歐盟植物新品種保護(hù)制度概述及其借鑒

崔野韓 楊 揚(yáng)

（農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心，北京100122）

歐盟植物新品種保護(hù)制度始建于1994年，1995年成立歐盟植物新品種保護(hù)辦公室（CPVO），負(fù)責(zé)品種權(quán)申請(qǐng)的受理審查與授權(quán)工作。根據(jù)《歐盟植物新品種保護(hù)條例（第2100/94號(hào)）》規(guī)定，通過(guò)CPVO審查并授權(quán)的植物新品種，可在歐盟28個(gè)成員國(guó)范圍內(nèi)獲得同等有效的品種權(quán)保護(hù)。本文圍繞歐盟植物新品種保護(hù)法律法規(guī)、管理機(jī)構(gòu)、審查測(cè)試體系以及如何利用品種保護(hù)辦公自動(dòng)化系統(tǒng)進(jìn)行在線申請(qǐng)、受理審查、公報(bào)編輯、命名檢索、安排測(cè)試任務(wù)、開(kāi)展DUS測(cè)試、已知品種數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建及運(yùn)行維護(hù)等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)介紹，并針對(duì)我國(guó)植物新品種保護(hù)從完善制度和規(guī)范管理等方面提出建議。

1 歐盟植物新品種保護(hù)制度設(shè)計(jì)科學(xué)且運(yùn)轉(zhuǎn)高效

1.1 歐盟植物新品種保護(hù)制度根據(jù)《歐盟植物新品種保護(hù)條例（第2100/94號(hào)）》規(guī)定，1994年歐盟建立植物新品種保護(hù)制度，在歐盟獲得授權(quán)的植物新品種享有在其28個(gè)成員國(guó)同等有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。目前28個(gè)成員中只有希臘、盧森堡、馬耳他和塞浦路斯還不是國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV）成員。歐盟及其成員國(guó)植物新品種保護(hù)制度并存，申請(qǐng)人可以自主選擇到歐盟或其成員國(guó)進(jìn)行申請(qǐng)。歐盟植物新品種保護(hù)制度與UPOV公約1991年文本相一致，并于2005年以政府間區(qū)域組織身份加入U(xiǎn)POV。在保護(hù)期限上，歐盟規(guī)定對(duì)一般植物至少為25年，對(duì)葡萄、馬鈴薯和樹(shù)木至少為30年。

1.2 歐盟植物新品種保護(hù)辦公室CPVO于1995年成立，負(fù)責(zé)受理審查來(lái)自歐盟內(nèi)外的品種權(quán)申請(qǐng)。CPVO作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)，對(duì)歐盟委員會(huì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)與健康司（DG SANTE）負(fù)責(zé)。在組織管理方面，成立管理理事會(huì)（AC，Administrative Council），負(fù)責(zé)監(jiān)督管理CPVO的工作，包括決定預(yù)算、授予審查辦公室資質(zhì)、審查通過(guò)技術(shù)指南等政策決定，成員由各成員國(guó)、歐盟委員會(huì)和其他機(jī)構(gòu)代表組成。此外，還成立上訴委員會(huì)（Board of Appeal），由AC任命的主任、法律和技術(shù)專(zhuān)家組成，獨(dú)立負(fù)責(zé)處理品種權(quán)上訴申請(qǐng)。

目前，CPVO在編人員有45人，必要時(shí)可以臨時(shí)聘用輔助人員。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)由技術(shù)部、行政部、法律與質(zhì)量監(jiān)督部、人力資源與培訓(xùn)部組成，負(fù)責(zé)受理審查、財(cái)務(wù)、信息化、后勤服務(wù)、法律和標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施、人力資源與培訓(xùn)等工作內(nèi)容。CPVO僅負(fù)責(zé)受理、新穎性和命名審查、最終授權(quán)等，由于自身沒(méi)有測(cè)試機(jī)構(gòu)，具體DUS測(cè)試工作委托經(jīng)認(rèn)定的測(cè)試機(jī)構(gòu)開(kāi)展。目前，歐盟的26個(gè)測(cè)試點(diǎn)分布在28個(gè)成員國(guó)內(nèi)，多數(shù)國(guó)家只有1個(gè)測(cè)試點(diǎn)，個(gè)別國(guó)家有2~3個(gè)。

CPVO在經(jīng)費(fèi)方面實(shí)行自收自支管理。每年CPVO提出預(yù)算建議，由AC討論通過(guò)，報(bào)歐盟委員會(huì)批準(zhǔn)。原則上，每4年調(diào)整一次收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：紙質(zhì)申請(qǐng)650歐元，電子申請(qǐng)450歐元；年費(fèi)為每年330歐元；測(cè)試費(fèi)每年1200~3000歐元（根據(jù)植物種類(lèi)有所不同，直接給測(cè)試點(diǎn)）；購(gòu)買(mǎi)測(cè)試報(bào)告320歐元。每年，歐盟審計(jì)署對(duì)CPVO進(jìn)行2次審計(jì)。

2017年CPVO受理申請(qǐng)3422件，96%以上通過(guò)在線申請(qǐng)平臺(tái)提交，目前申請(qǐng)總數(shù)達(dá)到61500件；授權(quán)總數(shù)為47600件，其中仍然有效的25900件，涉及2100個(gè)植物屬種。按照植物種類(lèi)劃分，55%為觀賞植物，24.8%為大田作物，13.8%為蔬菜作物，6.4%為果樹(shù)。按照成員國(guó)劃分，歐盟內(nèi)申請(qǐng)量排在前5名的國(guó)家分別是荷蘭、法國(guó)、德國(guó)、丹麥和英國(guó)；歐盟外國(guó)家分別是美國(guó)、瑞士、日本、以色列和澳大利亞，中國(guó)大陸共向歐盟申請(qǐng)53件，排在第12位。

2 受理審查制度設(shè)計(jì)合理且簡(jiǎn)單實(shí)用

根據(jù)歐盟法規(guī)第7條、第8條、第9條、第10條以及第63條的規(guī)定，CPVO對(duì)申請(qǐng)品種分別進(jìn)行特異性、一致性、穩(wěn)定性（簡(jiǎn)稱(chēng)DUS）及新穎性和品種命名審查，且審查標(biāo)準(zhǔn)與UPOV公約要求基本一致。CPVO充分利用歐盟成員國(guó)現(xiàn)有設(shè)施條件，選擇與申請(qǐng)品種生態(tài)環(huán)境最接近的測(cè)試機(jī)構(gòu)，委托其開(kāi)展DUS測(cè)試。根據(jù)DUS測(cè)試、新穎性及品種命名等審查結(jié)果，CPVO最終做出是否給予授權(quán)的決定。

2.1 受理審查關(guān)鍵環(huán)節(jié)

2.1.1 對(duì)育種者身份進(jìn)行審查育種者可以是新品種的培育人、培育人所屬的法人單位或兩者的繼承人。

2.1.2 對(duì)品種名稱(chēng)進(jìn)行審查依據(jù)AC通過(guò)的品種命名規(guī)定和程序，由專(zhuān)人負(fù)責(zé)對(duì)品種名稱(chēng)進(jìn)行審查，內(nèi)容包括：通過(guò)檢索公開(kāi)的出版物，查詢申請(qǐng)品種名稱(chēng)是否與商標(biāo)名稱(chēng)相同或近似；由數(shù)字和字母組成的名稱(chēng)不能超過(guò)10個(gè)字符，且不能包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。品種名稱(chēng)的拼寫(xiě)文字必須是歐盟成員國(guó)所使用的語(yǔ)言。其他命名審查要求與UPOV命名規(guī)定基本一致。自2004年開(kāi)始，CPVO開(kāi)發(fā)出一個(gè)功能十分強(qiáng)大的品種名稱(chēng)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)（Variety Finder），包括所有申請(qǐng)和授權(quán)品種、已在歐盟及其成員國(guó)注冊(cè)登記的品種、市場(chǎng)曾經(jīng)銷(xiāo)售的品種、植物專(zhuān)利、歐盟商標(biāo)、原產(chǎn)地保護(hù)品種、公開(kāi)發(fā)表的品種描述信息等，并保留同一品種名稱(chēng)演變過(guò)程等信息。此外，還通過(guò)UPOV數(shù)據(jù)庫(kù)、其他成員國(guó)公開(kāi)的品種信息網(wǎng)站（如：www.plantscope.nl）等檢索申請(qǐng)品種名稱(chēng)是否符合要求。CPVO要求品種名稱(chēng)必須是唯一的，但允許有多個(gè)曾用名或商品名存在。

2.1.3 對(duì)新穎性進(jìn)行審查與UPOV公約要求一致，在歐盟內(nèi)銷(xiāo)售最多不能超過(guò)1年，在歐盟外銷(xiāo)售樹(shù)木或藤本植物最多不能超過(guò)6年，其他植物最多不能超過(guò)4年。

2.2 受理審查特點(diǎn)

2.2.1 應(yīng)用信息化手段帶來(lái)高效率CPVO自2010年開(kāi)通在線申請(qǐng)平臺(tái)以來(lái)，使用率從9%提高到現(xiàn)在的96%以上，極大地方便了申請(qǐng)人和審查員。目前，該平臺(tái)與UPOV國(guó)際申請(qǐng)平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接。在此基礎(chǔ)上，CPVO陸續(xù)開(kāi)發(fā)出用于辦公室和測(cè)試機(jī)構(gòu)使用的日常審查辦公系統(tǒng)（CPVR）和用于申請(qǐng)人使用的申請(qǐng)品種查詢系統(tǒng)（MyPVR），并且所有數(shù)據(jù)庫(kù)可以實(shí)現(xiàn)完全的互聯(lián)互通和數(shù)據(jù)信息共享，極大地提高了申請(qǐng)、審查和授權(quán)效率。

2.2.2 審查內(nèi)容全程監(jiān)控帶來(lái)高質(zhì)量CPVO規(guī)定5個(gè)工作日要完成受理，其形式審查內(nèi)容包括申請(qǐng)文件有效性和完整性兩部分。對(duì)審查文件有效性審查內(nèi)容如下：植物屬種的拉丁文，如果是新的植物種類(lèi)，系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警并通知專(zhuān)家進(jìn)行核查；申請(qǐng)人身份核查，對(duì)第1次提出申請(qǐng)的申請(qǐng)人要求提供原始證明文件；育種者及申請(qǐng)品種生態(tài)環(huán)境核查；如果申請(qǐng)人不是育種者，則要求提供相關(guān)證明材料；品種暫定名稱(chēng)（育種者相關(guān)信息，一般情況為育種編號(hào)，必填項(xiàng)）；具體品種描述信息和照片等；代理人資質(zhì)；品種銷(xiāo)售詳細(xì)情況等。對(duì)完整性審查主要是核查簽字、是否有遺漏信息等。

受理的核心是審查申請(qǐng)品種新穎性、合法性以及涉外代理問(wèn)題。受理階段還有一個(gè)重要環(huán)節(jié)就是收費(fèi)。申請(qǐng)文件受理后會(huì)發(fā)出受理通知書(shū)，告知申請(qǐng)人臨時(shí)申請(qǐng)日期，并通知在2周內(nèi)繳納申請(qǐng)費(fèi)。如果2周內(nèi)無(wú)法完成繳費(fèi)，發(fā)出提醒通知，取消臨時(shí)申請(qǐng)日，并告知申請(qǐng)人在1個(gè)月內(nèi)完成繳費(fèi)。如已繳費(fèi)，則繳費(fèi)日為申請(qǐng)日；如仍未繳費(fèi)，則駁回申請(qǐng)。自從采用辦公自動(dòng)化系統(tǒng)以來(lái)，所有審查信息、與申請(qǐng)人溝通信息都通過(guò)網(wǎng)上辦理，審查員與申請(qǐng)人往來(lái)郵件記錄在系統(tǒng)中，便于隨時(shí)查閱。此外，已完成的審查信息自動(dòng)導(dǎo)入進(jìn)行公報(bào)編輯，每2個(gè)月出版一期公報(bào)，公報(bào)日為授權(quán)日。公報(bào)僅刊登申請(qǐng)和授權(quán)品種必要信息，親本組合及品種描述等不在公報(bào)中體現(xiàn)，必要時(shí)，申請(qǐng)人可通過(guò)網(wǎng)站查詢相關(guān)信息。

2.2.3 與客戶和測(cè)試機(jī)構(gòu)充分溝通帶來(lái)低申訴CPVO審查員在品種受理、審查與測(cè)試過(guò)程中隨時(shí)與申請(qǐng)人和測(cè)試機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行溝通交流，確保申請(qǐng)人對(duì)審查結(jié)果滿意。對(duì)DUS測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，測(cè)試人員會(huì)第一時(shí)間告知審查員和申請(qǐng)人，并邀請(qǐng)申請(qǐng)人到測(cè)試點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。最終測(cè)試報(bào)告會(huì)發(fā)給申請(qǐng)人征求意見(jiàn)，要求在2個(gè)月內(nèi)反饋意見(jiàn)。通過(guò)這種方式，很多問(wèn)題都能得到及時(shí)有效解決，最大程度避免了授權(quán)以后的申訴問(wèn)題。

3 DUS測(cè)試機(jī)構(gòu)認(rèn)定科學(xué)且管理規(guī)范

雖然歐盟有28個(gè)成員國(guó)，但通過(guò)CPVO認(rèn)定的測(cè)試機(jī)構(gòu)只有26個(gè)，有些國(guó)家一個(gè)都沒(méi)有，有些則有多個(gè)。

3.1 測(cè)試機(jī)構(gòu)質(zhì)量認(rèn)證體系為保證測(cè)試機(jī)構(gòu)開(kāi)展DUS測(cè)試工作符合質(zhì)量要求，CPVO制訂一整套質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，形成了完整的標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)體系。通過(guò)組建獨(dú)立的質(zhì)量管理隊(duì)伍，對(duì)擬承擔(dān)DUS測(cè)試的機(jī)構(gòu)開(kāi)展質(zhì)量認(rèn)證。AC將通過(guò)質(zhì)量認(rèn)證結(jié)果，最終決定測(cè)試機(jī)構(gòu)名單。此外，作為獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)，質(zhì)量管理顧問(wèn)委員會(huì)將對(duì)AC認(rèn)定的測(cè)試機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保認(rèn)證工作公平公正。CPVO每3年對(duì)認(rèn)定的測(cè)試機(jī)構(gòu)開(kāi)展質(zhì)量認(rèn)證檢查，對(duì)不合格項(xiàng)提出整改要求，不斷提高測(cè)試機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理水平。

3.2 安排DUS測(cè)試的程序

3.2.1 選擇適合的測(cè)試機(jī)構(gòu)CPVO品種測(cè)試專(zhuān)家根據(jù)申請(qǐng)品種的生態(tài)區(qū)域、申請(qǐng)人所在地區(qū)、測(cè)試機(jī)構(gòu)的測(cè)試經(jīng)驗(yàn)和已知品種收集情況以及育種者的意愿等因素綜合確定合適的測(cè)試機(jī)構(gòu)。

3.2.2 與測(cè)試機(jī)構(gòu)充分協(xié)調(diào)CPVO測(cè)試專(zhuān)家與所選的測(cè)試機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，告知所測(cè)試植物種類(lèi)及測(cè)試品種數(shù)量，征求測(cè)試機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。經(jīng)測(cè)試機(jī)構(gòu)同意后，CPVO通過(guò)CPVR辦公系統(tǒng)下達(dá)測(cè)試任務(wù)，測(cè)試機(jī)構(gòu)收到任務(wù)清單并進(jìn)行反饋。

3.2.3 DUS測(cè)試測(cè)試機(jī)構(gòu)要求申請(qǐng)人提供符合測(cè)試要求的繁殖材料，并按照CPVO測(cè)試指南要求進(jìn)行第1個(gè)生長(zhǎng)周期DUS田間測(cè)試。測(cè)試完成后測(cè)試機(jī)構(gòu)將階段性測(cè)試報(bào)告提交給CPVO，審查員向申請(qǐng)人告知初步測(cè)試結(jié)果。CPVO將測(cè)試費(fèi)劃撥給測(cè)試機(jī)構(gòu)。第2個(gè)生長(zhǎng)周期測(cè)試完成后，測(cè)試機(jī)構(gòu)提交最終測(cè)試報(bào)告，CPVO告知申請(qǐng)人測(cè)試結(jié)果并征求意見(jiàn)。如果申請(qǐng)人無(wú)意見(jiàn)，CPVO根據(jù)最終測(cè)試報(bào)告起草授權(quán)決定書(shū)，制作品種權(quán)證書(shū)，連同品種描述一并寄給申請(qǐng)人。

3.2.4 DUS測(cè)試結(jié)果核查測(cè)試機(jī)構(gòu)對(duì)疑似一致性和穩(wěn)定性有問(wèn)題的申請(qǐng)品種進(jìn)行核查，要求申請(qǐng)人重新提供繁殖材料，并與申請(qǐng)時(shí)提交的繁殖材料一并種植，核查其一致性和穩(wěn)定性是否符合要求，所需費(fèi)用由CPVO承擔(dān)。

4 建議

4.1 完善制度建設(shè)，科學(xué)合理制定審查測(cè)試管理制度歐盟植物新品種保護(hù)制度及具體審查測(cè)試工作有許多經(jīng)驗(yàn)做法值得借鑒，建議利用我國(guó)《植物新品種保護(hù)條例》修訂之機(jī)，完善審查測(cè)試相關(guān)制度，優(yōu)化工作流程，加快構(gòu)建在線申請(qǐng)、審查辦公系統(tǒng)，提高審查測(cè)試質(zhì)量和效率。此外，探索建立審查員與申請(qǐng)人溝通交流機(jī)制，做到信息共享，公開(kāi)透明，盡可能減少?gòu)?fù)審和異議比例。

4.2 加強(qiáng)質(zhì)量管理，探索建立測(cè)試機(jī)構(gòu)質(zhì)量認(rèn)證體系為確保測(cè)試質(zhì)量，歐盟是UPOV中唯一對(duì)測(cè)試機(jī)構(gòu)開(kāi)展質(zhì)量認(rèn)證的成員，其經(jīng)驗(yàn)做法值得借鑒。建議在學(xué)習(xí)借鑒歐盟質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)實(shí)際，探索建立具有中國(guó)特色的植物新品種測(cè)試機(jī)構(gòu)質(zhì)量認(rèn)證體系，全面提高測(cè)試質(zhì)量和管理水平。

4.3 加大跟蹤力度，深入開(kāi)展植物新品種保護(hù)相關(guān)研究充分發(fā)揮中國(guó)種子協(xié)會(huì)植物新品種保護(hù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)等社會(huì)組織作用，持續(xù)跟蹤UPOV及歐盟植物新品種保護(hù)政策法規(guī)、行政管理、審查技術(shù)、執(zhí)法維權(quán)等熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，深度參與研究，積極建言獻(xiàn)策，為不斷完善我國(guó)植物新品種保護(hù)制度提供支撐。

4.4 積極開(kāi)展培訓(xùn)，為推進(jìn)我國(guó)種業(yè)走出去提供支撐一是積極開(kāi)展植物新品種保護(hù)培訓(xùn)，提高全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，營(yíng)造尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)氛圍。二是持續(xù)開(kāi)展涉外培訓(xùn)，參與“一帶一路”倡儀實(shí)施，積極推進(jìn)國(guó)際及亞洲區(qū)域品種保護(hù)合作，為我國(guó)種業(yè)“走出去”奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。三是逐步增加我國(guó)在品種權(quán)國(guó)際申請(qǐng)平臺(tái)（PRISMA）中的植物屬種數(shù)量，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)育種者按相關(guān)規(guī)定使用該平臺(tái)向國(guó)外申請(qǐng)品種權(quán)。