經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中企業(yè)法律保障機制研究
——以新一線城市東莞為例

廖 原

中共東莞市委黨校政法教研部，廣東 東莞 523000

黨的十九大在法治建設(shè)、經(jīng)濟文化、深化改革方面提出了新的要求和目標。具體來看，依法治國的總目標明確為“建設(shè)中國特色社會主義法治體系，建設(shè)社會主義法治國家”。可以說，成功的經(jīng)濟改革與發(fā)展靠的是法治。隨著東莞市經(jīng)濟法發(fā)展步入“新常態(tài)”進程，在企業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期不可避免地出現(xiàn)諸多法律問題，其中以“產(chǎn)權(quán)經(jīng)營法律風險”、“投融資法律風險”、“知識產(chǎn)權(quán)法律風險”尤為突出。同時，市政府相繼出臺“東莞制造2025”以及“倍增計劃”來促進東莞市實現(xiàn)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級。兩項計劃的實施離不開相關(guān)法治工作的開展，進而，研究東莞經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中的法律問題顯得愈發(fā)突出。

一、市場經(jīng)濟就是法治經(jīng)濟

鄧小平同志提到過，“市場經(jīng)濟是經(jīng)濟組織的一種方式，資本主義可以用市場，社會主義也可以用市場；社會主義可以用計劃，資本主義也可以用計劃”這里面并沒有本質(zhì)的區(qū)別。其次，“社會主義”一詞，從十六世紀開始產(chǎn)生直到現(xiàn)在，社會主義理論的內(nèi)容是實現(xiàn)社會公正和共同富裕。因此，“社會主義市場經(jīng)濟”指得是這種經(jīng)濟中的資源配置由市場機制來實現(xiàn)，而這一經(jīng)濟和社會的指向，則是實現(xiàn)社會公正和共同富裕?！胺ㄖ谓?jīng)濟”的概念，很重要的一方面涉及國家公權(quán)力在市場經(jīng)濟中的作用。因此，法治經(jīng)濟的重點在于運用法治的手段來限制和規(guī)范政府公權(quán)力，厘定政府與市場之間的關(guān)系定位。

習近平總書記在2017年12月新召開的中央經(jīng)濟工作會議中強調(diào)，“穩(wěn)中求進工作總基調(diào)是治國理政的重要原則，要長期堅持。穩(wěn)和進是辯證統(tǒng)一的，要作為一個整體來把握，把握好工作節(jié)奏和力度?！币蚨吧鐣髁x市場經(jīng)濟就是法治經(jīng)濟”的重要釋義在于“運用法治手段來規(guī)范政府公權(quán)力的范圍，使其能夠維持通過市場經(jīng)濟配置資源這種形式的穩(wěn)定性，進而達到實現(xiàn)社會公正和共同富裕的目標”。

(一)十九大法治經(jīng)濟政策解讀

十九大《報告》始終貫徹著“法治中國”的主題，顯現(xiàn)著法治思維的邏輯。在中國特色社會主義法治建設(shè)的事件策略上，“五位一體”總體布局和“四個全面”的戰(zhàn)略布局都包含著法治建設(shè)的重要內(nèi)容。而在各項制度安排上，各項領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、方面、因素之間彼此纏繞、相互滲透，即是彼此包含、相互作用的，也是有機統(tǒng)一，共同推進的。它們之中有“依法治國和以德治國的有機統(tǒng)一”也有“依法治國和依規(guī)治黨的有機統(tǒng)一”，而各項制度安排也在細節(jié)中呈現(xiàn)了努力化解不平衡不充分發(fā)展的社會主要矛盾的目的。

(二)準確定位政府與市場的關(guān)系

改革開放以來，我國以經(jīng)濟建設(shè)為中心，改革國有企業(yè)，吸引外資民資，經(jīng)濟的列車逐漸駛上了快速發(fā)展的軌道。90年代以后，以市場為導向，大力調(diào)動勞動者的積極性，更使GDP以突破10%左右的增速高速增長，經(jīng)濟總量達到世界第二。總結(jié)40年來改革經(jīng)驗，可以說，其成功是制度變革釋放出的能量，是法制建設(shè)所產(chǎn)生的績效。

市場經(jīng)濟就是法治經(jīng)濟。而法治經(jīng)濟最核心的問題在于：準確定位政府與市場的關(guān)系。

(三)政府與市場之間的緊張關(guān)系

政府具有天然擴充權(quán)利的沖動。法治經(jīng)濟的建立，涉及國家公權(quán)力在市場經(jīng)濟中的作用。一方面，鄧小平同志說過“市場經(jīng)濟是經(jīng)濟組織的一種方式”，經(jīng)濟是配置市場資源的一個體系，光靠它不足以自行；另一方面，公權(quán)力的介入過度可能會形成“叢林法則”，滋生腐敗。使整個經(jīng)濟體系變成一個尋租場。法治經(jīng)濟的極端化很可能成為“權(quán)力經(jīng)濟”。

(四)在過去的20多年間，我國無論是經(jīng)濟制度還是法律制度都經(jīng)歷了幾個階段的變革，但至今離現(xiàn)代市場經(jīng)濟還有一定的距離。

這主要表現(xiàn)在三個方面：

首先，在經(jīng)濟活動中不可或缺的資源配置功能，如土地、資本等，至今仍由政府(而非市場)掌控。這一問題正符合《報告》中提到的“打破行政性壟斷，防止市場壟斷，加快完善要素市場化、自由流動為重點”的政策內(nèi)容。

其次，是制度安排上的缺位。但從“法治”角度看，司法制度還沒有達到現(xiàn)在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型所需的水平。由于制度尚未確立，導致經(jīng)濟整體效率低下，龐大的資源沒有被有效利用，合同的誠信原則不被遵守，資本市場欺詐行為也屢屢發(fā)生。這一現(xiàn)象正是回應(yīng)了《報告》中提到的“深化商事制度改革，深化稅收制度和金融體制改革，健全金融監(jiān)管體系”等內(nèi)容。

最后，是政府在經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型時期的功能配置作用。我國社會主要矛盾變化后，政府通過發(fā)揮起這種作用來彌補不平衡不充分的發(fā)展的矛盾，起到一種調(diào)節(jié)平衡的作用。

二、市場經(jīng)濟對法治的新要求

從宏觀上來看，經(jīng)濟發(fā)展的不平衡、不協(xié)調(diào)和不可持續(xù)問題愈發(fā)突出。我們對食品衛(wèi)生、藥品安全、商品品質(zhì)、服務(wù)質(zhì)量等表現(xiàn)出了越來越嚴重的擔憂。上述經(jīng)濟發(fā)展中的不平衡、不協(xié)調(diào)和不可持續(xù)發(fā)展等等問題解決，我們要用法治的方法推進改革，同時要用法治的方法鞏固改革的成果。

從某些重點領(lǐng)域來看，公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以高鐵發(fā)展為例，到2016年底負債累積要達至3萬億。這些負債已經(jīng)轉(zhuǎn)移到去年成立的鐵路公司，如何還款？預計高鐵運營每年都要虧損，鐵路公司如何承受？如果各部門各系統(tǒng)都學高鐵如此投資，國民經(jīng)濟必將走向死胡同。又如，政府地方融資平臺，地方政府為了擴大投資，設(shè)立了許多融資平臺。為了能向銀行及各種金融機構(gòu)大量融資，這些平臺大多以政府提供的未開發(fā)土地、不能流動的房地產(chǎn)以及基礎(chǔ)設(shè)施抵押。現(xiàn)在融資的規(guī)模已經(jīng)難以統(tǒng)計和控制。地方政府的負債，不僅僅是以政府的名義負債、以融資平臺的名字負債，還以所管轄的國有企業(yè)名義負債、層層負債，這些負債最終都需政府買單。

(一)東莞經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的階段特征

經(jīng)濟的發(fā)展與轉(zhuǎn)型主要可以劃分為四個階段。第一個階段：高增長階段，先有高增長后有轉(zhuǎn)型。第二個階段：低質(zhì)量的放慢階段，是我們正在經(jīng)歷的平均增長速度放慢、經(jīng)濟增長質(zhì)量下降的轉(zhuǎn)型階段。第三個階段：經(jīng)濟增長速度較低、但增長質(zhì)量有所改善的轉(zhuǎn)型階段。這是我們期待的未來三五年可以進入的階段。第四個階段：經(jīng)濟質(zhì)量較高、經(jīng)濟增長可持續(xù)階段。從這四個階段的發(fā)展來看，這個階段才是真正意義上的“新常態(tài)”。如今，東莞經(jīng)濟正經(jīng)歷的是“低質(zhì)量的放慢階段”。在東莞經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，由于市場體制和市場規(guī)則的不健全如建設(shè)用地違規(guī)使用情況普遍增多、多層次資本市場建設(shè)不完善、高新智能產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險防范不健全等因素。東莞經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中面臨的法律風險環(huán)境依然嚴峻。

(二)運用法治手段適度放寬市場資源配置

1.土地—產(chǎn)權(quán)經(jīng)營法律風險

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中對生產(chǎn)建設(shè)用地的使用需求日益膨脹，東莞市中小企業(yè)在發(fā)展過程中普遍面臨無地可用的窘境。

從宏觀層面來看，建設(shè)用地的供需關(guān)系緊張表現(xiàn)為三大方面：

(1)建設(shè)用地規(guī)模不夠?qū)捲?，土地供?yīng)難

我省建設(shè)用地總規(guī)模早在2014年就已突破國家下達的2020年控制規(guī)模。2015年我市建設(shè)用地開發(fā)強度高達46.2%，為全省平均水平的4倍多。

(2)受傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)制約，土地利用效益提升難

我市以工業(yè)立市，工業(yè)企業(yè)中傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)數(shù)量龐大，影響了土地效益的整體提升。

(3)用地成本高，中小企業(yè)難以承受

中小企業(yè)用地成本包括土地取得成本和土地開發(fā)成本?？杉毞譃橥恋爻鲎尳?、土地占用和使用相關(guān)稅金、相關(guān)行政事業(yè)性收費，以及自行開發(fā)的投入等。當前，中小企業(yè)用地成本主要有以下特點：一是土地取得的初始成本較高；二是行政事業(yè)性收費加大了用地成本；三是不同類型中小企業(yè)對用地成本承受力不同。

從微觀層面來說，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級基地產(chǎn)權(quán)分割實施不易。當前，基地產(chǎn)權(quán)分割實施過程中存在兩個問題：(1)企業(yè)招商需求與政府監(jiān)管手段存在一定的矛盾；(2)產(chǎn)權(quán)分割購買方的門檻比較高，中小企業(yè)購買困難。據(jù)開發(fā)企業(yè)反映，入駐企業(yè)普遍希望在入駐同時辦理一步到位的不動產(chǎn)權(quán)證，但從政府監(jiān)管角度出發(fā)，為確保項目的效益產(chǎn)出，防止產(chǎn)業(yè)用房的低效利用，避免出現(xiàn)企業(yè)取得物業(yè)產(chǎn)權(quán)而未能兌現(xiàn)效益承諾時無法形式有效措施的被動局面。

因此，企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級過程中的產(chǎn)權(quán)經(jīng)營問題主要表現(xiàn)為兩點：企業(yè)在時間、空間上對建設(shè)用地的需求與政府績效監(jiān)管之間的矛盾、企業(yè)產(chǎn)權(quán)獲得和維護成本高。

針對企業(yè)經(jīng)營的產(chǎn)權(quán)法律風險，相關(guān)政策建議如下：(1)政策傾斜，建立優(yōu)秀中小企業(yè)用地保障制度；(2)先行先試，利用法律授權(quán)機制，在我市中小企業(yè)率先試行彈性年期、先租后讓的土地政策；(3)完善我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級基地和科技企業(yè)孵化器產(chǎn)權(quán)分割政策，滿足成長型科技企業(yè)購買產(chǎn)業(yè)用房需求；(4)加大土地供給側(cè)改革，降低中小企業(yè)用地成本；(5)盤活存量土地，通過“三舊改造”實施滿足企業(yè)用地需求。

2.資本—企業(yè)投融資法律風險

民間金融存在巨大的暗流與威脅，正規(guī)金融體制制度與如今市場的探索形成了強烈的沖突，無數(shù)的小微企業(yè)無法通過正規(guī)渠道融通資金，只能以更高的代價尋求小貸公司、擔保公司、典當行等民間金融機構(gòu)的支持。由于這些民間金融機構(gòu)缺乏政策扶持，本身就存在問題，不規(guī)范經(jīng)營在所難免。久而久之，小微企業(yè)與民間金融陷入難以自拔的危機之中。東莞大部分中小企業(yè)在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中的資本層面面臨的困境主要有三個方面：中小企業(yè)處于“融不到”或“用不起”的兩難困境、面臨“雙重擠壓”，中小企業(yè)投資信息不足意愿不強、融資生態(tài)鏈不夠健全，融資環(huán)境亟待改善。

3.東莞企業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中面臨的投融資法律問題依然嚴峻

首先，占東莞企業(yè)絕大部分的中小企業(yè)在融資渠道方面無優(yōu)勢可言，融資門檻高直接提高了企業(yè)擴大再生產(chǎn)的成本；其次，中小企業(yè)在經(jīng)濟整體下行、銀行資金供應(yīng)緊張的雙重壓力下融資意向轉(zhuǎn)向金融類小額貸款公司。但金融類小額貸款公司在資金融通、行業(yè)資質(zhì)和利率上都不是中小企業(yè)的最佳選擇，無疑增加了中小企業(yè)融資的法律風險。

4.政策建議：強化資本要素支撐助力中小企業(yè)的對策

(1)充分發(fā)揮銀行主渠道的積極作用，設(shè)立企業(yè)信用保證基金，

為中小微企業(yè)增信。

(2)針對東莞制造業(yè)城市的特征，創(chuàng)新設(shè)立供應(yīng)鏈金融投資基

金，引導社會資金，精準扶持制造業(yè)中小微企業(yè)融資。

(3)瞄準資本需求痛點，創(chuàng)設(shè)龍頭型金融租賃公司

(4)提高財政基金運作效率，增強產(chǎn)業(yè)類基金對實體經(jīng)濟的扶持力度。

(三)運用法治適度強化市場運行監(jiān)管(知識產(chǎn)權(quán)法律風險)

1.發(fā)達國家對于知識產(chǎn)權(quán)的保護十分重視

一旦發(fā)生侵權(quán)，侵權(quán)者不僅需要賠償知識產(chǎn)權(quán)所有人的實際損失，還要支付懲罰性賠償。不同于填平性賠償，懲罰性賠償意在懲戒、威懾及預防，一旦發(fā)生，其數(shù)額要高出知識產(chǎn)權(quán)人所遭受的實際侵權(quán)損失數(shù)倍，顯著提高了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的侵權(quán)法律風險。相對于較發(fā)達國家，發(fā)展中國家對于知識產(chǎn)權(quán)的保護水平較低。東莞在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級中勢必產(chǎn)生出一批高端智能和高新技術(shù)企業(yè)，他們的產(chǎn)品和技術(shù)，在“走出去”的過程中遭遇到的知識產(chǎn)權(quán)風險極有可能來自于各個國家或地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護政策和執(zhí)法力度，也有可能來源于企業(yè)自身，如對知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)戰(zhàn)略重視的不足。

2.以商標權(quán)為例

據(jù)統(tǒng)計，中國企業(yè)在海外投資過程中，至少有15%的企業(yè)商標在境外因被國外企業(yè)搶注而失去商機。比如，聯(lián)想因“Legend”商標在多國被注冊，最終舍棄了培育了20多年的“Legend”品牌標志，啟用“Lenovo”。這一方面是由于中國企業(yè)自身不積極申請商標專利，不善于進行商標管理，很少投入人力和物力進行管理和監(jiān)控，導致品牌受損；另一方面也是由于這些國家的知識產(chǎn)權(quán)體系有待完善。

3.針對高新智能技術(shù)產(chǎn)業(yè)，相關(guān)法律政策意見可供參考：

(1)企業(yè)在創(chuàng)新研究中申報的專利、商標、新型發(fā)明等相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)請專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)所申請國際知識產(chǎn)權(quán)保護。

(2)政府設(shè)立相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)保護行業(yè)協(xié)會，針對東莞企業(yè)涉及知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的事務(wù)進行歸納整理并尋求行業(yè)內(nèi)部糾紛解決機制。

4.各級法院和相關(guān)司法機關(guān)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法庭，提高企業(yè)因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而涉及司法糾紛的法律專業(yè)救濟保障力度。

三、法治經(jīng)濟下政府與市場的權(quán)責邊界

正確把握政府的權(quán)力與職責。通過上述法律問題的論述，我們深刻地認識到市場經(jīng)濟離不開政府的作用，而政府公權(quán)力的介入需要有清晰地界限和范圍。把握好政府與市場的關(guān)系，關(guān)鍵的環(huán)節(jié)是正確把握政府的權(quán)力與職責。

2017年12月召開的新一期中央經(jīng)濟工作會議，習近平總書記在會上強調(diào)，“推動高質(zhì)量發(fā)展，是保持經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的必然要求，是遵循經(jīng)濟規(guī)律發(fā)展的必然要求。必須加快形成推動高質(zhì)量發(fā)展的指標體系、政策體系、標準體系、統(tǒng)計體系、績效評價、政績考核，創(chuàng)建和完善制度環(huán)境，推動我國經(jīng)濟在實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展上不斷取得新進展?！?/p>

(二)具體來看，東莞在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，依靠法治經(jīng)濟實現(xiàn)市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，政府需要明確的兩個基本原則為：政府應(yīng)該提供一個穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政府應(yīng)該提供一個由透明規(guī)則和公正執(zhí)法構(gòu)成的市場秩序。

為市場提供一個穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟環(huán)境，以及提供一個有透明規(guī)則

和公正執(zhí)法構(gòu)成的市場秩序。其具體內(nèi)容包括：

1.規(guī)范市場行業(yè)秩序

其中，東莞市政府正在推進的制度改革，如：深化商事制度改革。出臺《東莞市企業(yè)集群注冊登記管理試行辦法》。一方面，積極實施多證合一登記制度改革。實行“五證合一、一照一碼”登記制度改革，整個工商、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)、社保、統(tǒng)計等五個部門的證照。另一方面，推行全稱電子化工商登記，開啟“智慧工商”新模式。出臺《東莞市全程電子化工商登記試行辦法》。加強事中事后監(jiān)管機制，推進協(xié)同監(jiān)管、綜合監(jiān)管機制。全面啟用“智網(wǎng)工程建設(shè)”，實現(xiàn)市場監(jiān)管和社會綜合治理的有機融合。

2.促進當?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展

相繼出臺《東莞制造2025》與《倍增計劃》，通過政府引導，扶持和推薦的方式助力東莞制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，幫助東莞中小企業(yè)拓寬融資渠道，培養(yǎng)上市企業(yè)。使東莞企業(yè)實現(xiàn)銷售與稅收的雙重倍增。

3.彌補市場缺位，逐步建立信用制度框架

市直有關(guān)部門要對規(guī)劃實施進行監(jiān)督評估，建立健全規(guī)劃監(jiān)督、考核評價體系，這是推動我市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的重要抓手，對規(guī)劃實施進行監(jiān)督檢查和跟蹤分析。

四、結(jié)語

通過詳細闡述東莞經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，東莞經(jīng)濟發(fā)展所處的階段和其固有特征?？梢钥吹綎|莞整體經(jīng)濟結(jié)構(gòu)正在經(jīng)歷著舊經(jīng)濟與新經(jīng)濟的歷史交替。而同時政府在此過程中也在不斷地調(diào)整其政策路線，釋放制度紅利，各種針對東莞經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中面臨的具體問題和對策方針雖然在制度設(shè)計和問題解決上有著不同程度的傾斜和調(diào)整。

在法律層面上，“法律通過保障產(chǎn)權(quán)來促進社會經(jīng)濟的發(fā)展”這一命題被全方面的應(yīng)用到經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的理論實踐中。政府出臺各項規(guī)定的初衷，首先是遵循黨的十九大所提出的建設(shè)社會主義法治經(jīng)濟，加快要素市場化流動，深化商事制度改革，保證不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險等各方面的政策方針來細化和落實；其次，在法律允許的范圍內(nèi)創(chuàng)新制度和改進行政工作效率。

一言以蔽之，我們需要明確的問題是市場經(jīng)濟作為一種資源配置的組織形式，光靠依靠“市場經(jīng)濟”的自由發(fā)展不足以自行，難以維持當下東莞經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的穩(wěn)定性和健康發(fā)展。而正確運用“法治”，合理運用公權(quán)力把控市場經(jīng)濟活動，使政府該放寬的放寬(如市場資源的自由流動、要素合理支配)；該抓緊的抓緊(如地方突出的經(jīng)濟法律問題、適度的宏觀調(diào)控市場運行監(jiān)管)，是把握好政府與市場關(guān)系的關(guān)鍵。正確把握政府的權(quán)力與職責，正確規(guī)范市場主體權(quán)力與義務(wù)的邊界。才能保證十八大以來我國社會主義經(jīng)濟、法治建設(shè)所取得的歷史性成就得以鞏固，才能保證中國特色社會主義新時代法制建設(shè)的實踐行動綱領(lǐng)順利落實。