多維貧困測(cè)量方法的推廣與應(yīng)用

祁曉慧，高博，喬光華

0 引言

貧困人口的識(shí)別一直是扶貧工作的首要任務(wù)。2011年底，國(guó)務(wù)院將農(nóng)民人均純收入2300元/年作為扶貧新標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)蒙古自治區(qū)也頒布了農(nóng)民人均純收入2600元/年和牧民人均純收入3100元/年的扶貧標(biāo)準(zhǔn)。阿馬蒂亞·森（Amartya Sen）于1999年提出了多維貧困理論，他把貧困定義為人的基本可行能力的剝奪，而收入低下僅僅是剝奪指標(biāo)中的一個(gè)，僅僅用收入來(lái)識(shí)別貧困是片面的，無(wú)法充分反映出除收入之外的其他維度的福利剝奪。Alkire（2007）指出，多維貧困測(cè)量可以提供更為準(zhǔn)確的信息，從而識(shí)別人口的能力剝奪。Alkire和Foster（2008）提出了多維貧困的計(jì)算及維度分解方法。以往學(xué)者主要采用多維貧困測(cè)算方法對(duì)某一地區(qū)進(jìn)行了多維貧困測(cè)算，均認(rèn)為按照多維貧困測(cè)算方法得到的貧困發(fā)生率大于以人均純收入為標(biāo)準(zhǔn)的貧困率，同時(shí)也提出維度選取和權(quán)重確定的重要性，但并未作出解釋與回答[1-5]。本文運(yùn)用多維貧困理論，借鑒王小林（2009）多維貧困測(cè)度方法及聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）設(shè)計(jì)的多維貧困維度，在內(nèi)蒙古自治區(qū)330戶牧戶調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)內(nèi)蒙古牧區(qū)進(jìn)行多維貧困測(cè)量，回答為什么多維貧困測(cè)算方法得到的貧困率大于以人均純收入為標(biāo)準(zhǔn)的貧困率，并為多維貧困測(cè)算方法中指標(biāo)的選取、權(quán)重的確定了提供理論依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文利用2013年內(nèi)蒙古自治區(qū)牧區(qū)330戶牧戶實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。調(diào)研牧戶涵蓋了內(nèi)蒙古自治區(qū)自東向西的呼倫貝爾市、錫林郭勒盟、烏蘭察布市、鄂爾多斯市、阿拉善盟五個(gè)盟市的10個(gè)旗、1個(gè)市、27個(gè)蘇木。利用入戶調(diào)查形式，按照隨機(jī)抽樣原則共調(diào)研了360戶牧戶，獲得有效問(wèn)卷330份，其中：政府根據(jù)人均純收入劃分的貧困戶和低保戶共有93戶，占樣本總量的28%（2012年中國(guó)農(nóng)村貧困發(fā)生率為10.2%，民族八省區(qū)的貧困發(fā)生率為26.5%），具體樣本分布如表1所示。

表1 樣本分布

2 多維貧困測(cè)算方法

1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者阿馬蒂亞·森創(chuàng)始了多維貧困理論，他把發(fā)展看作是擴(kuò)展人們享有實(shí)質(zhì)自由的一個(gè)過(guò)程，實(shí)質(zhì)自由包括免受困苦諸如饑餓、營(yíng)養(yǎng)不良、可避免的疾病、過(guò)早死亡之類的基本可行能力。貧困是對(duì)人的基本可行能力的剝奪，而不僅僅是收入低下。除了收入低下以外，還有其他因素也影響可行能力的被剝奪，從而影響到真實(shí)的貧困[1]。

多維貧困測(cè)量方法的應(yīng)用建立在大量家庭基本信息調(diào)查的基礎(chǔ)上，其維度是指調(diào)查過(guò)程中能體現(xiàn)個(gè)體行為能力、福利水平的各項(xiàng)指標(biāo)，在獲取各維度取值后，對(duì)每一維度上的貧困標(biāo)準(zhǔn)給予合理定義，根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)，判定、識(shí)別不同家庭、成員的貧困狀況。具體測(cè)量方法可分為以下幾步：

（1）設(shè)定貧困維度

假設(shè)某群體含有n個(gè)不同的單位個(gè)體，反映個(gè)體行為能力的指標(biāo)有m個(gè)，即福利特征維度數(shù)為m，由此可形成一個(gè)n×m維矩陣，用yn,m表示，y為矩陣內(nèi)的任一元素，個(gè)體i在維度m上的福利水平便可表示為yij（i=1,2，……，n;j=1,2，……，m）。其中，行向量yi表示第i個(gè)個(gè)體在維度m上的福利水平，取值分布為：yi=（yi1,yi2,……，yim）；列向量yj表示維度j上不同個(gè)體的福利水平，取值分布為：yj=（y1j,y2j……,ynj）。

（2）界定貧困識(shí)別臨界值

識(shí)別臨界值是劃定不同個(gè)體、家庭是否貧困的標(biāo)準(zhǔn)。假設(shè)rj（rj＞0）表示j維度福利被剝奪的臨界值，即，貧困標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)任一元素yij＜rj定義為貧困，賦值為1；反之，當(dāng)任一元素yij＞rj定義為非貧困，賦值為0。例如，設(shè)定家中是否通網(wǎng)電作為考察維度，若家中通網(wǎng)電則視為不貧困，取值為0，反之取值為1，這可謂是一維貧困識(shí)別。對(duì)于多維貧困識(shí)別，即在上述基礎(chǔ)上，判別是否存在同時(shí)滿足k個(gè)維度上的福利被剝奪。例如，若某群體測(cè)量的總維度為6個(gè)，k=2時(shí)，表示某個(gè)體同時(shí)存在任意2個(gè)維度上的福利被剝奪。

（3）確定權(quán)重

權(quán)重的確定是維度加總、多維貧困指數(shù)計(jì)算的必要條件，即對(duì)某群體涉及的所有體現(xiàn)個(gè)體福利水平的維度賦一權(quán)重，具體原則可按實(shí)際情況合理選擇。本文根據(jù)馬斯洛需求層次理論對(duì)所考察的6個(gè)維度視為兩個(gè)層次，并根據(jù)需求的不同層次分別賦“1”，“2”的權(quán)重值。

（4）計(jì)算多維貧困指數(shù)

貧困指數(shù)就是指貧困人口占總?cè)丝诘谋戎?，也稱為貧困的加總即：H=q/n，這就是所謂的FGT方法，最簡(jiǎn)單的按照人頭計(jì)算的方法。該方法存在對(duì)福利的剝奪以及貧困的分布深度不敏感缺陷，為避免此缺陷，牛津貧困與人類發(fā)展中心主任Alkire和Foster等人引入平均剝奪份額指標(biāo)，對(duì)FGT測(cè)量方法進(jìn)行了修正，修正后的表達(dá)式為：

其中：M0表示多維貧困指數(shù)，H表示多維貧困發(fā)生率，A表示貧困平均剝奪份額，n為研究對(duì)象的總?cè)丝跀?shù)量，q為維度貧困線為k時(shí)的多維貧困人口數(shù)量，ci（k）為在k個(gè)維度下界定為貧困的第i個(gè)個(gè)體或家庭被剝奪維度，n表示研究群體總?cè)丝跀?shù)的總和，d表示總維度數(shù)。

（5）多維貧困指數(shù)分解

多維貧困指數(shù)可以按照不同維度或其他分類進(jìn)行分解。例如，若對(duì)內(nèi)蒙古牧區(qū)草場(chǎng)區(qū)域按照禁牧區(qū)、草蓄平衡區(qū)分解，令s代表禁牧區(qū)數(shù)據(jù)矩陣，w代表草蓄平衡區(qū)數(shù)據(jù)矩陣，則：

通過(guò)多維度貧困指數(shù)分解可計(jì)算出各維度的貢獻(xiàn)率，從而找出突出的貧困維度，為政策建議提供理論依據(jù)。本文采用式（1）對(duì)貧困的多個(gè)維度進(jìn)行加總，并用式（2）對(duì)多維貧困指數(shù)進(jìn)行不同維度下的多維貧困分解。

3 多維貧困測(cè)量方法的應(yīng)用

3.1 維度被剝奪臨界值的確立

本文借鑒聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）設(shè)計(jì)的多維貧困維度，選取6個(gè)維度對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)牧區(qū)多維貧困進(jìn)行討論，并結(jié)合聯(lián)合國(guó)千年發(fā)展目標(biāo)及內(nèi)蒙古自治區(qū)牧區(qū)實(shí)際情況和數(shù)據(jù)的可獲得性，確定了各個(gè)維度被剝奪的臨界值；根據(jù)馬斯洛需求理論將6個(gè)維度歸納在兩個(gè)人類最基本的需求（“生理的需求”、“安全的需求”）下，分別賦予“生理的需求”—2，“安全的需求”—1的權(quán)重。具體如下頁(yè)表2所示。

需要說(shuō)明的是，（1）內(nèi)蒙古自治區(qū)推行“戶戶通電”工程，在有條件的地區(qū)進(jìn)行網(wǎng)電建設(shè)，在居住偏僻、分散及交通嚴(yán)重不便的牧區(qū)合理進(jìn)行太陽(yáng)能、風(fēng)能的應(yīng)用，基本實(shí)現(xiàn)戶戶通電。由于，風(fēng)光互補(bǔ)發(fā)電存在時(shí)效性和偶然性，故，若該牧戶家中不通網(wǎng)電，則視為不方便用電，賦值為1。（2）對(duì)于教育維度的討論，內(nèi)蒙古自治區(qū)牧區(qū)推行“5+4+3”教育模式，即5年小學(xué)教育，4年初中教育，3年高中教育；并且，在內(nèi)蒙古自治區(qū)特定的人文環(huán)境下，蒙漢兼通能力對(duì)牧民生產(chǎn)、收入等方面產(chǎn)生較大影響，故，若家中任何一位18歲以上的成員沒(méi)有完成5年小學(xué)教育；或者，不能使用漢(蒙)語(yǔ)進(jìn)行一般交流，賦值為1。（3）由于，調(diào)研牧戶全部參加了新型農(nóng)村合作醫(yī)療，故，選取醫(yī)療半徑（即距最近的衛(wèi)生所）大于5公里作為不便醫(yī)療討論，賦值為1。

表2 多元貧困維度及剝奪臨界值

3.2 測(cè)量結(jié)果與分析

（1）一維貧困測(cè)量結(jié)果

考慮6個(gè)維度中的任一維度，調(diào)查樣本的多維貧困發(fā)生率為84.9%。若考慮收入以外的福利剝奪，貧困發(fā)生率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于政府根據(jù)收入所劃定的貧困發(fā)生率。由此可見(jiàn)，僅僅按照收入去衡量牧戶是否貧困，將忽略掉相當(dāng)一部分牧戶多維貧困的真實(shí)情況，這些牧戶也存在著其他方面的福利被剝奪，同樣處于貧困狀態(tài)。

（2）多維貧困測(cè)量結(jié)果

按照修正后的表達(dá)式（1），本文計(jì)算出內(nèi)蒙古自治區(qū)牧區(qū)多維貧困結(jié)果?？紤]任意2個(gè)及2個(gè)以上維度貧困，內(nèi)蒙古自治區(qū)牧區(qū)貧困發(fā)生率（H）為0.4091，即，40.91%的牧戶存在6個(gè)維度中任意2個(gè)或2個(gè)以上維度福利被剝奪情況。貧困平均剝奪份額（A）為0.1145，多維貧困指數(shù)（M0）為0.0468；依次增加k值，同樣根據(jù)修正后的表達(dá)式（1），分別求得任意考慮3個(gè)、4個(gè)及以上維度貧困時(shí)的H、A、M0。具體結(jié)果如表3所示。

表3 多維貧困測(cè)量結(jié)果

（3）多維貧困指數(shù)分解

按照多維貧困分解表達(dá)式（2），對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)牧區(qū)多維貧困進(jìn)行不同維度的貧困指數(shù)分解，求得不同維度貧困貢獻(xiàn)率，找到內(nèi)蒙古自治區(qū)牧區(qū)多維貧困的突出維度，以為政府制定精準(zhǔn)扶貧策略提供有效的理論依據(jù)。不同維度貧困指數(shù)分解結(jié)果如表4所示。

表4 內(nèi)蒙古自治區(qū)牧區(qū)多維貧困指數(shù)及不同k取值下維度分解貢獻(xiàn)率 （%）

為了方便觀察、對(duì)比，能夠更直觀的找到不同維度下的貧困突出維度，做如下蛛網(wǎng)見(jiàn)圖1：

圖1 不同k取值的多維貧困突出維度蛛網(wǎng)圖

上述多維貧困計(jì)算結(jié)果顯示，k=2時(shí)，即，考慮牧戶在6個(gè)維度中任意2個(gè)或2個(gè)以上維度存在福利被剝奪情況時(shí)，貧困發(fā)生率為40.91%，健康保險(xiǎn)對(duì)牧戶的多維貧困貢獻(xiàn)最大，貢獻(xiàn)率為35.41%，其次為通電情況，貢獻(xiàn)率為30.62%；k=3時(shí)，即考慮牧戶在6個(gè)維度中任意3個(gè)或3個(gè)以上維度存在福利被剝奪情況時(shí)，貧困發(fā)生率為15.76%，對(duì)牧戶多維貧困貢獻(xiàn)率最大的為通電情況、其次依次為健康保險(xiǎn)和飲用水狀況，三維度的貢獻(xiàn)率依次為37.99%、23.46%、16.76；k=4時(shí)，即考慮牧戶在6個(gè)維度中任意4個(gè)或4個(gè)以上維度存在福利被剝奪情況時(shí)，按照貧困貢獻(xiàn)率由大到小排列依次為：通電情況34.48%、飲用水狀況31.03%、健康保險(xiǎn)17.24%、教育水平15.52%。由此可見(jiàn)，健康保險(xiǎn)、用電已成為內(nèi)蒙古牧區(qū)多維貧困的主要原因，飲水安全與教育水平也對(duì)內(nèi)蒙古牧區(qū)多維貧困產(chǎn)生重要的影響，為此，內(nèi)蒙古自治區(qū)政府在制定扶貧策略時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮牧區(qū)醫(yī)療、衛(wèi)生條件建設(shè)，加強(qiáng)牧區(qū)用電、飲水基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增加牧民技能培訓(xùn)等，提高牧民受教育水平。

政府按照牧民人均純收入衡量標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)算當(dāng)年內(nèi)蒙古牧區(qū)貧困發(fā)生率為28%，本文按照聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）設(shè)計(jì)的多維貧困維度，選取教育、健康保險(xiǎn)、通電、飲水等6個(gè)不同維度，考慮6個(gè)維度中的任一維度，調(diào)查樣本的多維貧困發(fā)生率為84.9%，明顯高于政府按照牧民人均純收入測(cè)算的結(jié)果。分析原因，首先，本文在選取6個(gè)維度時(shí)，僅僅依靠數(shù)據(jù)的可獲得性以及聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）設(shè)計(jì)的多維貧困維度，并未考慮不同維度與牧民人均純收入的關(guān)系，而這6個(gè)維度卻對(duì)牧民人均純收入產(chǎn)生不同程度的影響，即6個(gè)不同維度都會(huì)成為按照人均純收入劃定貧困戶的致貧原因，由于致貧原因往往存在多元性，所以，按照任一維度進(jìn)行貧困測(cè)量，都將忽略其他可能降低人均純收入的因素，這將在不同程度上提高貧困發(fā)生率，人均純收入可謂是一個(gè)較為綜合的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，若從單維貧困測(cè)量的視角看，以此作為貧困測(cè)量的標(biāo)準(zhǔn)，相對(duì)合理。其次，本文在確定不同維度的權(quán)重時(shí)，存在很強(qiáng)的主觀性，并未建立相應(yīng)的科學(xué)依據(jù)，包括其他學(xué)者對(duì)權(quán)重的賦值，采取一樣的權(quán)重水平，同樣存在這個(gè)問(wèn)題，權(quán)重確定缺乏科學(xué)性、合理性，必然導(dǎo)致加權(quán)得到的多維貧困結(jié)果不科學(xué)。目前，學(xué)術(shù)界在采用多維貧困測(cè)量方法進(jìn)行研究時(shí)，權(quán)重的賦值基本采用相同水平“1”，但其選取的維度可以說(shuō)均是影響人均純收入的相關(guān)指標(biāo)，而人均純收入的影響因素很多，學(xué)者們只是選取了其中一部分，且這些指標(biāo)與人均純收入的相關(guān)程度也并未考慮，所以，使其采用多維貧困方法測(cè)算所得的貧困發(fā)生率高于以人均純收入為標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)果。

4 結(jié)論

多維貧困測(cè)算方法可謂是以人均純收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的單維貧困測(cè)算方法的升級(jí)，二者具有很強(qiáng)的相關(guān)性；此方法的應(yīng)用不可代替目前以人均純收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的貧困率測(cè)算，但可做到補(bǔ)充與完善；多維貧困測(cè)算方法的應(yīng)用，關(guān)鍵在于選取合理的維度、確定科學(xué)的權(quán)重；此方法與人均純收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)算相結(jié)合，具有獲取主要致貧原因與區(qū)域差異的優(yōu)勢(shì)，為國(guó)家、自治區(qū)政府針對(duì)不同地區(qū)、不同群體制定相應(yīng)的扶貧模式、扶貧戰(zhàn)略等提供相應(yīng)的理論依據(jù)。

[1]王小林，Sabina Alkire.中國(guó)多維貧困測(cè)量:估計(jì)和政策含義[J].中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2009,（12）.

[2]郭建宇.農(nóng)戶多維貧困程度與特征分析——基于山西農(nóng)村貧困監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)[J].農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2012,（3）.

[3]郭建宇，吳國(guó)寶.基于不同指標(biāo)及權(quán)重選擇的多維貧困測(cè)量——以山西省貧困縣為例[J].中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2012,（2）.

[4]李飛.多維貧困測(cè)量的概念、方法和實(shí)證分析——基于我國(guó)9村調(diào)研數(shù)據(jù)的分析[J].廣東農(nóng)業(yè)科學(xué)，2012,（9）.

[5]劉偉，黎潔.西部山區(qū)農(nóng)戶多維貧困測(cè)量——基于陜西安康市1404份問(wèn)卷的調(diào)查[J].農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2014,（5）.