石油企業(yè)合規(guī)管理存在的問題與對(duì)策研究

朱玉芳

（745100 中國(guó)石油天然氣股份有限公司長(zhǎng)慶油田分公司第二采油廠 甘肅 慶城）

自上世紀(jì)八十年代開始，企業(yè)的合規(guī)管理工作便已經(jīng)成為防控風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措之一，而近年來(lái)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，也使我國(guó)許多企業(yè)紛紛開展合規(guī)管理工作，以形成獨(dú)屬于自己的合規(guī)管理體系，以使企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過程中的風(fēng)險(xiǎn)得到最大限度的防控。為此，以下便針對(duì)石油企業(yè)在合規(guī)管理中存在的問題，以提出相應(yīng)的解決對(duì)策。

一、石油企業(yè)合規(guī)管理存在的問題

我國(guó)反腐倡廉的提出，象征著我國(guó)已經(jīng)對(duì)貪腐問題進(jìn)行零容忍，任何人都不能觸碰貪腐的界線，對(duì)于石油企業(yè)來(lái)說(shuō)更是如此。通過在風(fēng)險(xiǎn)管控體系中引入合規(guī)管理，構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，已經(jīng)成為企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的重要前提。但現(xiàn)階段石油企業(yè)在合規(guī)管理中仍舊存在較多問題亟需解決，而這些問題主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

（一）合規(guī)管理在發(fā)展目標(biāo)上和企業(yè)不符

現(xiàn)階段，石油企業(yè)管理人員在對(duì)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行制定時(shí)，普遍存在對(duì)業(yè)績(jī)過于重視，而對(duì)規(guī)范較為忽視的現(xiàn)象，其在目標(biāo)制定時(shí)僅僅是將目標(biāo)簡(jiǎn)單的轉(zhuǎn)化成經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，沒有對(duì)合規(guī)管理和企業(yè)定位發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行充分考慮，從而使企業(yè)在發(fā)展過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏戰(zhàn)略統(tǒng)籌規(guī)劃，而對(duì)于基層人員來(lái)說(shuō)，只需要完成上級(jí)制制定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與生產(chǎn)任務(wù)即可，忽視了具體的實(shí)施程序與方法，甚至還有部分企業(yè)僅注重眼前利益而對(duì)合規(guī)管理予以排斥。

（二）合規(guī)管理機(jī)制的不完善

目前部分石油企業(yè)在合規(guī)管理機(jī)制上的部門劃分并不明確，缺乏科學(xué)的合規(guī)管理規(guī)劃與統(tǒng)籌，各個(gè)部門間的職責(zé)與權(quán)限界定不清，多部門協(xié)調(diào)能力較差，雖然管理制度較多，但卻缺少風(fēng)險(xiǎn)管理與化解的相關(guān)內(nèi)容，在考核過程中也僅僅是針對(duì)個(gè)別領(lǐng)域的違法違紀(jì)現(xiàn)象，在合規(guī)管理頂層的設(shè)計(jì)上不夠完善，風(fēng)控部門也難以徹底的履行相應(yīng)職責(zé)。

（三）尚未形成合規(guī)文化

目前，部分石油企業(yè)更希望創(chuàng)建獨(dú)屬于自身特色的企業(yè)文化，如三老四嚴(yán)文化、愛國(guó)、求實(shí)、奉獻(xiàn)文化等，上述文化均能給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)巨大的支撐作用。不過，現(xiàn)階段大部分石油企業(yè)均尚未形成合規(guī)文化，致使石油行業(yè)中的貪腐事件頻繁發(fā)生，這也給石油企業(yè)的聲譽(yù)及形象造成了巨大損害，這也使石油企業(yè)文化中的優(yōu)良作風(fēng)逐漸喪失，企業(yè)管理人員及員工的合規(guī)意識(shí)較為薄弱，這也使違規(guī)問題頻繁發(fā)生。

（四）合規(guī)管理中的責(zé)任追究不徹底

現(xiàn)階段，石油企業(yè)為了加強(qiáng)內(nèi)部管理，制定了許多規(guī)章制度，但這些規(guī)章制度雖然提出了很多要求，但真正可以實(shí)踐和執(zhí)行的內(nèi)容卻較少，而且在規(guī)定上較為籠統(tǒng)，并沒有對(duì)相關(guān)責(zé)任人一旦發(fā)生違規(guī)違法問題的具體處理內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，這就造成石油企業(yè)的違規(guī)行為頻繁發(fā)生，但企業(yè)管理人員卻往往難以進(jìn)行及時(shí)的處理和糾正，而紀(jì)檢部門則往往集中于對(duì)貪腐問題和嚴(yán)重違紀(jì)問題的處理，但對(duì)違規(guī)行為的處理則往往存在責(zé)任追究不徹底的現(xiàn)象，從而給違規(guī)人員帶來(lái)僥幸心理，使企業(yè)的優(yōu)秀文化受到了嚴(yán)重腐蝕。

二、石油企業(yè)合規(guī)管理的對(duì)策研究

（一）全面做好合規(guī)管理的統(tǒng)籌工作

石油企業(yè)應(yīng)全面做好合規(guī)管理的統(tǒng)籌工作，其統(tǒng)籌工作應(yīng)從三個(gè)方面入手，其一是目標(biāo)統(tǒng)籌；其二是任務(wù)統(tǒng)籌；其三是職責(zé)統(tǒng)籌。在目標(biāo)統(tǒng)籌中，石油企業(yè)除了要對(duì)利潤(rùn)、規(guī)模及速度等硬目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃以外，還要對(duì)企業(yè)的發(fā)展價(jià)值及形象等軟目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)籌，這樣才能使合規(guī)管理的層面提高到戰(zhàn)略角度，使石油企業(yè)在合規(guī)管理中改變被動(dòng)應(yīng)付的局面。在任務(wù)統(tǒng)籌中，石油企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的發(fā)展目標(biāo)及戰(zhàn)略規(guī)劃，以此明確合規(guī)管理工作，對(duì)各個(gè)部門的職責(zé)及權(quán)限進(jìn)行明確，同時(shí)針對(duì)合規(guī)管理工作中的薄弱之處及重難點(diǎn)工作，以加深研究與評(píng)估，同時(shí)通過各類檢查的統(tǒng)籌安排，以此強(qiáng)化合規(guī)管理力度。在職責(zé)統(tǒng)籌中，應(yīng)依據(jù)黨中央的要求，在石油企業(yè)內(nèi)部大力開展黨風(fēng)廉政建設(shè)，對(duì)合規(guī)管理機(jī)制進(jìn)行不斷的完善，對(duì)合規(guī)管理的相關(guān)責(zé)任予以督促和落實(shí)，并通過評(píng)估考核來(lái)對(duì)管理人員及工作人員的行為合規(guī)性實(shí)施客觀評(píng)估，同時(shí)還要對(duì)違規(guī)違紀(jì)問題進(jìn)行嚴(yán)格的追責(zé)。

（二）石油企業(yè)應(yīng)不斷培育滿足其戰(zhàn)略發(fā)展的合規(guī)文化

石油企業(yè)應(yīng)不斷培育出能夠滿足其戰(zhàn)略發(fā)展要求的合規(guī)文化，確保合規(guī)文化能夠和石油企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略相一致，石油企業(yè)應(yīng)對(duì)文化內(nèi)涵進(jìn)行不斷的豐富，將合規(guī)價(jià)值準(zhǔn)則納入到企業(yè)文化當(dāng)中，并利用培訓(xùn)等方式使員工能夠形成良好的競(jìng)爭(zhēng)觀與經(jīng)營(yíng)觀，使其能夠?qū)弦?guī)管理的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格遵守。此外，石油企業(yè)還要對(duì)合規(guī)管理中的價(jià)值導(dǎo)向進(jìn)行加大宣傳，通過勞動(dòng)模范、管理楷模的榜樣作用，來(lái)加強(qiáng)合規(guī)管理中價(jià)值導(dǎo)向的體現(xiàn)，并積極宣傳與踐行“三老四嚴(yán)”等文化傳統(tǒng)的優(yōu)良作風(fēng)。最后，石油企業(yè)還要對(duì)不良文化進(jìn)行有效抑制，對(duì)于面子文化、吃喝文化等不良文化，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的批判，并對(duì)這些不良文化進(jìn)行及時(shí)的矯正，通過優(yōu)良文化的宣傳與教育來(lái)正面引導(dǎo)和干預(yù)員工的文化培育，同時(shí)對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行公開曝光，表明石油企業(yè)對(duì)不良文化進(jìn)行治理的決心。最后，企業(yè)還要對(duì)主流文化進(jìn)行不斷的優(yōu)化與擴(kuò)展，大力宣傳主流文化中的價(jià)值觀，以增強(qiáng)主流文化的親和力與說(shuō)服力。

（三）完善合規(guī)管理機(jī)制

石油企業(yè)應(yīng)對(duì)合規(guī)管理機(jī)制進(jìn)行不斷的完善，應(yīng)建立制度審查機(jī)制，提高合規(guī)管理的規(guī)范性與可操作性。同時(shí)，還要對(duì)違規(guī)和違紀(jì)之間的界定進(jìn)行明晰，對(duì)懲處標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化，完善違規(guī)行為的懲處內(nèi)容。最后，還要在合規(guī)管理中重視績(jī)效考核的作用，以預(yù)防短期違規(guī)規(guī)紀(jì)行為的發(fā)生。

（四）對(duì)合規(guī)管理中出現(xiàn)的責(zé)任問題進(jìn)行嚴(yán)格追究

企業(yè)還應(yīng)對(duì)合規(guī)管理中出現(xiàn)的責(zé)任問題進(jìn)行嚴(yán)格的追求，強(qiáng)化追責(zé)執(zhí)行力度，明確紀(jì)檢部門與職能監(jiān)督部門之間的追責(zé)范圍，嚴(yán)格落實(shí)違規(guī)問責(zé)機(jī)制。此外，石油企業(yè)在追責(zé)過程中還要秉承公平公正、秉公辦事的精神，嚴(yán)肅追究責(zé)任人的違規(guī)違紀(jì)責(zé)任，使違規(guī)成本提高，這樣才能使合規(guī)管理起到應(yīng)有的震懾作用。

三、結(jié)語(yǔ)

總而言之，石油企業(yè)應(yīng)高度重視合規(guī)管理工作，認(rèn)真、全面的做好合規(guī)管理的統(tǒng)籌規(guī)劃任務(wù)，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍，對(duì)合規(guī)管理機(jī)制進(jìn)行不斷的完善，對(duì)于違規(guī)違紀(jì)問題應(yīng)做到嚴(yán)格追究，這樣才能保障石油企業(yè)的健康發(fā)展，維護(hù)石油企業(yè)的自身聲譽(yù)和形象。