探討新形勢下CCC目錄界定及產(chǎn)品入境驗證

劉建芳 鄭 樞 劉俊鵬

湛江海關(guān) 廣東湛江 524022

1 前言

強制性產(chǎn)品認(rèn)證 （China Compulsory Certification，簡稱CCC）是我國實行的一項產(chǎn)品強制性認(rèn)證制度。對于列入CCC目錄內(nèi)的入境產(chǎn)品，需取得CCC認(rèn)證才可獲得中國市場準(zhǔn)入資格。海關(guān)檢驗檢疫等執(zhí)法部門在國境口岸履行強制性產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)職責(zé)，對涉及CCC目錄產(chǎn)品實施入境驗證。CCC產(chǎn)品入境驗證制度施行多年以來，對保證我國強制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的嚴(yán)肅性，確保進口產(chǎn)品的安全性起到了重要作用。CCC目錄大約涉及的商品種類23大類，涉及的商品品種多達170多種，CCC目錄界定產(chǎn)品種類多，來源廣，用途不一，對界定人員專業(yè)要求強，法規(guī)熟練程度要求高，一直以來集中在基層進行CCC目錄界定和口岸實施的入境驗證，在不同程度上影響了當(dāng)前貿(mào)易便利化的推進。2018年1月4日，原國家質(zhì)檢總局下發(fā)的《關(guān)于明確工業(yè)產(chǎn)品入境驗證檢驗監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（質(zhì)檢檢函〔2018〕6 號）[1]表明，由于海關(guān)稅則中的 HS 編碼（The Harmonization System Code，簡稱 HS編碼）及其名稱與我國實施許可管理和國家規(guī)定必須經(jīng)過入境驗證的商品（以下統(tǒng)稱“驗證商品”）名稱尚未一一對應(yīng)，部分普通商品與驗證商品共用一個HS編碼，導(dǎo)致部分直屬檢驗檢疫機構(gòu)在開展CCC目錄外產(chǎn)品界定時遇到較多問題。

2 當(dāng)前基層CCC目錄界定和入境驗證存在的主要問題

原廣東檢驗檢疫局組織對轄區(qū)內(nèi)中山、東莞、南海、廣州、湛江等地的口岸一線CCC認(rèn)證行政執(zhí)法部門開展調(diào)研，就口岸一線入境產(chǎn)品CCC目錄界定、CCC產(chǎn)品驗證等問題開展問卷調(diào)查，發(fā)出問卷24份，收回問卷24份。原廣東檢驗檢疫局組織課題組對問卷材料進行了整理分析。

2.1 CCC目錄界定難

根據(jù)《強制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄描述與界定表》（國家認(rèn)監(jiān)委2014年45號公告）[2]判斷入境產(chǎn)品是否屬于CCC產(chǎn)品存在人為主觀判斷因素，容易導(dǎo)致界定不準(zhǔn)確和不一致的情況出現(xiàn)。目前，入境產(chǎn)品CCC目錄界定主要依靠界定人員的專業(yè)水平判斷，準(zhǔn)確性和一致性較難把握，這是CCC目錄界定的難點。主要表現(xiàn)在三方面：

2.1.1 依據(jù)HS編碼界定的問題

大多數(shù)業(yè)務(wù)人員在做界定時主要依據(jù)HS編碼來判斷，CCC產(chǎn)品有對應(yīng)的HS編碼，但界定標(biāo)準(zhǔn)又不僅僅是HS編碼，而是以CCC產(chǎn)品界定表的描述為準(zhǔn)，造成有些產(chǎn)品的編碼雖在CCC編碼范圍內(nèi)，監(jiān)管條件帶“L”（入境需驗證），但從具體產(chǎn)品類型、特性以及用途等方面界定，其不屬于CCC目錄。這是目前業(yè)務(wù)一線CCC產(chǎn)品界定遇到的最大問題。這要求每位業(yè)務(wù)人員對CCC界定表熟悉，還要對產(chǎn)品非常熟悉，目前業(yè)務(wù)一線特別是辦事處業(yè)務(wù)繁雜的情況下，很難要求每一位業(yè)務(wù)人員都達到這樣的要求。比如：電線電纜，就要根據(jù)電線電纜規(guī)格來區(qū)分是否屬于CCC產(chǎn)品，還有插頭插件，此類產(chǎn)品規(guī)格型號很多，也是要根據(jù)規(guī)格型號來區(qū)分，這對界定人員的專業(yè)判斷能力有比較高的要求?？诎恫轵炄藛T也提出：強制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄中部分產(chǎn)品（如電線組件）對應(yīng)的監(jiān)管條件僅為“M”，沒有“L”，驗證工作人員難以通過監(jiān)管條件準(zhǔn)確、快捷地界定是否屬于CCC產(chǎn)品。

2.1.2 依據(jù)E-CIQ系統(tǒng)提示帶“L”監(jiān)管要求界定遇到的問題

部分入境商品報檢時其HS編碼不在 《強制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄產(chǎn)品與HS編碼對應(yīng)表》內(nèi)，但E-CIQ系統(tǒng)提示帶“L”監(jiān)管要求，對于這類產(chǎn)品難以即時界定，需進一步核查產(chǎn)品參數(shù)，對照《強制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄描述與界定表》進行界定，但CCC產(chǎn)品界定難的其中一個原因是每年海關(guān)HS編碼均有調(diào)整，而 《強制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄產(chǎn)品與HS編碼對應(yīng)表》[3]沒有及時同步更新。

2.1.3 對于專業(yè)性很強的產(chǎn)品界定遇到的問題

（1）部分疑似認(rèn)證產(chǎn)品，通過查閱現(xiàn)有認(rèn)證政策、認(rèn)證實施規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)規(guī)定后，仍然難以界定和下結(jié)論；再者，基層一線執(zhí)法人員對入境CCC認(rèn)證產(chǎn)品的主要職責(zé)是驗證和查驗，對目錄內(nèi)外的判定不可能具備認(rèn)證機構(gòu)專業(yè)人員的水平，局限性很大。為做好確認(rèn)，目前的做法往往是將申請人遞交的資料提交給上級業(yè)務(wù)主管單位或認(rèn)證機構(gòu)進一步求證。但溝通的及時性和充分性難以保障，加之判斷過程要求申請人不斷補正、完善證據(jù)等因素，往往給申請人、企業(yè)帶來時間上的拖延，造成貨物滯港等諸多問題，導(dǎo)致申請人對我基層執(zhí)法人員產(chǎn)生有意刁難、故意拖延等亂作為不良印象。

（2）對于部分整套認(rèn)證的產(chǎn)品，入境時存在分批次入境問題，有的零部件被拆分成2部分包裝，不同批次報檢進口，造成了加貼CCC標(biāo)志部位與未加貼標(biāo)志部位的分離，大大增加了查驗和確認(rèn)的難度。例如寶馬汽車后尾箱鎖，CCC標(biāo)識只加貼在上半部分，鎖芯部分無標(biāo)識，且為不同批次進口，如何查驗和認(rèn)可無標(biāo)志部分？但該整體產(chǎn)品兩部分均有唯一貨號，是否依照對應(yīng)貨號認(rèn)可即可？

（3）產(chǎn)品界定標(biāo)準(zhǔn)存在難點。入境產(chǎn)品界定是否在CCC目錄時，除了需要審核進口產(chǎn)品用途、參數(shù)等的描述，還需要參考適用標(biāo)準(zhǔn)才能綜合判定，但國外生產(chǎn)的產(chǎn)品其生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)一般采用生產(chǎn)國標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)，很少采用中國國家標(biāo)準(zhǔn)，而《強制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄描述與界定表》列舉的界定適用標(biāo)準(zhǔn)全部采用中國標(biāo)準(zhǔn)，如何將產(chǎn)品的國外生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)與中國標(biāo)準(zhǔn)的等效性進行對標(biāo)，是一項大難題。例如從法國進口的截止閥（HS編碼8481804090），需界定是否屬于通用消防器材，適用標(biāo)準(zhǔn)為GB5135.6-2003《自動噴水滅火系統(tǒng)第6部分：通用閥門》，由于該產(chǎn)品是按照歐盟標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)，在對標(biāo)上需要專業(yè)的知識和較長的時間，一般人難以完成。

2.1.4 對于通過跨境電商、快件等新興方式入境的產(chǎn)品界定問題

有部分產(chǎn)品涉嫌在CCC目錄內(nèi)，但2009年9月開始實施的《強制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》（質(zhì)檢總局117號令）[4]對跨境電商、快件等新興方式入境的CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品缺乏明確的規(guī)定，導(dǎo)致執(zhí)法依據(jù)不足，程序不明確，界定模糊。例如，個別用戶通過跨境電商采購個人自用的電子產(chǎn)品是否需辦理CCC存在疑問，因為117號令關(guān)于個人自用無需辦理入境CCC產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定是這樣描述 “入境人員隨身從境外帶入境內(nèi)的自用物品”。此外，對于通過跨境電商采購個人自用的CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品的量也沒有相關(guān)規(guī)定，這給個別不法分子以化整為零的方式重復(fù)多次進口CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品提供可乘之機。

2.2 CCC產(chǎn)品入境驗證存在難點

一直以來集中在口岸實施的CCC產(chǎn)品入境驗證，在不同程度上影響了當(dāng)前貿(mào)易便利化的推進，具體表現(xiàn)為：一是無論口岸采取何種措施，通關(guān)速度的提升均存在瓶頸且存在口岸驗證及屬地檢驗多重檢查的情況；二是布控的科學(xué)性不足且存在口岸開箱困難查驗不便的情況；三是對特殊監(jiān)管區(qū)及新業(yè)態(tài)（如跨境電商）的問題缺少針對性措施。

3 建議

綜上所述，新形勢下，如何做好“放、管、扶”，圍繞“促進通關(guān)便利化，實現(xiàn)執(zhí)法精準(zhǔn)化、深化服務(wù)人性化”的目標(biāo)，去做好CCC目錄界定及產(chǎn)品入境驗證的工作值得深思。

3.1 建立入境CCC質(zhì)量安全保障體系，樹立大局意識

改變目前普遍采用的到貨口岸實施入境驗證的方式，以風(fēng)險管理為核心，以流程再造為主線，以監(jiān)管有效、通關(guān)便利為主題，依托統(tǒng)一信息化平臺，建立“口岸直放，屬地監(jiān)管”的入境驗證區(qū)域一體化的質(zhì)量安全保障體系[5]，在實現(xiàn)口岸快速通關(guān)的同時，實現(xiàn)低查驗比例下的高成效，樹立大局意識。一是先放再驗，建立口岸屬地一體化監(jiān)管機制。新保障體系下，風(fēng)險等級較高和法律法規(guī)明確必須在口岸實施驗證的商品列入“負(fù)面清單”，對除“負(fù)面清單”以外的入境驗證商品實施“先放再驗”。通過信息化系統(tǒng)確定入境驗證布控要求并傳遞至屬地檢驗檢疫部門，由其實施檢驗和驗證，實現(xiàn)了口岸屬地檢驗檢疫一體化監(jiān)管。二是先用后驗，建立并聯(lián)式入境驗證監(jiān)管機制。收貨方在不影響現(xiàn)場驗證的情況下，可直接使用貨物，屬地檢驗部門在規(guī)定的時限內(nèi)同時進行現(xiàn)場驗證，實現(xiàn)收貨方使用零等待、檢驗工作零重復(fù)。實現(xiàn)對企業(yè)的“無干擾式監(jiān)管”。

3.2 建立入境CCC界定技術(shù)支撐體系，促進能力提升

當(dāng)前，入境CCC目錄界定需要技術(shù)支撐，因此，與之相適應(yīng)的檢驗檢疫技術(shù)能力需要快速提升。一是強制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄界定的電子化審批系統(tǒng)可以成為檢驗檢疫進行界定驗證的一種工具，更是解決界定爭議的一種手段，為建立順暢的界定機制提供技術(shù)支持，為爭議解決提供更便捷的方式。據(jù)了解，目前已經(jīng)有直屬檢驗檢疫機構(gòu)在開發(fā)這種電子化審批系統(tǒng)，但受制于地域的限制，有的僅限于省內(nèi)，有的僅限于周邊部分省份，相信通過大家的摸索，將來會有統(tǒng)一的審批系統(tǒng)提供更大數(shù)據(jù)的技術(shù)支撐。二是建立CCC交流平臺，收集全國各地典型的行政處罰執(zhí)法案例，包括案例分析、處罰依據(jù)等，有利于認(rèn)證監(jiān)管人員熟悉、學(xué)習(xí)和借鑒，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，提高執(zhí)法水平；另外，按CCC目錄產(chǎn)品類別建立專家隊伍，供大家在CCC目錄界定、后續(xù)監(jiān)管操作等業(yè)務(wù)交流，以此促進技術(shù)能力提升。

3.3 建立入境CCC企業(yè)誠信保障體系，推動檢驗檢疫工作規(guī)范運行

實施進口CCC產(chǎn)品以進口產(chǎn)品清單、企業(yè)承諾、企業(yè)內(nèi)部管控方案為主要備案內(nèi)容，數(shù)據(jù)監(jiān)控、巡查監(jiān)控為主要監(jiān)管方式的入境驗證分線管理模式，切實提高口岸通關(guān)效率，規(guī)范企業(yè)行為，推動入境驗證監(jiān)管向事中事后延伸。一是不驗先放，實現(xiàn)通關(guān)零等待。二是放管分離，淡化批次概念。監(jiān)管向事中事后延伸，不再強調(diào)批次概念，重點監(jiān)管企業(yè)的合規(guī)守法情況，通過輔以有效的行政指導(dǎo)及行政處罰的手段，提高企業(yè)自律水平[6]。三是口岸部門可根據(jù)轄區(qū)業(yè)務(wù)的實際情況制定實施細(xì)則，無過不查，對區(qū)內(nèi)備案企業(yè)監(jiān)管堅持問題導(dǎo)向，以“非侵入、非干擾式”監(jiān)控為主。強調(diào)數(shù)據(jù)監(jiān)管為主、監(jiān)督抽查為輔的事中事后監(jiān)管機制，構(gòu)建 “源頭可溯、風(fēng)險可控、去向可查、責(zé)任可究、守信便利、失信懲戒”的事中、事后管理鏈條[7]，有效推動檢驗檢疫工作規(guī)范運行。

4 結(jié)語

強制性產(chǎn)品認(rèn)證入境驗證工作仍是重點敏感工作，海關(guān)檢驗檢疫部門需要圍繞“三大提升”工程，推進口岸把關(guān)工作上新臺階。一是以入境CCC產(chǎn)品口岸把關(guān)為抓手，加強對基層一線執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，為一線人員提供技術(shù)支持；二是以快速有效服務(wù)企業(yè)為準(zhǔn)繩，熟練應(yīng)用CCC相關(guān)政策為企業(yè)進口關(guān)鍵設(shè)備及零部件服務(wù)，解決企業(yè)實際困難，促進關(guān)企更加和諧發(fā)展；三是以能力建設(shè)目標(biāo)為動力，進一步完善CCC政策法規(guī)建設(shè)，加強對跨境電商等新興貿(mào)易方式入境CCC產(chǎn)品的監(jiān)管，建設(shè)CCC目錄界定平臺，為海關(guān)檢驗檢疫事業(yè)謀長遠規(guī)劃。