論國際貨物運輸中電子提單的物權(quán)憑證功能

鄧雅馨

摘 要：提單作為國際海上運輸貿(mào)易的核心，其具有物權(quán)憑證的功能為國際社會普遍認(rèn)可，然而隨著電子商務(wù)的發(fā)展，國際貿(mào)易中愈來愈多地將交易電子化，提單也由傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單轉(zhuǎn)化為電子提單。電子提單承接了傳統(tǒng)提單的部分性質(zhì)與功能，但二者仍有本質(zhì)的不同，本文就電子提單是否具有傳統(tǒng)提單的物權(quán)憑證功能，以及如何發(fā)揮此項功能作一探討。

關(guān)鍵詞：電子提單；物權(quán)憑證；轉(zhuǎn)讓提單

一、提單

關(guān)于提單，在我國海商法中第71條中這樣規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)已交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證?！?/p>

可知，提單是國際海上貨物運輸、買賣和交付等國際貨物貿(mào)易中發(fā)揮至關(guān)重要作用的單據(jù)。提單（bill of landing，B/L），是承運人或其代理人在接受貨物或把貨物裝船后，簽發(fā)給托運人，用以證明雙方已訂立貨物運輸合同，并保證在目的港據(jù)以交付貨物的書面憑證。

二、提單的物權(quán)憑證功能

提單是承運人與運輸人之間運輸合同的證明、承運人簽發(fā)給托運人的貨物收據(jù)以及貨物的物權(quán)憑證。其中物權(quán)憑證功能是提單一項非常重要的功能，即表示誰占有提單，就可占有貨物。提單的這一功能使得運輸中的貨物能夠得以轉(zhuǎn)讓，物流加快，成為可流通的有價證券，例如可用來抵押貸款。

在國際經(jīng)濟法中所說的提單的“物權(quán)效力”，就是指持有提單即意味著支配貨物，交付提單與交付貨物二者在法律上具有著相同的效力，而且，只有提單相交換才能請求交付貨物，換言之，即轉(zhuǎn)讓提單能夠起到轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)以及設(shè)定貨物質(zhì)權(quán)的作用。正是因為提單具有流通性的特點，決定了提單所具有的物權(quán)憑證特性與物權(quán)效力。關(guān)于動產(chǎn)物權(quán)的變動，各國物權(quán)法大多都遵循物權(quán)形式主義，即須以交付作為動產(chǎn)物權(quán)變動的公示方式。然而在國際貨物買賣當(dāng)中，買賣雙方的營業(yè)地位居不同國家，在短期內(nèi)對于對方的情況難以全面知悉，不免會有對方存在欺詐可能的顧慮，如此一來就難以建立足夠的信任，無法完成貨物的實際交付。這就與其巨大的交易標(biāo)的額形成極大反差，特別是在涉及運輸時，買方付款同時收貨與賣方交貨同時收款顯然不可能。依照商業(yè)慣例，將提單作為貨物的象征，將提單的交付與物品的交付視為二者具有相同物權(quán)效力，問題便得以解決。這一做法充分體現(xiàn)了提單物權(quán)憑證的性質(zhì)，從法律的角度來說屬于法律擬制。在國際支付中使用跟單信用證形式付款，銀行承諾提供信用主要是基于他在付款后能夠隨即得到提單，而提單又能夠?qū)ω浳镞M(jìn)行控制或提取，賣得的價款能夠充作付款，這一點也同樣體現(xiàn)了提單物權(quán)憑證作用。

所以說，正是提單的流通性決定了提單的物權(quán)憑證的特性。換言之，提單的物權(quán)憑證性與提單的流通性是一物的兩面。提單在很大程度上發(fā)揮了物權(quán)憑證的作用，這種作用表現(xiàn)為提單持有人對貨物的占有權(quán)?！疤釂谓桓兜扔谪浳锉旧淼慕桓丁焙汀疤釂未碡浳锉旧怼?，是提單不同于其他運輸單證的獨特之處，這是被國際社會普遍接受的。我國海商法中沒有直接規(guī)定提單就是物權(quán)憑證，《民法通則》也無相應(yīng)規(guī)定，主要因為我國并未確立完整的物權(quán)制度。但司法實踐中長期以來一直承認(rèn)或把這一理論作為國際慣例接受。

故筆者認(rèn)為，確認(rèn)提單的物權(quán)憑證性是基于提單的可轉(zhuǎn)讓性以及國際商業(yè)慣例的結(jié)果。對提單的物權(quán)憑證功能若不加以確定，在司法實踐中就難以區(qū)分糾紛性質(zhì)是違約還是侵權(quán)，難以計算實效，影響案件審理，而且會直接影響提單持有者以及其他當(dāng)事方的利害關(guān)系。

三、電子提單

所謂電子提單，是一種新興的提單形式，它實現(xiàn)了將電子數(shù)據(jù)交換與提單相結(jié)合，是指通過電子傳送的有關(guān)海上貨物運輸合同的數(shù)據(jù)，以電子數(shù)據(jù)交換的方式實現(xiàn)提單作用的新的提單形式。電子提單與傳統(tǒng)紙質(zhì)提單相比，在效率、安全性、以及成本等方面都極具優(yōu)勢。

電子提單能解決如提單延遲等傳統(tǒng)提單常見問題，正所謂“無單放貨的救星”，它能夠在一頂程度上防范仿冒提單、倒簽提單、預(yù)借提單等欺詐風(fēng)險，能夠利用“功能等價法”保留傳統(tǒng)提單的物權(quán)憑證功能，而且還可有效縮短相關(guān)貿(mào)易的整個操作時間，并方便承運人在貨物到達(dá)目的地時確定收貨人?；谝陨蟽?yōu)點，可以說電子提單取代紙質(zhì)提單是必然趨勢。

四、電子提單的物權(quán)憑證功能

首先，提單的“物權(quán)憑證”功能主要是指提單代表貨物本身，對提單的占有就意味著對提單項下貨物的控制與占有。電子提單的出現(xiàn)是提單制度的發(fā)展，在功能上電子提單是承繼傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的，從這個層面講，電子提單也應(yīng)該具有物權(quán)憑證功能。然而就該問題，學(xué)界存在爭議。很多學(xué)者認(rèn)為，建立在電子信息基礎(chǔ)上的提單無法實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓功能，故無傳統(tǒng)提單所具備的物權(quán)性。

如前文所述，提單的可轉(zhuǎn)讓性與其物權(quán)憑證功能之間有著非常緊密的聯(lián)系，二者是一個物的兩個面，傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的物權(quán)性主要體現(xiàn)在其可流通轉(zhuǎn)讓的特性之上。討論電子提單是否具有物權(quán)憑證的功能，關(guān)鍵要看其是否具有可轉(zhuǎn)讓性。

其次，電子提單與紙質(zhì)提單在轉(zhuǎn)讓方式上存在著根本的區(qū)別：承運人或其代理人設(shè)立的電子提單控制登記或驗證機制必須對每一次電子提單交易進(jìn)行跟蹤，確定電子提單每一次轉(zhuǎn)讓后的合法受讓人；貨物到達(dá)目的地后，承運人通過密鑰或登記確認(rèn)電子提單持有人的真實身份后再交付貨物。而傳統(tǒng)紙質(zhì)提單具有可轉(zhuǎn)讓性，可直接在轉(zhuǎn)讓人和受讓人之間流通而無須通知承運人，紙質(zhì)提單作為流通證券是承運人識別貨物所有人的憑據(jù)。這是因為傳統(tǒng)紙質(zhì)提單具有有形性、原件性和獨一性，能在貨物與代表貨物的文件之間保證一一對應(yīng)的印證關(guān)系，從而可將收取貨物權(quán)利合并在提單上，實現(xiàn)權(quán)利的證券化。而電子提單是一種電子信息，可以沒有任何差異地?zé)o限復(fù)制，可以在同一時間出現(xiàn)在任何一個物理空間，不具有傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的“原件性”和“獨一性”的特性。

傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單主要通過背書的形式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，并且作為物權(quán)憑證，傳統(tǒng)紙質(zhì)提單具有特定性和唯一性，將權(quán)利與紙質(zhì)提單相結(jié)合，也就是說提單一旦轉(zhuǎn)讓，就代表著貨物所有權(quán)隨之轉(zhuǎn)移。然而電子提單因其無形性的特點，則沒有背書功能，不能以書面背書的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。針對這一缺陷，國際社會推出了一些具體可行的制度方案，如Seadocs方案、CMI模式以及Bolero電子提單系統(tǒng)等。綜觀這些制度，無非都是利用EDI系統(tǒng)根據(jù)特定密碼在網(wǎng)絡(luò)和計算機環(huán)境中實現(xiàn)的。其具體流程如下：承運人收到托運人貨物后，將一份電子貨物收據(jù)連一個電子密碼傳送給發(fā)貨人，發(fā)貨人憑電子密碼提貨或制定收貨人。轉(zhuǎn)讓貨物時，承運人會取消原由出讓人掌握的電子密碼，并傳送一個新的電子密碼給受讓人，從而整個電子提單的流轉(zhuǎn)過程均以電子密碼為核心，即密碼的持有人，享有提單下貨物的所有權(quán)，密碼的轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)了電子提單的轉(zhuǎn)讓。

由上述可見，電子提單上的權(quán)利沒有一個有形載體，它的轉(zhuǎn)讓雖不以紙質(zhì)提單的背書交付為轉(zhuǎn)讓，而是以承運人和電子密碼為核心，從而與傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的轉(zhuǎn)讓在形式上構(gòu)成區(qū)別，但我認(rèn)為在本質(zhì)上是一樣的。電子提單制度下，只是通過轉(zhuǎn)移電子密碼的方式，使傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的流通性能得以在電子提單層面予以實現(xiàn)。提單實現(xiàn)其物權(quán)憑證功能，是以提單的交付構(gòu)成貨物的“擬制交付”，而電子提單的運作，我認(rèn)為可以說電子提單中密碼的轉(zhuǎn)移構(gòu)成了提單的“擬制交付”，所以說，我認(rèn)為電子提單具有流通性，即具有可轉(zhuǎn)讓性。

現(xiàn)今，正是電子提單的無形性造成了電子提單的轉(zhuǎn)讓所面臨的最大障礙，傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單所代表的權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓有一個基本的前提，即轉(zhuǎn)讓各方對提單的實際占有。離開了實際占有，提單轉(zhuǎn)讓是不可想象的。所以而要實現(xiàn)電子提單的轉(zhuǎn)讓關(guān)鍵是創(chuàng)造一個能使電子提單持有人信任，貨物的物權(quán)憑證確實存在，該物權(quán)憑證表面沒有瑕疵，該物權(quán)憑證可以轉(zhuǎn)讓，能像對傳統(tǒng)紙質(zhì)提單實際占有那樣對電子提單實行控制。

五、小結(jié)

在國際貿(mào)易中，電子提單的出現(xiàn)承接了傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的部分性質(zhì)與功能，但二者之間在很多方面都有很大的不同。尤其在提單轉(zhuǎn)讓問題中，電子提單不像傳統(tǒng)紙質(zhì)提單一樣以書面背書的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，筆者認(rèn)為這并不意味著提單的物權(quán)憑證功能就此消滅，相反，電子提單只是以轉(zhuǎn)讓電子密碼的特殊形式對提單進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，其本質(zhì)是仍具有可轉(zhuǎn)讓性，而其可轉(zhuǎn)讓性決定了電子提單亦然具有提單的物權(quán)憑證功能的特性。關(guān)于電子提單的流通程序必須得到不斷修繕，方能在開放的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下安全、高效、廣泛地實現(xiàn)電子提單的物權(quán)憑證功能。

參考文獻(xiàn)：

[1]朱作賢，王曉凌，李東.對提單“提貨憑證”功能重大變革反思.中國海商法研究，2005，16：390-406.

[2]楊國棟，王天鴻，柴守峰.關(guān)于提單的“物權(quán)憑證”作用的思考.政法論叢，2003（2）：74-76.

[3]郭鵬.電子商務(wù)環(huán)境下的權(quán)利證券化--以電子提單為視角.武漢大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2013，66（4）：66-70.

[4]祁興川.提單下貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題探析.碩士研究生學(xué)位論文.endprint