現(xiàn)代大學(xué)制度視域下的高校檔案治理

文 / 周坤順

在全面深化教育改革之際，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》（以下簡稱《教育規(guī)劃綱要》）提出，要“建設(shè)依法辦學(xué)、自主管理、民主監(jiān)督、社會參與的現(xiàn)代學(xué)校制度”，“完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度，完善治理結(jié)構(gòu)”，要把高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化作為完善現(xiàn)代大學(xué)制度的重要舉措。檔案作為高校教學(xué)、科研、管理等各項工作和教師、學(xué)生、校友等各方面情況的真實記錄，承載著高校的歷史和文化，是促進(jìn)高校發(fā)展的重要依據(jù)。高校檔案治理是高校治理的重要部分，也是高校治理能力的重要體現(xiàn)。因此，推進(jìn)高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化對促進(jìn)高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化、完善現(xiàn)代大學(xué)制度有著重要意義。

一、現(xiàn)代大學(xué)制度與高校檔案治理

（一）現(xiàn)代大學(xué)制度

《教育規(guī)劃綱要》中現(xiàn)代大學(xué)制度的“現(xiàn)代”是從“價值性”而非“時間性”來界定大學(xué)制度的現(xiàn)代性，代表的是合理的先進(jìn)的適應(yīng)高等教育和社會發(fā)展的大學(xué)制度，是對大學(xué)制度理想狀態(tài)的追求。大學(xué)制度的現(xiàn)代性主要體現(xiàn)在高校治理體系和治理能力的現(xiàn)代化?，F(xiàn)代性為高校治理定下了基調(diào)，也為高校檔案治理指明了方向。

（二）高校檔案治理

2008年教育部和國家檔案局制定的《高等學(xué)校檔案管理辦法》中指出“高等學(xué)校檔案（以下簡稱高校檔案）是指高等學(xué)校從事招生、教學(xué)、科研、管理等活動直接形成的對學(xué)生、學(xué)校和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式、載體的歷史記錄”。高校檔案治理是以高校為主體的檔案治理，是檔案治理在高校領(lǐng)域的應(yīng)用。晏秦將檔案治理定義為“檔案部門、社會組織和公民等多個主體協(xié)同合作，基于一定的行動規(guī)則，共同對檔案事務(wù)進(jìn)行科學(xué)、規(guī)范管理，實現(xiàn)檔案領(lǐng)域善治的活動和過程”[1]。筆者據(jù)此把高校檔案治理定義為：高校檔案利益相關(guān)者基于治理理念，對高校檔案事務(wù)進(jìn)行科學(xué)規(guī)范管理、實現(xiàn)高校檔案工作現(xiàn)代化的活動和過程。

（三）現(xiàn)代大學(xué)制度與高校檔案治理的內(nèi)在一致性

國家檔案局2016年在《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》中提出要“加快完善檔案治理體系、提升檔案治理能力”，并提出“到2020年，初步實現(xiàn)以信息化為核心的檔案管理現(xiàn)代化，基本建成與全面建成小康社會相適應(yīng)、有效服務(wù)國家治理和‘五位一體’建設(shè)的檔案事業(yè)發(fā)展體系”，這把檔案治理目標(biāo)確定為檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化。高校檔案事業(yè)作為國家檔案事業(yè)的重要部分，為順應(yīng)新形勢下的檔案事業(yè)發(fā)展，其治理目標(biāo)也在于實現(xiàn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。可見，高校檔案治理作為高校治理的重要部分，與現(xiàn)代大學(xué)制度在“現(xiàn)代化”方面有著內(nèi)在的一致性。高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化是高校治理水平的體現(xiàn)，也是完善我國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的要求。

二、現(xiàn)代大學(xué)制度視域下的高校檔案治理要求

現(xiàn)代大學(xué)制度視域下的高校檔案治理在于實現(xiàn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化。結(jié)合中辦、國辦2014年印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下檔案工作的意見》和國家檔案局2016年印發(fā)的《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》，高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化面臨檔案治理理念現(xiàn)代化、檔案治理法制化、檔案資源多樣化、檔案管理信息化、檔案隊伍專業(yè)化的新要求。

（一）檔案治理理念現(xiàn)代化

《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》提出“檔案治理”概念，對“檔案管理”理念進(jìn)行了創(chuàng)新，并對檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化提出了要求?，F(xiàn)代大學(xué)制度對高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化的要求有助于高校檔案治理理念的現(xiàn)代化。在檔案事業(yè)發(fā)展的新形勢下，基于現(xiàn)代大學(xué)制度的高校治理環(huán)境，實現(xiàn)從“檔案管理”到“檔案治理”的理念轉(zhuǎn)變，樹立檔案治理現(xiàn)代化理念，有效改進(jìn)高校檔案工作，提高高校檔案治理水平，是高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化的理念要求。

（二）檔案治理法制化

現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)要求“依法辦學(xué)”?！度珖鴻n案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》提出要實現(xiàn)“檔案治理法治化”，到2020年“基本形成較為完整的檔案法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、高效的檔案法治實施、嚴(yán)密的檔案法治監(jiān)督、有力的檔案法治保障的檔案法治體系，檔案法治治理能力和水平顯著提升”。適應(yīng)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)要求，實現(xiàn)檔案治理法制化，推進(jìn)依法行政、依法治檔，是高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化的法制要求。

（三）檔案資源多樣化

高校檔案資源承載著高校的歷史和文化，是高校非常寶貴的財富，對現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)也有著非常重要的意義?！度珖鴻n案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》提出要“依法管理檔案資源，各級國家機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位檔案實現(xiàn)應(yīng)歸盡歸、應(yīng)收盡收；檔案資源更加齊全完整、豐富多元，覆蓋人民群眾的檔案資源體系更加完善”。豐富高校檔案資源，完善高校檔案資源體系，實現(xiàn)高校檔案資源多樣化，是高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化的資源要求。

（四）檔案管理信息化

檔案管理信息化水平的提升是高校檔案治理現(xiàn)代化的核心環(huán)節(jié)?！度珖鴻n案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》提出“全面推進(jìn)檔案資源存量數(shù)字化、增量電子化、利用網(wǎng)絡(luò)化；創(chuàng)新檔案信息化管理模式，加快與信息社會融合，以信息化為核心的檔案管理現(xiàn)代化水平明顯提升”的目標(biāo)。充分適應(yīng)并利用現(xiàn)代信息技術(shù)發(fā)展，加強(qiáng)高校電子檔案管理，提升高校檔案信息化水平，是高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化的技術(shù)要求。

（五）檔案隊伍專業(yè)化

專業(yè)化的檔案人才隊伍是高校檔案治理現(xiàn)代化的重要保障?！度珖鴻n案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》提出“擴(kuò)大檔案專業(yè)技術(shù)人才隊伍培養(yǎng)規(guī)模，培養(yǎng)和造就高層次人才和特殊人才，建設(shè)全國檔案專家信息庫，拓展檔案人才發(fā)展空間”的“檔案隊伍專業(yè)化”建設(shè)目標(biāo)。努力適應(yīng)現(xiàn)代化管理，造就檔案專業(yè)化人才隊伍，提升高校檔案管理和服務(wù)水平，是高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化的人才要求。

三、現(xiàn)代大學(xué)制度視域下高校檔案治理的對策

（一）樹立現(xiàn)代化治理理念，增強(qiáng)高校檔案工作的使命感和責(zé)任感

盡管《高等學(xué)校檔案管理辦法》強(qiáng)調(diào)“高校檔案工作是高等學(xué)校重要的基礎(chǔ)性工作，學(xué)校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理，將之納入學(xué)校整體發(fā)展規(guī)劃”，但是一直以來，檔案工作在高校整體發(fā)展中存在著定位比較模糊、功能不被重視的現(xiàn)象[2]。而檔案治理理念的提出，進(jìn)一步強(qiáng)化了對高校檔案工作的重視。高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化離不開現(xiàn)代化的治理理念。為有效提升高校檔案治理水平，必須樹立現(xiàn)代化治理理念，增強(qiáng)高校檔案工作的使命感和責(zé)任感，切實把高校檔案作為傳承高校歷史和文化的載體，促進(jìn)高校發(fā)展，提高高校治理水平，推動現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)。

（二）完善規(guī)章制度體系，提升高校依法行政、依法治檔能力

高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化離不開法制保障。在國家全面推進(jìn)檔案法治建設(shè)之際，高校應(yīng)基于現(xiàn)有檔案法律法規(guī)體系框架，科學(xué)規(guī)劃并推進(jìn)高校檔案規(guī)章制度體系建設(shè)，積極建立健全與檔案法律法規(guī)體系相配套的內(nèi)部規(guī)章制度，將檔案法律法規(guī)落到高校治理實處；加強(qiáng)對高校檔案行政執(zhí)法和監(jiān)督管理，堅持依法行政，規(guī)范高校檔案行政權(quán)力運(yùn)行，建立并強(qiáng)化高校檔案違法行為懲處機(jī)制，切實做到依法行政、依法治檔；做好檔案普法宣傳，增強(qiáng)高校檔案法治意識，有效實現(xiàn)高校檔案治理“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”，全面促進(jìn)高校檔案治理法制化。

（三）豐富高校檔案資源，完善高校檔案資源體系

高校檔案資源作為傳承高校歷史和文化的主要載體，是高校檔案治理的主要內(nèi)容?！陡叩葘W(xué)校檔案管理辦法》中確定“高校檔案歸檔范圍主要包括黨群類、行政類、學(xué)生類、教學(xué)類、科研類、基本建設(shè)類、儀器設(shè)備類、產(chǎn)品生產(chǎn)類、出版物類、外事類、財會類共11類，并指出高校也可以根據(jù)學(xué)校實際情況確定歸檔范圍，歸檔的檔案材料包括紙質(zhì)、電子、照（膠）片、錄像（錄音）帶等各種載體形式”。為了豐富高校檔案資源，完善高校檔案資源體系，高校須加大檔案整理收集力度，依法開展高校檔案移交進(jìn)館工作，確保各類檔案及時接收進(jìn)館，豐富檔案館藏資源；要完善歸檔制度，落實歸檔責(zé)任，以科學(xué)規(guī)范的檔案管理制度和辦法明確歸檔范圍、歸檔責(zé)任人、歸檔時間、歸檔要求等，確保歸檔工作的規(guī)范性；要對高校重點事務(wù)的檔案形成和管理加強(qiáng)監(jiān)督檢查，優(yōu)化檔案館藏資源。

（四）融合現(xiàn)代信息技術(shù)，提高高校檔案信息化水平

為推進(jìn)現(xiàn)代信息技術(shù)與檔案工作的深度融合，加快高校檔案信息化建設(shè)，提高高校檔案治理現(xiàn)代化水平，高校應(yīng)積極制定電子檔案管理的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范[3]，明確高校各類電子文檔的歸檔范圍和歸檔要求，提高高校電子檔案管理效率和水平；積極響應(yīng)數(shù)字中國建設(shè)，參照《全國檔案信息化建設(shè)實施綱要》《數(shù)字檔案室建設(shè)指南》等，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)，積極建設(shè)高校數(shù)字檔案館，有效提高高校檔案信息化水平；迎合社會對高校檔案方便快捷的服務(wù)需求，嘗試建設(shè)高校檔案網(wǎng)站、移動終端等高校檔案資源共享服務(wù)平臺，如高校檔案服務(wù)微信公眾號等，實現(xiàn)高校開放與共享的檔案信息服務(wù)[4]。

（五）建設(shè)專業(yè)化檔案人才隊伍，提升高校檔案服務(wù)水平和能力

專業(yè)化的檔案人才隊伍是高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化的關(guān)鍵因素。為有效提升高校檔案服務(wù)水平和檔案服務(wù)能力，高校須建立科學(xué)合理的引才育才機(jī)制，引進(jìn)和培養(yǎng)高校檔案專業(yè)人才；健全高校檔案干部培養(yǎng)機(jī)制，努力提高高校檔案干部綜合素質(zhì)和能力，重視高校檔案干部隊伍建設(shè)，保持高校檔案干部隊伍穩(wěn)定；制定有效的高校檔案人才培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對高校檔案人員的專業(yè)知識培訓(xùn)和崗位培訓(xùn)，提高高校檔案人員的專業(yè)能力和綜合素養(yǎng)；建立合理的檔案人才考核制度和激勵機(jī)制，做好高校檔案系列職稱評審工作，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，為高校檔案事業(yè)發(fā)展提供堅實的人才保障。

四、結(jié)語

現(xiàn)代大學(xué)制度的完善離不開高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平的提升，高校檔案治理作為高校治理的重要部分，對高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化有著重要的促進(jìn)作用，對現(xiàn)代大學(xué)制度的完善也有著重要意義。國家檔案局對全國檔案事業(yè)提出的“完善檔案治理體系、提升檔案治理能力，實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化”的檔案治理目標(biāo)成為高校檔案治理面臨的新挑戰(zhàn)，也為高校檔案治理帶來了新機(jī)遇。治理體系和治理能力現(xiàn)代化成為高校檔案治理目標(biāo)。高校檔案治理與現(xiàn)代大學(xué)制度在“現(xiàn)代化” 建設(shè)上有著內(nèi)在一致性，現(xiàn)代大學(xué)制度視域下的高校檔案治理在于實現(xiàn)治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。而要實現(xiàn)高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化，高校檔案治理必須順應(yīng)新形勢、立足新機(jī)遇、把握新要求、采取新對策，有效提高高校檔案治理水平和治理能力，進(jìn)而促進(jìn)高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化，完善現(xiàn)代大學(xué)制度。