漫談情事變更原則

黃澤儒

（112000 鐵嶺市銀州區(qū)人民檢察院 遼寧 鐵嶺）

一、概述情事變更原則

情事變更原則，又稱情勢變更原則，是指合同有效成立后至履行完畢前，因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的原因發(fā)生當(dāng)事人不能預(yù)料之情事變化，致使合同基礎(chǔ)喪失或動搖，如仍使發(fā)生原有效力，則明顯違背于誠實信用，將顯失公平，而允許當(dāng)事人變更或者解除合同的原則。

情事變更的情形異常復(fù)雜，難以一一列舉，各國立法一般都抽象出其共同點作為構(gòu)成要件，以防止該原則被濫用。綜合各國立法、學(xué)說，一般認為情事變更需滿足以下要件：

第一，須有情事變更之事實，這是適用情事變更原則的基本條件和前提，即作為合同成立的基礎(chǔ)和環(huán)境在客觀上發(fā)生巨大變化。第二，情事變更須發(fā)生于合同成立后至履行完畢前期間。第三，情事變更為當(dāng)事人所不能預(yù)見，若當(dāng)事人已經(jīng)預(yù)見到了某種情事變更的發(fā)生而依然締結(jié)合同，則只能認為該當(dāng)事人自愿承受情事變更的風(fēng)險而無理由主張情事變更。不可預(yù)見之判斷乃在于正常情況下非一般理性人所能預(yù)料。若當(dāng)事人能預(yù)見而竟未予預(yù)見，則當(dāng)事人存有過錯，其為過失者，應(yīng)自負其責(zé)；若為錯誤者，在一定條件下，可得行使撤銷權(quán)以自我保護。第四，情事變更系不可歸責(zé)于當(dāng)事人之事由而發(fā)生，若情事變可歸責(zé)于當(dāng)事人、第三人，則應(yīng)由當(dāng)事人和第三人承擔(dān)責(zé)任。這也是《民法》“過錯責(zé)任”應(yīng)有之義。

二、情事變更原則及與相關(guān)概念之區(qū)別

為了更好的理解情事變更原則，有必要將它與幾個相關(guān)概念區(qū)別開來。

1.情事變更與商業(yè)風(fēng)險

商業(yè)風(fēng)險是經(jīng)營者在商業(yè)經(jīng)營活動中因經(jīng)營失利所應(yīng)承擔(dān)的正常損失。凡為商業(yè)活動則必有商業(yè)風(fēng)險之存在，商品經(jīng)營者應(yīng)預(yù)料到有盈有虧的結(jié)果并承擔(dān)之。兩者卻有著本質(zhì)的區(qū)別：第一，主觀因素不同。情事變更是當(dāng)事人訂約時無法預(yù)見的，主觀上無過錯；商業(yè)風(fēng)險則是可預(yù)見而未預(yù)見或雖預(yù)見但甘愿承擔(dān)的風(fēng)險，當(dāng)事人在主觀上存在過錯。第二，發(fā)生性質(zhì)不同。情事變更是由當(dāng)事人以外的不可預(yù)料的情事引發(fā)的，而商業(yè)風(fēng)險的發(fā)生則與經(jīng)營者的素質(zhì)、經(jīng)驗等自身因素有關(guān)，取決于經(jīng)營者是否遵從市場規(guī)律、了解市場行情及對商業(yè)信息的判斷力等。第三，引起兩者的原因有質(zhì)與量的差別。如情事在一定幅度內(nèi)的變化則屬于商業(yè)風(fēng)險，超出了一定幅度就構(gòu)成了情事變更。第四，法律后果不同。情事變更導(dǎo)致合同變更或解除，從而平衡當(dāng)事人利益，這實際上是由雙方分擔(dān)風(fēng)險；商業(yè)風(fēng)險應(yīng)“責(zé)任自負”，當(dāng)事人不能因此免除責(zé)任，如借此不履行的應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.情事變更與不可抗力

不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，一般是指水災(zāi)、火災(zāi)、地震等自然災(zāi)害的發(fā)生或法律、政令的變化，我國《合同法》已對不可抗力作出規(guī)定，兩者有以下區(qū)別：第一，適用范圍不同。不可抗力屬法定免責(zé)事由，適用于合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任；情事變更原則主要是一項合同履行中適用的原則，旨在平衡合同基礎(chǔ)，情事變更后雙方當(dāng)事人之利益。第二，客觀表現(xiàn)不同。不可抗力一般表現(xiàn)為自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等；情事變更主要表現(xiàn)為影響合同履行的社會經(jīng)濟形勢之劇變事件，如物價暴漲、貨幣大幅度貶值、市場異變等。第三，后果不同。因不可抗力而致合同變更或解除必須是該合同因不可抗力而不能履行，無論全部不能或一部分不能，亦無論永久不能或一時不能；情事變更致合同變更或解除之情形，則并不需要合同陷入不能履行之狀態(tài)。第四，主張程序不同。在不可抗力出現(xiàn)以后，當(dāng)事人只要依法取得相關(guān)證據(jù)，履行相關(guān)法定義務(wù)（如通知義務(wù)、防止損害擴大義務(wù)），就可免于承擔(dān)違約責(zé)任；而在情事變更之情形下，當(dāng)事人主張適用情事變更必須與對方協(xié)商，協(xié)商不成，應(yīng)請求法院或仲裁機構(gòu)作出裁判，而不能想當(dāng)然地導(dǎo)致合同的變更與解除。

3.情事變更與顯失公平的合同

顯失公平合同，是指一方當(dāng)事人利用優(yōu)勢條件或者利用對方?jīng)]有經(jīng)驗，致使雙方的權(quán)利與義務(wù)明顯違反公平、等價有償原則的合同。情事變更與顯失公平均會引起合同履行顯失公平的問題，也都會產(chǎn)生合同變更的法律后果，但情事變更與后者仍存在著顯著的區(qū)別：

第一，形成原因不同。顯失公平合同是由于當(dāng)事人訂約時的主觀過錯造成的；而情事變更是合同成立后因客觀情況發(fā)生異常變動。

第二，認定顯失公平的時間不同。顯失公平合同應(yīng)以訂立合同時的市場行情、交易習(xí)慣來判定其合同是否顯失公平，而不能以后來情事為據(jù)；情事變更則恰恰相反，應(yīng)以情事變更后的情形以及對履行合同所造成的影響來判定是否顯失公平。

第三，效力不同。顯失公平合同屬可變更、可撤銷的合同；情事變更則使合同發(fā)生變更或解除的后果。合同撤銷與合同解除之性質(zhì)、效力全然有別。

第四，主張程序不同。顯失公平合同的變更與撤銷權(quán)只能以訴訟或仲裁方式行使；因情事變更提出變更或解除合同之請求，應(yīng)先與對方協(xié)商，協(xié)商不成的方可向法院或仲裁機關(guān)請求之。

三、在我國確立情事變更原則的必要性

（1）當(dāng)今的貿(mào)易活動不限于某一國家、地區(qū)，而跨越國界的貿(mào)易越來越多。尤其是隨著信息網(wǎng)絡(luò)的高速發(fā)展，就更不用考慮簽約方距離的遠近了。然而國際上的動蕩變化當(dāng)事人往往無法預(yù)測，因此，常因一些情事之變更而破壞交易基礎(chǔ)和平衡。所以情事變更原則雖然在災(zāi)變時期引人注目，但其運用卻決不僅限于災(zāi)變時期，對于社會環(huán)境瞬息萬變之現(xiàn)代社會，它無疑也是一個不可缺少的重要法律制度。

（2）我國已加入《聯(lián)合國國際貨物銷售公約》（以下簡稱《公約》)，而在該公約中，有關(guān)于情事變更原則的規(guī)定，所以我國在《合同法》中亦應(yīng)制定相應(yīng)條款，以與《公約》保持一致，同時，也實現(xiàn)我國法律之統(tǒng)一。

（3）我國是成文法國家，法理、判例不是我國的法律淵源，不能作為判案的根據(jù)。情事變更原則在我國已于判例中出現(xiàn)，但卻在立法上無規(guī)定，并且我們亦不可否認情事變更原則在我國仍然有適用的余地（關(guān)于這一點，即使是在新的《合同法》制定過程中反對該原則的法律界人士也不得不承認）。所以就有必要將情事變更原則從判例而上升為立法，以使我國法律呈現(xiàn)體系化的特點。

[1]陸瑋斌.論情事變更原則.復(fù)旦大學(xué),2007.

[2]崔文星.論情事變更原則的適用.河北法學(xué),2013.

[3]李俏婷.論情事變更原則及其適用.中國政法大學(xué),2007.