李中清：破譯中國精英教育的生源密碼

霍思伊

李中清的研究表明，中國精英大學(xué)的生源，呈現(xiàn)出兩個引人關(guān)注的特點(diǎn)：

一是向中下階層“開門”，二是重點(diǎn)中學(xué)的集中度越來越高

李中清緩慢地走向講臺。他有著典型的“美式身材”和一張中國人的面孔。笑起來眼睛瞇成一條縫，臉頰兩側(cè)微微鼓起，那種與年齡無關(guān)的少年感，和他的父親李政道一模一樣。

臺下的很多同學(xué)并不知道他和李政道的關(guān)系。

中國人民大學(xué)的主持人介紹他：香港科技大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)院院長，歷任加州理工大學(xué)教授、密歇根大學(xué)教授、北京大學(xué)長江學(xué)者。 “他是將社會科學(xué)的定量方法應(yīng)用于歷史數(shù)據(jù)分析的先行者。”

作為加州學(xué)派的代表史學(xué)家之一，無論從履歷還是研究成果上看，李中清都已經(jīng)憑自己的努力占有一席之地，無須靠父親揚(yáng)名。

從小他就想要擺脫父親的影響，因此選擇與物理截然不同的歷史作為發(fā)展方向。他研讀繁體典籍，苦練中文。他咬字清晰，表達(dá)流暢，雖然帶著“美國腔”?！爸袊趶目荚噰易兂煽荚嚿鐣?。”他說。

這是2017年12月的北京。李中清獲邀作一場題為“民國時期高等教育與女性的教育和職業(yè)發(fā)展”的演講。

“一切歷史都是當(dāng)代史”。從民國時期的各高校單獨(dú)考試，多校聯(lián)考，到1952年全國統(tǒng)一考試制度的建立，李中清認(rèn)為，高考改變了中國。

父親的熏陶

從小，李中清就常聽父親說，是高考改變了他的命運(yùn)。

1943年，17歲的李政道考入浙江大學(xué)化工系。此前由于戰(zhàn)亂，他數(shù)次輟學(xué)，輾轉(zhuǎn)多地，始終沒有獲得過任何正式的小學(xué)、中學(xué)文憑。

當(dāng)時，中國高校普遍采取靈活多元的招生方式，單獨(dú)招生與聯(lián)合考試并存，只要年齡和成績達(dá)標(biāo)，不需初高中文憑，也可以直接錄取。

考入化工系后不久，在浙大物理系教授束星北和王淦昌的引導(dǎo)下，李政道的興趣逐漸轉(zhuǎn)向物理，并在大二轉(zhuǎn)入國立西南聯(lián)大就讀。后在吳大猷教授的推薦下，他大學(xué)未畢業(yè)便赴美國芝加哥大學(xué)攻讀碩士。由于表現(xiàn)優(yōu)異，芝加哥大學(xué)教務(wù)長親自給校長寫信說明情況，李政道被學(xué)校破例錄取，成為世界級物理大師恩里科·費(fèi)米（Enrica Fermi）的研究生。

講到這里，李中清停頓了一下，他睜大眼睛，自己笑開了。“所以，我爸爸高中文憑沒有，大學(xué)文憑也沒有。博士是他唯一的文憑?！?/p>

博士畢業(yè)七年后，31歲的李政道因與楊振寧合作提出“弱相互作用中宇稱不守恒理論”，共同獲得1957年的諾貝爾物理學(xué)獎。

李中清常聽父親說，他的事業(yè)是從高考開始的，沒有高考制度，就不會有后來的李政道。

李中清15歲讀高中時，對父親說，自己以后不要學(xué)理科，不從事自然科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)，要研究人文社會科學(xué)。

1970年，他以SAT滿分的成績進(jìn)入耶魯大學(xué)歷史學(xué)系，師從考古學(xué)家張光直，開始系統(tǒng)學(xué)習(xí)中國古代史。1974年至1983年，他在芝加哥大學(xué)歷史學(xué)系繼續(xù)攻讀碩博，導(dǎo)師是史學(xué)泰斗何炳棣先生。

何炳棣的研究領(lǐng)域是明、清中國的人口和社會結(jié)構(gòu)問題，致力于探索明、清時期中國社會組成及階層流動。

何在《中華帝國晉升的階梯》一書中指出，明清中舉者中大約有40%出身于前三代無功名的寒門之家，中國教育與政治精英的來源相當(dāng)多樣化，階層流動性較強(qiáng)。

但1865年以后，清朝進(jìn)士獲得者一直為官宦子弟壟斷，科舉制之下的社會流動性降到了最低。

有學(xué)者指出，如果考慮家族與姻親關(guān)系，明清以來科舉的真正獲益者，可能只有約三百個大家族，且高度集中在江南、直隸等少數(shù)地區(qū)。

何炳棣對科舉制與明清社會流動的研究，給了李中清很大的啟發(fā)。他從科舉想到了高考。

在幫助父親處理大量的學(xué)生申請材料時，李中清對高考有了更為直觀的認(rèn)知。

從1979年開始，李政道牽頭創(chuàng)立了中美聯(lián)合培養(yǎng)物理類研究生項(xiàng)目（簡稱CUSPEA），通過與美國高校合作、自主命題的方式，用CUSPEA考試取代了當(dāng)時在中國還沒有開展的TOEFL、GRE等成績認(rèn)證考試。

每年，李中清都要整理一百多份申請材料。讓他感到驚奇的是，這些優(yōu)秀學(xué)生的來源非常多樣化，既有北京大學(xué)、清華大學(xué)等老牌名校，也有云南大學(xué)、蘭州大學(xué)等偏遠(yuǎn)地區(qū)的大學(xué)。這與美國的精英學(xué)生集中在哈佛、耶魯、普林斯頓等常青藤聯(lián)盟的情況非常不同。

然而，從上世紀(jì)80年代中期開始，生源逐漸集中化，從原來的“遍地開花”，變成北大、清華、中科大等少數(shù)幾所大學(xué)。

李中清很快意識到這個轉(zhuǎn)變，他對變化背后的邏輯愈發(fā)好奇。

1973年，李中清第一次來到中國，作為被周恩來特批的三位華裔后代之一，在復(fù)旦大學(xué)體驗(yàn)中國的“革命”。

和任何一個成長于60年代末、70年代初的美國青年一樣，李中清反對越戰(zhàn)，因參加耶魯學(xué)生運(yùn)動被抓，厭煩冷血的資本主義社會，對當(dāng)時正發(fā)生在中國的“革命”有著天然的好感。

來到中國以后，他才發(fā)現(xiàn)，革命遠(yuǎn)比自己想象的復(fù)雜。

每天，都有人向李中清宣揚(yáng)社會主義的優(yōu)勢和資本主義的劣勢，由于語言不通，反駁往往是無效的?！八麄儜B(tài)度很硬，很硬地壓我，我有一點(diǎn)反感?！?/p>

另外兩位華裔后代回國后均寫了他們在中國的經(jīng)歷，但李中清沒有?；蛟S是從小受父親影響，在思考問題時，他明顯有一種理科式的嚴(yán)謹(jǐn)和注重證據(jù)的習(xí)慣，因此情緒上的感受并不能滿足他的好奇心。

1977年，中國恢復(fù)了高考，這個標(biāo)志性事件也成為了李中清研究的一個發(fā)端。而他對高考的關(guān)注，在1998年迎來了一個契機(jī)。

學(xué)籍卡中的秘密

1998年5月4日，北京大學(xué)百年校慶。為了和國際一流大學(xué)接軌，北大提議將現(xiàn)存檔案數(shù)字化。當(dāng)時正在北大做客座教授的李中清，對建立數(shù)據(jù)庫很熟悉，愿意提供資金支持。

他很快發(fā)現(xiàn)，這些需要電子化的檔案包括大量的學(xué)籍卡信息，而這里面隱藏著一個他多年來一直渴望揭開的秘密：高考。

于是他跟時任北大副校長遲惠生、分管檔案的副校長何芳川商議，能否把這些學(xué)籍卡信息單獨(dú)整理出來，創(chuàng)建一個數(shù)據(jù)庫，并通過計(jì)量方法進(jìn)行分析。但對于能得出什么結(jié)果，李中清不敢保證。

從1983年起，他就開始收集中國東北各地的歷史人口史料，并建立起基于八旗戶口冊的中國多代人口數(shù)據(jù)庫。

北大的一個顧慮是，學(xué)籍卡信息涉及到大量學(xué)生隱私，如何在合法范疇內(nèi)進(jìn)行學(xué)術(shù)研究有待商榷。另一方面，他們還擔(dān)心，研究結(jié)果是否會對學(xué)校的形象造成影響。

上世紀(jì)90年代末，輿論對北大多有批評，“寒門再難出貴子說”廣泛流傳。根據(jù)當(dāng)時影響甚廣的“最大限度維持不平等假說”，在某一給定教育階段上，較高階層總是教育擴(kuò)張的最先受益者，只有當(dāng)他們的需求完全滿足后，教育擴(kuò)張的好處才會輪到較低階層。

北京大學(xué)教育學(xué)院教授劉云杉后來的研究似乎印證了這一假說。據(jù)她統(tǒng)計(jì)，1978年至1998年，來自農(nóng)村的北大學(xué)子比例約占三成，上世紀(jì)90年代中期開始下滑，2000年至2011年，考上北大的農(nóng)村子弟只占一成左右。

學(xué)籍卡為判斷一個學(xué)生的社會來源和教育上升途徑提供了最核心、最重要的信息。學(xué)籍卡的信息包括學(xué)生的父母單位、父母職業(yè)、家庭出身、家庭地址和主要求學(xué)經(jīng)歷（入學(xué)前畢業(yè)學(xué)校）等，少部分學(xué)籍卡還提供了家庭收入、父母教育狀況等內(nèi)容。

經(jīng)過多次溝通和協(xié)商，北大校方最終同意，李中清團(tuán)隊(duì)在不直接接觸數(shù)據(jù)的條件下，可以使用進(jìn)行研究。

北大先將1952至1999年間64500多位北大學(xué)生的學(xué)籍卡數(shù)據(jù)，手動錄入電腦。為保護(hù)學(xué)生隱私，一律隱藏了學(xué)生的姓名和照片。李中清團(tuán)隊(duì)將統(tǒng)計(jì)軟件在儲有數(shù)據(jù)庫的電腦上運(yùn)行，不能提取原始檔案。

李中清說，他們一共被允許進(jìn)館三次。

南京大學(xué)歷史系副教授梁晨是團(tuán)隊(duì)的核心成員之一，他告訴《中國新聞周刊》，由于接觸數(shù)據(jù)困難，每次進(jìn)館前，他們都要開很長時間的會，論證各種可能性。

以職業(yè)為例，他們一開始認(rèn)為可以把村主任算作農(nóng)民，但運(yùn)算后發(fā)現(xiàn)，北大學(xué)生父母是干部的比例有點(diǎn)低，可能有人會提出質(zhì)疑，于是最終將村主任劃入干部一檔。

與北大相比，蘇州大學(xué)的態(tài)度要開放一些。自2007年開始，李中清團(tuán)隊(duì)開始將蘇州大學(xué)1933～2003年間的86393份學(xué)籍信息錄入數(shù)據(jù)庫，與北大的分析同時進(jìn)行。

北大和蘇大作為教育部直屬大學(xué)和江蘇省高校的代表，其生源構(gòu)成，分別反映了全國范圍精英教育的生源狀況，和省級高校的生源狀態(tài)。

2008年，研究已經(jīng)初步完成。當(dāng)年1月，李中清團(tuán)隊(duì)對北大公布了研究成果。

會議由現(xiàn)任北大校長、時任常務(wù)副校長林建華主持，教務(wù)部主任、研究生院院長及社會科學(xué)部的領(lǐng)導(dǎo)均列席在側(cè)。

現(xiàn)場的氣氛有些緊張。林建華后來告訴李中清，北大確實(shí)有些擔(dān)憂，不知道會揭示出什么樣的結(jié)果。

令李中清意外的是，結(jié)果與他預(yù)想的非常不同。他的團(tuán)隊(duì)此前認(rèn)為，中國的精英教育應(yīng)該在改革開放后，越來越接近西方社會，不平等問題較突出。

而研究表明，在中國的上世紀(jì)50年代至90年代末，約有35%～40%的教育精英來自工農(nóng)家庭，社會上層子女壟斷教育的狀況被打破。

即便是改革開放后，隨著財(cái)富不平等的加劇，精英大學(xué)中工農(nóng)家庭學(xué)生的比例依然相當(dāng)穩(wěn)定，能夠保持在1/3到四成之間。

而在美國，半數(shù)以上的精英大學(xué)生來自5%最富有的家庭。

因此，在實(shí)現(xiàn)精英教育生源多樣化，給予社會中下層子弟教育晉升途徑方面，新中國通過高考所取得的成績，不僅相對于自身傳統(tǒng)（科舉）是成功的，也優(yōu)于歐美發(fā)達(dá)國家。

這一現(xiàn)象，被李中清的團(tuán)隊(duì)稱為“無聲的革命”。

向中下層“開門”

李中清的研究表明，建國后工農(nóng)子弟比例提升，是因?yàn)橹袊诮▏?，一直?zhí)行“教育向工農(nóng)開門”的政策，大學(xué)招生時明確規(guī)定，在同等條件下優(yōu)先招收工人、農(nóng)民以及華僑、革命烈士子女。

1972 年，蘇州大學(xué)的第一批工農(nóng)兵學(xué)員中，農(nóng)民子弟高達(dá)56%。但此后，農(nóng)民子弟比例迅速下跌，跌至30%以內(nèi)。

在“文革”期間，地主富農(nóng)子弟基本退出了蘇州大學(xué)，中農(nóng)、上中農(nóng)子弟的比例也持續(xù)下降，而貧下中農(nóng)一騎絕塵。

兩所大學(xué)的工人子弟比例，幾乎都在1973 年前后達(dá)到了歷史最高峰，其中北大甚至超過了30%，此后有所收縮。

這一期間，干部子女通過推薦上大學(xué)的概率，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于工農(nóng)子弟。李中清團(tuán)隊(duì)引用了鄧賢在《中國知青夢》中提及的數(shù)據(jù)，1972 到 1976 年，70%通過推薦上大學(xué)的學(xué)生，是干部子女或者有政治背景。

1977年恢復(fù)高考后，農(nóng)民子女的比例一度跌到谷底。蘇大農(nóng)民子女比例在1978年降到13%，是1949年后的最低點(diǎn)，此后有所回升，維持在25%左右。北大農(nóng)民子女比例在1980年代基本維持在15%～20%之間，1990年代基本維持在10%以上。

與農(nóng)民子弟的情況類似，工人子弟比例也出現(xiàn)了較大下降。在整個 1980 年代，北大和蘇大的工人比例持續(xù)下滑。一直到1989 年以后有所上升。到20世紀(jì)末，北京大學(xué)和蘇州大學(xué)的工人子弟比例已經(jīng)超過了20%。

研究指出，這種現(xiàn)象與1990 年代以來工人群體的不斷擴(kuò)大有關(guān)。新中國成立之初，工人只占工農(nóng)總體的1/3左右，到1990年代已經(jīng)達(dá)到了一半，其中很多是進(jìn)城打工的農(nóng)民工。

從工農(nóng)總體來看，北大自1981年以來一直維持在30%～40%。蘇大自1981年以來，只有3年低于39%，1994年以后則超過45%，1999年以后更是接近50%。

這說明，中國精英教育至少在21世紀(jì)初以前，具有相當(dāng)?shù)纳鐣鲃有裕鸬搅讼蛏鐣邢码A層“開門”的效果。

另一方面，干部子女在高考恢復(fù)后的增長趨勢非常明顯。在北大，干部子女從80年代的20%多，到90年代初期的30%多，1997年則達(dá)到39.76%。蘇大干部子女也在90年代增至30%多。

李中清觀察到，干部的性質(zhì)在這一過程發(fā)生了有趣的轉(zhuǎn)變。高考恢復(fù)后，黨政干部和其他干部子女占比持續(xù)降低，但企業(yè)干部子女增長迅速，到2002 年以后已經(jīng)超過半數(shù)。報(bào)告指出，這種現(xiàn)象與改革開放后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)有關(guān)。

從 1952～1999 年總體看，26.2%的北大學(xué)生是干部子女，37.46%的學(xué)生是專業(yè)技術(shù)人員子女，19.97% 的學(xué)生有家長是農(nóng)民，18.05%的學(xué)生有家長是工人。蘇大的數(shù)據(jù)與之相似。

梁晨強(qiáng)調(diào)，他們的研究并非在說明中國高等教育越來越公平，而是試圖證明，隨著改革開放后財(cái)富不均的加劇，工農(nóng)子弟的入學(xué)機(jī)會當(dāng)然受到擠壓，但中國的高考，其實(shí)從某種程度上抵御了這種經(jīng)濟(jì)的入侵。

“西化”趨勢

截至1999年，共有約6500所中學(xué)給北京大學(xué)提供過生源。其中， 7.39%的北大本科生來自排名前5的中學(xué)，占所有向北大輸送學(xué)生學(xué)?？倲?shù)的0.08%。占來源中學(xué)前3.08%的中學(xué)（約200所）輸送了41.1%的北大學(xué)生。前5%的中學(xué)輸送了50%的北大學(xué)生，前20%的中學(xué)輸送了接近80%的北大學(xué)生。

蘇州大學(xué)的情況與之類似。

恢復(fù)高考后，北大學(xué)生的來源更加廣泛，從1950年代的400～500所中學(xué)，增至1000所左右，并一直保持穩(wěn)定。但是，這一數(shù)字在全國普通高中及完全中學(xué)總數(shù)中的占比，尚不到8%。

教育部1981年統(tǒng)計(jì)，全國共有重點(diǎn)中學(xué)4016所（占全部中學(xué)的3.8%），其中首批辦好的重點(diǎn)中學(xué)696所。

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，除去“文革”時期推薦的工農(nóng)兵學(xué)員，北大學(xué)生中有54%來自這696所重點(diǎn)中學(xué)。

另外，來自海南、貴州等省的學(xué)生，集中在極少數(shù)位于城市的重點(diǎn)中學(xué)。在來自海南的北大學(xué)生中，70%來自同一所重點(diǎn)中學(xué)。李中清團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，越是不發(fā)達(dá)地區(qū)，重點(diǎn)中學(xué)越重要。

這些重點(diǎn)中學(xué)通過實(shí)行住校制度與強(qiáng)化訓(xùn)練，削弱了家庭背景對子女教育成功的影響，使得一部分家庭文化資源相對薄弱的工農(nóng)子女，能夠和干部、專業(yè)技術(shù)人員子女一樣，贏得高考。

李中清認(rèn)為，在中國現(xiàn)行體制內(nèi)，強(qiáng)調(diào)“勤勞”和“投入”的學(xué)習(xí)方法，確實(shí)最大化地彌補(bǔ)了城鄉(xiāng)學(xué)生之間、不同家庭背景學(xué)生之間因出生環(huán)境不同而導(dǎo)致的命運(yùn)差別，使得中國大學(xué)的生源多樣性得以產(chǎn)生和延續(xù)。

他得出結(jié)論，鄉(xiāng)鎮(zhèn)學(xué)生要想進(jìn)入精英大學(xué)，首先必須進(jìn)入本縣的重點(diǎn)中學(xué)。所在區(qū)縣的經(jīng)濟(jì)、教育越落后，這一標(biāo)準(zhǔn)越適用。

然而，一直致力于推動教育均衡化的北京大學(xué)教育學(xué)院劉云杉對這一結(jié)論抱有疑慮。她在與應(yīng)星共同撰寫的《“無聲的革命”：被夸大的修辭——與梁晨、李中清等的商榷》中指出，在資源上，無論是教育經(jīng)費(fèi)、師資力量、實(shí)驗(yàn)設(shè)備，還是校舍條件，縣中學(xué)都很難與大中城市的同類重點(diǎn)中學(xué)相比。

“上世紀(jì)90年代中期以后農(nóng)村學(xué)生比例下降，這才是根子上的原因?！?/p>

她指出，所謂接受優(yōu)質(zhì)高等教育的農(nóng)村生源在減少，外顯的表征是高考中能考出高分的農(nóng)村考生減少了，看起來是高等教育的錄取問題，實(shí)際上往前推是高中階段教育的問題，再往前推，則是義務(wù)教育階段的問題。

李中清也承認(rèn)，他撰寫報(bào)告時是2008年，那時候超級中學(xué)的現(xiàn)象還沒有那么嚴(yán)重。

而當(dāng)超級中學(xué)與自主招生等多元化的選拔方式結(jié)合起來，農(nóng)村考生進(jìn)入精英大學(xué)的機(jī)會再次被擠壓。

據(jù)媒體報(bào)道，2010年，北大、清華在陜西自主招生名額的98.9%、保送名額的97.3%，都被西安的“五大名?！保次鞴ご蟾街?、高新一中、西安鐵一中、西安交通大學(xué)附中、陜西師范大學(xué)附中）壟斷，其中西工大附中一所學(xué)校的保送、自招名額就占到全省的五成左右。

2012年，清華大學(xué)課題組抽樣調(diào)查顯示，生活在直轄市的學(xué)生，獲得自主招生名額的可能性是農(nóng)村學(xué)生的5.5倍。非農(nóng)戶口學(xué)生中，有0.8%的比例能夠獲得保送資格，而農(nóng)業(yè)戶口學(xué)生的比例只有0.3%。

2017年6月，李中清和梁晨等人在《社會學(xué)研究》上發(fā)表論文《江山代有人才出——中國教育精英的來源與轉(zhuǎn)變（1865-2014）》，把中國近150年分成四個階段：

1865——1905年，官員與科舉成功者子弟成為了教育精英的壟斷者。

1906——1952 年，商人和專業(yè)技術(shù)人士等新職業(yè)群體代替?zhèn)鹘y(tǒng)官員，在教育精英的家長職業(yè)中占據(jù)明顯優(yōu)勢。

1953——1993年，工農(nóng)或無產(chǎn)者子弟成為新的優(yōu)勢群體。

1994——2014年，有產(chǎn)者和工農(nóng)無產(chǎn)者子弟混雜，但有產(chǎn)者子弟的優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn)。

李中清很擔(dān)憂，中國會越來越接近西方社會，逐漸喪失現(xiàn)有的發(fā)掘人才的優(yōu)勢。

調(diào)查顯示，在美國最優(yōu)秀30所大學(xué)中的多數(shù)學(xué)生，來自全美家庭收入后50%家庭的學(xué)生比例，從1983年的20%～30%下降到2003年的10%～15%，短短20年間減少了一半。

李中清團(tuán)隊(duì)指出，如何保持過往“無聲革命”的成果，是當(dāng)下高等教育的重要課題。

梁晨還記得一個細(xì)節(jié)：在北大宣布結(jié)果時，在場的老師突然意識到，原來身邊有這么多人和自己一樣，都是農(nóng)民家庭出身。而現(xiàn)在，他們是科學(xué)家、學(xué)者、學(xué)校高層，手里掌握著眾多學(xué)生的命運(yùn)，甚至中國的未來。