農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的利益平衡問題研究

◎曹 亮

一、引言

農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是維護(hù)廣大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者利益的必要手段，而且是提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)國際競爭力的重要途徑。黨的十九大提出的深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略都迫切需要對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)，進(jìn)而為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供有效支撐。雖然隨著2010年《農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2010-2020年）》的頒布，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度以“國家戰(zhàn)略”的形式進(jìn)入新的發(fā)展階段，逐步成為保障農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的基礎(chǔ)性法律制度，但整體來看，我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)建設(shè)還處在初級階段，對加速農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性作用尚未形成。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度功能不能得以充分發(fā)揮的原因固然多種多樣，而至今依然沒有得到有效解決的利益平衡問題是一個不容忽視的因素，因此如何平衡復(fù)雜的利益沖突是新時期農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的一項重要任務(wù)。

二、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的利益平衡原則

利益平衡是在特定的利益格局體系中不同主體通過協(xié)調(diào)，處于相對和平共處與相對均勢的狀態(tài)。作為一項立法原則和司法原則，利益平衡在知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)中起著至關(guān)重要的作用。在實際環(huán)境中，由于利益目標(biāo)的差異，矛盾利益沖突的解決一般都無法通過利益主體自身調(diào)解而實現(xiàn)，通常都得依賴法律制度的介入即使有了完善的法制介入，這種平衡也只是在特定時間內(nèi)、特定空間下的相對均勢。一旦政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境出現(xiàn)變異，這種平衡必將被打破，因而利益平衡需要在動態(tài)中不斷調(diào)整。平衡涉及的主體結(jié)構(gòu)主要包括知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)人利益、農(nóng)民利益、社會公共利益和國家利益。這幾個利益結(jié)構(gòu)主體缺一不可，相互依存。具體而言，知識產(chǎn)權(quán)制度的制定應(yīng)當(dāng)融合社會整體利益和個體具體利益，既要有助于行業(yè)整體良性競爭秩序的維持，也要利于消費者和個體經(jīng)營者利益的最大化實現(xiàn)。

三、我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀分析

在不同領(lǐng)域，利益平衡原則的操作有很大不同，在農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域更是具有特定的行業(yè)特征。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)目前主要包括農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志、植物新品種權(quán)、涉農(nóng)商標(biāo)、涉農(nóng)專利、涉農(nóng)版權(quán)等，而隨著現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的深入發(fā)展，其范圍必定會不斷擴(kuò)大。除了普通知識產(chǎn)權(quán)的一般特性外，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)具有易擴(kuò)散性、廣泛性、生物性、自然風(fēng)險性、易受侵犯性、權(quán)屬模糊性、價值標(biāo)準(zhǔn)不確定性等特殊屬性。這些特殊性使農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的利益平衡問題更為棘手。盡管如此，近年來在國家相關(guān)部門群策群力的督導(dǎo)下，我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得了不俗成績。首先，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)不斷完善。自從1997年頒布《中國人民共和國植物新品種保護(hù)條例》之后，我國頒布實施了《植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則（農(nóng)業(yè)部分）》、《植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則（林業(yè)部分）》、《農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)侵權(quán)案件處理規(guī)定》、《關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問題的解釋》、《農(nóng)業(yè)部植物新品種復(fù)審委員會審理規(guī)定》、《農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志管理辦法》、《關(guān)于審理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件具體應(yīng)用法律問題的若干規(guī)定》等一系列法規(guī)和條文。其次，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實踐不斷深化。一方面，國務(wù)院各部委協(xié)同地方政府在全國開展了聲勢浩大的打擊農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)專項行動，通過對大量農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)案件的處理，維護(hù)了農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)不同相關(guān)主體的合法權(quán)益；另一方面，農(nóng)業(yè)部等多部門在全國范圍開展了農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志抽檢行動，不僅維護(hù)了農(nóng)業(yè)市場秩序，而且提高了民眾的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。

我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得的成績固然值得肯定，但整體套用非農(nóng)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的做法在很大程度上忽視了農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，使其中的利益平衡問題沒有得到有效解決。首先，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出主體結(jié)構(gòu)失衡。市場經(jīng)濟(jì)條件下，知識產(chǎn)權(quán)如同諸多其它產(chǎn)品一樣也具有較大的利益空間，然而由于農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)周期長、風(fēng)險大、不確定性大等因素，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)獲利的不穩(wěn)定性比較突出，很多有意愿涉足該行業(yè)的企業(yè)或者機(jī)構(gòu)經(jīng)常會中途而廢或者僅僅采取觀望態(tài)度。在整個市場缺乏進(jìn)軍農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)驅(qū)動力的情況下，沒有完全走出傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制的農(nóng)業(yè)科研院所在行政指令的督促下“被動性”地成為我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的主要產(chǎn)出主體，這種市場與計劃的再次“博弈”導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出主體結(jié)構(gòu)的畸形化失衡狀態(tài)。其次，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制不夠完善。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)利益分配是一個多方協(xié)同的機(jī)制，然而在利益分配中由于相應(yīng)制度的不健全，經(jīng)常出現(xiàn)利益分配不平衡的現(xiàn)象，其中知識產(chǎn)權(quán)人利益與農(nóng)民利益分配失衡現(xiàn)象尤為突出。在各地開展的參與式育種試驗中，盡管農(nóng)民群體付出了勞動力、生產(chǎn)資源、勞作經(jīng)驗等成本，然而在隨后的利益分配中，他們總是得不到對稱的利益，而且同時作為農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)使用者，農(nóng)民依然需要承擔(dān)高昂的技術(shù)使用費，最終有可能得不償失。遭受的雙重“排擠”幾乎是把農(nóng)民群體從利益分享機(jī)制中剝離了出來。這種待遇加劇了農(nóng)民群體在利益平衡中的弱勢地位，而且直接挫傷了農(nóng)民后續(xù)參加相關(guān)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)的熱情。另外，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化效益不顯著。一方面，農(nóng)業(yè)的高弱質(zhì)性以及農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)存在的侵權(quán)容易、索賠難等特征使其市場轉(zhuǎn)化的動力不夠強(qiáng)勁，另一方面，以農(nóng)業(yè)科研單位為代表的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出主體往往很難準(zhǔn)確把握市場動向，這種與實體市場存在的脫節(jié)影響了成果的市場轉(zhuǎn)化。再者，知識產(chǎn)權(quán)人利益與社會公共利益之間存在失衡。其中最明顯的就是一些集團(tuán)通過壟斷形式對轉(zhuǎn)基因植物品種進(jìn)行研發(fā)，滿足自我經(jīng)濟(jì)利益，而對食品安全、生態(tài)環(huán)境造成了風(fēng)險，危及到普通公眾的公共利益。

四、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中利益平衡問題的解決對策

在國家日益重視現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的背景下，利益平衡在未來較長時間內(nèi)會是農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域中的一個焦點問題，因此國家應(yīng)當(dāng)針對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特性和現(xiàn)存的問題，積極思考對策。

第一，要加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法，為農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的利益平衡機(jī)制提供法制保障。國家立法機(jī)關(guān)要堅持協(xié)調(diào)原則、比例原則、價值位階原則等基本準(zhǔn)則，依據(jù)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特性和農(nóng)業(yè)自身的屬性等構(gòu)建一套能反映農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)特色的法規(guī)體系，確保在制度層面為知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出主體利益、使用者利益、社會整體利益的平衡提供框架依據(jù)，其中要在繼續(xù)肯定知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出主體利益的前提下，通過立法形式重視農(nóng)民等廣大農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)使用者的利益和社會公共利益，避免或減少制度性傾斜。長久以來集聚形成的顯性和隱性的農(nóng)民歧視政策助長了農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)立法制度的不合理傾斜，而這種傾斜進(jìn)一步加劇了三農(nóng)問題，因此打破傳統(tǒng)壁壘，構(gòu)建貫通性的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法制度是促進(jìn)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)利益平衡的當(dāng)務(wù)之急。

第二，要加大對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的財政支持力度。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)對我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展以及生態(tài)文明的深入開展有著重要推動作用，但其先天的高風(fēng)險性使其長期處于研發(fā)動力不足的尷尬狀態(tài)，因此國家應(yīng)當(dāng)通過公共財政的支持來鼓勵更多的市場主體參與到研發(fā)保護(hù)中，既要使其能夠獲得穩(wěn)定的利益，也要通過財政補(bǔ)貼形式使參與研發(fā)的企業(yè)和個人規(guī)避難以預(yù)期的高風(fēng)險性。在我國當(dāng)前環(huán)境下，可以構(gòu)建一種由國家財政支持的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)公共平臺，借助金融、稅收、補(bǔ)貼、保險等多元化手段確保各個主體“基準(zhǔn)利益”的實現(xiàn)。在“基準(zhǔn)利益”實現(xiàn)的前提下，融入市場化手段，來引導(dǎo)不同主體利益的合理化分配，體現(xiàn)效率優(yōu)先、兼顧公平的原則，特別是要對在農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)領(lǐng)域極具引領(lǐng)作用的機(jī)構(gòu)進(jìn)行大力扶持。

第三，構(gòu)建多元化的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)利益分享機(jī)制。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)利益主體類型的差異性和農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)固有的復(fù)雜屬性與多樣性迫切需要多元化的利益享機(jī)制，而多元機(jī)制的要旨在于通過對細(xì)節(jié)的全面把握滿足不同類型主體的利益。就農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)來說，既要考慮地理標(biāo)志權(quán)利人利益與消費者利益的平衡，也要考慮地區(qū)內(nèi)生產(chǎn)者利益和地區(qū)外生產(chǎn)者利益的平衡。對于植物新品種研發(fā)來說，既要協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出主體與市場風(fēng)險之間的利益沖突，也要協(xié)調(diào)參與研發(fā)的農(nóng)民等知識產(chǎn)權(quán)使用者和研發(fā)企業(yè)之間的不對等利益分配，目前的主要任務(wù)是通過合理機(jī)制的建立來促進(jìn)農(nóng)民等弱勢群體利益的切實穩(wěn)定提高，打破二元對立的非生態(tài)化利益分享模式。

第四，構(gòu)建有效的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制?；谘巯罗r(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)從研發(fā)向?qū)嵺`轉(zhuǎn)化程度不高的境況，國家應(yīng)當(dāng)采取一系列行之有效的激勵措施，鼓勵更多的企業(yè)和個人積極投入農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化中。一方面，可以采取行政嘉獎方式對相關(guān)單位機(jī)構(gòu)的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化行為進(jìn)行鼓勵，既要對其進(jìn)行豐厚的經(jīng)濟(jì)獎勵，也要對進(jìn)行榮譽(yù)獎勵，使其具有高度的榮譽(yù)成就感。另一方面，可以通過設(shè)立專門基金的形式以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償手段來彌補(bǔ)短期內(nèi)難以取得顯著成效的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化行為。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化周期一般較慢，而且其中相當(dāng)一部分機(jī)構(gòu)和企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化實踐會遇到挫折，甚至失敗，從而遭受難以承受的經(jīng)濟(jì)損失，對此國家應(yīng)當(dāng)給予適當(dāng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償鼓勵其繼續(xù)投身農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的熱情，而且可以成立國家主導(dǎo)的保險體系，來降低涉農(nóng)知識產(chǎn)權(quán)主體的生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險。