包雪穎 張?chǎng)位?/p>
江蘇師范大學(xué)法學(xué)院,江蘇 徐州 221000
伴隨著社會(huì)科技水平進(jìn)步以及高校教育綜合素質(zhì)的提升,高校學(xué)生(包括本科生、專(zhuān)科生、研究生)更多地參與科技創(chuàng)新研發(fā),也越來(lái)越多地成為專(zhuān)利研發(fā)的主干力量。根據(jù)教育部公布的《高校年度科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告》,2016年度,我國(guó)高校提交專(zhuān)利申請(qǐng)共計(jì)18.4423萬(wàn)件,其中12.1981萬(wàn)件獲得專(zhuān)利授權(quán)。[1]而在2016年11月,湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的高校專(zhuān)利數(shù)據(jù)則顯示,按授權(quán)公告日截至2016年11月30日,部分高校有效專(zhuān)利總量累計(jì)已經(jīng)超過(guò)一萬(wàn)件。以上數(shù)據(jù)充分體現(xiàn)出了現(xiàn)今社會(huì)中我國(guó)高校在專(zhuān)利研發(fā)領(lǐng)域的重要地位。
高校能在科技專(zhuān)利創(chuàng)新領(lǐng)域占據(jù)重要地位的狀況也不難理解。眾所周知,相較于大部分企業(yè)、事業(yè)單位和其他組織,高??蒲袆?chuàng)新可謂在眾多層面優(yōu)勢(shì)顯著。首先,高校匯集大批高級(jí)知識(shí)分子,智力資源充沛,高校學(xué)科門(mén)類(lèi)齊全,在遇到跨專(zhuān)業(yè)的具體研究問(wèn)題或障礙時(shí),便于不同學(xué)科之間相互支持,突破阻礙。其次,科研環(huán)境相較于社會(huì)層面的組織更為穩(wěn)定,更利于科研團(tuán)隊(duì)一心致力于科技研究。除此之外,當(dāng)今時(shí)代,高校學(xué)生可謂是高校推動(dòng)專(zhuān)利迅速發(fā)展過(guò)程中不可忽視的重要生力軍,在具有特殊性的高??蒲心J街邪缪葜豢扇〈闹匾巧?。帶有學(xué)習(xí)研究性質(zhì)的高校學(xué)生參與科學(xué)研發(fā),一方面有利于其對(duì)相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的掌握及專(zhuān)業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累,可以保障其在專(zhuān)利研發(fā)中的充分積極性,另一方面,面對(duì)科研成果創(chuàng)新突破的不確定性,相較于雇傭固定員工的模式,由大量高校學(xué)生組成的研究隊(duì)伍在科學(xué)研究階段占據(jù)一定成本優(yōu)勢(shì)。
另外,相較于其他科研群體,學(xué)生群體在科研經(jīng)歷及科研時(shí)間上也都占據(jù)極大優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí),高校學(xué)生群體正在不斷增長(zhǎng)。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2016年3月公布的數(shù)據(jù),2015年在校大學(xué)生人數(shù)達(dá)到3709.2萬(wàn),依舊保持高達(dá)4%的增長(zhǎng)率。[2]因此,學(xué)生群體對(duì)于高??蒲械闹匾饬x毋庸置疑。且伴隨人數(shù)增長(zhǎng),在高??蒲兄兴鸬降耐苿?dòng)作用勢(shì)必也會(huì)不斷增大,相應(yīng)的也應(yīng)當(dāng)對(duì)于高校學(xué)生群體給予更多關(guān)注。
高??蒲心J浇o其在專(zhuān)利創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展帶來(lái)了與生俱來(lái)的優(yōu)勢(shì),但是與此同時(shí),在欠缺相關(guān)法律規(guī)制的環(huán)境下,也可能導(dǎo)致專(zhuān)利糾紛問(wèn)題。高校學(xué)生在校期間參與科技研發(fā),盡管將理論知識(shí)和實(shí)際運(yùn)用很好結(jié)合有利于學(xué)生自身素質(zhì)的提高,但是隨之而來(lái)的問(wèn)題就是高校學(xué)生因其同高?;?qū)熤g不同于往常雇傭聘用關(guān)系的特殊身份,致使其雖然有發(fā)明創(chuàng)造成果,卻不能很好的得到社會(huì)認(rèn)可和獲得財(cái)富報(bào)酬。針對(duì)上述相關(guān)問(wèn)題,本文作出一定的討論,并給出一定的法律規(guī)制方面的完善意見(jiàn)。
高校學(xué)生因其特殊的主體身份,使其成為專(zhuān)利權(quán)利適格主體的過(guò)程存在諸多的困局:
在校學(xué)生的發(fā)明創(chuàng)造和學(xué)校的職務(wù)發(fā)明難以區(qū)分。經(jīng)相關(guān)研究表明,在校學(xué)生進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的源頭一是國(guó)家為激發(fā)大學(xué)生的創(chuàng)新潛力而制定的各類(lèi)科技創(chuàng)新項(xiàng)目活動(dòng),二就是其專(zhuān)業(yè)導(dǎo)師為科研項(xiàng)目的需要而邀請(qǐng)?jiān)谛4髮W(xué)生組成團(tuán)隊(duì)加以完成工作。無(wú)論是哪一方面,大學(xué)生都難以成為“獨(dú)立”的發(fā)明、設(shè)計(jì)人,其創(chuàng)新的成果和價(jià)值與團(tuán)隊(duì)密不可分。我國(guó)《專(zhuān)利法》第六條規(guī)定:執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利歸單位,實(shí)際發(fā)明、設(shè)計(jì)人有權(quán)獲得合理的報(bào)酬并在專(zhuān)利文件上寫(xiě)明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。由該條文可知,職務(wù)發(fā)明主體適格的構(gòu)成要件是個(gè)人與單位之間構(gòu)成勞動(dòng)法上的勞動(dòng)關(guān)系,在客觀(guān)方面,“‘主要利用’是指在發(fā)明創(chuàng)造成果的研究、開(kāi)發(fā)過(guò)程找那個(gè),全部或者大部分利用本單位的資金、設(shè)備,器材或者原材料等物質(zhì)條件,并且這些物質(zhì)條件對(duì)于形成該技術(shù)成果具有實(shí)質(zhì)性的影響”。①
與英美法系不同,我國(guó)的職務(wù)發(fā)明并沒(méi)有被定義為雇傭合同②,在我國(guó),學(xué)校工作人員和學(xué)校的關(guān)系被界定為勞動(dòng)關(guān)系,因此職務(wù)發(fā)明本質(zhì)上為勞動(dòng)合同。勞動(dòng)者和用人單位簽署有關(guān)的勞動(dòng)合同,例如教師和學(xué)校簽署有關(guān)科研項(xiàng)目完成或者論文發(fā)表數(shù)目的勞動(dòng)合同,在規(guī)定的期限內(nèi)完成指標(biāo)。勞動(dòng)成果在合理的期限內(nèi)完成以后,單位成為最大的受益者,享有相應(yīng)的主要權(quán)利,而在“利益平衡機(jī)制”的原則下,給予實(shí)際付出勞動(dòng)或智慧的人合理的報(bào)酬和人格權(quán)利。
眾所周知,學(xué)生和就讀學(xué)校之間的關(guān)系并不符合勞動(dòng)合同法的主體關(guān)系,就現(xiàn)實(shí)情況而言,學(xué)生和就讀學(xué)校之間屬于行政管理下的縱向權(quán)屬關(guān)系。沒(méi)有勞動(dòng)關(guān)系,自然不存在“在本職工作內(nèi)完成任務(wù)”一說(shuō),更沒(méi)有具體的職務(wù)范圍加以確定,由此可以看出,高校和學(xué)生之間的關(guān)系并不滿(mǎn)足職務(wù)發(fā)明的主體要件。并且根據(jù)我國(guó)勞動(dòng)部頒布的《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》,在校期間勤工助學(xué)的大學(xué)生不具備建立勞動(dòng)關(guān)系的主體資格。由此可知,因人身自由有所限制的高校學(xué)生不可能成為勞動(dòng)法中的“勞動(dòng)者”,再者,高校不適合作為大學(xué)生勤工助學(xué)的單位。因此,將高校大學(xué)生在校完成的發(fā)明成果歸為具有勞動(dòng)性質(zhì)的職務(wù)發(fā)明之中顯然是不合理的。雖然在具有高度自主性的大學(xué)生科研項(xiàng)目里難以界定對(duì)于學(xué)校的物質(zhì)條件是否加以主要利用,但在明確高校和學(xué)生之間的關(guān)系并非職務(wù)發(fā)明之后,主要物質(zhì)條件的認(rèn)定也就不再重要。
上文已經(jīng)闡述,高校學(xué)生在校利用學(xué)校的物質(zhì)條件是完成科研項(xiàng)目的必要性條件。這也產(chǎn)生了學(xué)生對(duì)于學(xué)校的依附性,這種依附性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是物質(zhì)依附,這里的物質(zhì)依附即是對(duì)于學(xué)校中的資金、設(shè)備、零部件或者不對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)條件的依附。在司法實(shí)踐中,也正是由于這層依附性,才誘導(dǎo)了一些人將大學(xué)生專(zhuān)利和學(xué)校職務(wù)發(fā)明之間的概念含糊不清。二是人才依附。在一個(gè)科研項(xiàng)目中,一般由三類(lèi)人構(gòu)成整個(gè)科研項(xiàng)目:一是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,二是項(xiàng)目人員,三是技術(shù)人員。因?yàn)榫哂袃?yōu)越、雄厚的知識(shí)儲(chǔ)備的教師往往是整個(gè)團(tuán)隊(duì)的發(fā)明構(gòu)想首要提出者,因此,一般擔(dān)任科研項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。作為從“發(fā)明構(gòu)想”到“實(shí)際發(fā)明專(zhuān)利”的“轉(zhuǎn)化工”,學(xué)生不能脫離教師對(duì)于自己的認(rèn)可??蒲许?xiàng)目一般與學(xué)生獎(jiǎng)學(xué)金的獲得和學(xué)位的直升有緊密聯(lián)系。教師作為學(xué)術(shù)上的“引薦人”,其對(duì)于學(xué)生的評(píng)價(jià)可想而知,正是基于對(duì)這種評(píng)價(jià)的渴求,使高校學(xué)生缺少對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的足夠重視。
另一方面,因?yàn)楦咝:蛯W(xué)生之間存在領(lǐng)導(dǎo)、隸屬關(guān)系,使得高校在權(quán)利的行使方面處于主導(dǎo)地位,為了達(dá)到相應(yīng)的教學(xué)指標(biāo),高校一般通過(guò)制定“類(lèi)格式條款”來(lái)明確科技研發(fā)成果的歸屬?!邦?lèi)格式條款”③作為學(xué)校內(nèi)部針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理模式,使其內(nèi)容、形式具有強(qiáng)制性、難以撼動(dòng)。學(xué)生自身的被動(dòng)境地難以打破,又無(wú)法尋求合適的途徑加以救濟(jì)。因此,高校學(xué)生常常選擇服從,并沒(méi)有與學(xué)校進(jìn)行洽談和協(xié)商。“類(lèi)格式條款”的制定,無(wú)法體現(xiàn)學(xué)生在科技成果權(quán)屬方面的意志和要求,并沒(méi)有很好的遵從合同的“意思自治”原則。
對(duì)于因發(fā)明創(chuàng)造所獲得的合理的報(bào)酬,當(dāng)前的一些高校對(duì)于大學(xué)生組成的團(tuán)隊(duì)完成的科研成果并沒(méi)有足夠的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的重視,都是以學(xué)分或者與獎(jiǎng)學(xué)金相持平的金額給予學(xué)生獎(jiǎng)勵(lì)。試問(wèn)少許的獎(jiǎng)學(xué)金能夠填充專(zhuān)利轉(zhuǎn)化帶來(lái)的巨大商業(yè)利益嗎?答案當(dāng)然是否定的,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是非物質(zhì)革命的產(chǎn)物④,是科技和創(chuàng)新時(shí)代下,對(duì)人類(lèi)精神創(chuàng)造價(jià)值的肯定。專(zhuān)利更因其對(duì)社會(huì)帶來(lái)的便捷性和優(yōu)化性被予以肯定,將具有社會(huì)價(jià)值的利益獲取權(quán)縮小至對(duì)本人的學(xué)位獎(jiǎng)勵(lì)制,這顯然是不合適的。同時(shí),在大學(xué)生獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬中,必須以科技研發(fā)成果為前提。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)牟坏轿粎s又以成果的完成作為獎(jiǎng)勵(lì)的前提,大學(xué)生獲得物質(zhì)報(bào)酬的條件極為嚴(yán)苛。卻因?yàn)樵谛W(xué)生難以舉證證明學(xué)校將其專(zhuān)利投入市場(chǎng)以后獲得的實(shí)際收益與其獲得的獎(jiǎng)勵(lì)存在落差,使其進(jìn)行司法救濟(jì)獲得敗訴的風(fēng)險(xiǎn)極大提高。因此,高校學(xué)生往往只能得到“啞巴吃黃連”的結(jié)果。
通過(guò)上文關(guān)于職務(wù)發(fā)明與高校專(zhuān)利研發(fā)的具體比較,彰明較著,將高校專(zhuān)利研發(fā)簡(jiǎn)單地歸為職務(wù)發(fā)明是不合邏輯的。從根本上來(lái)講,高校專(zhuān)利研發(fā)團(tuán)隊(duì)中的學(xué)生成員同普通的雇員有著本質(zhì)區(qū)別,學(xué)生成員同高校之間并沒(méi)有相應(yīng)的雇傭關(guān)系,參與高校專(zhuān)利研發(fā)的學(xué)生往往目的也不僅僅局限于獲得同普通雇員相同的例如經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的財(cái)產(chǎn)性權(quán)益。1999年教育部頒布的《高校知產(chǎn)保護(hù)管理規(guī)定》第十三條將高校學(xué)生同教職工一概而論,將職務(wù)發(fā)明的管理模式套用在高校學(xué)生身上顯然是值得商榷的。
更有甚者,某些高校以行政關(guān)系來(lái)定義自身同參與專(zhuān)利研發(fā)的學(xué)生之間的關(guān)系,并且憑借自身占據(jù)的優(yōu)勢(shì)地位僅僅給予研發(fā)團(tuán)隊(duì)學(xué)生微乎其微的勞動(dòng)補(bǔ)償,顯然這樣的關(guān)系定位也是不合法、不合理的。盡管從某種角度來(lái)講,在校大學(xué)生應(yīng)該服從高校的行政管理[3],但是這僅僅是局限于日常的高校學(xué)習(xí)和生活,而不涉及雙方合作的專(zhuān)利研發(fā)領(lǐng)域。在專(zhuān)利研發(fā)過(guò)程中,二者之間不應(yīng)該是行政關(guān)系中的上下級(jí)關(guān)系,而更加類(lèi)似于二者的合作。
顯而易見(jiàn),上文所闡述的現(xiàn)今社會(huì)較為流行的以雇傭關(guān)系和行政關(guān)系來(lái)對(duì)專(zhuān)利研發(fā)的學(xué)生同高校關(guān)系加以定義的行為是有失偏頗的。而高校同學(xué)生專(zhuān)利糾紛困局之根源便在于因缺少具體法律規(guī)制而導(dǎo)致的高校學(xué)生同高校之間在專(zhuān)利研發(fā)過(guò)程中的模糊關(guān)系。解決這一問(wèn)題,首要的便是正確地界定在專(zhuān)利研發(fā)中高校同高校學(xué)生之間的關(guān)系。
筆者認(rèn)為,從事實(shí)層面來(lái)分析,高校學(xué)生通過(guò)加入高校所組織的專(zhuān)利研發(fā)團(tuán)隊(duì)的形式來(lái)參與專(zhuān)利的研發(fā),又鑒于研發(fā)團(tuán)隊(duì)中部分科研人員同高校的雇傭關(guān)系,即可將其中關(guān)系認(rèn)定為作為非高校職務(wù)人員的學(xué)生參與到高校的職務(wù)發(fā)明合作中的合作發(fā)明關(guān)系,顯而易見(jiàn),根據(jù)《專(zhuān)利法》第八條的規(guī)定,參與專(zhuān)利研發(fā)的高校學(xué)生同高校應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合作關(guān)系,即二者通過(guò)合作形式取得專(zhuān)利成果。
因此,應(yīng)當(dāng)通過(guò)立法,明確高校同參與專(zhuān)利研發(fā)學(xué)生之間的平等合作關(guān)系,這也是解決高校專(zhuān)利研發(fā)中二者利益分配不公平困局的邏輯基礎(chǔ)。相應(yīng)的,在立法工作上,應(yīng)當(dāng)對(duì)1999年的《高校知產(chǎn)保護(hù)管理規(guī)定》作出糾正,明確二者在專(zhuān)利研發(fā)上為合作發(fā)明。
通過(guò)上文關(guān)于高校學(xué)生同高校之間具體關(guān)系的討論,已經(jīng)明確高校學(xué)生同高校之間的合作發(fā)明關(guān)系。根據(jù)《專(zhuān)利法》第八條規(guī)定,應(yīng)該采取協(xié)議優(yōu)先原則。使二者在權(quán)利以及利益的分配上處于平等地位。因此,應(yīng)當(dāng)支持二者關(guān)于專(zhuān)利成果相關(guān)利益分配根據(jù)自由意愿進(jìn)行協(xié)商[4],突破“類(lèi)格式合同”的限制,優(yōu)先通過(guò)自愿訂立合同的方式來(lái)約定權(quán)利歸屬,即尊重協(xié)議優(yōu)先原則。
在雙方?jīng)]有協(xié)議的情況下,應(yīng)當(dāng)適用《專(zhuān)利法》第八條以及《合同法》三百四十條的相關(guān)規(guī)定。在專(zhuān)利申請(qǐng)部分,高校學(xué)生同高校對(duì)于該項(xiàng)專(zhuān)利享有共同申請(qǐng)權(quán),專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)遵循“全體合作人同意”原則。在專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓上,其中任意一方在另一方轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的情況下,享有同等條件下的優(yōu)先受讓權(quán)。而在學(xué)生同高校雙方中任意一方放棄共有的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的情況下,另一方有權(quán)單獨(dú)申請(qǐng)專(zhuān)利,而專(zhuān)利申請(qǐng)成功后,放棄申請(qǐng)權(quán)的一方仍享有免費(fèi)實(shí)施權(quán)。
而高校與學(xué)生作為合作發(fā)明關(guān)系,共同申請(qǐng)專(zhuān)利便一同成為專(zhuān)利權(quán)人,根據(jù)《專(zhuān)利法》十五條,作為權(quán)利共有人,享有單獨(dú)實(shí)施權(quán)及普通許可權(quán),這在一定程度上保障了高校及學(xué)生的基本權(quán)利。而在此基礎(chǔ)之上,專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓或許可所得相應(yīng)經(jīng)濟(jì)收益在沒(méi)有相關(guān)合同規(guī)定的情況下,按照發(fā)明的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的實(shí)質(zhì)比例進(jìn)行劃分,以此確認(rèn)高校同學(xué)生各自的具體獲酬數(shù)額。這樣的規(guī)定突破原有的高校給予不對(duì)等補(bǔ)貼的模式,切實(shí)公正地保障學(xué)生合理的經(jīng)濟(jì)收益。
上面對(duì)于利益分配已經(jīng)給出了相應(yīng)的建議,但是僅僅在立法上完善利益分配方面的法律規(guī)制并不足以完全保障學(xué)生的合法權(quán)利,還必須要保證實(shí)踐操作上的執(zhí)行力度。為了確保法律規(guī)定的順利進(jìn)行,就必須將學(xué)生同高校的現(xiàn)實(shí)關(guān)系納入立法考慮。由于學(xué)生在實(shí)際學(xué)習(xí)生活過(guò)程中,在頗多方面受制于學(xué)校,因此很多情況下只能選擇沉默,犧牲自己的合法利益,真實(shí)意愿無(wú)法表達(dá),那么顯然立法便失去了原本的意義,即使有了具體的相關(guān)法律規(guī)定,學(xué)生權(quán)益依然無(wú)法得到保障。
由此可見(jiàn),完善關(guān)于高校科研的相關(guān)監(jiān)管制度亦是必不可少。就高校層面而言,高校需要進(jìn)一步健全高校知產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),并賦予其實(shí)質(zhì)性權(quán)利,允許其實(shí)際介入專(zhuān)利研發(fā)活動(dòng),具體記錄監(jiān)督研發(fā)過(guò)程,公正監(jiān)管具體專(zhuān)利成果權(quán)屬的分配。
嚴(yán)格監(jiān)督高校,防止其通過(guò)施壓、報(bào)復(fù)等手段阻礙學(xué)生真實(shí)意愿的表達(dá),保障學(xué)生應(yīng)得的合法權(quán)益。另一方面,加強(qiáng)高校專(zhuān)利研發(fā)相關(guān)法律規(guī)制的宣傳,提高高校學(xué)生維護(hù)專(zhuān)利研發(fā)相應(yīng)權(quán)益的意識(shí)[5],并且使其了解高校專(zhuān)利研發(fā)相應(yīng)的制度紅利,也有利于激發(fā)學(xué)生群體的科研熱情。
[ 注 釋 ]
①王遷.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教程[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2016:296.
②馮曉青,劉友華.專(zhuān)利法[M].北京:法律出版社,2010:90.
③楊正宇.高校學(xué)生科技創(chuàng)新成果權(quán)屬的職務(wù)發(fā)明制度之殤[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2016(9).
④馮曉青.<民法總則>“知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款”的評(píng)析與展望[J].法學(xué)評(píng)論,2017(4).
[1]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.2016年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告[EB/OL].國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng),2017.03.
[2]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.中華人民共和國(guó)2015年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)[EB/OL].國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng),2016.03.
[3]曾欣.從大學(xué)生與離校的關(guān)系看學(xué)生的權(quán)利[J].東南亞級(jí)橫,2008.
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