區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

張愛華

0 引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來，新技術(shù)革命推動(dòng)了生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式前所未有的深刻變革，也加快了全球生產(chǎn)要素的流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)的變革?？萍歼M(jìn)步和創(chuàng)新越來越成為推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。創(chuàng)新能力作為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的主導(dǎo)性因素，是強(qiáng)國(guó)富民的重要基礎(chǔ)，更是國(guó)家安全的重要保障。

在國(guó)外，OECD開展度量創(chuàng)新的方法已經(jīng)有50多年的歷史，他們從探索新的增長(zhǎng)之源開始選擇創(chuàng)新度量的指標(biāo)。新知識(shí)的投資、對(duì)創(chuàng)新的保護(hù)、混合模式的創(chuàng)新、創(chuàng)新合作、知識(shí)的聚集、創(chuàng)新熱點(diǎn)、“綠色”創(chuàng)新等都是OECD重點(diǎn)考慮的范疇。

歐盟的創(chuàng)新記分牌2016年發(fā)布的報(bào)告指出[1]，歐盟國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)SII（summary innovation index）包含三類因子，分別代表促成創(chuàng)新成功因素、企業(yè)行動(dòng)和產(chǎn)出，共分為8個(gè)維度總計(jì)25項(xiàng)具體指標(biāo)。這8個(gè)維度分別是人力資源（3項(xiàng)具體指標(biāo)）、開放且優(yōu)秀的研究系統(tǒng)（3項(xiàng)具體指標(biāo)）、金融支持（2項(xiàng)具體指標(biāo)）。

國(guó)內(nèi)學(xué)者杜輝（2006）[1]認(rèn)為創(chuàng)新是指以科技進(jìn)步為動(dòng)力、以自主創(chuàng)新為主導(dǎo)、以創(chuàng)新文化為基礎(chǔ)的社會(huì)形態(tài)，并提出目前國(guó)內(nèi)普遍認(rèn)可的六條衡量標(biāo)準(zhǔn)。葉琳（2011）[2]在探討建設(shè)創(chuàng)新型福建時(shí)，提出了創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績(jī)效五個(gè)方面的創(chuàng)新型省份評(píng)價(jià)體系，共選取20個(gè)指標(biāo)。我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者Yuan-ChiehChang，Ming-HueiChen等[3]基于區(qū)域發(fā)展理論，提出度量區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)體系可由創(chuàng)新能力及企業(yè)家精神構(gòu)成，包括四個(gè)維度：（1）金融維度；（2）創(chuàng)新與集聚維度；（3）企業(yè)家精神維度；（4）文化維度。這四個(gè)維度共提供了15個(gè)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)。

為了對(duì)全國(guó)及湖北省的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，本文充分借鑒已有的研究成果，遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性、可操作性和清晰性的原則，從知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、服務(wù)創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境水平5方面構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系），采用賦權(quán)法、統(tǒng)計(jì)指數(shù)編制等方法對(duì)湖北省2000—2016年的創(chuàng)新能力進(jìn)行定量評(píng)價(jià)與比較。分析結(jié)果可反映出湖北省創(chuàng)新建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題，描述創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r，為持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展提供政策建議。

1 區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系

本文建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是在借鑒相關(guān)研究基礎(chǔ)上改進(jìn)而成，它從創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素出發(fā)將創(chuàng)新能力劃分為知識(shí)、技術(shù)、服務(wù)、制度、環(huán)境六個(gè)方面（見下頁表1）。

知識(shí)創(chuàng)新是在知識(shí)獲取、吸收和共享的基礎(chǔ)上探索新的規(guī)律和新的學(xué)說并創(chuàng)造附加值。作為知識(shí)創(chuàng)新的主體，高校、科研院所的創(chuàng)新能力，特別是高技術(shù)創(chuàng)新和科技知識(shí)系統(tǒng)集成能力是知識(shí)創(chuàng)新的主力軍。在知識(shí)創(chuàng)新能力對(duì)應(yīng)的指標(biāo)層下，設(shè)置衡量高等院校、科研機(jī)構(gòu)及高質(zhì)量知識(shí)勞動(dòng)者數(shù)量等反映主體的指標(biāo)；選取衡量科研經(jīng)費(fèi)投入等反映客體的指標(biāo)。另外，選取專利、科技論文等績(jī)效指標(biāo)衡量知識(shí)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

技術(shù)創(chuàng)新主要指科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的原動(dòng)力。技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)設(shè)計(jì)必須以企業(yè)為軸心，評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力也可以從主體、投入和產(chǎn)出這三個(gè)方面來考慮。主體是指大中型企業(yè)及其研發(fā)人員；客體是指企業(yè)、政府在技術(shù)開發(fā)、科研創(chuàng)新上投入的經(jīng)費(fèi)；產(chǎn)出是指在創(chuàng)新主體和客體的驅(qū)動(dòng)下相關(guān)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。

服務(wù)業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要來源。衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的服務(wù)創(chuàng)新能力通常表現(xiàn)為對(duì)服務(wù)業(yè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程的考察。服務(wù)型公司作為服務(wù)創(chuàng)新的主體，是考察的重點(diǎn)對(duì)象。服務(wù)創(chuàng)新作為一種“非技術(shù)創(chuàng)新”，與技術(shù)創(chuàng)新最大的不同是客戶在創(chuàng)新中的作用更加突出。本文從服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)速度及質(zhì)量來分析服務(wù)創(chuàng)新能力：增長(zhǎng)速度方面，從行業(yè)、消費(fèi)者權(quán)益和企業(yè)三個(gè)角度考慮；增長(zhǎng)質(zhì)量方面，從資金運(yùn)作狀況和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系程度兩部分考慮。

表1 區(qū)域創(chuàng)新監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

制度創(chuàng)新指通過建立新的、更有效激勵(lì)人們行為的規(guī)則及執(zhí)行機(jī)制來實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)增加和持續(xù)發(fā)展。對(duì)中小企業(yè)而言，或許不能在技術(shù)上創(chuàng)新，但可以運(yùn)用新的組織模式和管理方法彌補(bǔ)技術(shù)的不足。創(chuàng)新活動(dòng)都依賴于制度的積淀，通過制度創(chuàng)新得以固化，并以制度化的方式持續(xù)發(fā)揮作用。制度和技術(shù)必須同步并重、相互促進(jìn)。衡量制度創(chuàng)新包括兩個(gè)層面：國(guó)家層面上，從政策制定和實(shí)施能力出發(fā)構(gòu)建國(guó)家支撐創(chuàng)新的制度體系；企業(yè)層面上，從企業(yè)管理方法和組織模式反映企業(yè)在制度上的創(chuàng)新。

創(chuàng)新環(huán)境是指在創(chuàng)新過程中，影響創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新的各種外部因素的總和，即除知識(shí)、技術(shù)、服務(wù)、制度外，其他影響創(chuàng)新的因素。創(chuàng)新環(huán)境主要包括基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和綠色創(chuàng)新。每個(gè)子領(lǐng)域又可進(jìn)一步細(xì)分，如基礎(chǔ)設(shè)施可分為交通基礎(chǔ)設(shè)施和信息基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)濟(jì)環(huán)境可分為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)等。

2 區(qū)域創(chuàng)新實(shí)證評(píng)價(jià)——以湖北省為例

2.1 數(shù)據(jù)來源與處理

在湖北省的創(chuàng)新能力進(jìn)行定量評(píng)價(jià)時(shí)，由于部分?jǐn)?shù)據(jù)不能獲取，無法將指標(biāo)體系中的所有變量都納入分析的范圍。遵循可操作性的原則，從創(chuàng)新投入-產(chǎn)出的角度選取可獲取數(shù)據(jù)的指標(biāo)并處理后得到實(shí)證指標(biāo)體系。本文所用的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于2000—2016年中國(guó)和湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒及年度統(tǒng)計(jì)公報(bào)，需要說明是，由于個(gè)別指標(biāo)數(shù)據(jù)沒有相應(yīng)時(shí)間區(qū)段的全部數(shù)據(jù)，存在少量缺失數(shù)據(jù)，本文通過查找相關(guān)政府部門發(fā)布的報(bào)告以及相關(guān)部門研究報(bào)告（如科技論文發(fā)表量個(gè)別年度數(shù)據(jù)缺失，參考中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息所每年發(fā)布的《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析簡(jiǎn)報(bào)》予以補(bǔ)齊）。

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

賦權(quán)法可以對(duì)湖北的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，通過編制環(huán)比指數(shù)和定基指數(shù)可以對(duì)2000—2016年的創(chuàng)新能力進(jìn)行橫向比較。本文依據(jù)各指標(biāo)的重要程度，并借鑒國(guó)內(nèi)相關(guān)研究成果對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)維度依次賦0.35、0.35、0.3的權(quán)重，每個(gè)具體指標(biāo)的權(quán)重見下頁表2。

關(guān)于表2中選取的那些意義簡(jiǎn)單明了的指標(biāo)，無需贅言，這里僅對(duì)個(gè)別指標(biāo)做簡(jiǎn)單解釋和說明。研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量指標(biāo)是國(guó)際上通用的用于比較科技人力投入指標(biāo)，意義是全時(shí)工作人員與非全時(shí)工作人員按實(shí)際工作時(shí)間折算的工作量之和。大中型工業(yè)企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)是由“大中型工業(yè)企業(yè)研究與實(shí)驗(yàn)經(jīng)費(fèi)支出”以及“大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品研究經(jīng)費(fèi)支出”合并而成，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)研發(fā)費(fèi)用支出同樣由類似兩項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)合并。經(jīng)費(fèi)支出、合同成交額以及外商直接投資等跟物價(jià)有關(guān)的指標(biāo)，都經(jīng)過可比價(jià)處理。

表2 實(shí)證分析所用指標(biāo)體系及權(quán)值表

指標(biāo)權(quán)重由準(zhǔn)則層權(quán)值與指標(biāo)層權(quán)值相乘而得，如獨(dú)立科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量的權(quán)重為0.035。令qij為第j年第i個(gè)指標(biāo)值，i=1,2，…，22，j=0,1,…,16分別代表2000—2016年，pi為第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)值，qij代表第i個(gè)指標(biāo)xi在第j年的規(guī)則化數(shù)據(jù)，由于不同指標(biāo)量綱不同，本文統(tǒng)一采取如下的規(guī)則化法進(jìn)行處理：

特別地，能源消費(fèi)彈性系數(shù)與其他21項(xiàng)指標(biāo)不同，它是負(fù)向指標(biāo)，本文將該指標(biāo)首先進(jìn)行預(yù)處理，具體方法是，用整個(gè)研究時(shí)間區(qū)段內(nèi)最大值減去每年實(shí)際數(shù)據(jù)，得到各個(gè)年度的該項(xiàng)指標(biāo)正向意義數(shù)值，然后再采用上面給出的規(guī)則化法得到最終數(shù)據(jù)。

由賦權(quán)法計(jì)算的第j年的創(chuàng)新能力綜合指數(shù)為：

以2000年為基期，第j年的創(chuàng)新能力定基指數(shù)的計(jì)算公式：

與定基指數(shù)不同，環(huán)比指數(shù)是以報(bào)告期的前一期為基期，第j年環(huán)比指數(shù)的公式：2.3湖北省創(chuàng)新能力結(jié)果及簡(jiǎn)要分析

根據(jù)上面確定的實(shí)證指標(biāo)及權(quán)重，本文計(jì)算出湖北省2000—2016年間每個(gè)年度的創(chuàng)新能力水平，結(jié)果見圖1至圖3。

圖1 2000—2016年湖北省區(qū)域創(chuàng)新能力綜合指數(shù)

圖2 創(chuàng)新能力環(huán)比指數(shù)

圖3 創(chuàng)新能力定基指數(shù)

從圖1可以看出，湖北省創(chuàng)新能力整體上呈逐年遞增的趨勢(shì)。2000—2005年間，湖北省創(chuàng)新能力處在相對(duì)較低的水平，這是由于當(dāng)時(shí)高質(zhì)量知識(shí)勞動(dòng)者和研究與發(fā)展人員稀缺，大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)不足，導(dǎo)致創(chuàng)新成果產(chǎn)出少。同時(shí)這期間創(chuàng)新能力呈現(xiàn)一定程度的波動(dòng)，與經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及一些改革措施有關(guān)。隨后每年保持增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)速度有所不同。2004年起，國(guó)家以及湖北省逐漸重視創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，加大各項(xiàng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，完善創(chuàng)新環(huán)境。2009年受金融危機(jī)的影響，部分指標(biāo)呈下降的態(tài)勢(shì)，但只是降低了創(chuàng)新發(fā)展速度，并未降低實(shí)際創(chuàng)新能力。從2008年開始，湖北省創(chuàng)新能力發(fā)展迅猛，從圖1和圖2可以看出，2000—2005年期間，湖北省創(chuàng)新能力水平低，且波動(dòng)較大，2008年之后，創(chuàng)新發(fā)展速度快且較為穩(wěn)定。

總體來說，2000—2016年，湖北省代表實(shí)際創(chuàng)新結(jié)果的各項(xiàng)指標(biāo)基本都在逐年增長(zhǎng)。能夠體現(xiàn)“綠色”創(chuàng)新的能源消費(fèi)彈性系數(shù)（負(fù)指標(biāo)）在研究時(shí)間段內(nèi)長(zhǎng)期處在較差的狀態(tài)，波動(dòng)很大，只是近兩年才有較大改善。這至少反映湖北省某些方面的創(chuàng)新能力不如人意，急需改善。另外，湖北省大中型企業(yè)的研發(fā)支出及高新技術(shù)研發(fā)支出費(fèi)用、全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重等指標(biāo)數(shù)據(jù)相比于發(fā)達(dá)省份還有一定差距。由于2000年湖北省創(chuàng)新基礎(chǔ)狀況不算很好，只有持續(xù)提高創(chuàng)新速度，湖北省的創(chuàng)新能力以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力才能有較大改善。定基指數(shù)和環(huán)比指數(shù)在很大程度上可以衡量湖北省實(shí)際創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)變化狀況。

3 結(jié)論

本文在已有研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，對(duì)湖北創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系由知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、服務(wù)創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境水平5個(gè)準(zhǔn)則層構(gòu)成，每一個(gè)指標(biāo)都是根據(jù)創(chuàng)新理論和已有權(quán)威指標(biāo)體系選取，盡可能從理論上對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，為創(chuàng)新理論的研究和指標(biāo)體系的構(gòu)建提供參考。對(duì)湖北省作實(shí)證分析時(shí)基于可操作性原則，從創(chuàng)新投入-產(chǎn)出的角度構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單、清晰同時(shí)能真實(shí)反映湖北創(chuàng)新能力的體系。創(chuàng)新評(píng)價(jià)系統(tǒng)建立的好壞，不僅關(guān)系到總體國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)創(chuàng)新的發(fā)展也至關(guān)重要。

總體來說，湖北省的創(chuàng)新能力在2000—2016年間呈穩(wěn)定的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，只在個(gè)別年間年出現(xiàn)下滑，另外有些年度發(fā)展速度趨緩。各項(xiàng)度量創(chuàng)新的指標(biāo)大部分也在穩(wěn)定增長(zhǎng)。湖北省的創(chuàng)新能力發(fā)展勢(shì)頭良好，這歸因于湖北省在知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新上的大力投入。創(chuàng)新建設(shè)需從深入解放思想開始，發(fā)展創(chuàng)新文化；深入推進(jìn)改革，創(chuàng)新體制機(jī)制。關(guān)注創(chuàng)新熱點(diǎn)，打造知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的集成創(chuàng)新。發(fā)展“綠色”創(chuàng)新，積極應(yīng)對(duì)全球氣候變化的挑戰(zhàn)。

[1]杜輝.“創(chuàng)新型”城市的內(nèi)涵與特征[J].大連干部學(xué)刊,2006,22(2).

[2]葉琳.福建創(chuàng)新型省份建設(shè)進(jìn)程評(píng)價(jià)研究[J].發(fā)展研究,2011,(2).

[3]Chang Y C，Chen M H，et al.MeasuringRegionalInnovationandEntrepreneurship Capabilities The Caseof Taiwan Science Parks[J].Jknowl-Econ,2012,(3).