上海破獲首起虛假報(bào)撤單操縱證券市場(chǎng)案

上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)9日對(duì)外通報(bào)一起近期偵破的操縱證券市場(chǎng)案。犯罪團(tuán)伙通過(guò)虛假報(bào)撤單的手法，利用“滬港通”操縱內(nèi)地上市公司股票。據(jù)悉，這是上海破獲的首起虛假報(bào)撤單操縱證券市場(chǎng)案。

據(jù)介紹，2012年至2015年間，犯罪嫌疑人唐某等人先后利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)操縱10余支股票，證監(jiān)會(huì)對(duì)唐某等人相繼開(kāi)出4張巨額罰單，但唐某等人并未就此收手。為躲避證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，唐某蟄伏在香港，控制多個(gè)證券賬戶利用“滬港通”操縱內(nèi)地上市公司股票。

這位沉浮于股海10余年的“超級(jí)牛散”，靠著虛假報(bào)撤單賺得盆滿缽滿，唐某原本以為香港的交易信息與內(nèi)地不通，證監(jiān)會(huì)抓不到把柄和證據(jù)。但實(shí)際上中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)早就簽署了《滬港通項(xiàng)目下中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》（簡(jiǎn)稱備忘錄），香港證監(jiān)局在唐某等人香港住處搜出7臺(tái)電腦，鎖定了諸多操縱市場(chǎng)的證據(jù)。證監(jiān)會(huì)對(duì)唐某再次處罰后，將唐某等人違法犯罪線索移送至公安機(jī)關(guān)。

接到線索后，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)立即展開(kāi)偵查。經(jīng)過(guò)數(shù)月循線追蹤，終于在浩如煙海的股票賬戶信息中發(fā)現(xiàn)了與唐某共同操縱的一致行動(dòng)人，并逐步摸清了該團(tuán)伙的犯罪手法：通過(guò)控制大量證券賬戶先行建倉(cāng)，再用不同賬戶以大幅高于現(xiàn)價(jià)委托買入的手段，使該股形成受市場(chǎng)追捧的假象后立即撤單，誘騙投資者為其高位接盤(pán)。

據(jù)悉，唐某等人操縱的股票類型是體量相對(duì)較小的，在該團(tuán)伙的資金量?jī)?nèi)可以影響股價(jià)走勢(shì)。通俗點(diǎn)說(shuō)，就是行為人通過(guò)雙向申報(bào)、頻繁撤單、自交易等誘導(dǎo)股價(jià)上漲的“殺器”，拿錢套錢、自己把股票價(jià)格推上去后再割其他人“韭菜”。

“我們查明，有多個(gè)交易日，唐某等人控制賬戶組在成交前撤回買入量的比例，超過(guò)當(dāng)日該股市場(chǎng)總委托量的50%以上?！鄙虾Ｊ泄簿纸?jīng)偵總隊(duì)民警表示，這種行為已嚴(yán)重影響該股交易價(jià)格及交易量，行為人已觸犯刑法第一百八十二條操縱證券市場(chǎng)罪的相關(guān)規(guī)定。

目前，犯罪嫌疑人唐某等人已因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕，該案仍在進(jìn)一步偵辦當(dāng)中。