漫談情事變更原則

黃澤儒

摘 要：情事變更制度在我國(guó)，經(jīng)由學(xué)說(shuō)引介、立法嘗試及司法探索，在今天已非什么新話題?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）》（法釋[2009]5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱為“《合同法司法解釋二》”）第26條構(gòu)成當(dāng)下情事變更的規(guī)范基礎(chǔ)，但是，這個(gè)功過(guò)參半的條文及相關(guān)規(guī)定，在解決填補(bǔ)法律漏洞、提供規(guī)范基礎(chǔ)的同時(shí)，也暴露了一些問(wèn)題，需要在理論上澄清。

關(guān)鍵詞：撤銷權(quán)；風(fēng)險(xiǎn)；解除權(quán)

一、概述情事變更原則

情事變更原則，又稱情勢(shì)變更原則，是指合同有效成立后至履行完畢前，因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的原因發(fā)生當(dāng)事人不能預(yù)料之情事變化，致使合同基礎(chǔ)喪失或動(dòng)搖，如仍使發(fā)生原有效力，則明顯違背于誠(chéng)實(shí)信用，將顯失公平，而允許當(dāng)事人變更或者解除合同的原則。

情事變更的情形異常復(fù)雜，難以一一列舉，各國(guó)立法一般都抽象出其共同點(diǎn)作為構(gòu)成要件，以防止該原則被濫用。綜合各國(guó)立法、學(xué)說(shuō)，一般認(rèn)為情事變更需滿足以下要件：

第一，須有情事變更之事實(shí)，這是適用情事變更原則的基本條件和前提，即作為合同成立的基礎(chǔ)和環(huán)境在客觀上發(fā)生巨大變化。第二，情事變更須發(fā)生于合同成立后至履行完畢前期間。第三，情事變更為當(dāng)事人所不能預(yù)見，若當(dāng)事人已經(jīng)預(yù)見到了某種情事變更的發(fā)生而依然締結(jié)合同，則只能認(rèn)為該當(dāng)事人自愿承受情事變更的風(fēng)險(xiǎn)而無(wú)理由主張情事變更。不可預(yù)見之判斷乃在于正常情況下非一般理性人所能預(yù)料。若當(dāng)事人能預(yù)見而竟未予預(yù)見，則當(dāng)事人存有過(guò)錯(cuò)，其為過(guò)失者，應(yīng)自負(fù)其責(zé)；若為錯(cuò)誤者，在一定條件下，可得行使撤銷權(quán)以自我保護(hù)。第四，情事變更系不可歸責(zé)于當(dāng)事人之事由而發(fā)生，若情事變可歸責(zé)于當(dāng)事人、第三人，則應(yīng)由當(dāng)事人和第三人承擔(dān)責(zé)任。這也是《民法》“過(guò)錯(cuò)責(zé)任”應(yīng)有之義。

二、情事變更原則及與相關(guān)概念之區(qū)別

為了更好的理解情事變更原則，有必要將它與幾個(gè)相關(guān)概念區(qū)別開來(lái)。

1.情事變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)者在商業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因經(jīng)營(yíng)失利所應(yīng)承擔(dān)的正常損失。凡為商業(yè)活動(dòng)則必有商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)之存在，商品經(jīng)營(yíng)者應(yīng)預(yù)料到有盈有虧的結(jié)果并承擔(dān)之。兩者卻有著本質(zhì)的區(qū)別：第一，主觀因素不同。情事變更是當(dāng)事人訂約時(shí)無(wú)法預(yù)見的，主觀上無(wú)過(guò)錯(cuò)；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)則是可預(yù)見而未預(yù)見或雖預(yù)見但甘愿承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)事人在主觀上存在過(guò)錯(cuò)。第二，發(fā)生性質(zhì)不同。情事變更是由當(dāng)事人以外的不可預(yù)料的情事引發(fā)的，而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生則與經(jīng)營(yíng)者的素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)等自身因素有關(guān)，取決于經(jīng)營(yíng)者是否遵從市場(chǎng)規(guī)律、了解市場(chǎng)行情及對(duì)商業(yè)信息的判斷力等。第三，引起兩者的原因有質(zhì)與量的差別。如情事在一定幅度內(nèi)的變化則屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，超出了一定幅度就構(gòu)成了情事變更。第四，法律后果不同。情事變更導(dǎo)致合同變更或解除，從而平衡當(dāng)事人利益，這實(shí)際上是由雙方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)“責(zé)任自負(fù)”，當(dāng)事人不能因此免除責(zé)任，如借此不履行的應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.情事變更與不可抗力

不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，一般是指水災(zāi)、火災(zāi)、地震等自然災(zāi)害的發(fā)生或法律、政令的變化，我國(guó)《合同法》已對(duì)不可抗力作出規(guī)定，兩者有以下區(qū)別：第一，適用范圍不同。不可抗力屬法定免責(zé)事由，適用于合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任；情事變更原則主要是一項(xiàng)合同履行中適用的原則，旨在平衡合同基礎(chǔ)，情事變更后雙方當(dāng)事人之利益。第二，客觀表現(xiàn)不同。不可抗力一般表現(xiàn)為自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等；情事變更主要表現(xiàn)為影響合同履行的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)之劇變事件，如物價(jià)暴漲、貨幣大幅度貶值、市場(chǎng)異變等。第三，后果不同。因不可抗力而致合同變更或解除必須是該合同因不可抗力而不能履行，無(wú)論全部不能或一部分不能，亦無(wú)論永久不能或一時(shí)不能；情事變更致合同變更或解除之情形，則并不需要合同陷入不能履行之狀態(tài)。第四，主張程序不同。在不可抗力出現(xiàn)以后，當(dāng)事人只要依法取得相關(guān)證據(jù)，履行相關(guān)法定義務(wù)（如通知義務(wù)、防止損害擴(kuò)大義務(wù)），就可免于承擔(dān)違約責(zé)任；而在情事變更之情形下，當(dāng)事人主張適用情事變更必須與對(duì)方協(xié)商，協(xié)商不成，應(yīng)請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)作出裁判，而不能想當(dāng)然地導(dǎo)致合同的變更與解除。

3.情事變更與顯失公平的合同

顯失公平合同，是指一方當(dāng)事人利用優(yōu)勢(shì)條件或者利用對(duì)方?jīng)]有經(jīng)驗(yàn)，致使雙方的權(quán)利與義務(wù)明顯違反公平、等價(jià)有償原則的合同。情事變更與顯失公平均會(huì)引起合同履行顯失公平的問(wèn)題，也都會(huì)產(chǎn)生合同變更的法律后果，但情事變更與后者仍存在著顯著的區(qū)別：

第一，形成原因不同。顯失公平合同是由于當(dāng)事人訂約時(shí)的主觀過(guò)錯(cuò)造成的；而情事變更是合同成立后因客觀情況發(fā)生異常變動(dòng)。

第二，認(rèn)定顯失公平的時(shí)間不同。顯失公平合同應(yīng)以訂立合同時(shí)的市場(chǎng)行情、交易習(xí)慣來(lái)判定其合同是否顯失公平，而不能以后來(lái)情事為據(jù)；情事變更則恰恰相反，應(yīng)以情事變更后的情形以及對(duì)履行合同所造成的影響來(lái)判定是否顯失公平。

第三，效力不同。顯失公平合同屬可變更、可撤銷的合同；情事變更則使合同發(fā)生變更或解除的后果。合同撤銷與合同解除之性質(zhì)、效力全然有別。

第四，主張程序不同。顯失公平合同的變更與撤銷權(quán)只能以訴訟或仲裁方式行使；因情事變更提出變更或解除合同之請(qǐng)求，應(yīng)先與對(duì)方協(xié)商，協(xié)商不成的方可向法院或仲裁機(jī)關(guān)請(qǐng)求之。

三、在我國(guó)確立情事變更原則的必要性

（1）當(dāng)今的貿(mào)易活動(dòng)不限于某一國(guó)家、地區(qū)，而跨越國(guó)界的貿(mào)易越來(lái)越多。尤其是隨著信息網(wǎng)絡(luò)的高速發(fā)展，就更不用考慮簽約方距離的遠(yuǎn)近了。然而國(guó)際上的動(dòng)蕩變化當(dāng)事人往往無(wú)法預(yù)測(cè)，因此，常因一些情事之變更而破壞交易基礎(chǔ)和平衡。所以情事變更原則雖然在災(zāi)變時(shí)期引人注目，但其運(yùn)用卻決不僅限于災(zāi)變時(shí)期，對(duì)于社會(huì)環(huán)境瞬息萬(wàn)變之現(xiàn)代社會(huì)，它無(wú)疑也是一個(gè)不可缺少的重要法律制度。

（2）我國(guó)已加入《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》），而在該公約中，有關(guān)于情事變更原則的規(guī)定，所以我國(guó)在《合同法》中亦應(yīng)制定相應(yīng)條款，以與《公約》保持一致，同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)我國(guó)法律之統(tǒng)一。

（3）我國(guó)是成文法國(guó)家，法理、判例不是我國(guó)的法律淵源，不能作為判案的根據(jù)。情事變更原則在我國(guó)已于判例中出現(xiàn)，但卻在立法上無(wú)規(guī)定，并且我們亦不可否認(rèn)情事變更原則在我國(guó)仍然有適用的余地（關(guān)于這一點(diǎn)，即使是在新的《合同法》制定過(guò)程中反對(duì)該原則的法律界人士也不得不承認(rèn)）。所以就有必要將情事變更原則從判例而上升為立法，以使我國(guó)法律呈現(xiàn)體系化的特點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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