廣州以完善知識產(chǎn)權(quán)制度加快創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施

□ 王可達 馬蓉蓉

黨的十九大報告提出：“創(chuàng)新是的第一動力”。建設(shè)國家重要中心城市是廣州“十三五”時期的發(fā)展目標(biāo)。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是廣州建設(shè)國家重要中心城市的動力源泉。知識產(chǎn)權(quán)制度是廣州實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要保障。因此，積極探索廣州完善知識產(chǎn)權(quán)制度、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的具體對策，對建設(shè)國家重要中心城市、實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興具有重大的戰(zhàn)略意義。

一、廣州實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要價值

美國學(xué)者邁克爾·波特最早在《國家競爭優(yōu)勢》中提出創(chuàng)新驅(qū)動的概念，認(rèn)為國家競爭力發(fā)展分為要素驅(qū)動、投資驅(qū)動、創(chuàng)新驅(qū)動和財富驅(qū)動等四個階段[1]（P25）。本文認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是戰(zhàn)略主體為了獲得競爭優(yōu)勢，通過提高自主創(chuàng)新能力，培養(yǎng)新的增長動力，推動經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展而實施的全局性根本指導(dǎo)方針。其構(gòu)成要素包括：戰(zhàn)略主體、戰(zhàn)略目的、戰(zhàn)略力量、戰(zhàn)略措施、具體策略等等。廣州實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

（一）引領(lǐng)中國經(jīng)濟新常態(tài)的客觀需要

適應(yīng)新常態(tài)、把握新常態(tài)、引領(lǐng)新常態(tài)，是當(dāng)前和今后一個時期我國經(jīng)濟發(fā)展的大邏輯。在經(jīng)濟新常態(tài)下，經(jīng)濟發(fā)展速度的快慢取決于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否優(yōu)化，而經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否優(yōu)化又取決于科技創(chuàng)新及其應(yīng)用。因此，經(jīng)濟新常態(tài)的核心特征是經(jīng)濟增長從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，引領(lǐng)新常態(tài)的根本措施是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，提高自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)[2]（P149-153）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的根本途徑。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系密切，作為反映影響經(jīng)濟發(fā)展方式諸多因素的綜合變量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的根本途徑。需求因素決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動方向。供給因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的物質(zhì)基礎(chǔ)。技術(shù)因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的核心動力。體制因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的必要保障。在上述因素的綜合作用下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化將促進經(jīng)濟發(fā)展方式不斷轉(zhuǎn)變。反之，經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變也會在更廣泛的層面上影響上述四大因素，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度和速度。自主創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的原始動力。創(chuàng)新從新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場、新生產(chǎn)要素和新生產(chǎn)組織等五個方面推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。無形資產(chǎn)發(fā)揮重要作用。無形資產(chǎn)來源于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的水平?jīng)Q定無形資產(chǎn)的質(zhì)量。無形資產(chǎn)是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力和是否形成新的經(jīng)濟發(fā)展方式的重要標(biāo)志。經(jīng)濟主體擁有無形資產(chǎn)的數(shù)量、質(zhì)量和運營水平是衡量經(jīng)濟主體的核心競爭能力的重要標(biāo)志。

（二）為全國提供“三個支撐”的客觀需要

2017年4月4日，習(xí)近平總書記對廣東工作作出重要批示：希望廣東堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅持中國特色社會主義、堅持新發(fā)展理念、堅持改革開放，為全國推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制提供支撐，努力在全面建成小康社會、加快建設(shè)社會主義現(xiàn)代化新征程上走在前列。其中，“三個支撐”是廣東發(fā)展的重要路徑，科技創(chuàng)新滲透于“三個支撐”的全部過程，體現(xiàn)在“三個支撐”的方方面面，是實現(xiàn)“三個支撐”的動力源泉。首先，科技創(chuàng)新是提高供給側(cè)效率的根本所在。創(chuàng)新是優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的動力源泉，傳統(tǒng)供給體系所生產(chǎn)的規(guī)?；?、標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，難以滿足人民群眾多樣化、高端化和個性化的消費需求，導(dǎo)致供需嚴(yán)重錯位?？萍紕?chuàng)新是解決供需錯位問題的有效途徑；科技創(chuàng)新是提高供給質(zhì)量的根本保證，科技創(chuàng)新造就優(yōu)秀品質(zhì)，是產(chǎn)品質(zhì)量提升的根本保障；科技創(chuàng)新是化解產(chǎn)能過剩的根本出路，盡管造成產(chǎn)能過剩的原因是多方面的，但產(chǎn)能過剩與科技創(chuàng)新不足、產(chǎn)品創(chuàng)新滯后于市場需求有很大關(guān)系，科技創(chuàng)新有利于打造新的經(jīng)濟增長點和增長極，增強經(jīng)濟發(fā)展后勁。其次，科技創(chuàng)新是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的動力源泉。再次，科技創(chuàng)新是構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制的重要途徑。創(chuàng)新驅(qū)動“一帶一路”建設(shè)?？萍紕?chuàng)新是解決“一帶一路”建設(shè)面臨的復(fù)雜問題與挑戰(zhàn)的“金鑰匙”。絲綢之路經(jīng)濟帶沿途大部分國家地處內(nèi)陸，干旱、荒漠化等生態(tài)脆弱問題嚴(yán)重，必須依靠科技創(chuàng)新支撐各國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動廣東自貿(mào)區(qū)建設(shè)?？萍紕?chuàng)新是強化廣東自貿(mào)區(qū)的功能的重要支撐。南沙片區(qū)重點發(fā)展航運物流、特色金融、國際商貿(mào)、高端制造等產(chǎn)業(yè)，建設(shè)以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)新高地和具有世界先進水平的綜合服務(wù)樞紐。科技創(chuàng)新是促進廣東自貿(mào)區(qū)高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐。此外，打造國際科技創(chuàng)新中心是粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的重要任務(wù)。

（三）建設(shè)國家重要中心城市的客觀需要

從城市發(fā)展的一般規(guī)律來看，科技創(chuàng)新和城市發(fā)展關(guān)系密切。不同的歷史時期城市的功能不同。隨著時代進步城市功能的內(nèi)容也不斷發(fā)生變化。前工業(yè)化時期，城市基本功能以居住為主。工業(yè)化時期，城市的主要功能轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)生產(chǎn)。后工業(yè)化時期，城市作為服務(wù)中心在國家和區(qū)域中發(fā)揮管理與協(xié)調(diào)職能。知識經(jīng)濟時期，隨著信息技術(shù)、人工智能技術(shù)的加速突破，科技創(chuàng)新成為城市的主要功能。從廣州城市的發(fā)展目標(biāo)看，建設(shè)國家重要中心城市是廣州“十三五”時期的主要目標(biāo)，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是廣州建設(shè)國家重要中心城市的動力源泉。樞紐型網(wǎng)絡(luò)城市是國家重要中心城市的強大支撐。

廣州樞紐型網(wǎng)絡(luò)城市由國際航運樞紐、國際航空樞紐、國際科技創(chuàng)新樞紐和綜合性交通樞紐等部分組成?？萍紕?chuàng)新是建設(shè)國際航運樞紐、國際航空樞紐、國際科技創(chuàng)新樞紐和建設(shè)綜合性交通樞紐的動力源泉[3]（P101-109）。從廣州城市的發(fā)展趨勢看，科技創(chuàng)新引領(lǐng)全球城市發(fā)展。廣州建設(shè)全球城市是國家重要中心城市發(fā)展的必然結(jié)果。全球城市對世界經(jīng)濟、文化、社會運行的控制力增強，全球城市逐步成為全球經(jīng)濟的基本空間單位。全球城市的發(fā)展有兩種模式：傳統(tǒng)的“資源配置”模式和未來的“創(chuàng)新驅(qū)動”模式。兩種模式的差異在于：前者城市間的競爭關(guān)系表現(xiàn)為此消彼長的“零和博弈”，后者更能實現(xiàn)合作共贏的良性競合關(guān)系。因此，科技創(chuàng)新正在成為全球城市的重要標(biāo)志性功能。

二、知識產(chǎn)權(quán)制度是促進科技創(chuàng)新的重要保障

世界知識產(chǎn)權(quán)組織原總干事卡米爾·伊德里斯曾作出精辟的評價：知識產(chǎn)權(quán)是促進經(jīng)濟增長的有力手段。

（一）發(fā)達國家科技創(chuàng)新的成功經(jīng)驗

近代英國、現(xiàn)代美國和當(dāng)代韓國經(jīng)濟社會發(fā)展的實踐證明：知識產(chǎn)權(quán)制度是促進科技創(chuàng)新的重要保障。英國是知識產(chǎn)權(quán)制度的最早制定者。1624年英國頒布《壟斷法案》取代特許令狀制度，是世界上第一部具有現(xiàn)代意義的專利法。1709年安娜法令則是一部“旨在授予作者、出版商專有復(fù)制權(quán)利，以鼓勵創(chuàng)作的法規(guī)”[4]（P100-102）。英國的知識產(chǎn)權(quán)法為18世紀(jì)70年代開始的工業(yè)革命奠定了制度基礎(chǔ)。美國是知識產(chǎn)權(quán)制度的有效運作者。2004年美國政府報告闡明了該國一直奉行的基本政策立場：“從美國立國基礎(chǔ)來看，保護知識產(chǎn)權(quán)始終是一項創(chuàng)新的支柱”[5]（P7）。美國是第一個將保護知識產(chǎn)權(quán)寫進憲法的國家。19世紀(jì)后期制定了《不公平競爭法》和《反托拉斯法》。20世紀(jì)中期之后出臺了《塞勒—凱氟維爾法》、《國防航空和宇宙航行法》、《購買美國產(chǎn)品法》、《拜度法》、《小企業(yè)創(chuàng)新法》等法案，逐步形成以企業(yè)、大學(xué)、國立科研機構(gòu)為主體的完備的創(chuàng)新體系[6]（P39-47）。韓國是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的強力推行者。1997年提出“創(chuàng)意韓國”的發(fā)展理念，將知識產(chǎn)權(quán)作為一種戰(zhàn)略工具，成功地從一個工業(yè)化國家轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型國家。2009年出臺《知識產(chǎn)權(quán)強國實現(xiàn)戰(zhàn)略》，“其戰(zhàn)略核心是將知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展成為對新技術(shù)的創(chuàng)造、產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化具有促進功能的系統(tǒng)化社會基礎(chǔ)，強化韓國的知識創(chuàng)造力和知識產(chǎn)權(quán)競爭力”[7]（P92-96）。

（二）知識產(chǎn)權(quán)制度對促進科技創(chuàng)新的作用

第一，知識產(chǎn)權(quán)制度為科技創(chuàng)新提供內(nèi)在動力。諾斯認(rèn)為，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新在世界經(jīng)濟發(fā)展過程中是相互促進的，兩者之間有較強的相互依賴性。技術(shù)與制度變遷成為社會經(jīng)濟演進的核心，呈現(xiàn)出路線依賴性特征[8]（P25）。美國法律經(jīng)濟學(xué)家波斯納指出，當(dāng)廠商預(yù)見到不能補償其成本時，從一開始就不會從事發(fā)明：如若不能收獲，也就不會播種[9]（P47）。知識產(chǎn)權(quán)制度的核心在于明晰知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，使知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人獲得一定期限內(nèi)的專有權(quán)利，使權(quán)利人能夠?qū)M行創(chuàng)新的投資回報有比較明確的預(yù)期，不斷激發(fā)其進行科技創(chuàng)新的積極性[3]（P101-109）。第二，知識產(chǎn)權(quán)制度是提高科技創(chuàng)新效率的重要條件。交易成本是影響交易成敗的重要因素?？萍紕?chuàng)新活動涉及大量的交易關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)制度能夠調(diào)整科技創(chuàng)新活動中各利益主體的合理預(yù)期，對科技創(chuàng)新行為以及結(jié)果在法律上予以明確，降低交易成本，提高創(chuàng)新效率。此外，以壟斷換取公開的專利制度也大大提高了技術(shù)擴散和傳播的效率。埃德溫·曼斯菲爾德在1981年進行的有關(guān)實證研究也證明了這一點。該研究涉及對有關(guān)電子、機械工業(yè)化學(xué)、制藥中的模仿成本和模仿時間等方面，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在缺乏專利保護的情況下很多技術(shù)創(chuàng)新成果將不會付諸實施，其后果之一則是進一步影響技術(shù)擴散[10]（P91）。第三，知識產(chǎn)權(quán)制度是促進創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的重要條件。1980年費雷德里克·斯蓋爾即指出，盡管專利制度的最主要目標(biāo)是促進發(fā)明，但同時也促進了發(fā)明的開發(fā)及其商業(yè)化應(yīng)用，而且有利于信息擴散[11]（P410）。創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化既是科技創(chuàng)新活動的出發(fā)點，也是科技創(chuàng)新活動的終點。知識產(chǎn)權(quán)制度的重要功能就是關(guān)注創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用和傳播，鼓勵和促進權(quán)利人和其他社會公眾，在法定范圍內(nèi)使用和傳播創(chuàng)新成果，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。實踐中，知識產(chǎn)權(quán)制度的運行效果常常被視為一個國家和地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)。第四，知識產(chǎn)權(quán)制度是協(xié)調(diào)科技創(chuàng)新活動中利益關(guān)系的重要手段。知識產(chǎn)權(quán)法同時承擔(dān)著保護知識產(chǎn)權(quán)人的私人利益和維護公共利益的雙重目標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)制度的利益平衡機制能夠協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新活動中的利益關(guān)系，避免和及時解決在技術(shù)創(chuàng)新活動中的矛盾與沖突，保障技術(shù)創(chuàng)新的正常進行。同時，這種利益協(xié)調(diào)機制也是一種利益分配機制。因為知識產(chǎn)權(quán)保護的是一種利益關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)制度界定了創(chuàng)新者和創(chuàng)新成果之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系[12]（P149-153）。

三、廣州知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的現(xiàn)狀分析

科學(xué)認(rèn)識和準(zhǔn)確判斷知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的現(xiàn)狀是廣州完善知識產(chǎn)權(quán)制度實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要前提。

（一）廣州知識產(chǎn)權(quán)工作取得的成就

一是知識產(chǎn)權(quán)體制改革走在全國前列。2016年國務(wù)院批復(fù)同意在中新廣州知識城開展知識產(chǎn)權(quán)運用和保護綜合改革試驗，成為我國唯一的“國家知識產(chǎn)權(quán)改革試驗田”。多項國家級的項目落戶廣州：國家知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作示范城市、知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域布局試點、重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)試點，廣州開發(fā)區(qū)成為國家重點產(chǎn)業(yè)導(dǎo)航試驗區(qū)。國家局專利審協(xié)廣東中心、廣州知識產(chǎn)權(quán)法院等重大項目紛紛落戶廣州。二是知識產(chǎn)權(quán)管理取得突破。2016年廣州以副省級城市第一名的成績通過國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市考核，再獲示范城市稱號。印發(fā)《廣州市加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實施方案》、《關(guān)于實施商標(biāo)品牌戰(zhàn)略“十三五”發(fā)展規(guī)劃的意見》、《廣州市促進科技成果轉(zhuǎn)化實施辦法》、《關(guān)于加強高新技術(shù)企業(yè)專利工作的實施意見》等政策。三是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造取得顯著成效。2016年廣州市專利申請量、商標(biāo)注冊量均有較大幅度增長，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量也有較大提升。2016年廣州市專利申請量99044件，同比增長56.3%，其中發(fā)明專利申請量31892件，同比增長58.8%，兩項增速均居全國19個副省級及以上城市第一位；PCT國際專利申請量1642件，同比增長163.6%；每萬人口發(fā)明專利擁有量22.4件；全市有效注冊商標(biāo)達555000件，商標(biāo)總數(shù)占全省注冊商標(biāo)總數(shù)的27%，連續(xù)6年居全國副省級城市和計劃單列市首位。四是知識產(chǎn)權(quán)運用能力增強。建立了以廣州知識產(chǎn)權(quán)交易中心、廣州交易所集團、匯桔網(wǎng)等為代表，以國有控股、民營資本共同參與的多種所有制、多層級技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易體系。廣州市2017年1—8月專利權(quán)質(zhì)押登記為21件，質(zhì)押融資金額達33178萬元，是2016年全年的1.4倍。五是知識產(chǎn)權(quán)保護水平不斷提高。廣州知識產(chǎn)權(quán)法院先后出臺《加強司法保護為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供司法保障的意見》、《關(guān)于依法懲處侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品違法行為的專項工作方案》等文件。截止2017年4月17日廣州知識產(chǎn)權(quán)法院共受理案件11611件，審結(jié)案件9405件，結(jié)案率為81%；法定審限內(nèi)結(jié)案率達90.58%[13]。

（二）廣州知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)

一是知識產(chǎn)權(quán)理念弱化。在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)決勝城市未來。廣州實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高端化離不開技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)價值鏈的首要環(huán)節(jié)是技術(shù)環(huán)節(jié)，只有增強技術(shù)創(chuàng)新能力，形成技術(shù)創(chuàng)新成果，才能推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)向高端化發(fā)展。廣州實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高端化離不開品牌提升。產(chǎn)業(yè)高端化意味著產(chǎn)業(yè)處于價值鏈的高端，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的上游、具有較高的附加值。2017年1月廣州市政府發(fā)布的《廣州市加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實施方案》提出：努力把廣州建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)樞紐城市。知識產(chǎn)權(quán)樞紐是廣州建設(shè)樞紐型網(wǎng)絡(luò)城市的牛鼻子。但迄今為止，市委的文件并未出現(xiàn)建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)樞紐城市的提法。2017年5月廣州市政府批準(zhǔn)組建廣州市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金。但在該基金組建過程中碰到的一系列障礙和困難，說明知識產(chǎn)權(quán)的觀念有待加強。二是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高。衡量城市的科技創(chuàng)新水平，既要看專利的申請量和授權(quán)量，更要看授權(quán)專利的結(jié)構(gòu)是否合理特別是發(fā)明專利的授權(quán)量，還要看授權(quán)的發(fā)明專利的應(yīng)用效率。在連續(xù)多年的國內(nèi)企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量排名前十位榜單上，華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司、騰訊科技深圳有限公司等多家深圳企業(yè)均榜上有名且名列前茅。但連續(xù)六年廣州沒有一家企業(yè)進入國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量排名前十位。連續(xù)九年廣州授權(quán)專利結(jié)構(gòu)不合理，發(fā)明專利占專利授權(quán)量的比例沒有超過20%。2008年廣州市專利授權(quán)量中發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計的比例為14%、46%和40%；2009年相應(yīng)的比例為14%、36%和50%；2010年相應(yīng)的比例為13%、46%和41%；2011年相應(yīng)的比例17%、44%和39%；2012年相應(yīng)的比例為18%、44%和38%；2013年相應(yīng)的比例為16%、46%和38%；2014年相應(yīng)的比例為16%、48%和36%；2015年相應(yīng)的比例為16.6%、43.3%和40%；2016年相應(yīng)的比例為：15.9%、35.7%和47.4%。三是知識產(chǎn)權(quán)評議制度尚未建立。近年來，深圳、蘇州等地紛紛出臺了知識產(chǎn)權(quán)評議制度，但是廣州作為國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市至今沒有出臺知識產(chǎn)權(quán)評議制度。四是自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護面臨挑戰(zhàn)。知識產(chǎn)權(quán)分散管理和多頭行政執(zhí)法的體制難以適應(yīng)自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求?，F(xiàn)行多元化的知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決機制，不能滿足知識產(chǎn)權(quán)糾紛當(dāng)事人日趨多樣化的現(xiàn)實需求。

四、廣州完善知識產(chǎn)權(quán)制度的主要對策

廣州完善知識產(chǎn)權(quán)制度實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須統(tǒng)籌兼顧、重點推進。

（一）創(chuàng)建國家知識產(chǎn)權(quán)強市

2017年6月國家知識產(chǎn)權(quán)局批復(fù)廣州市為國家知識產(chǎn)權(quán)強市創(chuàng)建市。

一是實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高企業(yè)核心競爭能力。專利戰(zhàn)略是廣州企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度保障。廣州一些企業(yè)經(jīng)營者或知識產(chǎn)權(quán)管理者認(rèn)為，沒有專利的企業(yè)不需要實施專利戰(zhàn)略。實際上未申請專利的企業(yè)也必須實施專利戰(zhàn)略。因為，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成是一個復(fù)雜系統(tǒng)，其中每個構(gòu)成要素又是這一系統(tǒng)的子系統(tǒng)。專利戰(zhàn)略是綜合保護專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的重要手段。因此，未申請專利企業(yè)必須走出認(rèn)識上的誤區(qū)，通過實施專利戰(zhàn)略提高技術(shù)創(chuàng)新能力[14]（P79-81）。商標(biāo)是城市的核心競爭力的根本因素。國際商標(biāo)協(xié)會評估了商標(biāo)密集型領(lǐng)域?qū)Ω鲊鳪DP的直接和間接貢獻、占總就業(yè)的份額及占總出口的比例，結(jié)果顯示商標(biāo)密集型領(lǐng)域助推經(jīng)濟發(fā)展[15]。商標(biāo)是促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要條件，是改善城市投資環(huán)境的重要保障。建議廣州將實施企業(yè)專利戰(zhàn)略和名牌戰(zhàn)略擺在更加突出的位置。

二是發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)引領(lǐng)作用，全面支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。2016年10月歐洲專利局和歐盟知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)及其在歐盟的經(jīng)濟表現(xiàn)》報告，就2011至2013年歐盟范圍內(nèi)六項知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定及其對歐盟國內(nèi)生產(chǎn)總值、就業(yè)、薪資和貿(mào)易的貢獻作了詳細(xì)分析。結(jié)果表明，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對國內(nèi)生產(chǎn)總值，就業(yè)和貿(mào)易的貢獻非常大[16]。廣州要實施知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)促進工程。制定知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，完善促進知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。根據(jù)廣州 正 在 推 進 的“I（Information Technology）A（Artificial intelligence）B（Biopharmaceutical）”計劃，應(yīng)大力發(fā)展廣州專利密集型產(chǎn)業(yè)，以新一代信息技術(shù)、人工智能、生物醫(yī)藥等為重點，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快成為附加值高、成長性好的專利密集型產(chǎn)業(yè)。應(yīng)大力發(fā)展廣州商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè)，以先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為重點，提升商標(biāo)特別是馳名商標(biāo)的運用能力。

三是加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用，充分實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值。提升廣州知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用能力。推動創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，引導(dǎo)企業(yè)增加創(chuàng)新投入，建設(shè)高水平研發(fā)機構(gòu)，加強專利信息利用，促進高質(zhì)量專利產(chǎn)出，著力推進專利數(shù)量與質(zhì)量的協(xié)調(diào)發(fā)展。鼓勵企業(yè)完善職務(wù)發(fā)明獎勵和報酬制度，采取知識產(chǎn)權(quán)入股、股權(quán)期權(quán)獎勵、崗位分紅、利潤提成等方式，激發(fā)研發(fā)人員創(chuàng)造積極性。培育廣州高價值知識產(chǎn)權(quán)。圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)開展集成創(chuàng)新，在主要技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)造一批創(chuàng)新水平高、權(quán)利狀態(tài)穩(wěn)定、市場競爭力強、維持年限長的核心專利。實施知名品牌培育計劃，支持企業(yè)加強技術(shù)創(chuàng)新、質(zhì)量管理和商標(biāo)文化建設(shè)，培育一批市場覆蓋面廣、經(jīng)濟價值高的知名商標(biāo)。

（二）建立知識產(chǎn)權(quán)評議制度

建立重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權(quán)評議制度是廣州完善知識產(chǎn)權(quán)制度實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略重要內(nèi)容。

一是充分認(rèn)識建立知識產(chǎn)權(quán)評議制度的重大意義。建立重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權(quán)評議制度有利于防控重大經(jīng)濟科技活動的風(fēng)險，防止自主知識產(chǎn)權(quán)流失，有利于充分利用知識產(chǎn)權(quán)信息，節(jié)約重大經(jīng)濟科技活動的成本，提高重大項目的研發(fā)效率，有利于提高決策的質(zhì)量。貴州省微硬盤項目由于沒有事先進行知識產(chǎn)權(quán)評議，對該項目核心專利為他人掌握的事實視而不見，最終導(dǎo)致20億元經(jīng)濟損失的教訓(xùn)告誡人們：對重大經(jīng)濟活動所涉及的知識產(chǎn)權(quán)必須進行評議[17]（P4-11）。

二是盡快制定廣州知識產(chǎn)權(quán)評議辦法。制定廣州知識產(chǎn)權(quán)評議辦法，對評議主體、評議對象、評議內(nèi)容和評議程序等進行規(guī)范。主體方面，各地實踐中對評議主體的界定包括:政府知識產(chǎn)權(quán)管理部門評議委員會、中介服務(wù)機構(gòu)和專家評審組等等。建議廣州將評議主體界定為層次鮮明、分工明確、緊密配合、多方合作的共同體，主要由政府主管部門、中介服務(wù)機構(gòu)和評議專家小組等組成。對象方面：各地對評議對象的界定包括三種：根據(jù)資金數(shù)額設(shè)定起評標(biāo)準(zhǔn)；根據(jù)對經(jīng)濟社會的影響力設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)；根據(jù)具體經(jīng)濟活動類型設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)。值得說明的是，各地經(jīng)濟社會發(fā)展的水平不同，對資金數(shù)額設(shè)定的起評標(biāo)準(zhǔn)不同。建議廣州正確處理保障國家安全、地方經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)自主權(quán)之間的辯證關(guān)系，將重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權(quán)評議的前提設(shè)定為公共利益和國家安全；結(jié)合廣州經(jīng)濟社會發(fā)展實際情況確定評議對象，既要考慮資金數(shù)額更要考慮項目情況，對涉及核心技術(shù)的進出口或者重大技術(shù)項目的改造應(yīng)當(dāng)設(shè)定較低的金額標(biāo)準(zhǔn)或者不設(shè)定金額標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)容方面，各地對評議內(nèi)容的規(guī)范包括：知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬、權(quán)力狀態(tài)、有效期限等基本內(nèi)容。建議廣州的評議內(nèi)容為：項目知識產(chǎn)權(quán)的保護情況：權(quán)利類別、法律狀態(tài)、保護期限、數(shù)量、轉(zhuǎn)讓或許可情況；項目知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的合法性、穩(wěn)定性；項目知識產(chǎn)權(quán)的歸屬；項目知識產(chǎn)權(quán)保護措施；預(yù)期獲得知識產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)等等。程序方面，各地對評議程序的界定差別較大。建議廣州知識產(chǎn)權(quán)評議程序設(shè)計為：評前識別、評中監(jiān)督、評后審查、異議反饋和執(zhí)行監(jiān)督等主要程序[18]（P21-29）。

三是積極借鑒西方國家的成功經(jīng)驗。西方國家對于政府資助項目通過直接或間接的方式進行評議。韓國設(shè)立大型科研項目事前評估機構(gòu)。美國通過同行評議方式對政府資助或補貼的項目進行間接創(chuàng)新評議。日本經(jīng)產(chǎn)省則采用多種評估方法對大型項目進行評估。西方國家對于市場類經(jīng)濟科技活動一般由投資主體自行開展知識產(chǎn)權(quán)評議。這些國家大多數(shù)經(jīng)濟活動由私人企業(yè)在法律的框架內(nèi)自行決定，作為自負(fù)盈虧的投資者，他們必須防范而且善于防范包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種風(fēng)險[19]（P427-434）。建議廣州制定知識產(chǎn)權(quán)評議辦法時，將知識產(chǎn)權(quán)評議與國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對接軌，進行系統(tǒng)設(shè)計。

（三）探索建立南沙片區(qū)制度

根據(jù)廣東省《加強中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)工作的指導(dǎo)意見》，探索建立廣東自貿(mào)區(qū)南沙片區(qū)知識產(chǎn)權(quán)制度。

一是探索建立知識產(chǎn)權(quán)綜合管理和執(zhí)法機制。建議廣州學(xué)習(xí)國際知識產(chǎn)權(quán)綜合管理的經(jīng)驗。在世界知識產(chǎn)權(quán)組織180多個成員國中，只有中國、希臘、朝鮮等少數(shù)國家采用知識產(chǎn)權(quán)分散管理的模式，其他大部分成員國都實行專利、商標(biāo)、版權(quán)“三合一”集中管理或?qū)＠⑸虡?biāo)“二合一”部分集中管理模式。建議廣州學(xué)習(xí)上海的相關(guān)經(jīng)驗。上海浦東新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局建立了專利、商標(biāo)和版權(quán)“三合一”集中管理體制。上海的經(jīng)驗在于對涉及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理各個環(huán)節(jié)的全部要素進行重新架構(gòu)，構(gòu)建起“監(jiān)管和執(zhí)法統(tǒng)一、保護和促進統(tǒng)一、交易和運用統(tǒng)一”的知識產(chǎn)權(quán)工作體系，形成知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)保護、大保護、快保護、同保護的格局。建議廣州不斷優(yōu)化提升行政管理和行政執(zhí)法機制的效率。在實施專利、商標(biāo)、版權(quán)“三合一”集中管理的同時，充分發(fā)揮機制的整合優(yōu)勢，釋放制度紅利，為構(gòu)建統(tǒng)一集中的行政管理、執(zhí)法體制探索可供復(fù)制的路徑[20]（P95-103）。此外，建議南沙片區(qū)借鑒深圳（該市公安局經(jīng)偵支隊二大隊三中隊是我國第一支知識產(chǎn)權(quán)警察隊伍）和銀川（該市公安局成立全國首支侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪偵查支隊）的經(jīng)驗增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)警察隊伍，加大知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，提高知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平。

二是建立多元化的知識產(chǎn)權(quán)爭端解決機制。建議南沙片區(qū)在統(tǒng)一行政執(zhí)法的基礎(chǔ)上，引進知識產(chǎn)權(quán)仲裁、調(diào)解等機制，建立“行政、司法、仲裁、調(diào)解”四位一體的知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解決機制，發(fā)揮廣州知識產(chǎn)權(quán)仲裁院（自貿(mào)區(qū)分院）的作用，特別是在提升仲裁公信力上做文章。建議設(shè)立南沙片區(qū)知識產(chǎn)權(quán)綜合調(diào)解中心，引入第三方調(diào)解機制，鼓勵行業(yè)協(xié)會、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)參與知識產(chǎn)權(quán)調(diào)解工作，進一步推動知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決。根據(jù)重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，建立南沙片區(qū)重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理和快速維權(quán)機制，探索建立跨行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)快速確權(quán)、快速維權(quán)通道。在處理糾紛時往往涉及到知識產(chǎn)權(quán)的司法鑒定。但知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定涉及的環(huán)節(jié)比較多，需要的時間比較長，難以滿足自由貿(mào)易區(qū)快速交易的需要。因此，建議廣州探索設(shè)立南沙片區(qū)知識產(chǎn)權(quán)鑒定機構(gòu)，成立快速鑒定小組，設(shè)立簡易鑒定程序，對較為簡單的事項出具簡易鑒定意見[21]（P754-777）。

三是建立國際化的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機制。引進一批高端和國際化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)入駐，建立健全知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，使之成為服務(wù)自身、輻射華南的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)集聚區(qū)。建立集成專利、商標(biāo)、版權(quán)、科技、產(chǎn)業(yè)等知識產(chǎn)權(quán)信息大數(shù)據(jù)公共服務(wù)平臺，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)平臺，建立自由流轉(zhuǎn)的國際知識產(chǎn)權(quán)交易市場和平臺，打造知識產(chǎn)權(quán)國際交易中心，爭取建成國際知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)讓、許可、交易、轉(zhuǎn)化的集散地。

（四）發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)法院作用

廣州知識產(chǎn)權(quán)法院是廣州乃至廣東深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐。

一是積極構(gòu)建專業(yè)化審判新格局。形成專業(yè)化的審判組織；探索專業(yè)化的審判機制和訴訟制度；打造專業(yè)化的審判隊伍。推進審判權(quán)運行機制改革。探索建立“審判權(quán)、審判監(jiān)督權(quán)、審判管理權(quán)”三位一體的審判權(quán)運行機制，不斷完善審判權(quán)力的運行機制。包括：監(jiān)督法官規(guī)范用權(quán)，建立案件質(zhì)量管理監(jiān)督機制，通過督促辦案和文書上網(wǎng)等方式行使審判監(jiān)督權(quán)；科學(xué)配置審判資源，確保法官在組織、規(guī)范、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)審判活動等方面行使審判管理權(quán)等。

二是精心審理各類知識產(chǎn)權(quán)案件。廣州知識產(chǎn)權(quán)法院先后出臺《加強司法保護為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供司法保障的意見》、《關(guān)于依法懲處侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品違法行為的專項工作方案》等文件，積極探索發(fā)揮司法保護知識產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)作用。加強專利權(quán)案件審判工作，積極穩(wěn)妥適用訴前禁令。在審理商標(biāo)權(quán)案件時，注重對審判中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題及時提出司法建議，形成司法與行政的保護合力。在審理杭州西湖區(qū)龍井茶產(chǎn)業(yè)協(xié)會商標(biāo)系列維權(quán)案時，向廣州市工商局發(fā)出相關(guān)司法建議。最終，該局結(jié)合上述司法建議，及時采取措施加強對全市茶葉地理標(biāo)志保護，取得良好社會效果。

三是繼續(xù)完善技術(shù)調(diào)查官制度。廣州知識產(chǎn)權(quán)法院專門設(shè)立了技術(shù)調(diào)查室，積極探索建立技術(shù)調(diào)查官制度，即由“技術(shù)調(diào)查官”為法官斷案提供“技術(shù)翻譯”，有效提高審判質(zhì)效。該院相繼出臺《技術(shù)調(diào)查官選任和管理暫行辦法》、《關(guān)于技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動的暫行辦法》和《技術(shù)調(diào)查工作規(guī)程》對技術(shù)調(diào)查官的相關(guān)問題予以規(guī)定[22]（P18-23）。數(shù)據(jù)顯示，從2015年4月22日廣州知識產(chǎn)權(quán)法院首次安排技術(shù)調(diào)查官參與開庭審理至今，共有114件案件正式啟用了“技術(shù)調(diào)查官”，在已判決結(jié)案的案件中技術(shù)審查意見的采納率達到100%。建議根據(jù)北京、上海知識產(chǎn)權(quán)法院技術(shù)調(diào)查官制度的經(jīng)驗，不斷完善廣州技術(shù)調(diào)查官制度，力爭為全國提供可復(fù)制的成功經(jīng)驗。

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