(wèi)人判斷對(duì)方行為是構(gòu)成犯罪還是一般違法，是不現(xiàn)實(shí)的。比如對(duì)方的毆打行為是否可能導(dǎo)致輕傷以上后果、對(duì)方的盜竊財(cái)物是否可能達(dá)到數(shù)額較大的標(biāo)準(zhǔn)，防衛(wèi)人根本無法判斷。

二、對(duì)無責(zé)任能力的人能否防衛(wèi)的問題

對(duì)于未達(dá)刑事責(zé)任年齡、不具有刑事責(zé)任能力的人的不法侵害，能否正當(dāng)防衛(wèi)？這是我國(guó)刑法理論頗具爭(zhēng)議的問題，傳統(tǒng)學(xué)說認(rèn)為正當(dāng)防衛(wèi)中的不法侵害只能是達(dá)到刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力的人的行為（以下簡(jiǎn)稱責(zé)任能力必要說）。刑法學(xué)者馮軍教授在評(píng)論昆山于明海案時(shí)也持類似觀點(diǎn)。［6］

筆者認(rèn)為，責(zé)任能力必要說是不妥當(dāng)?shù)?，司法?shí)踐中應(yīng)當(dāng)舍棄這種觀點(diǎn)。

首先，我國(guó)《刑法》第20條第1款中的“不法侵害”并沒有排除兒童、無責(zé)任能力的精神病人和醉酒者實(shí)施的侵害行為。如前所述，如果認(rèn)為這里的“不法”僅僅是刑法上的刑事不法，根據(jù)犯罪構(gòu)成三階層理論，不法也應(yīng)當(dāng)屬于違法性階層，行為人有無達(dá)到責(zé)任年齡、有無責(zé)任能力屬于有責(zé)性階層的問題。責(zé)任能力必要說其實(shí)是早已過時(shí)的主觀違法性論的立場(chǎng)。但是在客觀違法性論占據(jù)主流的背景下，固守主觀違法論是不合時(shí)宜的。如果認(rèn)為這里的“不法”還包括其他違法行為，那么就更沒有理由限定為達(dá)到責(zé)任年齡、具有責(zé)任能力的人的行為，因?yàn)榧词刮闯赡耆嘶蚓癫∪饲趾λ死?，其法定監(jiān)護(hù)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，依然屬于違法行為，在法律上也不會(huì)評(píng)價(jià)其為合法行為。

其次，正當(dāng)防衛(wèi)作為阻卻違法事由，本質(zhì)上是為解決現(xiàn)實(shí)生活中利益沖突問題，為保護(hù)一種利益而犧牲另一種不值得保護(hù)的利益。從這個(gè)意義上，只要是侵害法益的行為，不管有無責(zé)任能力，為了保護(hù)處于優(yōu)越地位的利益，就可以進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)。即使針對(duì)酩酊大醉的人、精神病人、兒童、陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的人、有過失行為的人造成的侵害也允許進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)。［7］這是正當(dāng)防衛(wèi)的立法初衷。

再次，正當(dāng)防衛(wèi)作為一種緊急情況下的自救行為，在行為當(dāng)時(shí)難以苛求防衛(wèi)人去判斷對(duì)方是否達(dá)到責(zé)任年齡以及是否屬于無責(zé)任能力的精神病人。否則，不利于保護(hù)防衛(wèi)人的合法利益，也違背基本的常理。比如下面這個(gè)案例：

［案例2］王某某（13周歲半，身高170cm）跟隨其父母一起參加邪教組織“全能神”，受邪教蠱惑，在一快餐店持刀追砍一女被害人張某某。面對(duì)這一突如其來的襲擊，張某某隨手拿起椅子砸向王某某，將王某某手中的刀打掉，并導(dǎo)致王某某手臂骨折（經(jīng)鑒定，為輕傷）。

按照責(zé)任能力必要說，由于王某某只有13周歲，屬于無責(zé)任能力人，不能正當(dāng)防衛(wèi)，張某某構(gòu)成故意傷害罪。這個(gè)結(jié)論恐怕是難以接受的。面對(duì)突出其來的砍殺，張某某無法判斷王某某有無已滿14周歲。責(zé)任能力必要說為了解決這一不合理性又提出具體問題具體分析的方案，即如果防衛(wèi)人不知道不法侵害者為無責(zé)任能力的人，可以實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)；如果防衛(wèi)人知道不法侵害者為無責(zé)任能力的人，不得實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)；知道但別無他法可以避免的情況下也可以實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)。［8］這種解決方案在邏輯上不能自洽，按照主觀的違法性的立場(chǎng)，對(duì)無責(zé)任能力者是不能進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)的，但這里又提出特定情況下可以進(jìn)行正當(dāng)防衛(wèi)，這種理論上自相矛盾是難以接受的。況且，將能不能實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)奠定在防衛(wèi)人“知不知道”“能不能躲得掉”上面，太過恣意。

三 、防衛(wèi)的限度問題

我國(guó)《刑法》第20條第2款規(guī)定：“正當(dāng)防衛(wèi)明顯超過必要限度造成重大損害的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，但是應(yīng)當(dāng)減輕或者免除處罰。”司法實(shí)踐中，如何把握防衛(wèi)的限度？筆者認(rèn)為，我國(guó)的正當(dāng)防衛(wèi)限度標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的標(biāo)準(zhǔn)：一是必要性原則，二是優(yōu)越利益（法益衡量）原則。

首先，防衛(wèi)限度的標(biāo)準(zhǔn)不能逾越刑法立法的規(guī)定。我國(guó)《刑法》第20條第2款關(guān)于防衛(wèi)過當(dāng)?shù)牧⒎?biāo)準(zhǔn)是明確的：一是不能明顯超過必要的限度，也就是必要性原則。這里的必要性可以借鑒德國(guó)刑法理論，即“為了制止攻擊，基于客觀的事前判斷，防衛(wèi)必須是適當(dāng)?shù)摹f防衛(wèi)是不是必要的，說的是防衛(wèi)的行為，而不是防衛(wèi)的結(jié)果。也就是說，考察的是防衛(wèi)行為的性質(zhì)和方式”。［9］二是不能造成不應(yīng)有的重大損害。是否造成了不應(yīng)有的重大損害，基本的判斷標(biāo)準(zhǔn)就是優(yōu)越利益（法益衡量）原則，即不能造成顯著的法益不均衡，這是用來限制必要性的。換言之，不能認(rèn)為只要是排除不法侵害所必要的行為，無論造成多大的損害，都是正當(dāng)?shù)摹１匾栽瓌t必須要受到法益衡量原則的約束，這一點(diǎn)不能盲目移植德國(guó)那種“寬泛和凌厲”的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)。像德國(guó)那種開槍打死偷蘋果的少年也成立正當(dāng)防衛(wèi)的觀念，恐怕是國(guó)人無法接受的，我們不能從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端。

至于《刑法》第20條第3款的特殊防衛(wèi)問題，筆者贊同劉艷紅教授的觀點(diǎn)，即這一規(guī)定是特殊防衛(wèi)而不是無限防衛(wèi)，不存在沒有任何極限和邊界的正當(dāng)防衛(wèi)。［10］特殊防衛(wèi)是針對(duì)嚴(yán)重暴力侵害的防衛(wèi)，其本身也受必要性和優(yōu)越利益原則的約束?！缎谭ā返?0條第3款設(shè)定了兩個(gè)限制條件，一是“嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪”，這其實(shí)就是必要性條件；二是“造成不法侵害人傷亡”，這其實(shí)就是法益衡量（優(yōu)越利益）原則。與《刑法》第20條第1款相比，在限度標(biāo)準(zhǔn)上，沒有本質(zhì)上的差別。至于《刑法》第20條第3款中“行兇”的界定并不困難，就是可能嚴(yán)重危及人身安全的暴力行為。

其次，從司法判例的立場(chǎng)看，必要性原則和優(yōu)越利益（法益衡量）原則是可接受的。山東聊城于歡案二審判決指出，“評(píng)判防衛(wèi)是否過當(dāng)，應(yīng)當(dāng)從不法侵害的性質(zhì)、手段、緊迫程度和嚴(yán)重程度，防衛(wèi)的條件、方式、強(qiáng)度和后果等情節(jié)綜合判定……在催債過程中未攜帶、使用任何器械……致一人死亡、二人重傷、一人輕傷，且其中一人系被背后捅傷，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定于歡的防衛(wèi)行為明顯超過必要限度造成重大損害?！保?1］從該案判決書表述看，在必要性原則上，主張綜合“不法侵害的性質(zhì)、手段、緊迫程度和嚴(yán)重程度”以及對(duì)方有無“攜帶、使用任何器械”的“武器對(duì)等”角度進(jìn)行判斷；在法益衡量原則上認(rèn)為“致一人死亡、二人重傷、一人輕傷”明顯超過必要限度。

筆者認(rèn)為，就司法適用而言，歸納出可操作的規(guī)則可能比原理本身的探討更為重要。在操作上應(yīng)當(dāng)把握以下幾個(gè)規(guī)則：

（一）在必要性與優(yōu)越利益（法益衡量）的關(guān)系上，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持必要性審查在先，法益衡量在后

換言之，先進(jìn)行必要性的判斷，如果所采取的防衛(wèi)手段根本是不必要的，則無須進(jìn)行第二步的判斷，直接認(rèn)定防衛(wèi)過當(dāng)；如果符合必要性原則，則接下來進(jìn)行第二步的法益衡量，通過法益衡量來判斷是否造成了顯著的法益失衡。實(shí)踐中，要避免兩種傾向：一是先進(jìn)行法益衡量，“唯結(jié)果論”，認(rèn)為只要造成重大傷亡的損害后果就一定是防衛(wèi)過當(dāng)。比如前述案例1藍(lán)某某案，如果先看后果，造成了陳某某死亡，表面上看,損害的生命權(quán)與保全的財(cái)產(chǎn)權(quán)似乎不均衡，很容易得出防衛(wèi)過當(dāng)?shù)腻e(cuò)誤結(jié)論。但是，如果先判斷必要性，按照一般人的認(rèn)知，發(fā)現(xiàn)小偷上前抓捕、扭送是理所當(dāng)然的，藍(lán)某某的追趕行為以及拉衣袖的行為都是在必要限度之內(nèi)，不屬于防衛(wèi)過當(dāng)。至于小偷掙脫摔倒死亡，那是其自我答責(zé)，屬于意外事件。二是只要是排除侵害所必要的手段，無論造成多大的損害，一概認(rèn)為不屬于防衛(wèi)過當(dāng)。這種錯(cuò)誤傾向就忽略了法益衡量對(duì)必要性的限制作用，從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端，會(huì)導(dǎo)致防衛(wèi)權(quán)的濫用。

（二）正當(dāng)防衛(wèi)的優(yōu)越利益是質(zhì)的優(yōu)越，不是簡(jiǎn)單的量的計(jì)算

與緊急避險(xiǎn)不同，正當(dāng)防衛(wèi)所侵害的利益即使大于所保護(hù)的利益也并不一定是防衛(wèi)過當(dāng)。比如下面這個(gè)案例：

［案例3］被告人甲與乙發(fā)生口角，乙使勁勒住甲的襯衫往上揪，甲為了掙脫而拳擊乙的臉部，乙后腦著地，因腦障礙而死亡。［12］

這種情況下，被告人甲的利益處于優(yōu)越地位，為了掙脫而用拳頭擊打，在必要性的范圍之內(nèi)，即使造成因腦障礙而死亡的損害后果，依然不屬于防衛(wèi)過當(dāng)。衡量的關(guān)鍵在于判斷是否處于優(yōu)越地位，“被侵害者的優(yōu)越地位不是量的，而是所謂的質(zhì)的優(yōu)位性、優(yōu)越性?！保?3］正如張明楷教授所指出的，“通過防衛(wèi)人本質(zhì)的優(yōu)越地位的確認(rèn)與上述全面比較就會(huì)發(fā)現(xiàn)，正當(dāng)防衛(wèi)所造成的損害并不大于其所避免的損害；人們通常所說的 ‘正當(dāng)防衛(wèi)所造成的損害大于所避免的損害’只是一種表面現(xiàn)象，或者只是就結(jié)局進(jìn)行的靜態(tài)比較，其中忽視了不法侵害造成的危險(xiǎn)以及防衛(wèi)人的優(yōu)越地位。如果全面考慮不法侵害的各種危險(xiǎn)以及防衛(wèi)人的優(yōu)越地位，就不會(huì)認(rèn)為正當(dāng)防衛(wèi)造成的損害大于所避免的損害。 ”［14］

（三）注意區(qū)分防御型防衛(wèi)和攻擊型防衛(wèi)

攻擊型防衛(wèi)是指為了立即制止不法侵害而對(duì)侵害人實(shí)施反擊；防御型防衛(wèi)是指并不是排除侵害本身，而是單處地防止被害發(fā)生。防御型防衛(wèi)的手段限制要比攻擊型防衛(wèi)要寬，武器對(duì)等原則應(yīng)當(dāng)僅適用于攻擊型防衛(wèi)。原因在防御型防衛(wèi)面對(duì)侵害人的攻擊，處于優(yōu)越地位，沒有其他更優(yōu)的行為選擇，為了回避侵害，而采取必要手段，只要不是為了保護(hù)顯著輕微的法益，原則上不屬于防衛(wèi)過當(dāng)。例如下面這個(gè)案例：

［案例4］一女子在站臺(tái)上等車，被醉酒男子騷擾和糾纏，該男子還抓住女子的大衣領(lǐng)，該女子出于想要擺脫侵害的目的，推搡男子，該男子從站臺(tái)上跌落軌道，而被駛?cè)腚娷嚺c站臺(tái)夾死。［15］

這個(gè)案例中，行為人作為女性，為了預(yù)防侵害，推搡掙脫的行為，在當(dāng)時(shí)情況下屬于不得已而采取的回避侵害的手段，屬于防御型防衛(wèi)，并不過當(dāng)，該男子的死亡屬于意外事件。但是在攻擊型防衛(wèi)中就會(huì)不同，比如發(fā)現(xiàn)小偷盜竊財(cái)物，原本可以通過呵斥、抓捕甚至傷害等方法來保全，但是卻直接開槍將小偷擊斃，這屬于直接制止不法侵害的攻擊型防衛(wèi)，這時(shí)造成的侵害與保全的利益相比，顯然是失衡的，因而是過當(dāng)?shù)摹?/p>

（四）“一體性（整體性）”規(guī)則

在進(jìn)行必要性原則的判斷時(shí)，對(duì)于不法侵害和防衛(wèi)行為在時(shí)間和空間上有連續(xù)性、持續(xù)性的場(chǎng)合，不宜將行為切割為片段而進(jìn)行分段考察，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“一體性（整體性）”規(guī)則。比如在昆山于海明案件中，劉海龍的不法侵害是一個(gè)持續(xù)的過程，劉海龍先是下車對(duì)于海明拳打腳踢，后又返回車內(nèi)取出砍刀，對(duì)于海明連續(xù)數(shù)次擊打，刀甩落在地后，又上前搶刀，被致傷后，仍沒有放棄侵害的跡象，不法侵害整體上處于持續(xù)狀態(tài)。具體判斷的標(biāo)準(zhǔn)，一是行為在客觀上具有時(shí)間和空間的連續(xù)性、延續(xù)性；二是不法侵害人在主觀上的不法侵害意圖的同一性和防衛(wèi)人防衛(wèi)意思的同一性。對(duì)此，日本學(xué)者山口厚指出，“有些時(shí)候就需要，不是將個(gè)別行為分別作為判斷對(duì)象，而是將一系列行為作為一個(gè)整體（一體性），進(jìn)行整體判斷”。［16］

（五）“動(dòng)態(tài)、情境”規(guī)則

采取何種防衛(wèi)手段才是適當(dāng)?shù)?，不能從事后損害后果這一靜態(tài)的立場(chǎng)去評(píng)價(jià)，而應(yīng)在當(dāng)時(shí)的情境之下，根據(jù)社會(huì)一般人的觀念為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。“將具有一般理解力、行動(dòng)力的‘社會(huì)一般人’放在事件發(fā)生當(dāng)時(shí)的境地進(jìn)行客觀的觀察，即假設(shè)有一個(gè)處于與防衛(wèi)人情狀相同的、有通常理解能力、冷靜且理智的第三人，在行為當(dāng)時(shí)的特殊‘情境’下，按照防衛(wèi)人所處的實(shí)際地位，究竟會(huì)有何種反應(yīng)?！保?7］前述案例 2，行為人被傳銷組織非法拘禁近20天，期間多次向外界求助以及逃跑未能成功，多次受到毆打，從一系列情形進(jìn)行動(dòng)態(tài)考量，就會(huì)得出屬于正當(dāng)防衛(wèi)的結(jié)論。

五、正當(dāng)防衛(wèi)案件的結(jié)案程序問題

成立正當(dāng)防衛(wèi)的行為不構(gòu)成犯罪，在程序上是通過法院判決宣告無罪，還是由檢察機(jī)關(guān)做出不起訴決定，還是由公安機(jī)關(guān)直接撤銷案件？這個(gè)問題以往并沒有引起重視，昆山于海明案將這個(gè)問題推到了風(fēng)口浪尖。刑法學(xué)者馮軍質(zhì)疑道：“涉及是否屬于正當(dāng)防衛(wèi)的性質(zhì)認(rèn)定問題，行為性質(zhì)的認(rèn)定問題也能由公安機(jī)關(guān)決定嗎？人命關(guān)天的事，沒有律師代表死者在法庭上辯論就作出結(jié)論，是否有失公平？這樣的做法是否與中央‘以審判為中心’的司法改革方案背道而馳？ ”［18］

在筆者看來，馮軍教授的上述疑慮完全是誤解。首先，根據(jù)無罪推定原則，無罪的行為由公安機(jī)關(guān)撤案并無不當(dāng)。無罪推定的基本含義就是任何人未經(jīng)判決確定有罪前，應(yīng)推定其無罪。但是由此能不能推導(dǎo)出要確定一個(gè)人無罪也必須經(jīng)法院判決呢？顯然不能。要讓法院對(duì)天下所有無罪之人都判決無罪，類似于頒發(fā)“良民證”，豈不荒謬？！無罪推定原則是為了保障犯罪嫌疑人或被告人的人權(quán)，在判決前推定其無罪，從而有效保障其各項(xiàng)訴訟權(quán)利，并讓控方承擔(dān)證明責(zé)任，從而成為“保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人自由的壁壘?！保?9］因此，要定某一個(gè)人的罪，必須經(jīng)法院判決；要想確定某一個(gè)人無罪，則未必都要經(jīng)過法院判決。

其次，如果明顯不構(gòu)成犯罪的正當(dāng)防衛(wèi)案件都要由法院判決，那么必然涉及到對(duì)防衛(wèi)人的刑事強(qiáng)制措施，不利于保障防衛(wèi)人的人權(quán)。結(jié)案程序越提前越有利于保障防衛(wèi)人的人權(quán)。比如，昆山于海明案，如果要法院來宣告其無罪，這意味著從偵查到判決，于海明需要被羈押半年之久。試想，一個(gè)無罪之人為了等待法院的一紙宣告，犧牲半年的自由，這無法令人接受。即便是取保候?qū)彛鳛橐环N刑事強(qiáng)制措施依然會(huì)影響當(dāng)事人的重大權(quán)利。

因此，關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)的程序問題，可以進(jìn)行如下處理：（1）對(duì)于明顯成立正當(dāng)防衛(wèi)不構(gòu)成犯罪的，可以由公安機(jī)關(guān)撤案或檢察機(jī)關(guān)絕對(duì)不起訴；（2）對(duì)于是否屬于正當(dāng)防衛(wèi)或防衛(wèi)過當(dāng)存在疑問的，可以由檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行審查后決定起訴或不起訴，如果檢察機(jī)關(guān)做出不起訴決定則程序終結(jié)；如果檢察機(jī)關(guān)提起公訴則由法院判決以確定是否有罪；（3）對(duì)于明顯屬于防衛(wèi)過當(dāng)或者明顯不成立正當(dāng)防衛(wèi)的，應(yīng)當(dāng)由法院判決確定。

注釋：

［1］［德］克勞斯·羅克辛：《德國(guó)刑法學(xué)總論（第1卷）》，王世洲譯，法律出版社2005年版，第434—435頁。

［2］具體案例參見王楷：《男子追小偷致其摔倒身亡或擔(dān)刑責(zé)回應(yīng)：審查起訴階段》，載網(wǎng)易新聞http://news.163.com/16/1115/18/C5UEAT22000187V8.html，訪問日期2018年9月17日。

［3］參見王萬春等：《“云南小伙反殺傳銷監(jiān)工案”調(diào)查：被女網(wǎng)友騙入組織，多次逃跑未果》，載澎湃新聞https://mp.weixin.qq.com/s/7AmxHt5kQfXyB1TTvshKMQ，訪問日期2018年9月17日。

［4］［日］山口厚：《刑法總論》第3 版，中國(guó)人民大學(xué)出版社2018年版，第121頁。

［5］同［4］，第120 頁。

［6］參見馮軍：《感謝網(wǎng)友們辛苦“拍磚”，馮軍的回應(yīng)都在這里了》，載《法律與生活雜志》微信公號(hào)https://mp.weixin.qq.com/s/k-1lJzK7M3yeEMlNv2G1Cw，訪問日期2018年9月17日。

［7］參見［德］漢斯·海因里?！ひ?、托馬斯·魏根特：《德國(guó)刑法教科書》，中國(guó)法制出版社2001年版，第408頁。

［8］參見高銘暄：《刑法專論》，高等教育出版社2006年第2版，第426頁

［9］［德］烏爾斯·金德霍伊澤爾著：《刑法總論教科書》，蔡桂生譯，北京大學(xué)出版社2015年版，第167頁。

［10］劉艷紅：《走向?qū)嵸|(zhì)的刑法解釋》，北京大學(xué)出版社2009年版，第64頁以下。

［11］山東省高級(jí)人民法院刑事附帶民事判決書（2017）魯刑終 151號(hào)。

［12］參見［日］西田典之：《日本刑法總論》，劉明祥、王昭武譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2007年版，第131頁。

［13］同［4］，第116-117 頁。

［14］張明楷：《正當(dāng)防衛(wèi)的原理及其運(yùn)用》，載《環(huán)球法律評(píng)論》2018年第2期。

［15］參見［日］前田雅英：《刑法總論講義（第6版）》，曾文科譯，北京大學(xué)出版社2017年版，第243頁。

［16］同［4］，第138 頁。

［17］周光權(quán)：《正當(dāng)防衛(wèi)成立條件的“情境”的判斷》，載《法學(xué)》2006年第12期。

［18］同［6］。

［19］參見陳光中、張佳華、肖沛權(quán)：《論無罪推定原則及其在中國(guó)的適用》，載《法學(xué)雜志》2013年第10期。