淺談專利侵權(quán)訴訟案件的中止審理措施

馮劍明

一、中止審理的法律依據(jù)

到目前為止，法院依據(jù)2001年7月1日施行的最高人民法院《關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》（法釋〔2001〕號）第8、第9、第10、第11條規(guī)定進行中止訴訟。該規(guī)定的原則是：（1）對于實用新型、外觀設(shè)計專利，被告在答辯期內(nèi)請求宣告專利權(quán)無效的，法院應(yīng)當(dāng)中止訴訟。對于在答辯期后提出的，可以不中止訴訟。（2）對于發(fā)明專利和經(jīng)過復(fù)審委員會審查維持專利權(quán)的實用新型、外觀設(shè)計專利，被告在答辯期間內(nèi)提出專利權(quán)無效請求，人民法院一般不中止訴訟。（3）對于專利評價報告證明實用新型、外觀設(shè)計專利具有相當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性的，法院可以不中止訴訟。（4）如被告提供充分的證據(jù)證明其現(xiàn)有技術(shù)抗辯成立，法院可以不中止訴訟。（5）如被告請求宣告原告專利無效的證據(jù)和理由明顯不充分，法院可以不中止訴訟。（6）法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)不中止訴訟的其他情形。

從近幾年的訴訟數(shù)據(jù)來看，在涉及實用新型、外觀設(shè)計專利的侵權(quán)訴訟中，被告在答辯期內(nèi)提出無效宣告請求的情況十分普遍，這導(dǎo)致大量案件處于中止審理的狀態(tài)。目前我國的專利確權(quán)程序過于繁復(fù)，專利復(fù)審委員會作出無效請求審查決定后，當(dāng)事人可以依法提起行政訴訟，但行政訴訟需進行二審，整個審理流程耗時約2~3年。若從中止審理專利侵權(quán)案件的宗旨和目的出發(fā)，無效請求審查決定存在被法院撤銷的可能，專利權(quán)依然處于不穩(wěn)定狀態(tài)，法院須繼續(xù)中止專利侵權(quán)案件的審理。為了提高專利侵權(quán)訴訟的審理效率，針對專利確權(quán)行政訴訟改變專利復(fù)審委員會決定的比例較低的情況，2016年4月1日最高人民法院施行《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》（法釋〔2016〕1號）（以下簡稱《解釋二》），該解釋的第2條設(shè)計了“先行裁駁、另行起訴”的制度，即在專利復(fù)審委員會作出宣告專利權(quán)無效的決定后，審理專利侵權(quán)糾紛案件的法院可以裁定“駁回起訴”，無需等待行政訴訟的最終結(jié)果，并通過“另行起訴”給予權(quán)利人以司法救濟的途徑。

上述兩個規(guī)定對中止審理的措施從總體上進行了約定，但在實際的審批中，法官擁有自由裁量權(quán)，法院可以根據(jù)具體的情況決定是否需要中止審理，特別是被告在訴訟一審、二審或再審的程序中多次采用中止審理措施，以達到延長案件審理期限的目的。下面將通過一個再審的訴訟案件探討目前法院對于中止審理的傾向意見。

二、案例與分析

（一）案例介紹

廣東美的制冷設(shè)備有限公司訴寧波奧克斯空調(diào)有限公司專利侵權(quán)糾紛最高人民法院再審案①最高人民法院（2016）最高法民申167號判決書。。

廣東美的制冷設(shè)備有限公司，隸屬于廣東美的制冷家電集團，是一家集家用、商用空調(diào)和大型中央空調(diào)開發(fā)、生產(chǎn)、營銷、服務(wù)于一體的企業(yè)，于2012年對其自主研發(fā)的家用空調(diào)申請了一件實用新型專利，名稱為“不易脫落的螺釘蓋和具有它的空調(diào)器的面框組件” （專利號為 Z L 201220387113.8），并于2013年3月13日獲得專利授權(quán)。該產(chǎn)品推出市場以后，獲得市場的一致好評。

寧波奧克斯公司隸屬于奧克斯集團有限公司，是我國空調(diào)行業(yè)大型民營企業(yè)之一，與美的公司同屬我國空調(diào)行業(yè)知名企業(yè)。美的公司2014年發(fā)現(xiàn)奧克斯公司生產(chǎn)的多個型號空調(diào)機所采用的技術(shù)方案落入了美的公司上述專利的保護范圍。而奧克斯公司制造、銷售、許諾銷售行為并未得到美的公司授權(quán)，嚴(yán)重?fù)p害了美的公司的合法權(quán)益，更擾亂了市場的正常秩序。于是，美的公司對其提出專利侵權(quán)訴訟。

該案在一審和二審的訴訟審理中，江門中院和廣東高院均認(rèn)定了被告落入專利的保護范圍并構(gòu)成專利侵權(quán)。奧克斯公司對此判決不服，向最高人民法院提出再審。

（二）雙方觀點

奧克斯公司提出三個再審理由，請求法院進行中止審理

1.再審申請人針對涉案專利曾提出無效宣告請求，雖然專利復(fù)審委員會審查后維持專利權(quán)有效，再審申請人對該審查決定不服并已提出行政訴訟，認(rèn)為涉案專利的專利權(quán)處于不穩(wěn)定的狀態(tài)，要求法院從減少當(dāng)事人訟累及維護各方利益的角度出發(fā)，應(yīng)等待行政訴訟結(jié)果再進行訴訟審理。

2.再審申請人針對涉案專利再次提起無效宣告請求，認(rèn)為涉案專利的專利權(quán)仍處于不穩(wěn)定的情況下，法院應(yīng)中止審理。

3.涉案專利由于與案外人的買賣合同糾紛被查封，基于公平公正的原則，作為民事訴訟的法院也應(yīng)中止審理，等專利權(quán)權(quán)屬穩(wěn)定后再恢復(fù)審理。

美的公司代理人根據(jù)被告的再審理由進行了相應(yīng)答辯。

1.再審申請人在一審期間對涉案專利提出過無效宣告請求，專利復(fù)審委員會審查后作出了維持專利權(quán)有效的決定，據(jù)此認(rèn)定涉案專利權(quán)的效力較為穩(wěn)定。即使被告對無效決定不服提出行政訴訟程序，這已不屬于確有必要中止該案訴訟的情形。因此，其要求的繼續(xù)進行中止審查的理由并不成立。

2.再審申請人在二審期間再次提出無效宣告請求，而該案審理過程中美的公司已經(jīng)提交了專利權(quán)評價報告。專利權(quán)評價報告明確表明涉案專利具有新穎性、創(chuàng)造性，穩(wěn)定性高，同時該專利權(quán)經(jīng)過復(fù)審委員會審查并維持有效。由此可見，再審申請人無充分證據(jù)證明涉案專利處于不穩(wěn)定的狀態(tài)。

3.查封涉案專利對該案沒有實質(zhì)性影響。理由在于：（1）涉案專利是因合同糾紛被查封的，是否查封專利以及選擇查封哪些專利，這屬于案外人的權(quán)利；（2）即便涉案專利被查封，這只意味著該專利的市場流轉(zhuǎn)在特定期限內(nèi)受到一定程度的限制，并不能否定該專利的效力；（3）該案侵權(quán)行為發(fā)生在涉案專利被查封之前，即使該專利在被查封之后發(fā)生權(quán)屬變更，也不會影響原權(quán)利人行使該專利權(quán)，再審申請人以該證據(jù)請求中止缺乏法律依據(jù)。

通過庭審辯論以后，法院認(rèn)可美的公司的觀點，從而認(rèn)定再審申請人的再審理由不成立，依法駁回再審申請人的所有再審請求。

最后，該涉案專利還在北京知識產(chǎn)權(quán)法院進行無效行政訴訟的審理。奧克斯公司在收到專利權(quán)人的答辯意見書后向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提出了撤訴申請，②北京知識產(chǎn)權(quán)法院（2015）京知行初2322號無效行政裁定書。從而說明再審申請人提出行政訴訟要求中止審理，其目的只是為了拖延訴訟時間，繼續(xù)銷售侵權(quán)產(chǎn)品而已。

（三）案件分析

1.目前，專利復(fù)審委員會通過對無效宣告請求進行審理，作出的無效請求審查決定可分為三種，包括：維持專利權(quán)有效、宣告專利權(quán)無效和宣告專利權(quán)部分無效。無論哪一種類型的決定，都可能引起專利權(quán)人或者無效宣告請求人的不服，從而引發(fā)行政訴訟。

在《解釋二》的第2條設(shè)計了“先行裁駁、另行起訴”的制度，該規(guī)定已經(jīng)表明當(dāng)法院收到專利復(fù)審委員會作出宣告專利權(quán)無效的決定后，無論當(dāng)事人有否向人民法院提出行政訴訟，如該案件處于中止審理狀態(tài)，也無需繼續(xù)中止審理，而是“先行裁駁”。

如果法院收到專利復(fù)審委員會作出宣告專利權(quán)維持有效的決定，而無效宣告請求人對該決定不服并向人民法院提出行政訴訟，此時，原來已經(jīng)處于中止的專利侵權(quán)訴訟應(yīng)該繼續(xù)中止審理還是恢復(fù)審理？

筆者認(rèn)為：經(jīng)過一次或數(shù)次無效程序，權(quán)利仍不穩(wěn)定現(xiàn)象也是可能存在的。專利無效程序采取嚴(yán)格的舉證時限制度，無效請求人可能因時間緊迫或?qū)o效程序、證據(jù)運用的經(jīng)驗不足等而使得提交的證據(jù)不充分、不完整或舉證遲延，這可能會造成申請無效宣告失敗。但是在后續(xù)的行政訴訟中有時也會撤銷原無效的決定，認(rèn)定專利權(quán)宣告無效。由于審理專利侵權(quán)糾紛案件的法院無權(quán)審查專利權(quán)的效力，當(dāng)專利侵權(quán)訴訟中權(quán)利狀態(tài)不確定時，法院無法對主張權(quán)利人與被控侵權(quán)人的爭議作出判斷。這必然促使原告要求停止侵權(quán)，被告認(rèn)為不侵權(quán)繼續(xù)生產(chǎn)銷售。

當(dāng)無效宣告請求人對該維持有效的決定不服并向人民法院提出行政訴訟時，原來已經(jīng)處于中止的專利侵權(quán)訴訟如果還繼續(xù)中止審理，相當(dāng)于延長了訴訟周期，導(dǎo)致訴訟成本上升。而專利權(quán)在一定時間內(nèi)受到法律的保護，授權(quán)時間與社會經(jīng)濟價值成反比例的關(guān)系。如果法院對專利侵權(quán)案件采取多次中止審理的程序，導(dǎo)致這些案件數(shù)年內(nèi)不能結(jié)案，權(quán)利人必然對其權(quán)利難以保護而怨聲載道。據(jù)統(tǒng)計，進入行政訴訟重新認(rèn)定專利權(quán)宣告無效的案件在全部訴訟中占相當(dāng)少的比例。如果只為了法律的公正而犧牲效率，必然會損害權(quán)利人的利益。因此，被告對無效決定不服提出行政訴訟程序，已經(jīng)不屬于確有必要中止該案訴訟的情形。

2.法院收到專利復(fù)審委員會作出宣告專利權(quán)維持有效的決定，而無效宣告請求人找到新的無效證據(jù)，重新對涉案專利提起無效宣告請求。

那么，原來已經(jīng)處于中止的專利侵權(quán)訴訟應(yīng)該繼續(xù)中止審理還是恢復(fù)審理？

筆者認(rèn)為：專利權(quán)無效宣告程序的設(shè)立在保證專利質(zhì)量方面起到十分重要的作用。

目前我國專利審查的制度分為兩種。一是登記制，即只對專利申請的文件及相關(guān)手續(xù)進行形式審查，對專利申請的內(nèi)容是否符合專利授權(quán)的條件則不予審查，如實用新型、外觀設(shè)計專利。另一種是實審制，即對專利申請不僅進行形式審查，還要對專利申請的內(nèi)容是否符合新穎性、實用性和創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)進行實質(zhì)性的全面審查，如發(fā)明專利。

對于發(fā)明專利，由于其經(jīng)過國務(wù)院專利行政部門的實質(zhì)審查，其專利權(quán)具有足夠的法律穩(wěn)定性，人民法院無需等待專利復(fù)審委再次審查。同樣，經(jīng)過專利復(fù)審委維持專利權(quán)的實用新型、外觀設(shè)計專利，其法律穩(wěn)定性也是足夠的。對于侵犯穩(wěn)定性高的專利權(quán)案件不中止訴訟，這樣的做法能夠及時有效地保護專利權(quán)人的合法利益，防止侵權(quán)人利用中止訴訟制度拖延訴訟而繼續(xù)實施侵權(quán)行為，避免損害社會公眾的利益。

經(jīng)過專利復(fù)審委維持專利權(quán)的實用新型、外觀設(shè)計專利，而被告找到新的無效證據(jù)，重新對涉案專利提起無效宣告請求，明顯是屬于在答辯期間屆滿后請求宣告該件專利權(quán)無效的情形，所以人民法院也不應(yīng)當(dāng)中止訴訟，防止拖延訴訟。但當(dāng)被告所提供的證據(jù)和理由十分充分，專利權(quán)被無效的可能性會很大，如果繼續(xù)堅持不中止訴訟，對被告又有失公平。規(guī)定內(nèi)列明：“經(jīng)審查認(rèn)為有必要中止訴訟的除外”，允許有一定條件的例外。因此，目前法院在決定是否中止訴訟前會與專利復(fù)審委會了解無效的可能性，從而做到平衡雙方當(dāng)事人的利益。

3.當(dāng)涉案專利由于與案外人的買賣合同糾紛被查封，專利侵權(quán)訴訟應(yīng)該中止審理還是繼續(xù)審理？

筆者認(rèn)為：首先涉案專利是否被查封，與侵權(quán)訴訟案沒有關(guān)聯(lián)性。專利查封促使國家知識產(chǎn)權(quán)局對涉案專利采取了保全措施，這是依據(jù)《專利法實施細(xì)則》第86條和第87條的規(guī)定，國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利權(quán)權(quán)屬糾紛當(dāng)事人的請求或人民法院的要求對專利權(quán)采取保全措施，在協(xié)助執(zhí)行時會中止被保全專利權(quán)的有關(guān)程序包括：初步審查、實質(zhì)審查、復(fù)審、無效宣告、授予專利權(quán)、專利權(quán)在期限屆滿前的終止、變更專利權(quán)人的姓名或名稱、放棄專利權(quán)、轉(zhuǎn)移專利權(quán)、專利權(quán)質(zhì)押登記等。在本質(zhì)上說，專利權(quán)的中止是當(dāng)專利權(quán)的權(quán)屬可能發(fā)生變更，為了保護真正權(quán)利人的利益而設(shè)定的一種暫時凍結(jié)專利權(quán)制度。

現(xiàn)行法律法規(guī)暫未明確專利權(quán)的中止會延及專利侵權(quán)訴訟程序。專利權(quán)的中止是為了防止或限制被申請人擅自、故意處置、處分其專利權(quán)。該案侵權(quán)行為發(fā)生在涉案專利被查封之前，因此，即使該專利被查封之后發(fā)生權(quán)屬變更，也不會影響原權(quán)利人行使該專利權(quán)，即使涉案專利處于查封狀態(tài)，仍受到國家知識產(chǎn)權(quán)局保全措施的保護，該情況也不屬于中止訴訟的情形。

三、小結(jié)及建議

在侵權(quán)訴訟中，如果涉案產(chǎn)品是具有顯著季節(jié)性特點的商品，如夏涼商品、冬令商品等，其對訴訟審理的效率及結(jié)案速度有較高的要求。為了保證專利權(quán)人得到司法機關(guān)及時有效的保護，筆者認(rèn)為法院不應(yīng)對案件進行中止審理，但是可以從以下幾個層面做到平衡雙方當(dāng)事人的利益：（1）督促原告提供涉案專利的專利評價報告，證明實用新型、外觀設(shè)計專利具有相當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性； （2）即使被告在答辯期內(nèi)提交了無效宣告請求，法院應(yīng)該咨詢專利復(fù)審委員會了解無效的可能性。對于無效幾率小的案件建議盡快開庭審理，并盡量在短時間內(nèi)進行結(jié)案；而對于無效幾率大的案件建議先開庭審理，并請求專利復(fù)審委員會將該無效請求進行加快處理，待無效決定出來后再作出判決。如宣告專利權(quán)無效，法院可以依法直接裁定駁回權(quán)利人的訴訟請求，如專利維持有效或部分無效，法院也可以直接按照之前的開庭審理情況進行作出相應(yīng)的判決。按照以上思路，不但能夠保證法院的審判工作不會因為中止審理而拖延訴訟影響結(jié)案，而且能夠作出正確的判決，達到有效保護專利權(quán)人合法權(quán)益，及時扼制和打擊專利侵權(quán)行為的目的。