從案例出發(fā)，談理解發(fā)明與高效檢索

劉璐

【摘 要】本文結(jié)合一件實(shí)際案例，探討了在對(duì)發(fā)明所屬技術(shù)分支不熟悉的情況下，如何檢索，首先是理解發(fā)明，理解足夠深入后再進(jìn)行獲取對(duì)比文件的檢索，對(duì)于實(shí)際的檢索和審查工作具有一定的參考意義。

【關(guān)鍵詞】案例；發(fā)明；高效檢索

一、引言

理解發(fā)明是針對(duì)發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行檢索，并準(zhǔn)確作出三性評(píng)判的基礎(chǔ)，理解這些發(fā)明時(shí)，仍需要通過充分地檢索才能了解相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域，此時(shí)的檢索目的并非為了獲取對(duì)比文件，而是充分了解發(fā)明所屬的具體技術(shù)領(lǐng)域，了解在該具體技術(shù)分支的現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展水平，面臨何種技術(shù)問題，現(xiàn)有的解決思路和具體手段如何，常規(guī)的性能如何。在對(duì)技術(shù)分支有了充分了解后，才能準(zhǔn)確提取檢索要素，明確目標(biāo)文件，并作出正確的三性評(píng)判，而對(duì)于不熟悉的技術(shù)分支，如何通過檢索快速高效的了解現(xiàn)有技術(shù)正是實(shí)際審查時(shí)的難點(diǎn)。本文通過一件實(shí)際案例，歸納了實(shí)際審查時(shí)可能面臨的問題，總結(jié)相應(yīng)的解決策略，探討了如何通過檢索高效地理解發(fā)明。

二、案情介紹

本案涉及一種免振壓水穩(wěn)層及施工方法。水穩(wěn)層是水泥穩(wěn)定碎石層的簡稱，用作路面基層，是以級(jí)配碎石作骨料，采用少量的水泥漿填充骨料的空隙，按嵌擠原理攤鋪壓實(shí)。其壓實(shí)度接近于密實(shí)度，強(qiáng)度主要靠碎石間的嵌擠鎖結(jié)原理，同時(shí)有足夠的灰漿體積來填充骨料的空隙?，F(xiàn)有的水穩(wěn)層通常利用振動(dòng)成型方式施工，機(jī)械振動(dòng)對(duì)周圍建筑結(jié)構(gòu)安全產(chǎn)生威脅，對(duì)施工人員的身心健康也存在不利影響。因此，如何開發(fā)一種免振壓水穩(wěn)層及其施工方法，成為本領(lǐng)域函待解決的問題。

振動(dòng)的目的是提高水泥穩(wěn)定碎石層成型后的強(qiáng)度，為了避免在施工時(shí)使用振動(dòng)設(shè)備，申請(qǐng)人通過調(diào)整水泥穩(wěn)定碎石的組分配比提高強(qiáng)度，具體為通過減少粗集料含量，增大細(xì)集料含量，適當(dāng)提高水泥用量的方法，從而實(shí)現(xiàn)免振壓。目前《公路路面基層施工技術(shù)規(guī)范》（JTJ034-2004）中規(guī)定：水泥穩(wěn)定中粒土和粗粒土用做基層時(shí)，水泥劑量不宜超過6%。而本發(fā)明提出的免振壓水穩(wěn)層中增大了水泥劑量，將水泥劑量提高到6-9%。細(xì)集料在級(jí)配碎石中所占重量百分比為35-45%，粗集料在級(jí)配碎石中所占重量百分比為55-65%。采用該改進(jìn)后的水泥穩(wěn)定碎石材料施工時(shí)，碾壓步驟中無需再使用振動(dòng)壓路機(jī)。

其權(quán)利要求1為：一種免振壓水穩(wěn)層，包括級(jí)配碎石、膠凝材料和水，其特征在于，所述級(jí)配碎石由細(xì)集料和粗集料組成，所述細(xì)集料的粒徑小于4.75mm，所述粗集料的粒徑大于或等于4.75mm；所述膠凝材料包括水泥；在所述免振壓水穩(wěn)層中，所述水泥的重量百分比為6-9%，所述水的重量百分比為4-10%，所述級(jí)配碎石的重量百分比為81-90%；其中，所述細(xì)集料在所述級(jí)配碎石中所占重量百分比為35-45%，所述粗集料在所述級(jí)配碎石中所占重量百分比為55-65%。權(quán)利要求2：根據(jù)權(quán)利要求1所述的免振壓水穩(wěn)層，其特征在于，所述水泥的重量百分比為7.5-8%。其他權(quán)利要求針對(duì)骨料的具體級(jí)配和施工方法進(jìn)行了限定

三、理解發(fā)明階段的檢索

經(jīng)上述分析可知發(fā)明人的發(fā)明構(gòu)思為：通過調(diào)整水泥穩(wěn)定碎石中各組分的配比，提高水泥用量、減少粗集料含量、增加細(xì)集料含量，提高水泥穩(wěn)定碎石層的強(qiáng)度，從而無需振壓即可獲得強(qiáng)度達(dá)標(biāo)的水穩(wěn)層。關(guān)鍵技術(shù)手段涉及數(shù)值范圍，并且水泥用量超過了行業(yè)規(guī)范，乍看之下有克服了技術(shù)偏見的可能。

由于對(duì)水泥穩(wěn)定碎石這一技術(shù)分支并不是很了解，首先在專利庫中檢索“免振 and （水泥穩(wěn)定碎石 or 水穩(wěn)層）”，僅命中三個(gè)結(jié)果，追蹤申請(qǐng)人和發(fā)明人后獲得一篇相似度很高的文獻(xiàn)1，水泥用量僅公開了6%這一點(diǎn)值，在施工方法的碾壓步驟中，壓路機(jī)可以在振動(dòng)壓路機(jī)和三輪壓路機(jī)、輪胎壓路機(jī)之間選擇，由此看出現(xiàn)有技術(shù)中是存在利用非振動(dòng)壓路機(jī)進(jìn)行施工的，文獻(xiàn)1公開了權(quán)利要求1的所有技術(shù)特征以及其他權(quán)利要求中的級(jí)配、施工方法，區(qū)別僅在于沒有公開權(quán)利要求2中的水泥用量，因此后續(xù)的檢索針對(duì)權(quán)利要求2展開。此時(shí)檢索的主要目的應(yīng)該在水泥用量對(duì)水穩(wěn)層性能的影響上，為何在行業(yè)規(guī)范中要規(guī)定水泥用量比不宜超過6%。此外，還需要了解振動(dòng)成型的目的，出于水穩(wěn)層何種性能需要進(jìn)行振動(dòng)施工，這些性能的提升是否存在別的手段，若不進(jìn)行振壓施工會(huì)造成何種危害。

考慮到水穩(wěn)層是一種已經(jīng)在實(shí)踐中廣泛應(yīng)用的技術(shù)，因此首先在專利庫中了解現(xiàn)有技術(shù)，“C04B28/IC and （水泥穩(wěn)定碎石 or 水穩(wěn)層）”僅獲得58個(gè)結(jié)果，數(shù)量已經(jīng)不多，再利用水泥用量和免振壓進(jìn)行縮限意義不大，可以全部瀏覽。瀏覽完畢專利文獻(xiàn)之后，了解到現(xiàn)有專利文獻(xiàn)中通常研究水泥穩(wěn)定碎石中骨料的級(jí)配、不同品種水泥的復(fù)合、外加劑的改性，考察的性能包括早期強(qiáng)度、強(qiáng)度和干燥收縮，并無水泥用量超過6%的專利文獻(xiàn)，也沒有使用非振動(dòng)壓實(shí)手段成型的文獻(xiàn)，還了解到，振動(dòng)壓實(shí)相較于非振動(dòng)壓實(shí)能夠獲得更大的強(qiáng)度。

在讀秀中檢索“水泥穩(wěn)定碎石or水穩(wěn)層”，了解到水泥穩(wěn)定碎石層用作路面基層，其上鋪設(shè)面層，對(duì)強(qiáng)度有一定要求，但強(qiáng)度過大時(shí)于面層間強(qiáng)度、剛度相差較大，會(huì)使層間開裂，而水泥用量不宜過大的原因在于，水泥用量超過6%后，水穩(wěn)層自身干燥收縮較大出現(xiàn)開裂。

四、對(duì)比文件的檢索

在對(duì)現(xiàn)有技術(shù)已經(jīng)足夠了解的基礎(chǔ)上，開展針對(duì)對(duì)比文件的檢索。

分析目標(biāo)文獻(xiàn)可能出現(xiàn)的數(shù)據(jù)庫，專利庫的文獻(xiàn)通常只是公開了一個(gè)技術(shù)方案本身，很少涉及到具體用量的調(diào)整對(duì)最終性能影響規(guī)律的研究，這種研究通常出現(xiàn)在非專利文獻(xiàn)中，相關(guān)的結(jié)論通常出現(xiàn)在書籍中，注意到說明書中的行業(yè)規(guī)范是2004年頒布的，目標(biāo)文獻(xiàn)有極大概率是2004年以前出現(xiàn)的，正是基于這些目標(biāo)文獻(xiàn)才出現(xiàn)了這份規(guī)定水泥用量不超過6%的行業(yè)規(guī)范。

因此，目標(biāo)文獻(xiàn)有大概率存在在非專利庫中，CNKI和讀秀。在非專利庫中，首先檢索“免振壓 水泥穩(wěn)定碎石/水穩(wěn)層”，并未獲得目標(biāo)文獻(xiàn)，分析可知“免振壓”雖然同時(shí)表達(dá)了技術(shù)手段和技術(shù)效果，但這是一個(gè)反向表達(dá)的詞，無法命中采取正向表達(dá)的文獻(xiàn)。本申請(qǐng)最根本的技術(shù)手段在于提高了水泥用量，在專利庫中尚可以利用算符直接對(duì)數(shù)值范圍進(jìn)行檢索，在非專利庫中則無法實(shí)施，間接檢索數(shù)值范圍可以對(duì)數(shù)值涉及的物理量、材料、單位等進(jìn)行檢索，因此在非專利庫中使用的檢索式是“（水泥用量 or 水泥劑量） and（水泥穩(wěn)定碎石 or 水穩(wěn)層）”，利用該檢索式在CNKI和讀秀中各獲得一篇文獻(xiàn)。

權(quán)利要求2限定了水泥用量為7.5-8%，文獻(xiàn)2研究了采用靜壓法成型時(shí)，不同水泥劑量對(duì)水泥穩(wěn)定碎石強(qiáng)度和干縮性能的影響，公開了免振壓和水泥用量為7%，雖然文獻(xiàn)2中水泥用量仍然低于權(quán)利要求2，但文獻(xiàn)2給出了將水泥用量提高至行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以上以提高水穩(wěn)層強(qiáng)度的啟示，基于強(qiáng)度需要有動(dòng)機(jī)進(jìn)一步提高水泥用量，因此以文獻(xiàn)2作為權(quán)利要求2的對(duì)比文件2。分析對(duì)比文件2可知，采用“免振壓”和“振壓”均無法命中對(duì)比文件2，只有采用“靜壓”這一正向表述才能命中。

五、總結(jié)

從該案的理解和檢索過程中可以看出，發(fā)明的理解是一個(gè)不斷推進(jìn)的過程，理解發(fā)明和檢索相輔相成，而準(zhǔn)確的理解發(fā)明不僅僅是理解申請(qǐng)文件內(nèi)記載的技術(shù)方案和技術(shù)問題，更需要整體了解現(xiàn)有技術(shù)中的技術(shù)問題和技術(shù)方案，只有在了解全面的情況下，才能篩選出對(duì)比文件，做出正確的三性審查意見，耐心理解發(fā)明后快速獲取對(duì)比文件，是磨刀不誤砍柴工。具體在檢索過程中，要根據(jù)檢索情況及時(shí)調(diào)整檢索策略，包括思考目標(biāo)文獻(xiàn)可能出現(xiàn)的數(shù)據(jù)庫，根據(jù)數(shù)據(jù)庫的特點(diǎn)構(gòu)建不同的檢索式，從效果、手段等方面多角度表達(dá)。

【參考文獻(xiàn)】

[1]張林. 談發(fā)明與檢索.科教導(dǎo)刊 [J].， 2016， （01）：7-8.