消費(fèi)者權(quán)利視角下的食品安全追溯制度研究

魯天宇，王小龍

（中國農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院法律系，北京 100083）

引言

食品安全無小事，餐桌上的安全是國人的心理底線，而頻頻爆發(fā)的食品安全事件卻在不斷刺痛民眾脆弱的神經(jīng)，社會對于我國食品安全現(xiàn)狀有著深切的擔(dān)憂，亟需建立完善而高效的食品安全監(jiān)督與管理機(jī)制，整治食品產(chǎn)業(yè)亂象。嚴(yán)峻的危機(jī)面前，號稱“史上最嚴(yán)”的《食品安全法》應(yīng)運(yùn)而生，以期通過法律建立更為嚴(yán)格食品安全監(jiān)管制度。該法明確要求食品生產(chǎn)企業(yè)建立食品安全追溯體系，這標(biāo)志我國食品質(zhì)量監(jiān)管進(jìn)入了追溯監(jiān)管的新階段[1]。學(xué)界已有研究重點(diǎn)在于分析行政監(jiān)管方式與企業(yè)責(zé)任承擔(dān)，本文則從消費(fèi)者角度出發(fā)，探討消費(fèi)者權(quán)利對于食品安全追溯制度的發(fā)展影響。

1 制度沿革

食品安全追溯制度的建立可以追溯到2015年新修訂的《食品安全法》出臺之前。2006年頒布的《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》第24條規(guī)定了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)和農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)記錄的責(zé)任，但對于廣大農(nóng)戶并未做出強(qiáng)制性規(guī)定，僅是鼓勵其建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)記錄，該規(guī)定顯然有利于食品追溯制度的建立；2009年的《食品安全法》規(guī)定了進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度、出廠檢驗(yàn)記錄制度、食品進(jìn)口和銷售記錄制度，食品安全信息公布制度等一系列有利于食品追溯體系建立的制度，初步體現(xiàn)了國家建立食品安全追溯制度的決心。此后，在2009年的《食品安全法實(shí)施條例》、2011年的《飼料和飼料添加劑管理?xiàng)l例》以及2012年的《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》等食品安全相關(guān)的法規(guī)中亦出現(xiàn)了食品追溯制度的身影。可見，在2015年之前我國已經(jīng)著手建立食品安全追溯制度。

新《食品安全法》第42條明確國家應(yīng)當(dāng)建立食品安全追溯制度，食品生產(chǎn)經(jīng)營者也負(fù)有建立食品安全追溯體系的責(zé)任，自此，制度建設(shè)開始駛?cè)肟燔嚨馈?015年底，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)的意見》，提出落實(shí)企業(yè)追溯管理責(zé)任，加快應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)建設(shè)重要產(chǎn)品追溯體系。為響應(yīng)國務(wù)院辦公廳出臺的文件，國家食品藥品監(jiān)督管理總局于2016年9月發(fā)布《關(guān)于推動食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營者完善追溯體系的意見》，強(qiáng)調(diào)食品追溯體系是食品生產(chǎn)經(jīng)營者質(zhì)量安全管理體系的重要組成部分，食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起食品追溯體系建設(shè)的主體責(zé)任，實(shí)現(xiàn)對其生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品來源可查、去向可追。隨后食品藥品監(jiān)督管理總局又于2017年3月通過公告發(fā)布《關(guān)于食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)建立食品安全追溯體系的若干規(guī)定》，對于食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何建立食品安全追溯體系做出了細(xì)致的規(guī)定。

一系列政策與法律法規(guī)的出臺彰顯了國家全面建立食品安全追溯制度的信心和決心。通過梳理現(xiàn)階段政策法規(guī)可知，制度建設(shè)目前的工作重心放在落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任與發(fā)揮政府引導(dǎo)和監(jiān)管責(zé)任兩個方面，即主要以實(shí)現(xiàn)食品信息追溯制度中的風(fēng)險防控功能為主，核心在于防范食品安全事件。同時，在這些文件中也提及在整體制度建設(shè)中要調(diào)動社會各方的積極性，引導(dǎo)社會力量共同推進(jìn)食品安全追溯體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管與社會共治相結(jié)合。此外臺灣學(xué)者陳志雄在研究歐盟食品安全追溯制度后指出：在長期實(shí)踐中，歐盟食品追蹤追溯制度已演化出為消費(fèi)者知情選擇進(jìn)行服務(wù)的功能，并提出消費(fèi)者對于食品追溯制度的影響[2]。因此消費(fèi)者這一食品安全問題的最終承受者就應(yīng)當(dāng)進(jìn)入食品追溯制度的研究視野。

2 消費(fèi)者與制度間的雙向影響

2.1 制度建設(shè)影響消費(fèi)者行為

我國的豬肉、雞肉、蔬果等農(nóng)產(chǎn)品追溯體系建設(shè)已經(jīng)開展多年，關(guān)于食品追溯體系對消費(fèi)者的影響國內(nèi)學(xué)者已做了大量研究，具有較高的參考價值。以豬肉為例，吳林海等（2013）研究結(jié)果表明，追溯豬肉安全信息的認(rèn)證對消費(fèi)者而言重要性最高，消費(fèi)者愿意為追溯安全信息支付一定的額外價格，但存在價格漲幅的拐點(diǎn)，上浮超過拐點(diǎn)消費(fèi)者會降低對豬肉安全性的需求，同時消費(fèi)者對于政府認(rèn)證與無機(jī)構(gòu)認(rèn)證的食品安全信息所帶來的價格上漲接受程度相近[3]。崔春曉等（2017）的研究結(jié)論也表明，食品追溯系統(tǒng)的實(shí)施能夠降低消費(fèi)者對溯源豬肉的感知不確定性，增加其對產(chǎn)品的信息量和信任度，使其感知信息不對稱和對賣方投機(jī)行為的擔(dān)心得到緩解，從而強(qiáng)化其購買意愿，并進(jìn)行溢價支付[4]。同時，劉增金等（2017）提出，消費(fèi)者對追溯食品的認(rèn)知度整體不高，只有32.68%的人知道追溯食品，購買過追溯豬肉的比例更低，只有12.53%的人購買過，同時收入水平、購買成員、購買場所、職業(yè)、地區(qū)等變量顯著影響消費(fèi)者對追溯豬肉的購買行為[5]。

對于消費(fèi)者而言，食品追溯制度確能影響其購買意愿和購買行為，為消除消費(fèi)者與食品經(jīng)營主體間信息的不對稱提供了良好的解決途徑，消費(fèi)者也愿意承擔(dān)部分成本的提升，但是也應(yīng)注意到，消費(fèi)者對該制度認(rèn)識程度不高，該制度目前對消費(fèi)者的直接宣傳也較為有限，消費(fèi)者直接購買追溯食品的行為總量上也較少，意味著目前消費(fèi)者角度對于食品追溯制度的建設(shè)和發(fā)展影響有限。

2.2 消費(fèi)者對制度的影響力來源

食品安全追溯制度主要影響消費(fèi)者的知悉真情權(quán)與自主選擇權(quán)這兩項(xiàng)權(quán)利，而其中又以知悉真情權(quán)為重點(diǎn)，根據(jù)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第8條的規(guī)定，消費(fèi)者有權(quán)根據(jù)商品或者服務(wù)的不同情況，要求經(jīng)營者提供商品的價格、產(chǎn)地、生產(chǎn)者、用途、性能、規(guī)格、等級、主要成份等有關(guān)情況。食品追溯信息作為影響食品安全的一項(xiàng)重要內(nèi)容顯然應(yīng)當(dāng)被消費(fèi)者的知悉真情權(quán)所囊括在內(nèi)，消費(fèi)者依據(jù)自身權(quán)利所獲得的信息將影響消費(fèi)者的具體消費(fèi)行為，反過來對食品安全追溯制度產(chǎn)生影響。

2.2.1 消費(fèi)者對食品安全風(fēng)險的感知與應(yīng)對行為

食品行業(yè)中，風(fēng)險被界定義為食品災(zāi)害時間的后果，是負(fù)面健康發(fā)生的概率和這種影響嚴(yán)重程度的函數(shù)，而從社會科學(xué)角度，個體對于風(fēng)險的感知同時受到心理因素和概率估計的影響[6]。消費(fèi)者對于食品安全風(fēng)險的感知渠道不外有三：政府公告、媒體傳播與消費(fèi)者之間互動交流，但基于年齡、性別、工作以及受教育水平的不同，消費(fèi)者對于食品安全風(fēng)險的感知有強(qiáng)弱差別，其通過上述渠道獲取食品安全風(fēng)險資訊后，會根據(jù)個人直觀意見而做出不同評價。由于大部分消費(fèi)者欠缺專業(yè)知識，容易受到媒體輿論或周圍人的影響，這樣可能就不經(jīng)意的放大食品安全風(fēng)險在食品科學(xué)層面所產(chǎn)生的影響。以轉(zhuǎn)基因食品為例，科學(xué)界至今未能明示轉(zhuǎn)基因食品的確切風(fēng)險，但是我國民眾對于轉(zhuǎn)基因食品卻存在很強(qiáng)的排斥心理，關(guān)于其安全性的爭議從未中斷，在一些非主流媒體以及自媒體之上經(jīng)常見到對轉(zhuǎn)基因食品缺乏科學(xué)根據(jù)的批判。同時消費(fèi)者也容易受到食品安全謠言的欺騙，“棉花肉松”、“塑料大米”等空穴來風(fēng)的謠言能激起民眾強(qiáng)烈的反應(yīng)。此外，食品科學(xué)在判定食品安全風(fēng)險之時，其結(jié)果往往取決于各種不同的變量（例如特定物質(zhì)的含量），且就風(fēng)險的認(rèn)定也存在不同流派的說法，這與廣大消費(fèi)者所認(rèn)定的風(fēng)險有著本質(zhì)區(qū)別。消費(fèi)者自身對于風(fēng)險的認(rèn)定通常不會考慮各種復(fù)雜變量，往往會忽略安全風(fēng)險所產(chǎn)生的條件，導(dǎo)致對于風(fēng)險發(fā)生的概率估計過高，從而單方面對食品安全風(fēng)險做出并非準(zhǔn)確的判斷。由此可知，消費(fèi)者對于食品安全的風(fēng)險與相關(guān)專家的判斷有著本質(zhì)的不同。

當(dāng)消費(fèi)者預(yù)期某種食品可能構(gòu)成嚴(yán)重的健康威脅，“焦慮”的心理狀態(tài)于是產(chǎn)生，繼而刺激個別消費(fèi)者籍由自我管理排除該風(fēng)險[2]。有學(xué)者將消費(fèi)者應(yīng)對風(fēng)險的行為劃分為四類：永久或暫時地停止購買、降低購買頻率或數(shù)量、轉(zhuǎn)換去消費(fèi)其他類似品類的產(chǎn)品、繼續(xù)購買并承受這種風(fēng)險[7]。其中前三種屬于抵制行為，最后一種屬于消極的消費(fèi)行為，消費(fèi)者對于風(fēng)險感知越嚴(yán)重，則越可能產(chǎn)生抵制行為。假如前述“焦慮”狀態(tài)擴(kuò)散成為全社會的大眾的共同心理，則會造成消費(fèi)者對于食品安全的信心崩塌，對于整個食品產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生巨大的影響，2008年爆發(fā)的“三聚氰胺毒奶粉事件”就是力證，有研究顯示，2011年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示仍有57.71%的被調(diào)查者表示對于目前奶制品安全狀況比較不放心，甚至高于2009年的41.96%的調(diào)查比率[8]，該事件影響至今仍然持續(xù)，部分消費(fèi)者仍傾向于購買國外奶制品。

在現(xiàn)實(shí)生活中，消費(fèi)者為應(yīng)對內(nèi)心因食品安全風(fēng)險所產(chǎn)生的特殊心理狀態(tài)，也會進(jìn)行一些有別于消費(fèi)行為的活動，例如在“棉花肉松”事件中，多名群眾在觀看造謠視頻后，對謠言所針對的蛋糕店進(jìn)行圍堵，給社會造成極大的不良影響[9]。

可見，對于食品安全風(fēng)險，消費(fèi)者這一群體有著特有的感知與應(yīng)對行為，維護(hù)消費(fèi)者對食品安全信息的了解也應(yīng)當(dāng)被納入食品安全政策選擇的考量因素之中，而食品追溯制度所提供的信息對于消費(fèi)者對食品安全的風(fēng)險感知有著至關(guān)重要的作用，能夠降低消費(fèi)者對自身所購買食品的“焦慮”心態(tài)，也能在一定程度上削弱某些食品安全謠言的影響力，從而降低食品安全事件中的過激行為發(fā)生概率。

2.2.2 消費(fèi)者在安全之外的其他偏好

時至今日，消費(fèi)者購買食品早已不在單純限于果腹和生存，除了安全之外，消費(fèi)者已經(jīng)發(fā)展出對于食品的其他需求。舉例而言，隨著我國農(nóng)業(yè)的發(fā)展，部分地區(qū)的優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品已經(jīng)得到了多數(shù)消費(fèi)者的認(rèn)可，例如江西贛南地區(qū)的臍橙、新疆庫爾勒地區(qū)的香梨、寧夏中寧地區(qū)的枸杞，這些特色農(nóng)產(chǎn)品深受消費(fèi)者的喜愛，在購買選擇時也會對其有所偏好。然而消費(fèi)市場上卻存在冒充這些特殊產(chǎn)地的行為，侵害了消費(fèi)者的自主選擇權(quán)和知悉真情權(quán)。產(chǎn)地偏好、原料成分偏好、加工方式偏好等消費(fèi)者在食品安全之外的偏好因素是消費(fèi)者選購食品的重要影響因子，而且隨著經(jīng)濟(jì)水平的日益提升，消費(fèi)者這些多樣化的消費(fèi)傾向也會更加明顯，進(jìn)而也會影響食品市場整體制度建設(shè)。尤其目前網(wǎng)絡(luò)線上食品銷售日益繁榮，不同于以往消費(fèi)者選購食品時通過觀察外觀和包裝來判斷食品優(yōu)劣，食品信息被集成為文字與圖片，網(wǎng)上購物的消費(fèi)者更多通過閱讀商家提供的信息來做出判斷，但這樣的信息顯然是缺乏保證的，商家可能故意迎合消費(fèi)者的一些偏好性的需求而傳遞出不符合實(shí)際的信息，從而影響消費(fèi)者的判斷。

對于消費(fèi)者而言，食品安全追溯制度在降低消費(fèi)者選購自身所認(rèn)為的不安全食品幾率的同時，也能夠滿足消費(fèi)者的多樣化食品需求，充分尊重消費(fèi)者的個人選擇，讓消費(fèi)者能加入到食品市場的監(jiān)督與治理之中，契合目前食品市場政府監(jiān)管與社會共治相結(jié)合的發(fā)展趨勢，如若消費(fèi)者能夠通過多種渠道獲取真實(shí)的食品安全追溯信息，將會對于食品安全治理大有裨益。

3 制度實(shí)踐之困境

3.1 消費(fèi)者與食品生產(chǎn)經(jīng)營者的利益沖突

將食品從生產(chǎn)、流通到加工的信息全部提供給消費(fèi)者，這樣透明化的制度設(shè)計必然會影響食品生產(chǎn)經(jīng)營者舊的獲取利潤方式，也極大改變了食品生產(chǎn)經(jīng)營者與消費(fèi)者之間的信息平衡，那么就必須考慮食品生產(chǎn)經(jīng)營者將真實(shí)而全面的食品追溯信息提供給消費(fèi)者后可能產(chǎn)生的問題。

食品經(jīng)營者直接與消費(fèi)者對接，將食品追溯信息公開給消費(fèi)者將對其利潤產(chǎn)生直接的影響。食品被擺上貨架，消費(fèi)者通過食品追溯制度直接獲取食品流通過程的全信息，這就意味著經(jīng)營者基于信息不對稱所帶來的交易優(yōu)勢被抹平，利潤空間遭到壓縮，對其商業(yè)利潤將產(chǎn)生較大影響。這樣就產(chǎn)生了消費(fèi)者與經(jīng)營者間的矛盾沖突，除非強(qiáng)制經(jīng)營者將信息公開，經(jīng)營者尤其是中小型的經(jīng)營者顯然缺乏主動公開的動力。此外，還應(yīng)考慮到部分食品生產(chǎn)加工的信息對生產(chǎn)經(jīng)營者來說可能屬于商業(yè)機(jī)密，是其保持在食品市場中競爭力的手段，此類信息如果公開，除消費(fèi)者外，其競爭對手和上下游企業(yè)亦可以直接獲取其生產(chǎn)加工的全過程信息，從而對其進(jìn)行復(fù)制和模仿，這樣將對該生產(chǎn)者帶來一定的經(jīng)濟(jì)損失。

前文已經(jīng)分析，消費(fèi)者自身排除食品安全風(fēng)險的行為以及一些食品選購偏好將直接對食品市場產(chǎn)生影響，這也意味著當(dāng)出現(xiàn)特殊原因（例如某地出現(xiàn)食品安全問題）致使消費(fèi)者主動排除風(fēng)險行為出現(xiàn)，將波及食品安全問題漩渦之外的其他商品，由于食品追溯制度的存在，消費(fèi)者對于相關(guān)但并不存在風(fēng)險的食品也會予以排斥，則使得更多的食品生產(chǎn)經(jīng)營者受到波及，影響整個食品市場的穩(wěn)定。

可見，食品追溯制度設(shè)計需要考慮消費(fèi)者與食品生產(chǎn)經(jīng)營者利益上的沖突，如何減少這種利益沖突給制度實(shí)施帶來的阻礙是食品安全追溯制度接下來所要面對的一個重要課題。

3.2 實(shí)施成本影響制度運(yùn)行

現(xiàn)有研究表明，消費(fèi)者愿意為食品追溯信息支付一定的額外價格，但這一價格存在拐點(diǎn)，如果食品追溯信息帶來的成本超出消費(fèi)者心理預(yù)期，則會降低對可追溯食品的消費(fèi)欲望，進(jìn)而影響食品的正常銷售。該研究結(jié)論對于食品安全追溯制度建設(shè)有著巨大的影響，想要建成類似于歐盟國家“從農(nóng)田到餐桌”的追溯體系就必然提升食品生產(chǎn)與加工的成本，這一成本的提升最后當(dāng)然由消費(fèi)者承擔(dān)，所以必須考慮消費(fèi)者對于成本增幅的承受能力和承受意愿。有學(xué)者也指出，從消費(fèi)者福利角度看，建立食品自愿追溯體系能夠?qū)е孪M(fèi)者整體福利增加，而只有在可追溯食品價格足夠低，或者品質(zhì)提升足夠大時，強(qiáng)制追溯體系給消費(fèi)者帶來的凈福利才能由負(fù)轉(zhuǎn)化為正[10]。由此可知，現(xiàn)階段全面推廣強(qiáng)制性的食品安全追溯制度必須面對給消費(fèi)者整體福利帶來的損害，在目前我國消費(fèi)者對于該制度的了解與認(rèn)識還不足，并不會為該制度高昂的成本提升買賬，而且對于大部分食品產(chǎn)品來說，例如散裝的蔬菜水果，單個產(chǎn)品成本極低，而為單個產(chǎn)品提供全程的生產(chǎn)流通信息在目前來看其成本有可能超過食品本身，因此成本控制將成為該制度運(yùn)行的又一難題。食品的追溯信息雖然建立起來，卻給消費(fèi)者帶來生活成本的提升，消費(fèi)者總體福利下降，可能會進(jìn)一步降低消費(fèi)者購買可追溯食品的意愿，這必然影響該制度發(fā)揮應(yīng)有的作用。

4 制度完善建議

從消費(fèi)者權(quán)利角度出發(fā)，食品安全追溯制度的建設(shè)必須解決上述問題，才能真正發(fā)揮其作用。筆者認(rèn)為可從下面三個方面思考以解決發(fā)展困境：

其一，制度建設(shè)應(yīng)重視消費(fèi)者權(quán)利，在幫助消費(fèi)者全面了解食品安全追溯制度的同時，保證消費(fèi)者能夠有渠道獲知相關(guān)追溯信息。消費(fèi)者的消費(fèi)行為影響食品市場的穩(wěn)定，為保護(hù)食品安全而設(shè)立的追溯制度必須與消費(fèi)者緊密結(jié)合，做好宣傳與普及工作，讓消費(fèi)者真正了解食品安全追溯制度，政府、企業(yè)、媒體、行業(yè)協(xié)會以及消費(fèi)者保護(hù)組織均應(yīng)當(dāng)參與宣傳工作，保障消費(fèi)者權(quán)利。

其二，制度推進(jìn)應(yīng)分輕重緩急，根據(jù)食品種類以及消費(fèi)者關(guān)注程度高低，確立制度建設(shè)重點(diǎn)，防止出現(xiàn)“眉毛胡子一把抓”的問題，例如肉制品、奶制品等重點(diǎn)產(chǎn)品，應(yīng)對各類信息進(jìn)行嚴(yán)格記錄，而對于一些成本較低而且安全問題較少的食品，盡可能控制追溯制度成本，在保證基本的產(chǎn)地、數(shù)量和流通信息的同時，避免強(qiáng)加過多繁雜的追溯信息而陡增成本。同時要緊抓追溯技術(shù)的發(fā)展，降低追溯信息產(chǎn)生的成本，為日后全面推廣落實(shí)細(xì)致全面的追溯制度打下基礎(chǔ)。

其三，增強(qiáng)食品生產(chǎn)經(jīng)營者公開信息的積極性，食品安全追溯制度必將給以往基于信息不對稱而獲取額外利潤模式帶來沖擊，僅依靠生產(chǎn)經(jīng)營者自身難以做到主動向消費(fèi)者公開，政府和相關(guān)部門需完善激勵機(jī)制，督促生產(chǎn)經(jīng)營者特別是中小型生產(chǎn)經(jīng)營者主動公開食品安全追溯信息供消費(fèi)者查詢，對主動公開行為予以適度補(bǔ)貼，以降低其需要承擔(dān)的成本，促進(jìn)食品安全追溯制度的推廣。

以上三方面工作需協(xié)調(diào)穩(wěn)步推進(jìn)，不能急于一時之成效，食品安全追溯制度于我國多數(shù)消費(fèi)者而言尚屬于陌生事物，制度的建設(shè)與完善必須將與消費(fèi)者權(quán)利相關(guān)的思考納入其中，要讓消費(fèi)者接受并認(rèn)可這一制度，需各方共同發(fā)力，才能讓這一制度造福消費(fèi)者，提升消費(fèi)者信心，促進(jìn)食品市場穩(wěn)定健康運(yùn)轉(zhuǎn)。

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