論現(xiàn)代建筑企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建

宣晨晨

哈爾濱商業(yè)大學(xué)，黑龍江 哈爾濱 150028

隨著法治社會(huì)建設(shè)進(jìn)程的推進(jìn)，全面依法治國(guó)已成為我國(guó)主要的治國(guó)方略之一。在這一社會(huì)大背景下，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理、構(gòu)建完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系已成為現(xiàn)代建筑企業(yè)進(jìn)行法治建設(shè)的中心任務(wù)之一，是企業(yè)控制法律風(fēng)險(xiǎn)、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力并且擴(kuò)大市場(chǎng)份額的一大戰(zhàn)略制高點(diǎn)。

一、現(xiàn)代建筑企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

第一，法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不足，證據(jù)意識(shí)薄弱。有些建筑企業(yè)的高管人員對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范不夠重視，員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)依然缺失，內(nèi)外部溝通信息證據(jù)收集意識(shí)不強(qiáng)，不僅會(huì)導(dǎo)致企業(yè)面臨較大的經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)還會(huì)面臨受到行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

第二，風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不健全，只注重事后救濟(jì)。很多建筑企業(yè)重視經(jīng)營(yíng)工作，但輕視法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，往往將法律風(fēng)險(xiǎn)防范局限于訴訟、仲裁等事后救濟(jì)工作，未將法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作范圍延伸到企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策等事前防范與事中控制中，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不健全，影響了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性和有效性。

第三，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全，制度執(zhí)行不到位。有些建筑企業(yè)未建立系統(tǒng)規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，制度設(shè)計(jì)存在缺陷，留下法律風(fēng)險(xiǎn)隱患。還有些建筑企業(yè)制度齊全，但執(zhí)行不力，有令不行，有禁不止。

二、現(xiàn)代建筑企業(yè)主要法律風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

第一，易發(fā)生質(zhì)量安全事故。建筑工程屬于特種行業(yè)，手工作業(yè)多，工作危險(xiǎn)性大，如不能依法依規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，易發(fā)生工程質(zhì)量事故或各類(lèi)安全事故。

第二，分包風(fēng)險(xiǎn)較大。建筑企業(yè)難以回避業(yè)務(wù)分包的問(wèn)題，有時(shí)是業(yè)主指定分包，有時(shí)是建筑企業(yè)對(duì)分包商選擇失誤、分包商不能正常履約、導(dǎo)致對(duì)業(yè)主違約，還有的分包商再行轉(zhuǎn)包或分包，甚至層層轉(zhuǎn)包。

第三，工程款經(jīng)常被拖欠。很多工程業(yè)主在資金未籌集到位的情況下，倉(cāng)促完成工程，導(dǎo)致工程后期拖延付款。同時(shí)，建筑企業(yè)因工程款被拖欠而無(wú)力向下游供應(yīng)商支付貨款，又常常導(dǎo)致建筑企業(yè)被供應(yīng)商起訴。

第四，工程變更事件多發(fā)。由于建設(shè)工程的復(fù)雜性，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，經(jīng)常涉及工程變更問(wèn)題，建筑施工企業(yè)經(jīng)常不能依法妥善處置，往往導(dǎo)致工期索賠與經(jīng)濟(jì)索賠無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

三、構(gòu)建現(xiàn)代建筑企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

(一)建立“三力合一”的法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

現(xiàn)代建筑企業(yè)要建立起決策層為主導(dǎo)、員工為主體、總法律顧問(wèn)和法務(wù)機(jī)構(gòu)為主力的“三力合一”的法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。其中：決策層應(yīng)當(dāng)重視法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，將法律風(fēng)險(xiǎn)納入企業(yè)決策過(guò)程；員工作為法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主體，應(yīng)充分參與風(fēng)險(xiǎn)管理；董事會(huì)審議事項(xiàng)涉及法律問(wèn)題的，總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議并提出法律意見(jiàn)，經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)確?？偡深檰?wèn)全面參與。

(二)建立內(nèi)容完備、執(zhí)行有力的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系

企業(yè)應(yīng)完善各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)全體員工的行為加以指引、規(guī)范和約束，把企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)全部納入法制化、規(guī)范化的軌道，有效降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要把落實(shí)制度規(guī)定與法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育引導(dǎo)結(jié)合起來(lái)，加強(qiáng)培訓(xùn)與檢查，讓全體員工自覺(jué)做到知制度、守制度，形成按制度辦、按程序干的行為習(xí)慣。

(三)編制法律風(fēng)險(xiǎn)清單 研究確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)進(jìn)行全面法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、編制法律風(fēng)險(xiǎn)清單，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與造成的影響來(lái)評(píng)價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，同時(shí)要研究確定各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的決策機(jī)構(gòu)、責(zé)任主體以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，形成有效的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

(四)建立有效的內(nèi)外部溝通機(jī)制 完善溝通記錄

司法實(shí)踐中，由于證據(jù)缺失或不能形成有效證據(jù)鏈而導(dǎo)致的敗訴事件極為常見(jiàn)。因此，企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)決策過(guò)程和法律風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行中應(yīng)當(dāng)與內(nèi)外部利益相關(guān)者進(jìn)行充分溝通，并保存相關(guān)記錄。

(五)將法律審核環(huán)節(jié)嵌入管理流程 實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與其他部門(mén)配合，將需要法律部門(mén)參與審核的環(huán)節(jié)嵌入相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理網(wǎng)上審批流程，如合同簽發(fā)、投資審批、投標(biāo)評(píng)審、規(guī)章制度發(fā)文審批等，確保各類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)事先履行法律審核手續(xù)后，才能流轉(zhuǎn)到下一個(gè)決策環(huán)節(jié)。

(六)注重法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培養(yǎng) 形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化

做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，要注重構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化，其中最重要的是要重視員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培養(yǎng)。為此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定系統(tǒng)化的法律風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)工作計(jì)劃，將法律風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)作為企業(yè)員工入職教育、經(jīng)營(yíng)管理人員培訓(xùn)的必修課，通過(guò)法律知識(shí)競(jìng)賽、法治講座、座談會(huì)等途徑加強(qiáng)對(duì)員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高全體員工知法、守法和用法水平，保障法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。