加強(qiáng)基層檢察院案件流程監(jiān)控的探討

包玉秋

湖北省鄂州市華容區(qū)人民檢察院，湖北 鄂州 436000

自2014年2月份高檢院?jiǎn)?dòng)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)以來(lái)，筆者所在檢察院共在系統(tǒng)內(nèi)發(fā)送流程監(jiān)控230次，其中口頭提醒378次，發(fā)送流程監(jiān)控通知書35次，較好地提升了案件辦理的質(zhì)量和速度。但在實(shí)際運(yùn)用中發(fā)現(xiàn)流程監(jiān)控工作存在定位不明、管理弱化等問(wèn)題，給正確使用造成了不便，筆者結(jié)合實(shí)踐操作，談一談這方面的問(wèn)題及完善措施，以期為更好發(fā)揮案管職能作用提供一點(diǎn)參考。

一、案件流程監(jiān)控存在的問(wèn)題

(一)監(jiān)督定位不明確

對(duì)案件的監(jiān)管，大致分為兩大板塊，一是對(duì)案件進(jìn)行全程的流程監(jiān)控，二是對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)查。前者應(yīng)該是對(duì)在辦案件進(jìn)行流程上的跟蹤監(jiān)督，保證案件的辦理過(guò)程符合程序法的規(guī)定。而后者應(yīng)該是對(duì)辦結(jié)案件，從實(shí)體法、程序法上對(duì)案件辦理的過(guò)程、結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出案件是否合格的結(jié)論。前者，任何一個(gè)流程監(jiān)控者都可以做，相對(duì)簡(jiǎn)單，而后者的程序復(fù)雜、嚴(yán)謹(jǐn)，得出的結(jié)論應(yīng)該有權(quán)威。從現(xiàn)狀看，案管部門發(fā)出的流程監(jiān)控通報(bào)中，還存在通報(bào)已經(jīng)辦結(jié)案件的問(wèn)題，有些問(wèn)題還涉及到實(shí)體，引起辦案檢察官與流程監(jiān)控員的爭(zhēng)論，辦案檢察官往往會(huì)拿出“不了解事實(shí)，不能隨意評(píng)判”或者“這是檢委會(huì)定的”等理由來(lái)回復(fù)流程監(jiān)控員，在一定程度上損害了案件質(zhì)量評(píng)查的權(quán)威。實(shí)際上，問(wèn)題根源還是在于對(duì)流程監(jiān)控的定位不準(zhǔn)確。

(二)案件流程監(jiān)控流于事務(wù)性工作

現(xiàn)有流程監(jiān)控模塊由個(gè)案監(jiān)控、預(yù)警超期監(jiān)控、重點(diǎn)案件監(jiān)控、流程監(jiān)控統(tǒng)計(jì)四個(gè)子模構(gòu)成。在日常工作中，筆者所在基層院監(jiān)控統(tǒng)計(jì)顯示，95%的流程監(jiān)控工作就是對(duì)臨期的案件進(jìn)行口頭通知，5%監(jiān)控工作是發(fā)送流程監(jiān)控通知書，而個(gè)案監(jiān)控、重點(diǎn)案件監(jiān)控工作尚未涉及，讓流程監(jiān)控工作流于形式，案管部門職能作用打了折扣。

(三)案件流程監(jiān)控隊(duì)伍薄弱

流程監(jiān)控工作的專業(yè)性很強(qiáng)，監(jiān)控各種類型的案件，各種類型案件程序都不一樣。因此，監(jiān)控員的崗位素能要求應(yīng)該非常高，要熟悉各項(xiàng)檢察業(yè)務(wù)工作，才能做好流程監(jiān)控工作。然而目前，對(duì)于流程監(jiān)控員需要什么樣的素能，在頂層沒(méi)有一個(gè)規(guī)范性文件予以明確，因此各地配備的流程監(jiān)控員相對(duì)隨意，大部分基層院因案多人少的矛盾比較突出，將熟悉業(yè)務(wù)的檢察官放在核心業(yè)務(wù)部門辦案，而往往將新進(jìn)入檢察機(jī)關(guān)的年輕人調(diào)整到案管部門擔(dān)任流程監(jiān)控員，這也是流程監(jiān)控效果不佳的原因之一，在一定程度上體現(xiàn)某些基層院對(duì)流程監(jiān)控工作的不重視。

二、完善流程監(jiān)控工作的建議與對(duì)策

為了有效開展流程監(jiān)控工作，切實(shí)提升案件的辦理質(zhì)量和速度，結(jié)合華容區(qū)檢察院的實(shí)踐與探索，筆者建議從以下幾方面予以完善。

(一)程序監(jiān)督和實(shí)體監(jiān)督并重

案管部門作為全院的案件“大總管”，不應(yīng)當(dāng)排除其對(duì)案件的實(shí)體監(jiān)督，單方面的程序監(jiān)督是不充分、不全面的，難以發(fā)揮案管部門職能作用。首先，從理論上講，不應(yīng)當(dāng)把實(shí)體監(jiān)督從整體監(jiān)督中剝離出去；其次，從實(shí)踐來(lái)看，案管部門的實(shí)體監(jiān)督是以強(qiáng)化案件管理為前提，而不是在正常辦案程序外對(duì)辦案部門的檢查。因此，案管部門對(duì)案件的程序性和實(shí)體性監(jiān)督，更有助于提升案件的辦理質(zhì)量。

(二)流程監(jiān)控工作應(yīng)突出重點(diǎn)，精準(zhǔn)用力

筆者認(rèn)為，案管部門在掌握案件基本信息的同時(shí)，把工作的重點(diǎn)放在開展個(gè)案監(jiān)控和重點(diǎn)案件監(jiān)控上，一是對(duì)類案進(jìn)行監(jiān)控，通過(guò)案管部門的流程監(jiān)控來(lái)把握?qǐng)?zhí)法辦案中的某一類案件的傾向性問(wèn)題，對(duì)類案進(jìn)行分析研判，發(fā)現(xiàn)存在的共性問(wèn)題，提出解決辦法，借以提高案件質(zhì)量，提升檢察效能。二是針對(duì)特定案件進(jìn)行監(jiān)督，比如對(duì)不批捕、不起訴、撤案或退回補(bǔ)充偵查等需要特別注意的案件以及檢察長(zhǎng)或檢委會(huì)交辦的特定案件，案管部門應(yīng)特別上心，緊盯死守，對(duì)實(shí)體、程序問(wèn)題都要弄個(gè)明白，查明是否存在問(wèn)題，保證案件辦理質(zhì)量，杜絕案件瑕疵。

(三)創(chuàng)新完善案件流程監(jiān)控機(jī)制

一是建立業(yè)務(wù)部門聯(lián)絡(luò)員機(jī)制。定期召開業(yè)務(wù)部門內(nèi)勤聯(lián)席會(huì)，及時(shí)傳達(dá)、共享系統(tǒng)更新信息，開展個(gè)案指導(dǎo)，提升指導(dǎo)的隨時(shí)性和有效性。二是實(shí)行案管監(jiān)控臺(tái)賬管理。建議制作《流程監(jiān)控監(jiān)督項(xiàng)目列表》和《案管日志》，確保監(jiān)督有理有據(jù)，并為檢察官辦案情況提供綜合考評(píng)依據(jù)。三是建立監(jiān)督管理每月通報(bào)機(jī)制。對(duì)案件監(jiān)督管理情況進(jìn)行整體通報(bào)，做到“日審核、月通報(bào)”。四是建立規(guī)范執(zhí)法專題會(huì)機(jī)制。每季度定期召開規(guī)范執(zhí)法專題會(huì)議，解決辦案共性問(wèn)題、重大個(gè)案問(wèn)題和積案清理，并提出相應(yīng)措施。

(四)打造精細(xì)化監(jiān)管體系

一是案卡填錄審核求“精”。當(dāng)案件受理登記、填錄案卡時(shí)，要求案卡項(xiàng)目不留空白，一律嚴(yán)格對(duì)照《統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)填錄標(biāo)準(zhǔn)和說(shuō)明》將移送文書中所述內(nèi)容全部準(zhǔn)確錄入。當(dāng)案件辦結(jié)送案時(shí)，流程監(jiān)控員按照省院“日清月結(jié)”活動(dòng)要求，通過(guò)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)“送案送卷”功能審核網(wǎng)上辦案有無(wú)系統(tǒng)外制作、打印文書、電子印章以及系統(tǒng)操作是否規(guī)范，重點(diǎn)檢查承辦人填錄案卡是否全面、同步、及時(shí)、規(guī)范。二是監(jiān)控內(nèi)容求“細(xì)”。充分發(fā)揮統(tǒng)計(jì)分析作用，著力從全局、宏觀角度發(fā)現(xiàn)司法辦案中存在的傾向性問(wèn)題。通過(guò)統(tǒng)計(jì)審核，將案卡信息與案件實(shí)體處理結(jié)果相關(guān)聯(lián)，在一定范圍內(nèi)突破監(jiān)控內(nèi)容局限。同時(shí)，將此類案件作為重點(diǎn)評(píng)查的個(gè)案，督促辦案部門進(jìn)一步細(xì)化證據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)，提升辦案規(guī)范化水平。借助統(tǒng)計(jì)報(bào)表固定案卡信息的特點(diǎn)，彌補(bǔ)流程監(jiān)控空白。三是問(wèn)題分類求“準(zhǔn)”。堅(jiān)持全面監(jiān)督與重點(diǎn)監(jiān)督相結(jié)合。確定案件流轉(zhuǎn)、涉案財(cái)物管理、法律文書制作、辦案期限、強(qiáng)制措施適用、辦案節(jié)點(diǎn)操作、案卡填錄等11項(xiàng)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)作為流程監(jiān)控的落腳點(diǎn)，結(jié)合實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分類匯總形成問(wèn)題對(duì)照表，方便流程監(jiān)控員查漏糾錯(cuò)，從而高質(zhì)、高效地完成流程監(jiān)控工作。堅(jiān)持流程監(jiān)控和信息質(zhì)量監(jiān)管相結(jié)合。樹立“案件大監(jiān)管”理念，通過(guò)統(tǒng)計(jì)銜接導(dǎo)入工具、新統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)信息傳遞審核及基礎(chǔ)表審核工具及時(shí)從信息異?，F(xiàn)象發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)不規(guī)范問(wèn)題，在糾正業(yè)務(wù)規(guī)范性問(wèn)題時(shí)一并糾正相關(guān)業(yè)務(wù)信息。堅(jiān)持辦案程序監(jiān)管和案件質(zhì)量監(jiān)管相結(jié)合。綜合運(yùn)用包含巡查案件流轉(zhuǎn)情況、查閱系統(tǒng)“流程監(jiān)控”選項(xiàng)內(nèi)容、檢查辦案節(jié)點(diǎn)信息填錄、比對(duì)外來(lái)文書、核對(duì)文書及審批表、比對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等多種監(jiān)管方法，鎖定所有不規(guī)范辦案情形，有效打破流程監(jiān)控方法簡(jiǎn)單、乏力的困境。