中國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性的國(guó)際比較

鄒松岐 ，蒲阿麗

2014年12月英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道稱，美國(guó)波士頓麻省理工學(xué)院編制出一個(gè)名為“經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性”的指數(shù)，這一指數(shù)超越了傳統(tǒng)的“經(jīng)濟(jì)多樣性”指數(shù)，因?yàn)槌隹诋a(chǎn)品多樣化的國(guó)家往往比產(chǎn)品種類少的國(guó)家更有條件駕馭變幻莫測(cè)的全球需求。這一指數(shù)考慮了出口產(chǎn)品的稀缺性，一種出口產(chǎn)品稀缺不稀缺是看還有多少國(guó)家出口同種產(chǎn)品。因此，出口較多種類供應(yīng)相對(duì)稀缺的產(chǎn)品的國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)很可能好于那些出口較少種類產(chǎn)品的國(guó)家。中國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性水平在全球居于什么地位？中國(guó)出口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力如何？具體到哪些出口產(chǎn)品復(fù)雜性比較高，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力比較強(qiáng)？本文將重點(diǎn)研究這些問題。

一、中國(guó)出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力情況

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝拉·巴拉薩（Bela A.Balassa）于1965年提出了顯示性比較優(yōu)勢(shì)（Revealed Comparative Advantage Index，RCA）指數(shù)，是目前衡量一國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力最具說服力的指標(biāo)，其計(jì)算方法見公式（1），說明某產(chǎn)品在本國(guó)的出口份額比其國(guó)際出口份額較高，則本國(guó)在此產(chǎn)品上具有競(jìng)爭(zhēng)力。

其中分子中的XCP代表國(guó)家c產(chǎn)品p的出口表國(guó)家c所有產(chǎn)品的出口額，即出表世界產(chǎn)品p的出表世界所有產(chǎn)品總出口額。如果RCACP＞2.5，則表明該國(guó)產(chǎn)品具有極強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，如果1.25≤RCACP≤2.5，則表明該國(guó)產(chǎn)品具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，如果0.8≤RCACP≤1.25，則表明該國(guó)產(chǎn)品具有中度的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，如果RCACP＜0.8，則表明該國(guó)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力弱。

按照SITC Rev.1分類，出口商品包括十大類：0（食品及活動(dòng)物）、1（飲料及煙類）、2（非食用原料）、3（礦物燃料、潤(rùn)滑油及有關(guān)原料）、4（動(dòng)植物油、脂及蠟）、5（化學(xué)成品及有關(guān)產(chǎn)品）、6（按原料分類的制成品）、7（機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備）、8（雜項(xiàng)制品）和9（未分類產(chǎn)品）。其中，0－4類是初級(jí)產(chǎn)品，5－9類為工業(yè)制成品，其中6、8類為勞動(dòng)密集型制成品，5、7、9類為資本或技術(shù)密集型制成品。利用公式（1）計(jì)算的中國(guó)以上10大類產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)見表1。

表1 2000—2015年中國(guó)出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力（RCA值）情況

由表1看出，2000—2015年16年間，10大類商品的出口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力沒有得到太大提升，甚至部分出現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì)。其中，比較具有出口競(jìng)爭(zhēng)力的是勞動(dòng)密集型制成品，資本或技術(shù)密集型制成品出口競(jìng)爭(zhēng)力比較弱或非常弱。自2003年以來，中國(guó)未再有極強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品類別。從RCA指數(shù)來看，10大類產(chǎn)品中第8類雜項(xiàng)制品最具有出口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，且具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，其次是第6類按原料分類的制成品，具有中度出口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；而其他8大類別的產(chǎn)品，中國(guó)出口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力都比較弱。

二、中國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性水平國(guó)際比較

（一）經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性指數(shù)的測(cè)算

經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性的這一術(shù)語首先被應(yīng)用于2009年Hidalgo和Hausmann著名的著作《經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性的基石》（The Building Blocks of Economic Complexity）。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的復(fù)雜性與其所具有的有用知識(shí)密切相關(guān)。然而個(gè)體所擁有的知識(shí)是有限的，因此，社會(huì)唯一可以增強(qiáng)知識(shí)基礎(chǔ)的方法是通過加強(qiáng)當(dāng)前日益復(fù)雜環(huán)境中個(gè)體之間的關(guān)系，從而生產(chǎn)各自所需要的產(chǎn)品。我們可以通過國(guó)家生產(chǎn)的這些產(chǎn)品情況來衡量國(guó)家的經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性。譬如，醫(yī)學(xué)成像設(shè)備或噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)這類產(chǎn)品包含大量的知識(shí)，是非常龐大的人際關(guān)系和組織網(wǎng)絡(luò)的結(jié)果。這些產(chǎn)品不能在缺乏網(wǎng)絡(luò)能力的較低經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)。因此，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性是通過這個(gè)國(guó)家所生產(chǎn)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出來的，可以反映出一國(guó)所擁有知識(shí)的結(jié)構(gòu)。定義MCP表示一個(gè)矩陣，如果 RCACP≥1，Mcp＝1，否則 Mcp＝0，即 Mcp＝產(chǎn)品多樣性（Diversity）和普遍性（Ubiquity）分別用公式（2）和（3）來表示。

為了更精確地衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)能力大小，需要用一個(gè)國(guó)家或產(chǎn)品的多樣性或普遍性去驗(yàn)證另一個(gè)國(guó)家。國(guó)家層面，需要計(jì)算國(guó)家出口產(chǎn)品的平均普遍性，以及生產(chǎn)這些產(chǎn)品的平均多樣性；產(chǎn)品層面，需要計(jì)算生產(chǎn)這些產(chǎn)品的國(guó)家平均多樣性，以及這些國(guó)家生產(chǎn)其他產(chǎn)品的平均普遍性。OEC（The Observatory of Economic Complexity）網(wǎng)站上分別用公式（4）和公式（5）表示。

將公式（4）代入公式（5）中，得到公式（6）和公式（7），如下：

整理之后得到公式（8），如下：

當(dāng) kc，N＝ kc，N－2＝ 1 時(shí)公式（8）滿足。則我們定義經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性指數(shù)（Economic Complexity Index，ECI）如公式（10）。

其中，＜ ＞代表平均，stdev代表標(biāo)準(zhǔn)差，K→等于Mˉcc′第二大特征值的特征向量。

綜上，經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性指數(shù)可以用于分析國(guó)家生產(chǎn)和出口結(jié)構(gòu)，代表了一個(gè)國(guó)家從生產(chǎn)到出口的知識(shí)和技術(shù)水平。擁有高科技和多樣化生產(chǎn)的國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性指數(shù)排名也會(huì)比較高，也比較具有出口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而以勞動(dòng)密集型生產(chǎn)為基礎(chǔ)，依靠農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和出口的國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性指數(shù)數(shù)值就比較低。一國(guó)投資于研發(fā)的能力使其具有較高競(jìng)爭(zhēng)力，可以提高其經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性。近年來，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性已經(jīng)成為重點(diǎn)考慮的問題，對(duì)此問題的研究能給予一個(gè)國(guó)家比較準(zhǔn)確的經(jīng)濟(jì)實(shí)力全球排名。

（二）中國(guó)ECI情況國(guó)際比較

表2 2015年中國(guó)及世界排名前十位國(guó)家的ECI及出口排名情況

由上表2看出，經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性指數(shù)高的國(guó)家都是發(fā)達(dá)國(guó)家，但是除了美國(guó)、德國(guó)、日本和韓國(guó)，其他國(guó)家的出口額排名不是很高。不可思議的是，2013—2016年中國(guó)貨物貿(mào)易出口額一直居于世界第一位，而其經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性排名卻很靠后，說明中國(guó)出口產(chǎn)品所含知識(shí)和技術(shù)含量欠缺。

表3 1978-2015年中國(guó)ECI值及排名情況

由表3中看出，自改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性指數(shù)總體上是比較穩(wěn)定的。20世紀(jì)90年代出現(xiàn)小幅下降，2011年入世后又呈現(xiàn)快速上升趨勢(shì)。2008年即使受到全球金融危機(jī)的影響，中國(guó)仍保持了較好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性指數(shù)和排名保持較高水平，但是2012年又呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，說明近年來雖然中國(guó)出口總量全球第一，但是出口廣度和深度并沒有太大進(jìn)步。從排名來看，最好的是2012年第21名，最差的是1994年51名，這與中國(guó)的出口額排名是很不相符的。

三、中國(guó)產(chǎn)品復(fù)雜性水平國(guó)際比較

基于對(duì)稱性，我們可以簡(jiǎn)單地用產(chǎn)品（p）替換以上定義ECI公式中的國(guó)家（c），則產(chǎn)品復(fù)雜性指數(shù)（Product Complexity Index，PCI）見公式（11）。

表4中復(fù)雜性指數(shù)排名前10位的產(chǎn)品都屬于資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品，出口這些產(chǎn)品排名前三位的國(guó)家中，除中國(guó)外，均屬發(fā)達(dá)國(guó)家，譬如美國(guó)、日本與德國(guó)。很顯然，經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性指數(shù)比較高的國(guó)家也是全球貿(mào)易中的主要出口國(guó)家。

表4 2015年世界產(chǎn)品復(fù)雜性指數(shù)排名前十位的產(chǎn)品

可見，中國(guó)RCA指數(shù)大于2.5的只有兩種產(chǎn)品，即照片實(shí)驗(yàn)室設(shè)備和鋼棒，具有極強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，小于0.8的有7種產(chǎn)品，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱。日本的RCA指數(shù)均大于2.5，普遍具有極強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，除此之外，其非機(jī)械拆除機(jī)械國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也是遙遙領(lǐng)先。同類產(chǎn)品下各國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力差距比較大的是照片實(shí)驗(yàn)室設(shè)備，日本的RCA指數(shù)達(dá)到200以上，最低的捷克是0.4，而中國(guó)雖然具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，但RCA指數(shù)只有3.51，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于排名前10位國(guó)家的平均數(shù)59.23。

表5 2015年中國(guó)及全球ECI排名前10位的國(guó)家PCI排名前十位產(chǎn)品的RCA值

表6 2015年世界PCI排名倒數(shù)十位的產(chǎn)品情況

由表6得知，在PCI排名倒數(shù)10大類產(chǎn)品中，主要出口國(guó)家是欠發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家。這些國(guó)家大部分出口沒有附加值的原料，從而獲得比較少的出口收入。

當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家和快速發(fā)展的發(fā)展中國(guó)家正更多地投資于R＆D，使其生產(chǎn)的產(chǎn)品越來越復(fù)雜。一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)出更復(fù)雜的產(chǎn)品，而不是原材料和基本商品，精細(xì)化的生產(chǎn)過程會(huì)使其競(jìng)爭(zhēng)力和收益比較高。此外，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將復(fù)雜性看作是一種相互作用，他們把技術(shù)變化、創(chuàng)新、研究人工系統(tǒng)，組織、技術(shù)發(fā)展、工業(yè)動(dòng)態(tài)，看作是經(jīng)濟(jì)學(xué)相互關(guān)聯(lián)的一部分（Valente，2013）［1］107－134。盡管經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性是一個(gè)相當(dāng)新的術(shù)語，但它完成了缺少解釋的部分，為什么有些國(guó)家在全球貿(mào)易中比其他國(guó)家擁有更多的優(yōu)勢(shì)，而他們?cè)跀?shù)量上卻沒有產(chǎn)生更多的優(yōu)勢(shì)。Gullander等（2011）描述了一個(gè)有用的復(fù)雜的不同維度的框架，即靜態(tài)的、動(dòng)態(tài)的和客觀的復(fù)雜性，包括個(gè)體在系統(tǒng)中的熟練程度［2］。這個(gè)框架是由其他人，比如Fssberg，Harlin，F(xiàn)asth和 Stahre得到發(fā)展（Mattsson 等，2012）［3］394－399。大約 240 多年前，亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）稱，國(guó)家獲得財(cái)富的秘密是勞動(dòng)分工，但他也堅(jiān)持認(rèn)為一個(gè)國(guó)家能夠在多大程度上生產(chǎn)復(fù)雜產(chǎn)品，其經(jīng)濟(jì)就有多復(fù)雜。當(dāng)一個(gè)國(guó)家想在全球貿(mào)易中占據(jù)一席之地時(shí)，復(fù)雜性給了它一個(gè)不太可能與他人競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。當(dāng)一個(gè)國(guó)家將商品多樣化和投資于研發(fā)和發(fā)達(dá)科學(xué)來提高自己的制造業(yè)，它的成長(zhǎng)和發(fā)展就沒有任何障礙了。更多復(fù)雜的產(chǎn)品將不那么普遍，因?yàn)橹挥心切碛兴斜匾R(shí)的國(guó)家才能制造出它們。需要少量知識(shí)的產(chǎn)品將會(huì)更普遍，反之亦然。

［1］Valente，M.（2013）.An NK－like model for complexity.Springer［J］.J Evol Econ，2014，（24）.

［2］Gullander，P.，et.al.Towards a Production Complexity Model that Supports Operation，Re－balancing and Man－h(huán)our Planning in 4th Swedish Production Symposium［A］.Lund，Sweden，2011.

［3］Mattsson，S.，et.al.Testing Complexity Index－a Method for Measuring Perceived Production Complexity，in 45th CIRP Conference on Manufacturing Systems［J］.Procedia CIRP，2012，（3）.