中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及影響因素研究

王江+陶磊

內(nèi)容提要：在全球價(jià)值鏈重構(gòu)背景下，改變中國裝備制造業(yè)“大而不強(qiáng)”的現(xiàn)狀，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力， 提升裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率成為國家實(shí)施強(qiáng)國戰(zhàn)略亟待解決的重大問題。本文運(yùn)用DEA-Malmquist方法分階段測算裝備制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，應(yīng)用面板數(shù)據(jù)構(gòu)建Tobit模型對(duì)影響中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的因素進(jìn)行分析，旨在為該問題的描述及研究提供一個(gè)可能有價(jià)值的視角。研究表明：中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率整體偏低，明顯存在投入冗余和產(chǎn)出不足的現(xiàn)象，裝備制造業(yè)內(nèi)部各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率嚴(yán)重不均衡；研發(fā)階段與成果轉(zhuǎn)化階段技術(shù)創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出不匹配，成果轉(zhuǎn)化效率低的短板明顯；技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的作用明顯小于技術(shù)效率與規(guī)模效率的貢獻(xiàn)；外部影響因素中，外貿(mào)依存度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升產(chǎn)生了抑制效果。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；技術(shù)創(chuàng)新過程；影響因素

中圖分類號(hào)：F224.0；F424.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-148X（2017）12-0175-06

一、引言

價(jià)值鏈已經(jīng)成為全球經(jīng)濟(jì)循環(huán)中最為關(guān)鍵的鏈條之一，占據(jù)價(jià)值鏈核心環(huán)節(jié)就可掌控整條價(jià)值鏈的財(cái)富流向。根據(jù)“微笑曲線”理論，歐美發(fā)達(dá)國家占據(jù)價(jià)值鏈左右兩端的高附加值環(huán)節(jié)，而中國制造處于“微笑曲線”的中部或底部，長期面臨“高端封鎖”與“低端鎖定”的發(fā)展模式[1]。

隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)后美國“再工業(yè)化”浪潮悄然開始，世界各國正在開展一場大范圍而深刻的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整與價(jià)值鏈重構(gòu)。中國是世界裝備制造業(yè)大國，未來全球產(chǎn)業(yè)在價(jià)值鏈上競爭必定會(huì)對(duì)中國裝備制造業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生較為深遠(yuǎn)影響。推動(dòng)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，建立研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的完整體系，占據(jù)全球價(jià)值鏈有利環(huán)節(jié)，構(gòu)建以中國為主的包容性GVC治理體系，以此促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)均衡，通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施和發(fā)展加快中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，培育中國參與新一輪全球競爭的新的動(dòng)態(tài)競爭優(yōu)勢，成為中國實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略的路徑選擇。本文運(yùn)用改進(jìn)DEA模型對(duì)我國裝備制造業(yè)及其內(nèi)部各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的整體及研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段情況進(jìn)行測算，采用DEA-Malmquist方法評(píng)價(jià)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)其全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的貢獻(xiàn)，構(gòu)建Tobit面板回歸模型實(shí)證分析影響裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的外部因素，以期豐富我國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究視角，并對(duì)我國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升提出相應(yīng)建議。

縱觀國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新效率的研究文獻(xiàn)，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）與隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）是常用的測度方法，均能測算產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，但筆者認(rèn)為研究中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）更具有一定的優(yōu)越性。例如，DEA能夠?qū)崿F(xiàn)多投入多產(chǎn)出的實(shí)際問題，且不需要細(xì)化了解生產(chǎn)函數(shù)、μ的概率密度分布對(duì)于測算結(jié)果的影響以及ε的偏度問題等[2-3]；部分學(xué)者研究認(rèn)為DEA方法得到的結(jié)論更具有可靠性，能夠合理解釋現(xiàn)實(shí)問題[4-5]。因此，本文將選用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）評(píng)價(jià)中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。

二、裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究

（一）模型選取

（二）指標(biāo)選取說明及數(shù)據(jù)來源

表1中將裝備制造業(yè)整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過程分為研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段，對(duì)應(yīng)這兩個(gè)階段分別選取了投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。其中裝備制造業(yè)包括金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)七大之類。

選取的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2008-2016）中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的R&D及相關(guān)活動(dòng)情況所對(duì)應(yīng)裝備制造業(yè)7大行業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù)。由于技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)投入產(chǎn)出的過程，產(chǎn)出在技術(shù)創(chuàng)新過程中存在滯后性，因此本文數(shù)據(jù)的處理以2008年為基準(zhǔn)年，該年的相關(guān)數(shù)據(jù)將會(huì)作為要素的初始投入；研發(fā)階段的投入期為2008-2013年，產(chǎn)出期為2009-2014年；成果轉(zhuǎn)化階段投入期為2009-2014年，產(chǎn)出為2010-2015年。計(jì)量軟件為DEAP2.1，計(jì)算結(jié)果見表2至表8。

（三）裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分析與評(píng)價(jià)

1.總效率情況分析

（1）總效率偏低，但提升較快。從表2縱向來看，中國裝備制造業(yè)7大行業(yè)2013年技術(shù)創(chuàng)新總效率平均值僅為51.9%，總效率明顯偏低；但比2008年的42.8%高出9.1%，由此可知五年間裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總效率處于上漲趨勢。其中，通用設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率增長幅度最大為16.1%，其余行業(yè)處于緩慢波動(dòng)增長態(tài)勢；尤其是2010-2011年間各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均出現(xiàn)較大的上升，可能是因?yàn)檠b備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)極大的突破或者國家的重視程度有所加大所產(chǎn)生的現(xiàn)象。

（2）各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差異較大。從表2橫向分行業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，裝備制造業(yè)2008-2013年間技術(shù)創(chuàng)新總效率平均值為46%，金屬制品業(yè)效率最高，而通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)最低僅為13.8%，而且只有金屬制品業(yè)和儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過行業(yè)平均水平，達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新有效；其他行業(yè)均未達(dá)到仍然處于較低水平，存在投入冗余與產(chǎn)出不足的不利現(xiàn)象，行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分級(jí)化狀況較為嚴(yán)重。

2.非有效決策單元的效率改進(jìn)分析

對(duì)我國裝備制造業(yè)各行業(yè)分階段投入冗余量和產(chǎn)出不足量結(jié)果進(jìn)行分析。從表3研發(fā)階段創(chuàng)新效率數(shù)據(jù)測算結(jié)果與對(duì)表4成果轉(zhuǎn)化階段技術(shù)創(chuàng)新效率分析發(fā)現(xiàn)，金屬制品業(yè)和儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)創(chuàng)新效率研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段能夠很好地協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展，齊頭并進(jìn)，其余行業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段技術(shù)創(chuàng)新效率均有所下降，成果轉(zhuǎn)化階段各行業(yè)效率平均值大多低于研發(fā)階段，存在較大改進(jìn)空間。

根據(jù)表5對(duì)兩階段比較分析可知，研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段除金屬制品業(yè)技術(shù)效率為1，沒有投入冗余現(xiàn)象，具有效率有效性；其余行業(yè)均未達(dá)到有效性，研發(fā)階段的技術(shù)效率值均大于成果轉(zhuǎn)化階段。說明我國裝備制造業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段能力更為不足，與研發(fā)階段存在明顯脫節(jié)，且行業(yè)效率基本維持在10%-30%左右。分階段來看：研發(fā)階段大多行業(yè)要素過量投入存在冗余現(xiàn)象，其中儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)技術(shù)效率相對(duì)較高近似100%，而通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)技術(shù)投入冗余量過多，技術(shù)效率不足10%；研發(fā)階段R&D經(jīng)費(fèi)和人員投入量出現(xiàn)嚴(yán)重冗余現(xiàn)象，說明即使政府和企業(yè)加大了對(duì)裝備制造業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新研發(fā)的人員和經(jīng)費(fèi)的投入程度，但人員專業(yè)化程度不高、經(jīng)費(fèi)合理利用率低下，影響了行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。對(duì)成果轉(zhuǎn)化階段投入冗余量分析發(fā)現(xiàn)，R&D全時(shí)當(dāng)量人數(shù)和有效專利數(shù)投入冗余量較大，說明我國裝備制造業(yè)研發(fā)力度逐步在加大，有效專利數(shù)也增多，但可能由于成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新不足，很難在成果轉(zhuǎn)化階段將專利合理化地利用，制約著行業(yè)整體競爭力的上升。endprint

研發(fā)階段主要是知識(shí)成果的專利產(chǎn)出，而成果轉(zhuǎn)化階段則是商業(yè)價(jià)值的體現(xiàn)。結(jié)合表5與表6分析發(fā)現(xiàn)，各行業(yè)幾乎均存在投入過量現(xiàn)象，但產(chǎn)出卻不足，反映出技術(shù)創(chuàng)新過程中資源利用效率較低，投入產(chǎn)出不匹配。金屬制品業(yè)投入不存在冗余，但產(chǎn)出不足，可能是由于對(duì)該行業(yè)市場供需關(guān)注不夠，市場需求過剩而供給不足，說明該行業(yè)具有較大的潛力和市場，可以適當(dāng)加大投入量以此提高產(chǎn)出量。通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段均存在投入過量的現(xiàn)象，但產(chǎn)出沒有出現(xiàn)不足現(xiàn)象，說明該行業(yè)在海外市場具有一定的需求量，能較為合理地實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段新產(chǎn)品銷售收入不存在產(chǎn)出不足，但投入?yún)s過量，說明該行業(yè)的新產(chǎn)品成果得到了市場的認(rèn)可，價(jià)值體現(xiàn)出高水平與高效率。其余行業(yè)即存在投入變量冗余又存在產(chǎn)出變量不足。

3.中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

（1）研發(fā)階段技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)全要素生產(chǎn)率提升作用不大。從表7數(shù)據(jù)可知，中國裝備制造業(yè)研發(fā)階段5年間的全要素生產(chǎn)率TFP年均增長率變化極其微弱，僅0.4%，其余指數(shù)年均增長率也是微乎其微，甚至技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)出現(xiàn)下降，技術(shù)效率變化與技術(shù)進(jìn)步完全背離，由此可見技術(shù)效率變化、規(guī)模效率變化指數(shù)年均上升0.7%和0.5%是促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長的主要因素。從裝備制造業(yè)分行業(yè)角度來看，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率相對(duì)增長幅度最大，年均增長率為13.4%，表明該行業(yè)能夠充分合理化地利用投入要素，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源高效配置，主要也是由于技術(shù)進(jìn)步所推動(dòng)的；通用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)全要素增長率處于年均下降，呈現(xiàn)技術(shù)倒退狀態(tài)，主要的原因是行業(yè)技術(shù)進(jìn)步溢出放緩且創(chuàng)新力不足，以及投入要素未實(shí)現(xiàn)有效利用等因素造成，而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步是遏制技術(shù)創(chuàng)新效率下滑的關(guān)鍵因素。

（2）成果轉(zhuǎn)化階段技術(shù)創(chuàng)新效率負(fù)向影響了全要素效率提升。對(duì)表8實(shí)證結(jié)果分析發(fā)現(xiàn)，成果轉(zhuǎn)化階段裝備制造業(yè)新產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新效率較低，全要素生產(chǎn)率變化均值為0.923，而從2009-2014年間技術(shù)創(chuàng)新效率不但沒提高反而每年平均降低7.2%，各項(xiàng)變化指標(biāo)年均都小于1，尤其是技術(shù)進(jìn)步變化值降低速度對(duì)全要素生產(chǎn)率增長率的影響最大。通過對(duì)比研發(fā)階段子行業(yè)分析來看，成果轉(zhuǎn)化階段TFP年均值明顯較低，只有通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)兩個(gè)階段全要素生產(chǎn)率變化值大于1處于增長態(tài)勢；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)TFP為0.768，是所有行業(yè)中最低，說明該行業(yè)對(duì)新產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新關(guān)注程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及專利技術(shù)研發(fā)階段；金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)在研發(fā)階段的TFP均為1，但在成果轉(zhuǎn)化階段卻小于1，造成該現(xiàn)象發(fā)生的主要原因是技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)和規(guī)模效率變化指數(shù)的年均值降低逐步衰退所引起的，說明這兩個(gè)分行業(yè)新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新能力存在不足，生產(chǎn)技術(shù)出現(xiàn)后退跡象。

三、裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素分析

（一）模型構(gòu)建與指標(biāo)選取

為了進(jìn)一步深析影響中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的外部顯著因素，本文將在DEA模型的分析基礎(chǔ)上采用兩階段法進(jìn)行影響因素分析。運(yùn)用上文測算出的中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率值作為因變量，以通過對(duì)文獻(xiàn)的閱讀與行業(yè)的分析選取的外部環(huán)境因素作為自變量構(gòu)建回歸模型，由于因變量的取值范圍介于0-1之間，因此本文將采用面板數(shù)據(jù)Tobit模型（6）進(jìn)行實(shí)證分析：

（二）實(shí)證結(jié)果分析

表9所選取的所有自變量都通過了顯著性水平檢驗(yàn)，具體解釋如下：（1）研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段R&D人員專業(yè)化程度的系數(shù)分別為0.274053和0.353413，該自變量對(duì)因變量具有正向影響效果。（2）裝備制造業(yè)發(fā)展程度兩個(gè)階段系數(shù)0.338416和1.026561，自變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)正向影響且具有較強(qiáng)的解釋性；特別是成果轉(zhuǎn)化階段裝備制造業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大和推進(jìn)高端裝備制造業(yè)的發(fā)展對(duì)技術(shù)效率的影響尤為重要。（3）外貿(mào)依存度系數(shù)均是負(fù)數(shù)-0.127472和-0.425272，原因可能是因?yàn)橹袊b備制造業(yè)處于全球價(jià)值鏈較低的領(lǐng)域，裝備制造業(yè)的國際貿(mào)易主要是從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新出口至一些較為落后的發(fā)展中國家，雖然對(duì)外貿(mào)易不斷擴(kuò)大，但企業(yè)的技術(shù)吸收能力較弱，知識(shí)物化程度較低，則會(huì)造成利用進(jìn)口設(shè)備的技術(shù)溢出效應(yīng)可能性較小，使得新產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出效率低下，甚至?xí)纬砷L期進(jìn)口高質(zhì)量的設(shè)備而抑制了中國裝備制造業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新水平、降低技術(shù)創(chuàng)新效率。（4）研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度回歸系數(shù)為0.225069和0.694747，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率起到正向促進(jìn)作用。（5）政府投資力度系數(shù)為正。（6）外資引進(jìn)系數(shù)為0.205609和0.215576，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響。外資企業(yè)投資進(jìn)入到裝備制造業(yè)，會(huì)帶來先進(jìn)的技術(shù)，根據(jù)新增長理論可知，對(duì)于引進(jìn)外資企業(yè)的技術(shù)成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于企業(yè)自身進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本，并且最終會(huì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趨同效果，在一定程度上也會(huì)提高裝備制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，直接或間接地提升技術(shù)創(chuàng)新效率。

造成中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率低的主要原因有以下幾點(diǎn)：首先，長期以來中國裝備制造業(yè)投資分散、重復(fù)布局較為嚴(yán)重，且多數(shù)企業(yè)按“大而全”和“小而全”建設(shè)，致使裝備制造企業(yè)規(guī)模普遍較小，中國裝備制造業(yè)集中度較低；與此同時(shí)，一些裝備制造企業(yè)過度追求發(fā)展速度，紛紛將投資重點(diǎn)轉(zhuǎn)向一些新興裝備制造行業(yè)的投資，造成某些裝備制造業(yè)行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩隱憂，投入冗余現(xiàn)象較為嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)整體效率低下。其次，我國裝備制造業(yè)缺乏核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，存在技術(shù)的“瓶頸”制約，多數(shù)行業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力來自技術(shù)引進(jìn)，長期對(duì)技術(shù)含量高的基礎(chǔ)性生產(chǎn)設(shè)備制造業(yè)面臨著引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后的狀態(tài)；我國制造業(yè)企業(yè)面臨代工生產(chǎn)與自創(chuàng)品牌的選擇時(shí)，由于后者需要大量的資金投入且存在風(fēng)險(xiǎn)，大部分企業(yè)放棄了自主創(chuàng)新和品牌建設(shè)，只是單方面不斷的引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，自主創(chuàng)新能力落后，高端創(chuàng)新型產(chǎn)品的制造能力嚴(yán)重不足等問題。再次，由于目前我國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)組織創(chuàng)新能力不足和專業(yè)化分工水平不高，對(duì)裝備制造業(yè)企業(yè)的服務(wù)覆蓋面具有一定的局限性，服務(wù)質(zhì)量不高將不能使裝備制造業(yè)企業(yè)將其內(nèi)部服務(wù)進(jìn)行外包，企業(yè)無法將精力和資源全部放在開發(fā)并維護(hù)其核心競爭力上，因此將會(huì)產(chǎn)生裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率不高的現(xiàn)象。與此同時(shí)，由于全球金融危機(jī)爆發(fā)，中國裝備制造業(yè)企業(yè)受到了不同程度的影響，訂單縮水和裁員減薪的現(xiàn)象并不鮮見，技術(shù)人員的數(shù)量和質(zhì)量大幅下降，企業(yè)生產(chǎn)停滯不前，使得裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率降低。endprint

四、結(jié)論

通過上文對(duì)中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及影響因素分析得出以下可能有價(jià)值的結(jié)論：（1）總體看我國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率偏低，明顯存在投入冗余和產(chǎn)出不足現(xiàn)象；制造業(yè)內(nèi)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率嚴(yán)重不均衡，但效率提升明顯。（2）研發(fā)階段與成果轉(zhuǎn)化階段技術(shù)創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出不匹配，成果轉(zhuǎn)化效率低的短板明顯。（3）裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)全要素效率的提升作用不大，且明顯小于技術(shù)效率和規(guī)模效率的貢獻(xiàn)。（4）裝備制造業(yè)外貿(mào)依存度對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率起到了抑制作用。

提升中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，涉及企業(yè)層面的體制、機(jī)制、戰(zhàn)略及宏觀層面的環(huán)境、政策等等因素，相關(guān)的研究文獻(xiàn)也極為豐富，期望本文能對(duì)該問題的描述及研究提供一個(gè)有價(jià)值的視角。

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Abstract：Under the background of global value chain reconstruction， changing the current situation of China′s equipment manufacturing industry “big but not strong”， strengthening the independent innovation R&D capability to upgrade the technological innovation efficiency of equipment manufacturing industry has become a major problem to be solved urgently for the country to implement the strategy of “great power”. The paper uses DEA-Malmquist method to measure the technological innovation efficiency of equipment manufacturing industry in different stages， and builds Tobit model with panel data to analyze the factors that influence the technological innovation efficiency of China′s equipment manufacturing industry， aiming at providing a potentially valuable perspective for the description and study of the problem. Results show the overall technological innovation efficiency of China′s equipment manufacturing industry is low， there being obvious phenomenon of redundant input and insufficient output， and the technological innovation efficiency of various industries in the equipment manufacturing industry is seriously unbalanced； the R&D phase is not matched with the achievement transformation stage in input and output of technological innovation efficiency， and the short board with low efficiency of achievement transformation is obvious； the effect of technological innovation efficiency on the promotion of total factor productivity is obviously less than the contribution of technical efficiency and scale efficiency； among the external factors， the degree of dependence on foreign trade has an inhibitory effect on the improvement of technological innovation efficiency.

Key words：equipment manufacturing industry； technological innovation efficiency； technological innovation process； influence factors

（責(zé)任編輯：維翰）endprint