國(guó)家治理現(xiàn)代化與馬克思主義國(guó)家理論的新進(jìn)展

肖揚(yáng)東 劉卓紅

2013年11月12日，中共十八屆三中全會(huì)通過《中共中央全面深化改革若干重大問題的決定》，明確提出要推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，以進(jìn)一步完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度。治理體系和治理能力現(xiàn)代化是一個(gè)系統(tǒng)工程，內(nèi)容極為豐富，概言之，它包含市場(chǎng)、國(guó)家、社會(huì)三者間邊界的重新界定。其中，市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用；政府的職能在于保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，加強(qiáng)優(yōu)化公共服務(wù)，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。與此同時(shí)，國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化還包含社會(huì)治理體制的創(chuàng)新，以進(jìn)一步改進(jìn)社會(huì)治理方式。如果說“治理”“國(guó)家治理”更多體現(xiàn)的是國(guó)家的工具理性，那么，十八屆四中全會(huì)提出的“依法治國(guó)”則賦予國(guó)家治理和公共治理一種“價(jià)值理性”。這意味著國(guó)家治理或者說公共治理不僅需要從技術(shù)上加以完善，以提高行政效率，提供更好的公共服務(wù)；還意味著所有國(guó)家治理和公共治理活動(dòng)都要遵循憲法和法律，憲法和法律將成為國(guó)家治理和公共治理的最高權(quán)威。2017年黨的十九大提出“新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想”，指出全面深化改革總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化；全面推進(jìn)依法治國(guó)的總目標(biāo)是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。通過社會(huì)主義發(fā)展史和政治思想史可知，這是中國(guó)共產(chǎn)黨和中國(guó)人在國(guó)家觀發(fā)展史的一個(gè)重大轉(zhuǎn)變*林來梵：《憲法學(xué)講義》，北京：法律出版社，2015年，第179頁(yè)。，也是馬克思國(guó)家理論的新推進(jìn)和新發(fā)展。

一、從國(guó)家批判到國(guó)家建設(shè)：國(guó)家論述的突破

眾所周知，馬克思很少談及國(guó)家的合法性和正當(dāng)性，而且其著作不斷挑戰(zhàn)國(guó)家存在的基礎(chǔ)，把資本主義國(guó)家視作人類“異化”的產(chǎn)物，批判并排斥國(guó)家的存在。萊茵報(bào)時(shí)期，馬克思就指認(rèn)當(dāng)時(shí)的普魯士國(guó)家淪為林木所有者的奴仆，成為林木所有者的耳、目、手、足，“為林木所有者的利益探聽、窺視、估價(jià)、守護(hù)、逮捕和奔波”*《馬克思恩格斯全集》第1卷，北京：人民出版社，2002年，第267頁(yè)。。與霍布斯筆下的海中怪獸“利維坦”不同，“林木”質(zhì)樸輕靈，沒有海中怪獸“利維坦”那般暴力嗜血，讓人不寒而栗，但卻更直觀地展示了資本主義國(guó)家的“奴仆性”和“工具性”*參見陳周旺：《馬克思國(guó)家學(xué)說的演進(jìn)邏輯》，《中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第1期。。1843年，馬克思在《黑格爾法哲學(xué)批判》中，鋒芒直指黑格爾的國(guó)家理想主義，批評(píng)黑格爾的國(guó)家理想主義不過是“市民社會(huì)在自己內(nèi)部建立起國(guó)家和市民社會(huì)之間的關(guān)系”。在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，馬克思指出國(guó)家同樣是建立在特定的生產(chǎn)方式上的，是人類異化的產(chǎn)品。國(guó)家由社會(huì)產(chǎn)生，卻反過來鉗制、凌駕于社會(huì)之上，因此國(guó)家違反了人的社會(huì)性、社群的性質(zhì)或者說人的類本質(zhì)。1848年，馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中總結(jié)說，任何一個(gè)時(shí)代的統(tǒng)治思想始終是統(tǒng)治階級(jí)的思想，“現(xiàn)代的國(guó)家政權(quán)不過是管理整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)的委員會(huì)罷了”*《馬克思恩格斯選集》第1卷，北京：人民出版社，1995年，第274頁(yè)。。在1851-1852年撰寫的《路易·波拿巴的霧月十八日》中，管理資產(chǎn)階級(jí)共同事務(wù)委員會(huì)的資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家有了更為生動(dòng)和具體的形象，馬克思以傳神之筆描繪了法國(guó)這一現(xiàn)代國(guó)家：

這個(gè)行政權(quán)有龐大的官僚機(jī)構(gòu)和軍事機(jī)構(gòu)，有復(fù)雜而巧妙的國(guó)家機(jī)器，有50萬人的官吏隊(duì)伍和50萬人的軍隊(duì)，這個(gè)儼如迷網(wǎng)一般纏住法國(guó)社會(huì)全身，并阻塞其一切毛孔的可怕的寄生機(jī)體……拿破侖完成了這個(gè)國(guó)家機(jī)器。正統(tǒng)王朝和七月王朝并沒有增添什么東西，不過是擴(kuò)大了分工，這種分工隨著資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)內(nèi)部的分工愈益造成新的利益集團(tuán)，即造成用于國(guó)家管理的新材料，而愈益擴(kuò)大起來。每一種共同的利益，都立即脫離社會(huì)而成為一種最高的普遍的利益來與社會(huì)相對(duì)立，都不再是社會(huì)成員的自主行動(dòng)而成為政府活動(dòng)的對(duì)象。*《馬克思恩格斯選集》第1卷，前揭書，第675頁(yè)。

鑒于“一切變革都是使這個(gè)機(jī)器更加完備，而不是把它摧毀”，馬克思明確指出“工人階級(jí)不能簡(jiǎn)單地掌握現(xiàn)成的國(guó)家機(jī)器，并運(yùn)用它來達(dá)到自己的目的”*《馬克思恩格斯選集》第3卷，北京：人民出版社，1995年，第117頁(yè)。，而是必須集中自己的一切力量來反對(duì)這個(gè)國(guó)家機(jī)器。在1875年的《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中，馬克思再次提及無產(chǎn)階級(jí)專政概念，認(rèn)為在資本主義社會(huì)和共產(chǎn)主義之間，有一個(gè)從前者變?yōu)楹笳叩母锩D(zhuǎn)變時(shí)期，同這個(gè)時(shí)期相適應(yīng)的也有一個(gè)政治上的過渡時(shí)期，這個(gè)時(shí)期的國(guó)家只能是無產(chǎn)階級(jí)的革命專政*《馬克思恩格斯選集》第3卷，前揭書，第314頁(yè)。。根據(jù)馬克思和恩格斯的設(shè)想，無產(chǎn)階級(jí)專政只是一種暫時(shí)的、過渡的國(guó)家形態(tài)，當(dāng)階級(jí)之間的區(qū)分消失后，國(guó)家也將隨之消亡。

當(dāng)國(guó)家終于真正成為整個(gè)社會(huì)的代表時(shí)，它就使自己成為多余的了。當(dāng)不再有需要加以鎮(zhèn)壓的社會(huì)階級(jí)的時(shí)候，當(dāng)階級(jí)統(tǒng)治和根源于至今的生產(chǎn)無政府狀態(tài)的個(gè)體生存斗爭(zhēng)已被消除，而由此二者產(chǎn)生的沖突和極端行動(dòng)也隨著被消除了的時(shí)候，就不再有什么需要鎮(zhèn)壓了，也就不再需要國(guó)家這種特殊的鎮(zhèn)壓力量了……國(guó)家不是“被廢除”的，它是自行消亡的。*《馬克思恩格斯選集》第3卷，前揭書，第753頁(yè)。

馬克思恩格斯之后，列寧對(duì)馬克思國(guó)家理論的發(fā)展起到巨大推動(dòng)作用。1917年8-9月間寫就的《國(guó)家與革命》被認(rèn)為是馬克思主義思想史上的“罕見之作”*[美]史丹利·阿若諾威茲、彼得·布拉提斯：《逝去的范式——反思國(guó)家理論》，李中譯，長(zhǎng)春：吉林人民出版社，2011年，第46—47頁(yè)。，是馬克思主義政治著作中論述無產(chǎn)階級(jí)專政的最權(quán)威著作*[英]密里本德：《馬克思主義與政治學(xué)》，北京：商務(wù)印書館，1984年，第149頁(yè)。，其基本主題是毀滅和暴力革命*L. Colletti, From Rousseau to Lenin, Studies in Ideology and society, New York: Monthly Review Press, 1972, pp.219-220.。在該書中，列寧堅(jiān)持認(rèn)為，資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家雖然形式極其復(fù)雜，但本質(zhì)上是資產(chǎn)階級(jí)專政的國(guó)家，并以占領(lǐng)冬宮、焚燒內(nèi)務(wù)部、逮捕和處決舊政府的政治官員極為形象地詮釋了工具主義國(guó)家觀。同時(shí)，列寧重提并進(jìn)一步深化了國(guó)家異化(寄生、禍害、廢物)論，提出要“消滅國(guó)家政權(quán)——寄生物”*《列寧選集》第3卷，北京：人民出版社，2012年，第135頁(yè)。，“‘打碎’現(xiàn)代國(guó)家機(jī)器”*《列寧選集》第3卷，前揭書，第135頁(yè)。。按照列寧的構(gòu)想，無產(chǎn)階級(jí)革命實(shí)現(xiàn)后，國(guó)家官吏可以轉(zhuǎn)變?yōu)槭芪械暮?jiǎn)單執(zhí)行者，變成對(duì)選民負(fù)責(zé)的、可以撤換的、領(lǐng)取微薄薪金的“監(jiān)工和會(huì)記”，“這個(gè)開端自然會(huì)導(dǎo)致任何官吏逐漸‘消亡’”，“日益簡(jiǎn)化的監(jiān)督職能和填制表報(bào)的職能將由所有的人輪流行使，然后將成為一種習(xí)慣，最后就不再成其為特殊階層的特殊職能了”*《列寧選集》第3卷，前揭書，第154頁(yè)。。吊詭的是，十月革命后，蘇維埃不得不全盤接收布爾什維克曾當(dāng)作資產(chǎn)階級(jí)制度與之戰(zhàn)斗的全部事物，并重新面對(duì)一個(gè)新的“利維坦”*[德]馬克斯·韋伯：《學(xué)術(shù)與政治》，馮克利譯，北京：三聯(lián)書店，2016年，第82頁(yè)。。

馬克思的作品本身是否缺少一種關(guān)于社會(huì)反思物的國(guó)家主題，列寧的國(guó)家觀是否可以直接追溯到馬克思的《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》，甚至是否過于受到恩格斯的階級(jí)-國(guó)家觀的影響，這些無疑都有巨大的討論空間*胡兵：《列寧〈國(guó)家與革命〉研究讀本》，北京：中央編譯出版社，2016年，第64—65頁(yè)。。拋開這些不談，可以肯定的是，在國(guó)家觀上，馬克思和列寧都是資本主義國(guó)家的批判者，認(rèn)為資本主義國(guó)家已經(jīng)被資產(chǎn)階級(jí)俘獲，成為資產(chǎn)階級(jí)利益的代言人。不過，與奧古斯丁、路德等把國(guó)家視為一種必要的惡，并極力貶損國(guó)家存在的價(jià)值和意義不同，馬克思和列寧并非悲觀主義人性觀和歷史觀的信奉者。在他們看來，國(guó)家的善惡取決于掌握權(quán)柄者；同時(shí)，國(guó)家表征著惡但并非必要，至少作為惡的國(guó)家將隨著產(chǎn)生它的歷史條件的消失而消亡。作為資本主義偉大批判的結(jié)晶，馬克思主義國(guó)家理論無疑可以與其他任何一種國(guó)家理論鼎足而立，并在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生令人驚嘆的影響力*[英]克里斯多夫·皮爾遜：《論現(xiàn)代國(guó)家》，李國(guó)兵譯，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2017年，第81頁(yè)。。

馬克思列寧提筆之時(shí)，資本主義國(guó)家已罹患沉疴，病態(tài)日顯，國(guó)家不斷降格為一種疏離大眾的異化力量；對(duì)未來社會(huì)和國(guó)家的建構(gòu)而言，批判資本主義國(guó)家對(duì)于揭示資本主義主義國(guó)家的病理自然意義重大?？傮w而言，馬克思和列寧基于歷史唯物主義視域所展開的對(duì)資本主義國(guó)家的分析和批判是深刻的，是一筆值得珍惜的重要?dú)v史遺產(chǎn)。不過，誠(chéng)如前已述及的，馬克思和列寧的國(guó)家觀主要是對(duì)資本主義國(guó)家的批判，不是建構(gòu)性的。馬克思未及見證并經(jīng)歷社會(huì)主義國(guó)家建設(shè)，列寧則因?yàn)槎韲?guó)十月革命后不久就去世了，沒來得及深入探索思考社會(huì)主義國(guó)家建設(shè)這一論題。馬克思列寧之后，受政治情勢(shì)和意識(shí)形態(tài)的影響，不少馬克思主義者固守成見，局囿于馬克思列寧的國(guó)家觀；面對(duì)社會(huì)主義的發(fā)展，他們未能及時(shí)跟進(jìn)，從理論上對(duì)社會(huì)主義國(guó)家的治理進(jìn)行新的理論圖繪?？傊嘘P(guān)社會(huì)主義社會(huì)的思考，馬克思主義者多有疏忽，并未為此事費(fèi)心盡力*Axel Van den Berg, The Immanent Utopia——From Marxism on the State to the State of Marxism, Princeton: Princeton University Press, 1988, p.519.。1949年開國(guó)建政后，中國(guó)共產(chǎn)黨在社會(huì)主義國(guó)家建設(shè)上進(jìn)行積極探索，在國(guó)家治理上積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，但也出現(xiàn)了嚴(yán)重挫折*《習(xí)近平談治國(guó)理政》，北京：外文出版社，2014年，第91頁(yè)。。國(guó)家治理現(xiàn)代化的提出基于中國(guó)社會(huì)主義國(guó)家建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，也是因應(yīng)新時(shí)期而提出的一個(gè)新命題*胡鞍鋼等：《中國(guó)國(guó)家治理現(xiàn)代化》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2014年，第218頁(yè)。，是社會(huì)主義中國(guó)在新時(shí)代治國(guó)理政的新探索，豐富并深化了對(duì)如何治理社會(huì)主義國(guó)家的認(rèn)識(shí)。國(guó)家治理現(xiàn)代化是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及全面系統(tǒng)的改革和改進(jìn)，關(guān)系到各領(lǐng)域改革和改進(jìn)的聯(lián)動(dòng)和集成*《習(xí)近平談治國(guó)理政》，前揭書，第105頁(yè)。。在不少學(xué)者看來，國(guó)家治理現(xiàn)代化堪稱第五個(gè)現(xiàn)代化，開啟了中國(guó)國(guó)家制度建設(shè)轉(zhuǎn)型的新征程。工業(yè)、農(nóng)業(yè)、國(guó)防、科技的現(xiàn)代化，某種程度上是“器物”的現(xiàn)代化，國(guó)家治理現(xiàn)代化則把我國(guó)的現(xiàn)代化從“器物”提升到制度，核心是制度現(xiàn)代化或政治現(xiàn)代化。國(guó)家制度建設(shè)是一個(gè)國(guó)家的“基礎(chǔ)設(shè)施”和公共產(chǎn)品，其目的旨在為“良治”和“長(zhǎng)治久安”創(chuàng)造制度條件、制度環(huán)境和制度功能，是一個(gè)國(guó)家的重要軟實(shí)力*胡鞍鋼、王紹光、周建明主編：《第二次轉(zhuǎn)型：國(guó)家制度建設(shè)》，北京：清華大學(xué)出版社，2009年，第8頁(yè)。。

二、從國(guó)家統(tǒng)治到國(guó)家治理：國(guó)家社會(huì)關(guān)系的重構(gòu)

馬克思的歷史唯物主義理論體系的建立，首先是從批判黑格爾的國(guó)家理論、研究市民社會(huì)與政治社會(huì)(政治國(guó)家)的相互關(guān)系開始的*參見俞可平：《讓國(guó)家回歸社會(huì)——馬克思主義關(guān)于國(guó)家與社會(huì)的觀點(diǎn)》，《理論視野》2013年第9期。。在黑格爾看來，家庭、市民社會(huì)是“從屬于”和“依存于”國(guó)家而存在的外部事物，是一種和國(guó)家本質(zhì)相矛盾且應(yīng)該被揚(yáng)棄的非現(xiàn)實(shí)因素。馬克思接受了市民社會(huì)與國(guó)家分立的事實(shí)，把它看作現(xiàn)代社會(huì)的重要特征之一。不過，馬克思認(rèn)為黑格爾對(duì)國(guó)家、市民社會(huì)及家庭關(guān)系的理解并不合乎經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)，并認(rèn)為現(xiàn)代國(guó)家的基礎(chǔ)就在市民社會(huì)中，因此期待現(xiàn)代國(guó)家能以普遍利益之名行動(dòng)。這無疑是一種幻想。由于馬克思把市民社會(huì)視作現(xiàn)代國(guó)家即資本主義國(guó)家的基礎(chǔ)，認(rèn)定國(guó)家將極力捍衛(wèi)私人產(chǎn)權(quán)，因此，他把現(xiàn)代國(guó)家即資本主義國(guó)家看成是管理整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)的委員會(huì)，并基于唯物主義和階級(jí)視域確立了作為其主導(dǎo)地位的工具主義國(guó)家觀。此外，馬克思把從資本主義社會(huì)向共產(chǎn)主義過渡時(shí)期的國(guó)家形式稱為無產(chǎn)階級(jí)專政，并預(yù)言隨著階級(jí)對(duì)抗的消失，國(guó)家將最終消亡。顯然，馬克思把國(guó)家與市民社會(huì)加以對(duì)立，否認(rèn)國(guó)家的中立性，并主張國(guó)家消亡，實(shí)際上也就否決了通過社會(huì)逐漸改造國(guó)家的可能，否認(rèn)了國(guó)家社會(huì)長(zhǎng)期共存互動(dòng)的可能性*楊學(xué)冬：《西方馬克思主義的國(guó)家理論簡(jiǎn)評(píng)》，《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》2004年第2期。。

20世紀(jì)初期的中國(guó)可以說是各種主義輪番登場(chǎng)的時(shí)期，也是中國(guó)不斷實(shí)驗(yàn)各種外來制度的時(shí)期。最終，馬克思主義脫穎而出，成為“黑暗中的曙光”，深深吸引了中國(guó)的先進(jìn)分子和知識(shí)分子，并對(duì)中國(guó)國(guó)家的建構(gòu)產(chǎn)生非常深遠(yuǎn)的影響。中國(guó)共產(chǎn)黨自創(chuàng)建時(shí)就奉行馬克思主義，以馬克思主義作為其指導(dǎo)思想。與西方國(guó)家建構(gòu)以民族為起點(diǎn)不同，中國(guó)共產(chǎn)黨的國(guó)家建構(gòu)以階級(jí)作為主要考量。國(guó)家間的“我者”與“他者”的關(guān)系不是定位于不同民族，而是定位于不同的階級(jí)。此后，中國(guó)共產(chǎn)黨走上一條以馬克思主義階級(jí)主義建立新國(guó)家的道路。馬克思的無產(chǎn)階級(jí)專政學(xué)說經(jīng)由列寧、斯大林深化和闡發(fā)后，也在中國(guó)落地生根，逐漸成為中國(guó)國(guó)家建構(gòu)的重要思想資源。

1949年后，受蘇俄影響，中國(guó)共產(chǎn)黨建立一種全能主義*[美]鄒讜：《二十世紀(jì)中國(guó)政治：從宏觀歷史與微觀行動(dòng)的角度看》，香港：牛津大學(xué)出版社，1994年。體制，這是一種以單位制為細(xì)胞、以縱向組織為中介、高度中央集權(quán)的體制。這種制度的特點(diǎn)是以行政區(qū)劃分割整個(gè)社會(huì)，社會(huì)組織呈現(xiàn)為一種蜂窩式狀態(tài)，通過意識(shí)形態(tài)、組織結(jié)構(gòu)以及有效的干部隊(duì)伍來實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)生活方面的滲透和整合*李強(qiáng)：《后全能體制下現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建》，《戰(zhàn)略與管理》2001年第6期。。在這種高度組織化的國(guó)家形態(tài)中，國(guó)家?guī)缀鯄艛嗔巳恐匾奈镔|(zhì)財(cái)富和信息資源，并以此為基礎(chǔ)對(duì)社會(huì)進(jìn)行規(guī)管。意識(shí)形態(tài)是社會(huì)的軟力量，被譽(yù)為社會(huì)主義中國(guó)國(guó)家制度的根基*Franz Schurmann, Ideology and Organization in Communist China, Berkeley: University of California , 1971, p.1.。作為“觀念的上層建筑”“具有符號(hào)意義的信仰和觀點(diǎn)的表達(dá)形式”*鄧正來主編：《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2002年，第368頁(yè)。，意識(shí)形態(tài)在維護(hù)現(xiàn)實(shí)、解釋現(xiàn)實(shí)以及確保社會(huì)統(tǒng)合和思想統(tǒng)一上起著重要作用，是社會(huì)的重要粘合劑。除思想的規(guī)管，國(guó)家還藉由組織機(jī)構(gòu)及其相關(guān)機(jī)制，比如戶籍制、單位制、街居制等，甚至是強(qiáng)制性力量的運(yùn)用，強(qiáng)化對(duì)公民的身體規(guī)制。

1978年后，國(guó)家開始重視和強(qiáng)調(diào)“管理”，即“行政管理”(public administration)和“公共管理”(public management)。行政管理指與政府管理相關(guān)，特別是與政府的行政部門對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)相關(guān)(主要以行政機(jī)關(guān)內(nèi)部事務(wù)為主)的管理活動(dòng)；公共管理則泛指所有公共組織的管理活動(dòng)。20世紀(jì)90年代，“治理”一詞開始在西方學(xué)術(shù)界流行，并逐漸成為一個(gè)囊括從公司管理到國(guó)際關(guān)系的政治流行語。由于“治理”看起來更具中立性，較少政治敏感性和意識(shí)形態(tài)色彩，因此很快引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的注意，并迅速在中國(guó)學(xué)術(shù)界流行起來。“治理”理論主張“多元共治”，推崇基于合作網(wǎng)絡(luò)權(quán)威的管理機(jī)制。

雖然治理理論還很不成熟，它的基本概念還十分模糊，但它打破了社會(huì)科學(xué)中長(zhǎng)期存在的兩分法的傳統(tǒng)思維方式，即市場(chǎng)與計(jì)劃、公共部門與私人部門、政治國(guó)家與公民社會(huì)、民族國(guó)家與國(guó)際社會(huì)，他把有效的管理看作是兩者的合作過程；它力圖發(fā)展起一套管理公共事務(wù)的全新技術(shù)；它強(qiáng)調(diào)管理就是合作……它把治理看著是當(dāng)代民主的一種新的實(shí)現(xiàn)形式等等，所以這些都是對(duì)政治學(xué)研究的貢獻(xiàn)，具有積極意義。*參見俞可平：《作為一種新政治分析框架的治理和善治理論》，《新視野》2002年第5期。

2004年以來，執(zhí)政黨和政府逐漸接受了治理和社會(huì)治理所包含的理念，在社會(huì)管理體制中為社會(huì)協(xié)同、公眾參與提供了政策空間和機(jī)會(huì)*俞可平、[德]托馬斯·海貝勒、[德]安曉波主編：《中共的治理與適應(yīng)：比較的視野》，北京：中央編譯局，2015年，第270—271頁(yè)。。2013年，中共十八屆三中全會(huì)通過了《中共中央關(guān)于深化改革若干問題的決定》，明確提出要推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，提出要?jiǎng)?chuàng)新社會(huì)治理體制，改進(jìn)社會(huì)治理方式，“鼓勵(lì)和支持社會(huì)各方面參與，實(shí)現(xiàn)政府治理和社會(huì)自我調(diào)節(jié)、居民自治良性互動(dòng)”*《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，北京：人民出版社，2013年，第3頁(yè)。。

馬克思主義是我們國(guó)家的主流意識(shí)形態(tài)，馬克思主義國(guó)家理論是我們國(guó)家的主流國(guó)家理論，影響力巨大。其中，最引人注目、傳播最廣泛的是有關(guān)國(guó)家是階級(jí)斗爭(zhēng)工具、無產(chǎn)階級(jí)專政以及國(guó)家消亡的論述。作為一種唯物主義的階級(jí)國(guó)家理論，馬克思主義認(rèn)為國(guó)家不是中立的，而是具有明顯的階級(jí)屬性。因此，馬克思主義認(rèn)為國(guó)家是階級(jí)統(tǒng)治的工具，國(guó)家統(tǒng)治實(shí)質(zhì)就是階級(jí)專政，強(qiáng)調(diào)階級(jí)斗爭(zhēng)，強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)社會(huì)的駕馭和控制。國(guó)家治理包含國(guó)家統(tǒng)治和國(guó)家管理的要素，但內(nèi)涵更豐富。從政治學(xué)理論看，統(tǒng)治和治理的區(qū)別在于：1.權(quán)力主體不同，統(tǒng)治的主體是單一的，治理的主體是多元的；2.權(quán)威的性質(zhì)不同，統(tǒng)治是強(qiáng)制的，治理更多是協(xié)商性的；3.權(quán)威的來源不同，統(tǒng)治源于暴力機(jī)器和國(guó)家強(qiáng)制性的法律，治理的來源還包括各種非國(guó)家強(qiáng)制的契約；4.權(quán)力的運(yùn)行向度不同，統(tǒng)治是自上而下，治理則更多是平行的；5.兩者的范圍不同，統(tǒng)治的范圍以政府的公權(quán)力所及為邊界，治理以公共領(lǐng)域?yàn)檫吔?俞可平：《論國(guó)家治理現(xiàn)代化》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2014年，第2頁(yè)。?？梢?，相對(duì)于統(tǒng)治的單一性、強(qiáng)制性、僵硬缺乏彈性、自上而下性，治理是多元的、相互的，更具柔性，更注重協(xié)商、溝通、對(duì)話。概言之，國(guó)家治理是基于國(guó)家與社會(huì)良性互動(dòng)過程，而非基于國(guó)家一味管控和壓制社會(huì)。在這個(gè)意義上，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的表述，被認(rèn)為是馬克思主義國(guó)家理論的重要推進(jìn)，預(yù)示著中國(guó)國(guó)家治理形態(tài)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。

三、從革命建國(guó)到依法治國(guó)：中國(guó)國(guó)家建設(shè)的推進(jìn)和深化

革命是唯一使我們直接地、不可避免的遭遇開始問題的政治事件*[美]阿倫特：《論革命》，陳周旺譯，南京：譯林出版社，2006年，第10頁(yè)。。革命堪稱每一個(gè)孕育著新社會(huì)的舊社會(huì)的助產(chǎn)婆，是社會(huì)運(yùn)動(dòng)借以為自己開辟道路并摧毀僵化的垂死政治形式的工具。*《馬克思恩格斯選集》第3卷，北京：人民出版社，1995年，第527頁(yè)。始于1789年法國(guó)大革命的現(xiàn)代革命，凝結(jié)了開端、自由、創(chuàng)新性、暴力等要素，具有一種明顯的進(jìn)步主義和激進(jìn)主義內(nèi)涵*田飛龍：《中國(guó)憲制轉(zhuǎn)型的政治憲法原理》，北京：中央編譯出版社，2015年，第261—262頁(yè)。。前面提到，中華人民共和國(guó)是中國(guó)共產(chǎn)黨基于馬克思列寧主義這一意識(shí)形態(tài)，動(dòng)員喚醒民眾，通過革命創(chuàng)建而成。20世紀(jì)初期，中國(guó)社會(huì)四分五裂，處于極度無組織的全面危機(jī)情形，革命被認(rèn)為是克服全面危機(jī)的最好選擇。在革命和階級(jí)斗爭(zhēng)邏輯的驅(qū)使下，中國(guó)人迎來一個(gè)夢(mèng)寐以求的統(tǒng)一國(guó)家，中華人民共和國(guó)的建立為社會(huì)主義中國(guó)的發(fā)展奠定了制度根基，打下扎實(shí)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)“中國(guó)從幾千年封建專制政治向人民民主的偉大飛躍”*習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會(huì)奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，北京：人民出版社，2017年，第14頁(yè)。。1949年之后很長(zhǎng)一段時(shí)間，中國(guó)的國(guó)家建構(gòu)明顯受到中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)無產(chǎn)階級(jí)專政理論進(jìn)行中國(guó)化改造后形成的人民民主專政國(guó)家理論的影響*田飛龍：《中國(guó)憲制轉(zhuǎn)型的政治憲法原理》，北京：中央編譯出版社，2015年，第263頁(yè)。。人民民主專政是對(duì)人民民主與對(duì)敵人專政的有機(jī)結(jié)合，它基于并依賴一個(gè)敵我區(qū)分的邏輯結(jié)構(gòu)，其實(shí)質(zhì)就是無產(chǎn)階級(jí)專政。如果說革命建國(guó)和階級(jí)專政意在建立和鞏固人民共和國(guó)，在特殊歷史時(shí)期有其重要的歷史意義，值得一再“重拾”和“回望”*[美]裴宜理：《重拾中國(guó)革命》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版2011年第5期。Elizabeth J. Perry，HanChao Lu. Narrating the Past to Interpret the Present: A Conversation with Elizabeth J. Perry, The Chinese Historical Review, 22. 2, 2015, pp. 160-173.；那么，1999年把“依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”原則寫入憲法，2014年史無前例地在黨的中央全會(huì)單獨(dú)聚焦“依法治國(guó)”，則是中國(guó)國(guó)家建設(shè)的推展和深化，目標(biāo)是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，以進(jìn)一步完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化*習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會(huì)奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，前揭書，第19頁(yè)。。

今天，中國(guó)已進(jìn)入新時(shí)代，新時(shí)代孕育并產(chǎn)生了新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想。新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家作主、依法治國(guó)的有機(jī)統(tǒng)一，這是社會(huì)主義政治發(fā)展的必然要求*同上，第22頁(yè)。。中國(guó)共產(chǎn)黨是中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)的核心，是一個(gè)扎根人民、心系人民的政黨。中國(guó)共產(chǎn)黨人的初心和使命，就是為人民謀幸福，為中華民族謀復(fù)興*同上，第1頁(yè)。。中華人民共和國(guó)以人民為主體，以“人民社會(huì)”建設(shè)為依歸*參見鄢一龍、白鋼、章永樂、歐樹軍、何建宇：《大道之行：中國(guó)共產(chǎn)黨與中國(guó)社會(huì)主義》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2015年；鄢一龍：《中國(guó)道路辯證法》，杭州：浙江人民出版社，2017年；潘維：《信仰人民：中國(guó)共產(chǎn)黨與中國(guó)政治傳統(tǒng)》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2017年。，人民是歷史的創(chuàng)造者，是決定黨和國(guó)家前途命運(yùn)的根本力量*習(xí)近平：《決勝全面建設(shè)小康社會(huì)奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利——在中國(guó)共產(chǎn)黨十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，前揭書，第21頁(yè)。。全面依法治國(guó)是中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)要求和重要保障，堅(jiān)定不移走中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家是推進(jìn)治理體系和治理現(xiàn)代化的必然要求*同上，第22頁(yè)。。作為一個(gè)包容性和整合型概念，人民由不同階級(jí)構(gòu)成，并不同質(zhì)*王紹光：《國(guó)家治理》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2014年，第457頁(yè)。?！鞍硕椃ā毙蜓悦鞔_指出，剝削階級(jí)作為階級(jí)雖然在我國(guó)已經(jīng)消滅，但是階級(jí)斗爭(zhēng)還將在一定范圍內(nèi)存在，中國(guó)人民對(duì)敵視和破壞我國(guó)社會(huì)主義制度的國(guó)內(nèi)外敵對(duì)勢(shì)力和敵對(duì)分子，必須進(jìn)行斗爭(zhēng)*肖蔚云、王禹、張翔編：《憲法學(xué)參考資料》上冊(cè)，北京：北京大學(xué)出版社，2003年，第69頁(yè)。。不過，在法治的核心原則下，“八二憲法”序言這一有關(guān)“階級(jí)斗爭(zhēng)”的論述確保了對(duì)所謂“敵人”的認(rèn)定并不是隨意的、預(yù)先設(shè)定的，而是依法的標(biāo)準(zhǔn)判定的*陳玉山：《中國(guó)憲法序言研究》，北京：清華大學(xué)出版社，2016年，第167頁(yè)。?？梢哉f，依法治國(guó)賦予人民民主專政以新的內(nèi)涵，進(jìn)一步強(qiáng)化了人民民主專政，某種意義上也強(qiáng)化了國(guó)家治理的正當(dāng)性，是中國(guó)國(guó)家建設(shè)的推進(jìn)和深化。

正當(dāng)性(legitimacy)是拉丁語lex(法)的衍生語，原義為合法性*在古代及中古時(shí)期，所謂合法更多應(yīng)從當(dāng)時(shí)的自然法或者上帝的意志來理解。，意指一種特性。這種特性并非來自正式的法律或法令，而是來自有關(guān)于規(guī)范所判定的、“下屬”據(jù)以(或多或少)給予積極支持的社會(huì)認(rèn)可或“適當(dāng)性”*鄧正來主編：《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》，前揭書，第439頁(yè)。。顯然，正當(dāng)性表達(dá)了一種“有權(quán)統(tǒng)治”的信念*[英]海伍德：《政治學(xué)關(guān)鍵概念》，蘇子喬譯，臺(tái)灣：五南圖書出版股份有限公司，2009年，第27頁(yè)。。近代以前，政治正當(dāng)性源于“神授”“天賦”或“天命”，具有神秘、超驗(yàn)的意涵。近代以來，政治遭遇祛魅，政治正當(dāng)性開始“下行”，轉(zhuǎn)向人間。依據(jù)近代以來占支配地位的社會(huì)契約論思想，政治正當(dāng)性來自被統(tǒng)治者的認(rèn)可，是自由平等的道德主體自愿同意的人為產(chǎn)物*[英]馬克·戈?duì)柕?、羅伯特·沃克勒主編：《劍橋十八世紀(jì)政治思想史》，劉北成、馬萬利、劉耀輝、唐科譯，北京：商務(wù)印書館，2017年，第332頁(yè)。。政治的祛魅和自主不僅掀開了政治頭上的神秘面紗，還進(jìn)一步引發(fā)工具式國(guó)家理性的勃興。 16、17世紀(jì)以降，近代國(guó)家的出現(xiàn)同時(shí)伴隨著“國(guó)家理性”(reason of state)這一“思想和意識(shí)形態(tài)的革命”?！皣?guó)家理性”的出現(xiàn)與早期西方世界的“理性化”進(jìn)程密切相關(guān)，它的出現(xiàn)意味著一種新型“理性”的出現(xiàn)，意味著“公民理性”的衰落、“工具理性”的崛起以及“利益政治”的凸顯。因此，“國(guó)家理性”被視為“冷酷的妖怪”，充滿“資產(chǎn)階級(jí)的功用意味”*參見周保?。骸丁皣?guó)家理由”，還是“國(guó)家理性”？——三重語境下的透視》，《讀書》2010年第4期；周保巍：《“國(guó)家理由”還是“國(guó)家理性”——思想史脈絡(luò)中的“reason of state”》，《學(xué)?！?010年第5期。。

中國(guó)古代以天下為中心，其政治具有超越性的源頭，這個(gè)源頭即天命、天道或天理。在中國(guó)古代思想中，自我、社會(huì)和宇宙是一個(gè)秩序整體，中國(guó)人依此模式構(gòu)思世界，形成世界觀，中國(guó)古代的政治秩序也因此獲得其正當(dāng)性*參見許紀(jì)霖：《近代中國(guó)政治正當(dāng)性之歷史轉(zhuǎn)型》，《學(xué)海》2007年第5期。。晚清后，天下秩序遭遇挑戰(zhàn)乃至崩解，現(xiàn)代民族國(guó)家觀念出現(xiàn)，近代中國(guó)政治秩序的重心開始從天下轉(zhuǎn)移到國(guó)家，天命、天道或天理作為超越性政治正當(dāng)性源頭已經(jīng)失落，并逐漸被公理、公意或民意等所取代，并最終在革命和階級(jí)斗爭(zhēng)的牽引下，走上一條以馬克思主義建立新國(guó)家的道路。如前所述，出于國(guó)家統(tǒng)合和穩(wěn)定考慮而設(shè)定的有關(guān)“階級(jí)斗爭(zhēng)”論述，與依法治國(guó)并不矛盾，依法治國(guó)事實(shí)上賦予了人民民主專政以新的內(nèi)涵，強(qiáng)化了人民民主專政。需要指出的是，單純基于階級(jí)和暴力邏輯的馬克思主義階級(jí)國(guó)家觀是一種動(dòng)蕩的國(guó)家觀，無法穩(wěn)妥解決國(guó)家的正當(dāng)性問題*林來梵：《憲法學(xué)講義》，前揭書，第178—179頁(yè)。。與此同時(shí)，馬克思主義把國(guó)家當(dāng)成階級(jí)統(tǒng)治的工具，很大程度上具有濃厚的實(shí)用主義意涵，更凸顯的是國(guó)家的工具理性。國(guó)家治理現(xiàn)代化以及全面推進(jìn)法治國(guó)家建設(shè)，不僅要提升國(guó)家的治理效率，而且需要規(guī)范國(guó)家，賦予國(guó)家一種價(jià)值理性。推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，需要破除一切不合時(shí)宜的思想觀念和體制機(jī)制弊端，構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的制度體系，充分發(fā)揮我國(guó)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性*習(xí)近平：《決勝全面建設(shè)小康社會(huì)奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利——在中國(guó)共產(chǎn)黨十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，前揭書，第21頁(yè)。。十八屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》明確指出，法律是治國(guó)之重器，良法是善治之前提。在此，習(xí)近平把法治視為治國(guó)理政的基本方式，強(qiáng)調(diào)依法治國(guó)是治理國(guó)家的基本方略，這是中國(guó)社會(huì)文明進(jìn)步的重要標(biāo)志。

四、結(jié) 語

1949年新中國(guó)的成立，無疑是中國(guó)當(dāng)代史的一個(gè)重要事件。對(duì)于長(zhǎng)期受列強(qiáng)欺凌、飽受戰(zhàn)火涂炭的中國(guó)人而言，這預(yù)示著一個(gè)統(tǒng)一獨(dú)立的現(xiàn)代國(guó)家的出現(xiàn)，它克服了近代以來困擾中國(guó)人的兩大歷史危機(jī)，即國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)力量的衰敗和國(guó)家的分裂*林尚立：《當(dāng)代中國(guó)政治形態(tài)研究》，天津：天津人民出版社，2000年，第74頁(yè)。。新中國(guó)的出現(xiàn)，意味著“戰(zhàn)亂頻仍、山河破碎、民不聊生的深重苦難”的終結(jié)，意味著“中國(guó)人民從此站起來了”。不過，共和國(guó)奠基于槍桿子和暴力，是暴力革命的邏輯結(jié)果*參見王奇生：《高山滾石：20世紀(jì)中國(guó)革命的連續(xù)與遞進(jìn)》，《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)》人文社會(huì)科學(xué)版2013年第5期。，1949年后，革命風(fēng)暴非但未能終止，反而狂飆突進(jìn)，影響深遠(yuǎn)。

20世紀(jì)70年代末，中國(guó)重啟國(guó)門，開始走上改革開放之路。在此過程中，中國(guó)迅速崛起，成為全球化的重要參與者和引領(lǐng)者，在世界舞臺(tái)上扮演著舉足輕重的角色。英國(guó)學(xué)者馬丁·雅克預(yù)言說，中國(guó)將在2050年主宰世界、統(tǒng)治世界*[英]馬丁·雅克：《當(dāng)中國(guó)統(tǒng)治世界：中國(guó)的崛起和西方世界的衰落》，北京：中信出版社，2010年。。中國(guó)的崛起和強(qiáng)大不僅引發(fā)西方世界的關(guān)注和側(cè)目，也極大激發(fā)了國(guó)人的自信，不少知識(shí)分子對(duì)中國(guó)國(guó)家有新的期許，希望中國(guó)國(guó)家能夠?qū)崿F(xiàn)由富強(qiáng)國(guó)家向文雅國(guó)家或文明國(guó)家的轉(zhuǎn)變。甘陽(yáng)認(rèn)為，中國(guó)國(guó)家只有經(jīng)濟(jì)上的崛起是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要文化上的崛起*甘陽(yáng)：《文明·國(guó)家·大學(xué)》，北京：三聯(lián)書店，2018年，第308頁(yè)。。許紀(jì)霖指出，中國(guó)的改革需要有新的突破，不能僅僅滿足于提高制度能力*參見許紀(jì)霖：《富強(qiáng)還是文明——崛起后的中國(guó)走向何方》，《貴州文史叢刊》2012年第3期。。換言之，要實(shí)現(xiàn)富強(qiáng)中國(guó)向文明中國(guó)的轉(zhuǎn)變，僅有制度的理性化、效率化還不夠，還必須關(guān)注理性化和效率化背后的價(jià)值理性。事實(shí)上，改革開放以來，中國(guó)國(guó)家日益理性化，行政效率逐漸提高，治理能力不斷加強(qiáng)，已初步實(shí)現(xiàn)了中國(guó)國(guó)家的再造*Dali Yang, Remaking the Chinese Leviathan: Market Transition and the Politics of Governance in China, Stanford: Stanford University Press, 2006.。2013年中共十八屆三中全會(huì)提出國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，某種意義上是中國(guó)國(guó)家再造的繼續(xù)，它要求繼續(xù)加快政府職能轉(zhuǎn)變，深化行政體制改革，以提升和強(qiáng)化國(guó)家治理能力。不過，一種具有合宜權(quán)力范圍而治理能力極強(qiáng)的國(guó)家顯然還不是中國(guó)國(guó)家建設(shè)的最終目標(biāo)。如果說改革開放的過程同時(shí)也是中國(guó)國(guó)家能力提升的過程，那么在接下來的改革中，除繼續(xù)提升中國(guó)國(guó)家能力外，我們還必須規(guī)范國(guó)家。為此，必須進(jìn)一步推進(jìn)和深化中國(guó)國(guó)家建設(shè)。十八屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》，明確提出要全面推進(jìn)依法治國(guó)，把依法治國(guó)確定為黨領(lǐng)導(dǎo)人民治理國(guó)家的基本方略。在此，習(xí)近平進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：依法治國(guó)首先是依憲治國(guó)；依法治政關(guān)鍵是依憲執(zhí)政；黨要依據(jù)黨章從嚴(yán)治黨、依據(jù)憲法治國(guó)理政；黨領(lǐng)導(dǎo)人民制定憲法和法律，黨領(lǐng)導(dǎo)人民執(zhí)行憲法和法律，黨自身必須在憲法和法律范圍內(nèi)活動(dòng)?？梢哉f，依法治國(guó)是中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政方式最重要、最具現(xiàn)代性，最富有開創(chuàng)性的目標(biāo)*陳明明：《在革命與現(xiàn)代化之間》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2015年，第302頁(yè)。，是國(guó)家治理的必然要求，也是中國(guó)國(guó)家建設(shè)的重要目標(biāo)。對(duì)馬克思主義國(guó)家理論而言，這無疑是一個(gè)巨大的推進(jìn)和發(fā)展。