企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制基本架構(gòu)

申愛芳

中鐵十七局集團(tuán)第一有限公司，山西 太原 030032

建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是依法治企、建設(shè)法治央企的首要內(nèi)容。是企業(yè)提升綜合實(shí)力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，核心就是要運(yùn)用法律手段防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航。本文以國(guó)企二級(jí)法人單位為例，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的構(gòu)建作簡(jiǎn)要探討。

一、發(fā)展歷程

在國(guó)有建筑業(yè)二級(jí)法人單位中，法律事務(wù)工作長(zhǎng)期為行政辦、審計(jì)、紀(jì)委其它部門附帶，以本公司為例，2008年之前，法律事務(wù)由紀(jì)委管轄，之后在行政辦公室下成立了法律事務(wù)科，初步建立了由總會(huì)計(jì)師領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)法律顧問(wèn)制度。主要工作是處理訴訟案件，具體業(yè)務(wù)由外聘律師承擔(dān)。2008年，法律事務(wù)科正式成為公司機(jī)關(guān)一級(jí)科室，幾經(jīng)整合，最終形成了在董事長(zhǎng)、總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下、由總法律顧問(wèn)主導(dǎo)、法律事務(wù)部具體實(shí)施、機(jī)關(guān)其他相關(guān)部門及直管項(xiàng)目經(jīng)理部共同參與的法律事務(wù)管理體系。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制初步建立。

二、構(gòu)成要素

――人才培養(yǎng)：企業(yè)法務(wù)人員的構(gòu)成以公司律師為核心。其選拔的途徑有二，其一，從取得法律職業(yè)資格的本企業(yè)員工中初選，再經(jīng)各個(gè)關(guān)鍵部門輪崗后，專職從事企業(yè)法律事務(wù)。或是從其他崗位中選拔人員進(jìn)行法律專業(yè)培訓(xùn)，獲得職業(yè)資格后聘為公司律師。他們久在本行業(yè)企業(yè)，優(yōu)勢(shì)在于熟悉行業(yè)管理、技術(shù)規(guī)程，對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)度高，特別是處理非訴業(yè)務(wù)時(shí)，更能貼近公司實(shí)際，從大局出發(fā)找到契合點(diǎn)，為公司提供經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)提供更精準(zhǔn)的服務(wù)。其外，還有一定數(shù)量的外聘律師，其最佳來(lái)源是高校的法律研究人員或公檢法退休人員，他們或居于理論高度，對(duì)國(guó)家法律法規(guī)政策導(dǎo)向有深入透徹的掌握，或精通訴訟技巧，有廣泛的社會(huì)影響力。相比于公司律師，他們長(zhǎng)年活動(dòng)在行業(yè)之外更為復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境中，所謂旁觀者清，更能從第三人的角度審視企業(yè)法律環(huán)境，為企業(yè)提供更高層次的服務(wù)。另外，企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)還應(yīng)有一定數(shù)量專兼職的財(cái)會(huì)、預(yù)算、稅務(wù)骨干，這是企業(yè)行業(yè)屬性所決定的，法律事務(wù)以企業(yè)主干業(yè)務(wù)為中心、為基點(diǎn)，高質(zhì)量的法務(wù)工作離不開這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)精英骨干的專業(yè)打底。

――職責(zé)確定：企業(yè)法務(wù)工作定位經(jīng)歷了一個(gè)漸變的過(guò)程。最初工作僅限于法律糾紛案件的處理，被動(dòng)性明顯，逐漸又包含了合同審查、法律咨詢等工作，就本公司這樣一個(gè)二級(jí)法人單位來(lái)說(shuō)，目前法務(wù)工作主要包括決策參謀、法律審核、培訓(xùn)教育、訴訟仲裁等。其中業(yè)務(wù)量較多的是合同審核與訴訟仲裁。最重要的是為各項(xiàng)決策進(jìn)行法律論證、提供法律支撐，但這項(xiàng)工作還處在初始階段，為決策者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法務(wù)人員專業(yè)水平所限。

――機(jī)構(gòu)設(shè)置：企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)目前有兩種模式：一種是作為公司機(jī)關(guān)的職能部門與其它科室并列，受上級(jí)業(yè)務(wù)部門和本級(jí)單位的雙重領(lǐng)導(dǎo)。一種是作為集團(tuán)內(nèi)部一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)存在，與社會(huì)律師事務(wù)所相似。這兩種模式各有優(yōu)劣。第一種作為企業(yè)職能部門之一，便于與其它部門協(xié)調(diào)溝通，聯(lián)動(dòng)運(yùn)作，在法律服務(wù)中與所在的企業(yè)本級(jí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作契合度高，但由于相對(duì)封閉，不便于統(tǒng)籌調(diào)節(jié)各種資源，使人才培養(yǎng)、法務(wù)水準(zhǔn)有些滯后。第二種作為集團(tuán)內(nèi)部相對(duì)獨(dú)立垂直管理的機(jī)構(gòu)，更利于集中優(yōu)勢(shì)資源處理重大復(fù)雜的法律事務(wù)，以高視角對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化整合。特別是在目前國(guó)有建筑企業(yè)日漸走出國(guó)門、更深參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的背景下，這種模式更適合大集團(tuán)企業(yè)未來(lái)發(fā)展需要。

三、構(gòu)建原則

一是全員參與。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)都可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)，將全員納入法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是非常必要的。特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的認(rèn)知重視程度非常重要，決定了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制在企業(yè)管理中的地位性質(zhì)，決定了防控機(jī)制建立的起點(diǎn)與成就的高度。在其中，首先要主管領(lǐng)導(dǎo)掛帥，不斷健全董事長(zhǎng)、總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的、由總法律顧問(wèn)主導(dǎo)、法律事務(wù)部具體實(shí)施、機(jī)關(guān)其他相關(guān)部門及直管項(xiàng)目經(jīng)理部共同參與的法律事務(wù)管理體系和公司律師制度，其次，及時(shí)排查列明各個(gè)崗位各個(gè)節(jié)點(diǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)清單，設(shè)定各個(gè)崗位履職的程序規(guī)范及責(zé)任追溯制度。確立法務(wù)機(jī)構(gòu)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的重要地位。使法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制保持協(xié)調(diào)高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

二是源頭防范。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，其主要的來(lái)源是企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的各種經(jīng)濟(jì)行為，如重大投資、大額資金運(yùn)營(yíng)，具體表現(xiàn)形式是各類合同行為。必須始終樹立“事前防范為主，事中處置和事后補(bǔ)救為輔”的指導(dǎo)思想。建立“三重一大”決策法律論證制度，切實(shí)重視企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為從立項(xiàng)到可行性研究、初始運(yùn)作、合約完成、履約實(shí)施等全過(guò)程的法律風(fēng)險(xiǎn)管控。事實(shí)證明，源頭防范是降控糾紛訴訟最有效最及時(shí)的手段。它可使各類法律風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)，或在企業(yè)內(nèi)部及時(shí)根治，不至于糾紛四起才亡羊補(bǔ)牢，給企業(yè)帶來(lái)實(shí)質(zhì)性損失。這是整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范控機(jī)制運(yùn)行的核心任務(wù)，強(qiáng)調(diào)是主動(dòng)性防御而不是被動(dòng)性的應(yīng)訴。

三是動(dòng)態(tài)管理。企業(yè)的法律環(huán)境隨著社會(huì)發(fā)展、國(guó)家方針政策的調(diào)整以及企業(yè)發(fā)展在不斷變化。法律風(fēng)險(xiǎn)防控是個(gè)動(dòng)態(tài)的管理過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)源種類、表現(xiàn)方式、變化趨勢(shì)在不斷的變化中。防控機(jī)制要不斷迭代升級(jí)，人員的職業(yè)素養(yǎng)、規(guī)章制度等各組成要素要不斷優(yōu)化提升，運(yùn)行方式更要追求快捷精準(zhǔn)，及時(shí)增刪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，調(diào)整防控力度，優(yōu)化處置手段，保證全覆蓋，提高前瞻性，及時(shí)適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外法律環(huán)境的變化，讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制高效率、高效益的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)隨時(shí)提供高質(zhì)量的服務(wù)。

四、優(yōu)化途徑

一是法治教育增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。國(guó)有企業(yè)曾長(zhǎng)期處在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中，受政府行政性規(guī)制時(shí)間長(zhǎng)，這種受庇護(hù)的狀態(tài)自然造成了企業(yè)文化中法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的遲鈍和管理者法律意識(shí)的淡薄，想當(dāng)然地認(rèn)為國(guó)有企業(yè)運(yùn)營(yíng)總是在既定的法制政策軌道上，不會(huì)踩到法律紅線。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷成熟發(fā)育的背景下，企業(yè)在解縛發(fā)展謀求高質(zhì)量高效益發(fā)展進(jìn)程中，必須以法治思維、法治意識(shí)做引領(lǐng)，主動(dòng)審慎應(yīng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的風(fēng)云變幻，用法律手段積極有效地防范各類風(fēng)險(xiǎn)。防止以行政思維替代法治思維。特別是在與國(guó)際市場(chǎng)接軌后，企業(yè)的生死存亡更加依賴于自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力。要在全員普法的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化決策者的法治意識(shí)、法治思維，提高各級(jí)管理人員的法治水平。這是法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的基礎(chǔ)和前提。

二是高層重視硬化制度建設(shè)。法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立與完善取決于決策者、領(lǐng)導(dǎo)層的法治思想的高度。制度建設(shè)是法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的基礎(chǔ)軟件。主要應(yīng)有：重大決策法律論證制度、合同審查制度、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)排查制度、案件訴訟管理制度、訴前應(yīng)急防范制度。各項(xiàng)制度都要攬盡風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)清單，明確責(zé)任主體，劃定職責(zé)范圍，理順工作流程，落實(shí)獎(jiǎng)懲，強(qiáng)化追究。對(duì)于重大決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、授權(quán)委托等致命風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要及時(shí)、準(zhǔn)確地識(shí)別，做到“一沒(méi)五不”：即法務(wù)機(jī)構(gòu)沒(méi)審核或沒(méi)出具審核意見，則：領(lǐng)導(dǎo)不簽字、議題不上會(huì)、單位不用印、上級(jí)不受理、財(cái)務(wù)不付款。把風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)制度夯實(shí)硬化在企業(yè)管理的核心部位與關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

三是與時(shí)俱進(jìn)強(qiáng)化職能作用。企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)是法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的載體，高質(zhì)量高水平的法務(wù)工作，是風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制有效運(yùn)行的內(nèi)核。法務(wù)機(jī)構(gòu)及法務(wù)工作者，首先要密切關(guān)注本行業(yè)各項(xiàng)法律法規(guī)的制定修改情況及司法解釋，提早掌握行業(yè)性政策導(dǎo)向，熟練掌握有關(guān)本行業(yè)的案例指導(dǎo)。其次，緊密聯(lián)系企業(yè)的發(fā)展走向，關(guān)注掌握企業(yè)發(fā)展新領(lǐng)域可能出現(xiàn)的法律關(guān)系問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，及時(shí)調(diào)整優(yōu)化防控機(jī)制，保證整個(gè)機(jī)制運(yùn)作的前瞻性和精準(zhǔn)度。第三，提高服務(wù)水平，法律服務(wù)同樣屬于企業(yè)管理，但它畢竟是服務(wù)服從于主業(yè)的一項(xiàng)管理手段，在建設(shè)法治企業(yè)的進(jìn)程中，如果法律服務(wù)只是單純的否定與挑剔主業(yè)方面的經(jīng)濟(jì)行為，那就背離了法律服務(wù)的基本目的，否定了自身存在的必要。如何迅速提升法律事務(wù)工作的權(quán)威性和管理層的認(rèn)知度，關(guān)鍵是法務(wù)工作者要定好位，為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行做好“疏導(dǎo)”與“補(bǔ)漏”，為經(jīng)營(yíng)決策鋪好法律軌道，為業(yè)務(wù)工作優(yōu)化選項(xiàng)，為經(jīng)濟(jì)往來(lái)查漏補(bǔ)缺，使企業(yè)決策合規(guī)合法、各類合同無(wú)漏無(wú)縫、糾紛訴訟處理經(jīng)濟(jì)快捷。