基于靜態(tài)博弈的碳排放監(jiān)管研究

劉敏

【摘 要】 隨著全球氣候變暖與環(huán)境問題的日益惡化，碳排放權(quán)作為新型綠色金融工具先后在歐美、亞洲形成發(fā)展，并越來越受到關(guān)注。碳排放權(quán)在中國尚未成熟，隨之而來的監(jiān)管問題也亟待解決。本文在了解中國碳排放現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從靜態(tài)博弈的視角建立了監(jiān)管博弈模型，從模型結(jié)果出發(fā)得出監(jiān)管方面的結(jié)論，分別從法律規(guī)范、信息披露、懲罰機(jī)制和人才培養(yǎng)四方面提出監(jiān)管措施方案。

【關(guān)鍵詞】博弈論；碳排放；監(jiān)管

一、引言

自“京都議定書”簽訂以來，世界各國越來越重視環(huán)境質(zhì)量，碳排放作為環(huán)境保護(hù)中不可繞過的難題，被賦予更高的內(nèi)涵。碳排放權(quán)作為新興的政策措施，以減排為目的融入各國生產(chǎn)生活中。此后，加拿大、歐盟、美國、韓國等過先后建立起碳交易制度，形成完善的碳交易市場(chǎng)。把碳排放權(quán)按一定配額分配到各個(gè)企業(yè)，作為特殊的商品，在市場(chǎng)上買賣流通。在企業(yè)利潤最大化、成本最小化的利益驅(qū)動(dòng)下，碳排放權(quán)無形中形成了對(duì)于減排的激勵(lì)約束機(jī)制。

相比于西方國家，中國的碳排放交易起步較晚，目前還沒有形成完整的碳交易機(jī)制，市場(chǎng)尚未健全，法律體系尚待完善。但是，中國正在碳交易的道路上一步步摸索前進(jìn)。2011年年底，提出“探索建立碳排放交易市場(chǎng)”的要求。2014年，7地開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。2016年，《巴黎協(xié)定》的簽訂推動(dòng)我國加快碳市場(chǎng)建設(shè)的步伐，年底基本了完成國家立法、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、配額分配、支撐系統(tǒng)建設(shè)等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。2017年全國兩會(huì)上，碳交易作為重要議題被提出，進(jìn)一步部署碳排放交易體系。

碳排放交易如火如荼的展開，但存在違約現(xiàn)象，一部分企業(yè)實(shí)際碳排放量會(huì)超過其支配的碳排放總量，造成環(huán)境的污染，這就需要政府環(huán)境監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管。本文從博弈論視角解釋政府與企業(yè)這兩個(gè)主體在監(jiān)管中的行為。

二、靜態(tài)碳交易監(jiān)管模型建立

1.基本假設(shè)

假設(shè)博弈過程中只涉及兩個(gè)主體：政府（記為G）和企業(yè)（記為E）。政府決策空間是監(jiān)督和不監(jiān)督，概率分別為p和（1-p），其中p∈[0，1]；企業(yè)決策空間是超過規(guī)定碳排放量和不超過規(guī)定碳排放量，概率分別是q和（1-q），其中q∈[0，1]。雙方的得益分別為GU和EU政府進(jìn)行監(jiān)管的成本為C，罰款收益為X，企業(yè)違約超排給政府帶來的損失是Y；企業(yè)違約超排給企業(yè)帶來的違規(guī)效益為M，帶來的違規(guī)損失為N。

2.模型結(jié)果

（1）純策略

當(dāng)C-X>0且M-N>0時(shí)，存在唯一均衡點(diǎn)，即（不監(jiān)督，超量）是一個(gè)納什均衡；

當(dāng)C-X<0或M-N<0時(shí)，不存在納什均衡。

（2）混合策略

對(duì)于政府部門，給定p，進(jìn)行監(jiān)督和不監(jiān)督的期望收益相等

q（X-Y-C）-C（1-q）=-qY

因而q=C/X

對(duì)于企業(yè)，給定q，超量排放和不超量排放的期望收益相等

p（M-N）+（1-p）M=0

因而p=M/N

當(dāng)q>C/X時(shí)，EUG1>EUG2，政府選擇進(jìn)行監(jiān)管；反之政府不監(jiān)管。

當(dāng)p>M/N時(shí)，EUE1

3.模型分析

（1）純策略分析

當(dāng)C-X>0時(shí)，意味著政府在監(jiān)管中沒有獲得收益；當(dāng)M-N>0時(shí)，意味著企業(yè)在違規(guī)超額排放時(shí)可以從中獲利。在收益最大化的激勵(lì)下，政府選擇不監(jiān)管，企業(yè)選擇超量排放，博弈陷入囚徒困境。盡管（不監(jiān)管，超量）對(duì)雙方來說都是最優(yōu)選擇但社會(huì)處于低效率狀態(tài)，需要改進(jìn)條件改變均衡。

（2）混合策略分析

政府的決策行為受企業(yè)行為概率分布的影響：當(dāng)企業(yè)超量排放的概率較高時(shí)，政府傾向于選擇對(duì)企業(yè)的碳排放進(jìn)行監(jiān)管，反之不監(jiān)管。同理，企業(yè)的決策也受政府行為概率分布的影響。在這個(gè)博弈中體現(xiàn)的是企業(yè)和政府之間相互觀望、相機(jī)抉擇的行為準(zhǔn)則。

為了使企業(yè)能夠遵守碳排放規(guī)則，那么政府監(jiān)管的概率p在理論上要盡可能大。換個(gè)角度考慮，若對(duì)？p，都有p>M/N恒成立，即可轉(zhuǎn)化為M/NC/X恒成立，即C/Xmax）/ 1 （q，意味著罰款收益相比于監(jiān)管成本越大，政府進(jìn)行監(jiān)管的動(dòng)力越強(qiáng)。

三、結(jié)論

1.建立健全規(guī)范的法律體系和監(jiān)管架構(gòu)

政府環(huán)境監(jiān)管部門的行為在有法可依的形態(tài)下執(zhí)行，法律法規(guī)的約束力有利于保障碳排放監(jiān)管的合理有效，在更大程度上督促超量排放的企業(yè)減少排放。監(jiān)管部門形成自上而嚴(yán)格有序的架構(gòu)，各部門做到責(zé)任明確，行為一致，合理分工，相互配合，使得監(jiān)管工作有計(jì)劃有組織的進(jìn)行，達(dá)到效率最大化。

2.完善企業(yè)信息披露機(jī)制，減少信息不對(duì)稱帶來的負(fù)外部性

在監(jiān)管過程中，存在信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)，降低政府監(jiān)管的效力。因此，政府應(yīng)當(dāng)激勵(lì)企業(yè)完整真實(shí)披露碳排放信息，在信息公開透明的條件下進(jìn)行監(jiān)管，既能節(jié)約政府監(jiān)管成本，又能促進(jìn)企業(yè)減少碳排放量，總體上最大化社會(huì)效益。

3.實(shí)施嚴(yán)格的懲罰措施，對(duì)于違規(guī)的企業(yè)罰款力度加大，使其違約成本加大，降低超量碳排放的可能性

企業(yè)的違規(guī)損失與違規(guī)收益之比盡可能大時(shí)，政府以一定概率進(jìn)行監(jiān)管，形成對(duì)違規(guī)排放企業(yè)的約束。在利潤最大化的利益目標(biāo)指引下，企業(yè)考慮到違規(guī)排放的成本過高，更容易形成遵守碳排放規(guī)則的意識(shí)，節(jié)能減排。

4.加強(qiáng)監(jiān)管人才的培養(yǎng)與儲(chǔ)備，形成專業(yè)的監(jiān)管隊(duì)伍

國家應(yīng)當(dāng)對(duì)專業(yè)人才進(jìn)行人力資本投資，提供培訓(xùn)教育的機(jī)會(huì)，引領(lǐng)監(jiān)管方面從業(yè)人員獲得更專業(yè)的知識(shí)、更有效率的監(jiān)管方法。專業(yè)監(jiān)管隊(duì)伍的建立是監(jiān)管工作有序有效開展的保障。

參考文獻(xiàn)：

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