高校學(xué)生違紀(jì)處分的法律思考

秦曉菁,呂品飛

（江蘇師范大學(xué)文學(xué)院，江蘇 徐州 221116）

近年來(lái)，發(fā)生在教育領(lǐng)域的法律訴訟在一定程度上呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。2011年，鄭州某學(xué)院學(xué)生因四級(jí)考試使用電子接收器作弊受開(kāi)除學(xué)籍處分狀告母校，法院一審判決該處分“程序違法，依法應(yīng)予撤銷(xiāo)”，同時(shí)判令學(xué)?；謴?fù)學(xué)生的學(xué)籍。此案形成了一定的示范效應(yīng)，該校之后又有兩名學(xué)生因考試作弊受處分而選擇起訴學(xué)校并最終勝訴。國(guó)內(nèi)其他高校因處分學(xué)生而被起訴的類(lèi)似案例也發(fā)生過(guò)數(shù)起，其中有不少是學(xué)校敗訴。這種學(xué)生因受教育權(quán)受損訴諸法律現(xiàn)象增多的背后，一方面是廣大學(xué)生法律意識(shí)覺(jué)醒、依法維權(quán)能力提升的表現(xiàn)；另一方面也凸顯出高校內(nèi)部管理制度的不完善、校內(nèi)權(quán)利救濟(jì)渠道不暢的窘迫現(xiàn)實(shí)。

黨的十八屆四中全會(huì)通過(guò)了《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》，在依法治國(guó)方針指引下，高等學(xué)校應(yīng)走依法治校、依法治教之路，提升學(xué)校內(nèi)部治理的科學(xué)化、法治化水平。學(xué)校的處分決定屢屢面臨教育行政訴訟甚至遭遇敗訴的尷尬局面表明高校自主管理權(quán)在法治時(shí)代不再是法外真空領(lǐng)域，司法機(jī)關(guān)逐漸對(duì)學(xué)校內(nèi)部管理事務(wù)進(jìn)行審查和監(jiān)督，維護(hù)學(xué)生的基本受教育權(quán)不受學(xué)校自主管理權(quán)的隨意侵害。這就要求教育工作者在處理學(xué)生違紀(jì)時(shí)要具有法治意識(shí)，主動(dòng)反省不合理的規(guī)章制度，匡正失當(dāng)?shù)慕逃姓芾硇袨?，?guī)范行使處分權(quán)力，避免產(chǎn)生法律糾紛，真正回歸學(xué)生本位。

一、學(xué)生處分權(quán)的法律來(lái)源

大學(xué)治理走向法治之路的重要一步就是制定符合法治要求的大學(xué)章程?！吨腥A人民共和國(guó)教育法》賦予高等學(xué)?！鞍凑照鲁套灾鞴芾?，對(duì)受教育者實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)或處分”的權(quán)力，《中華人民共和國(guó)高等教育法》規(guī)定“高等學(xué)校的校長(zhǎng)以法定代表人的身份全面負(fù)責(zé)本學(xué)校的教學(xué)、科學(xué)研究和其他行政管理工作，包括對(duì)學(xué)生進(jìn)行學(xué)籍管理和實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)與處分的一系列職權(quán)”。紀(jì)律處分權(quán)是校長(zhǎng)擁有的法定管理權(quán)之一。毋庸置疑，高校在內(nèi)部行使的紀(jì)律處分權(quán)，由于法律授權(quán)，具有行政性和強(qiáng)制性的特征。雖然學(xué)校對(duì)學(xué)生行使管理職權(quán)必須依靠職能部門(mén)、院系，但學(xué)校是實(shí)施紀(jì)律處分的主體，處分決定只能以學(xué)校的名義作出并由學(xué)校承擔(dān)全部法律后果。高校學(xué)生工作部門(mén)代表學(xué)校和校長(zhǎng)對(duì)違紀(jì)學(xué)生進(jìn)行開(kāi)除學(xué)籍的處分時(shí)也必須有校長(zhǎng)授權(quán)。

二、學(xué)生處分中的法律問(wèn)題

從多個(gè)受處分學(xué)生訴訟高校勝訴的案例中可知，高校多因程序違法而導(dǎo)致敗訴。要提高依法治校的水平，必須要在違紀(jì)處理過(guò)程中把握幾個(gè)法律問(wèn)題。

（一）處分依據(jù)的法律效力。合法性原則是學(xué)生管理過(guò)程中最基本的原則，是學(xué)生工作者進(jìn)行學(xué)生管理時(shí)最低的行為要求。依據(jù)法定原則，高校對(duì)學(xué)生實(shí)施處分行為必須遵守法律規(guī)定：只有在法律法規(guī)有明文規(guī)定的情況下才能實(shí)施處分；沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)的，不得加以處分；什么樣的行為給予什么種類(lèi)的處分，也必須有法定依據(jù)；在無(wú)明確法律規(guī)定時(shí)應(yīng)符合法治精神的要求。憲法、法律、法規(guī)和規(guī)章是處分的依據(jù)，各高校自行制定的學(xué)生管理規(guī)定在內(nèi)容和精神不違背上位憲法、法律、法規(guī)和規(guī)章時(shí)，也可以作為法的延伸，成為學(xué)校實(shí)施處分行為的法定依據(jù)。但涉及學(xué)生受教育權(quán)等重要的內(nèi)容，應(yīng)通過(guò)教育行政主管部門(mén)的核準(zhǔn)之后方可具備法律效力。禁止權(quán)力行使超越了法律法規(guī)授權(quán)的范圍。

（二）證據(jù)認(rèn)定的法律效力。違紀(jì)證據(jù)的收集和認(rèn)定是處分的必要條件。在違紀(jì)證據(jù)收集中，對(duì)于非法手段獲得的證據(jù)，應(yīng)運(yùn)用排除規(guī)則予以必要的排除。在認(rèn)定中，如果學(xué)校與學(xué)生雙方對(duì)違紀(jì)事實(shí)的判斷不一且無(wú)充分證據(jù)證明某一方的觀點(diǎn)成立，根據(jù)“疑罪從無(wú)”原則，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕甚至撤銷(xiāo)對(duì)學(xué)生的處分。例如，監(jiān)考老師發(fā)現(xiàn)學(xué)生正在查看手機(jī)，而學(xué)生自述打開(kāi)手機(jī)看時(shí)間而非作弊。在雙方觀點(diǎn)相矛盾的情況下，需要進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，不能僅依據(jù)監(jiān)考教師單方面的書(shū)證材料即認(rèn)定為利用通訊工具作弊，從而作出處分決定。在無(wú)法驗(yàn)證是否屬于利用通訊工具作弊的情況下，應(yīng)依據(jù)考試違紀(jì)的其他情形予以相應(yīng)的處分。

（三）處分裁量問(wèn)題。根據(jù)“過(guò)罰相當(dāng)”的法律原則，處分的等級(jí)應(yīng)與違紀(jì)行為的嚴(yán)重程度相對(duì)應(yīng)。學(xué)生工作者在面對(duì)具體違紀(jì)案例時(shí)，遇到需要鑒別“情節(jié)嚴(yán)重”“性質(zhì)惡劣”“造成嚴(yán)重后果”的情形，多依據(jù)生活經(jīng)驗(yàn)積累而進(jìn)行自由裁量。法規(guī)的有限性與社會(huì)生活的多樣性之間的矛盾永遠(yuǎn)存在，規(guī)定條文難以全面描述各種現(xiàn)實(shí)情況，文意高度凝練的規(guī)定在適用時(shí)，往往需要作出細(xì)化解釋。學(xué)生工作部門(mén)在進(jìn)行解釋和適用時(shí)，容易將個(gè)人的理解代入每一個(gè)具體的處分案例，在自由裁量中難以做到標(biāo)準(zhǔn)前后統(tǒng)一，適用嚴(yán)格一致。在實(shí)踐中，可參考已公布的司法解釋的近似規(guī)定作出認(rèn)定，或在制定規(guī)則時(shí)，盡量明確界定情節(jié)和后果，減少自由裁量的空間。

（四）處分程序問(wèn)題。正當(dāng)程序是一個(gè)重要的法治原則，不少高校在處理違紀(jì)時(shí)往往注重違規(guī)事實(shí)忽略法定程序，程序的缺失可能出現(xiàn)在權(quán)利的告知、處分決定的作出、處分決定的送達(dá)、處分決定的執(zhí)行等各環(huán)節(jié)。如不少高校為嚴(yán)肅校規(guī)校紀(jì)，避免人情干擾，對(duì)考試作弊行為“從快”處理，不乏上午發(fā)現(xiàn)違紀(jì)，下午就張貼處分決定的高效處理情形?！秾W(xué)生管理規(guī)定》第五十五條規(guī)定：“在對(duì)學(xué)生作出處分或者其他不利決定之前，學(xué)校應(yīng)當(dāng)告知學(xué)生作出決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知學(xué)生享有陳述和申辯的權(quán)利，聽(tīng)取學(xué)生的陳述和申辯”。忽視當(dāng)事人的申辯權(quán)利，沒(méi)有給學(xué)生留下陳述和申辯的機(jī)會(huì)，就先拿出處分決定，這樣的處分行為程序違法，不具有合法性。

送達(dá)和執(zhí)行同樣十分重要。1999年，田永案開(kāi)啟了學(xué)生訴訟學(xué)校并獲得勝訴的先河，在這個(gè)標(biāo)志性案例中，當(dāng)事學(xué)校敗訴的一個(gè)重要原因，就是因?yàn)閷W(xué)校在處分后，沒(méi)有直接向田永送達(dá)處分決定并進(jìn)行學(xué)籍變更，沒(méi)有辦理退學(xué)手續(xù)，而是繼續(xù)讓其以在校大學(xué)生的身份參加正常的學(xué)習(xí)及學(xué)校組織的活動(dòng)。可見(jiàn)，高校處分工作中程序違法或缺失是此類(lèi)訴案反映出來(lái)的一個(gè)較為普遍的問(wèn)題。

（五）權(quán)利救濟(jì)實(shí)現(xiàn)問(wèn)題。要保障權(quán)利救濟(jì)的實(shí)現(xiàn)就必須完善權(quán)利救濟(jì)方式。違紀(jì)學(xué)生在受處分時(shí)享有知悉權(quán)、申辯權(quán)、聽(tīng)證權(quán)、申訴權(quán)，這些權(quán)利應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的程序規(guī)則保障實(shí)現(xiàn)。學(xué)生處分實(shí)踐中不乏單方面?zhèn)戎毓芾碚叩恼{(diào)查意見(jiàn)和意志的情形，缺乏相互質(zhì)證和學(xué)生申訴權(quán)行使的空間，違紀(jì)學(xué)生很少有機(jī)會(huì)充分地陳述和申辯，甚至可能因“認(rèn)錯(cuò)態(tài)度不好”而承擔(dān)更重的處罰后果?！秾W(xué)生管理規(guī)定》中設(shè)計(jì)了學(xué)生向校內(nèi)申訴處理委員會(huì)申訴和教育行政部門(mén)申訴、投訴的兩種救濟(jì)機(jī)制，各高校應(yīng)配套設(shè)計(jì)本校的保障學(xué)生權(quán)利實(shí)現(xiàn)的救濟(jì)權(quán)之行使規(guī)則。

三、學(xué)生處分工作應(yīng)注意避免法律糾紛

《學(xué)生管理規(guī)定》要求學(xué)生處分要做到“程序正當(dāng)、證據(jù)充分、依據(jù)明確、定性準(zhǔn)確、處分適當(dāng)”。實(shí)踐工作中想降低處分爭(zhēng)議，避免法律糾紛，要做好三方面工作：一是完善程序，運(yùn)用法治思維；二是保障權(quán)利，建全救濟(jì)、監(jiān)督機(jī)制；三是規(guī)制權(quán)力，嚴(yán)格責(zé)任追究。

（一）完善程序。實(shí)體和程序是兩大法律要素，程序是雙方當(dāng)事人在處理實(shí)體問(wèn)題時(shí)必須遵守的規(guī)則，在實(shí)體權(quán)利的保障中扮演著重要的角色。高校對(duì)于違紀(jì)學(xué)生的處理，要運(yùn)用法治思維，注意證據(jù)固定，嚴(yán)格遵守處分程序，并將處分程序具體化，使其更具可操作性。處分前，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式告知當(dāng)事人受處分的理由和證據(jù)，告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，明確不予告知的法律后果。處分時(shí)，要聽(tīng)取被處分學(xué)生的陳述和申辯。處分后，要通過(guò)書(shū)面形式送達(dá)處分決定，內(nèi)容包括處分類(lèi)型和處分事實(shí)、理由、依據(jù)，告知學(xué)生享有向?qū)W校和省級(jí)教育行政部門(mén)申訴、請(qǐng)求重新處理的權(quán)利，并告知提出申訴的期限。隨著教育領(lǐng)域的法律、法規(guī)對(duì)于程序正義的要求越來(lái)越明確，學(xué)校在處分過(guò)程中必須嚴(yán)格遵循程序，做好內(nèi)部銜接，避免程序缺失。

（二）保障權(quán)利。學(xué)生在受到不利處分時(shí)，要有依法維護(hù)權(quán)利的保障機(jī)制，學(xué)校在實(shí)施處分行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)為學(xué)生提供行使合法權(quán)利的機(jī)會(huì)和形式。首先是必須積極履行告知義務(wù)，告知學(xué)生享有哪些權(quán)利；其次是應(yīng)保障學(xué)生能夠行使這些權(quán)利，提供權(quán)利行使的渠道。學(xué)校要構(gòu)建學(xué)生權(quán)利救濟(jì)制度，設(shè)置相互獨(dú)立的學(xué)生處分機(jī)構(gòu)、申訴機(jī)構(gòu)、聽(tīng)證機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)，相互制衡監(jiān)督，做好權(quán)利維護(hù)。各類(lèi)處分及維權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)立時(shí)應(yīng)避免人員上的重疊。積極回應(yīng)學(xué)生的申訴，能在校內(nèi)處理的堅(jiān)決不推到校外，需要校外來(lái)解決的，由省級(jí)教育行政部門(mén)設(shè)置的學(xué)生申訴的仲裁機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行處理，仍無(wú)法解決問(wèn)題的，法院應(yīng)當(dāng)受理。高?？膳c法律專(zhuān)業(yè)人士或機(jī)構(gòu)協(xié)作，引導(dǎo)師生學(xué)法用法，共同推進(jìn)校園的法治建設(shè)。

（三）規(guī)制權(quán)力。大學(xué)要學(xué)習(xí)放棄“家長(zhǎng)式思維”，擺脫唯我獨(dú)尊的姿態(tài)，牢固樹(shù)立“沒(méi)有法律依據(jù)的，就是禁區(qū)”思維。在司法監(jiān)督之下運(yùn)行自主管理權(quán)，出臺(tái)規(guī)定，作出處分必須考慮是否符合法律法規(guī)。處分行為要合法，首先要求學(xué)校自行設(shè)定處分的規(guī)則要符合上位法要求，其次是處分的流程要合法，再次是權(quán)利的保障設(shè)計(jì)要充分，權(quán)利的行使要流暢無(wú)礙。在目前學(xué)生工作者法治素養(yǎng)有限的現(xiàn)實(shí)下，學(xué)?？梢砸敕蓪?zhuān)業(yè)人士組成調(diào)解機(jī)構(gòu)和第三方鑒定機(jī)構(gòu)等，防止一家之言。學(xué)校要客觀、冷靜、理性地看待被推上被告席的現(xiàn)象，要按國(guó)家的法律法規(guī)來(lái)辦事，堅(jiān)持依法治校，承擔(dān)法治責(zé)任。

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