全球科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢與中國創(chuàng)新驅(qū)動的戰(zhàn)略抉擇

樊增強

摘 要：伴隨全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的興起，全球科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出科技發(fā)展交互融合、創(chuàng)新要素內(nèi)涵變化、新型研發(fā)模式與研發(fā)組織不斷出現(xiàn)、創(chuàng)新活動由封閉邁向開放式創(chuàng)新與融合式創(chuàng)新、全球創(chuàng)新中心由傳統(tǒng)的歐美中心向北美、東亞、歐盟加速轉(zhuǎn)化等發(fā)展趨勢。在全球競爭新態(tài)勢和國內(nèi)發(fā)展新環(huán)境的背景下，中國的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展顯現(xiàn)出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的企業(yè)主體地位日益凸顯、大都市集群的創(chuàng)新效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)、企業(yè)投資基礎(chǔ)研究的意愿上升、協(xié)同創(chuàng)新模式更加多樣化等特點。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是一項系統(tǒng)工程，必須通過深化科技體制改革、加快創(chuàng)新型人才隊伍建設(shè)、強化創(chuàng)新的國際交流與合作等推動中國的創(chuàng)新型國家和世界科技強國建設(shè)。

關(guān)鍵詞：全球科技創(chuàng)新；創(chuàng)新驅(qū)動；開放式創(chuàng)新；協(xié)同創(chuàng)新

中圖分類號：F062.3 文獻標識碼：A

文章編號：1003-0751（2018）10-0044-07

中國經(jīng)濟正處于由傳統(tǒng)的要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)型發(fā)展期，迎來了全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，發(fā)達國家已在科技創(chuàng)新方面開始了新一輪競爭。我們必須以有效突破關(guān)鍵核心技術(shù)為牽引，持續(xù)提升基礎(chǔ)研究水平，推動科技體制機制改革，培育經(jīng)濟增長新動能，使創(chuàng)新成為驅(qū)動中國經(jīng)濟發(fā)展的新引擎。為此，必須全面把握全球科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢，深入剖析中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新特點，立足于全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，有效利用全球科技資源，消除制約創(chuàng)新的體制機制障礙，提高創(chuàng)新能力和質(zhì)量。

一、全球科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢

為了能夠在新一輪科技競爭中占據(jù)科技制高點，并在新一輪國際經(jīng)濟再平衡中獲得先發(fā)優(yōu)勢，全球主要國家都開始提前部署面向未來的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，并迅速開展行動。整體上看，全球科技創(chuàng)新出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢。

1.科技發(fā)展呈現(xiàn)交互融合與綠色智能化發(fā)展的新方向和新領(lǐng)域

21世紀以來，全球科技創(chuàng)新活動日益活躍，創(chuàng)新活動交叉融合和群體躍進的趨勢更加明顯。其表現(xiàn)為科學技術(shù)整體上向縱深演進，新興學科交叉融合日益深入，顛覆性技術(shù)持續(xù)涌現(xiàn)；前沿性基礎(chǔ)研究朝著宏觀拓展，向著微觀深入，甚至是向極端條件的方向交叉融合發(fā)展；基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化之間的邊界更加模糊不清，帶動了諸多學科技術(shù)群體突進，持續(xù)積累著科學和技術(shù)變革的能量，物質(zhì)結(jié)構(gòu)、生命起源、宇宙演化等領(lǐng)域會催生新的重大科學理論和思想，推動關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸問題得以解決。

信息、生物、新能源、智能制造等領(lǐng)域持續(xù)突破和交叉融合，已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)變革最重要的技術(shù)方向。新一代信息技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化、智能化和泛在化的特征，不斷深化與生物、新能源、新材料等領(lǐng)域的技術(shù)合作與融合，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化躍進和向全球價值鏈中高端邁進，這已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)競爭力的技術(shù)基點。技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式、金融資本深度融合，不斷催生新的經(jīng)濟增長點?；谌藗儗ι钯|(zhì)量的追求和科技演進的趨勢，未來的科技發(fā)展將會更加綠色、健康、智能，也就是更加注重生態(tài)環(huán)境保護和修復(fù)，更加注重投入于研發(fā)低能耗和高效能的綠色技術(shù)和產(chǎn)品?？萍紕?chuàng)新的目的在于滿足人們更加多樣化與個性化的需求，不斷滿足人們對美好生活的追求和增進人類福祉。

2.創(chuàng)新要素的內(nèi)涵變化引致各類高端科技創(chuàng)新人才成為競爭的制高點

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、云計算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)的迅猛發(fā)展及其在生產(chǎn)中的應(yīng)用，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的傳統(tǒng)內(nèi)涵及外延發(fā)生了深刻變化，也對全球創(chuàng)新生態(tài)帶來了巨大影響，創(chuàng)新服務(wù)體系向更高層次演進。

創(chuàng)新要素是進行創(chuàng)新活動的前提和必備條件，不管是對于產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新或是制度創(chuàng)新皆是如此。傳統(tǒng)上，創(chuàng)新要素主要是指人、財、物及其組合機制，創(chuàng)新要素一般可以從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新時空、創(chuàng)新制度等層面進行解析。隨著技術(shù)變革加速和市場環(huán)境變化，創(chuàng)新的要素隨之演進和變化，已經(jīng)不是簡單的“物力”“財力”等所能夠全面覆蓋的，實踐顯示注意力、知識、機遇和市場成為創(chuàng)新活動能否完成的更為重要的要素。知識（涵蓋信息、經(jīng)驗等）管理重要性急遽上升，大數(shù)據(jù)時代的數(shù)據(jù)要素也將成為未來創(chuàng)新主體所擁有的比較優(yōu)勢。信息網(wǎng)絡(luò)化時代，創(chuàng)新要素正由靜態(tài)向動態(tài)轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新要素不斷升級，只有搶占更高端的創(chuàng)新要素才能在科技創(chuàng)新競爭中勝出。

從全球視野看，發(fā)達國家利用其占有的國際格局中的優(yōu)勢地位，通過不斷放松技術(shù)移民政策、提供優(yōu)厚待遇、設(shè)立合作研究項目等方式，不斷提升對國際高端人才的吸引力和誘惑力。面對國際人才競爭態(tài)勢，發(fā)展中國家不甘落后，相比于發(fā)達國家出臺了各種創(chuàng)新政策和高端人才計劃，積極參與到全球創(chuàng)新資源和人才競爭中。

3.網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)推動新型研發(fā)模式與研發(fā)組織不斷出現(xiàn)

從實踐看，創(chuàng)新不僅僅是技術(shù)問題，也是組織和管理問題。傳統(tǒng)的創(chuàng)新組織形式主要有三種：自上而下式創(chuàng)新、自下而上式創(chuàng)新和交互式創(chuàng)新。不同的組織形式與具體的創(chuàng)新內(nèi)容相關(guān)聯(lián)。伴隨著經(jīng)濟全球化和技術(shù)國際化的深入發(fā)展，創(chuàng)新的專業(yè)化和網(wǎng)絡(luò)化程度不斷提高，創(chuàng)新模式和研發(fā)組織模式也在發(fā)生變化?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和運用使得以企業(yè)為核心的線性模式、以地區(qū)為核心的集群模式以及跨領(lǐng)域跨地區(qū)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化變?yōu)楝F(xiàn)實。

網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的快速發(fā)展和大型科研儀器的開放共享，使得新的研發(fā)工具和創(chuàng)新平臺不斷涌現(xiàn)，如創(chuàng)新生活實驗室、制造實驗室、眾籌、眾智等新型創(chuàng)新平臺和模式。研發(fā)創(chuàng)新的模式正由外包轉(zhuǎn)向眾包，眾包研發(fā)呈現(xiàn)的是一種新的研發(fā)模式，也體現(xiàn)的是新的人力、知識組織模式，將會引發(fā)企業(yè)間和產(chǎn)業(yè)間的組織結(jié)構(gòu)由垂直向生態(tài)轉(zhuǎn)變；研發(fā)創(chuàng)新由傳統(tǒng)的垂直組織間的合作演進到創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)模式。以“創(chuàng)客空間”、威客、極客等為代表的小微型創(chuàng)新正在全球掀起一輪創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高潮，這些新的發(fā)展趨勢將會引起人們科研活動和創(chuàng)新活動理念及組織模式的劇烈變革，激發(fā)人們的創(chuàng)新活力。

4.創(chuàng)新活動將加速由封閉狀態(tài)邁向開放式創(chuàng)新與融合式創(chuàng)新

開放創(chuàng)新是經(jīng)濟全球化和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化大背景下的發(fā)展趨勢，實踐已經(jīng)顯現(xiàn)出傳統(tǒng)的封閉、獨立、線性的創(chuàng)新方式和過程正逐步為開放、合作、網(wǎng)絡(luò)化的創(chuàng)新模式所代替。經(jīng)濟全球化已經(jīng)使得創(chuàng)新資源的配置方式和范圍發(fā)生了巨大變化，傳統(tǒng)的國內(nèi)科技資源配置已經(jīng)演進到全球范圍內(nèi)的科技資源配置，世界各國創(chuàng)新體系間的相互依賴度持續(xù)上升。實踐表明，伴隨著國際科技合作的日益深化，世界范圍內(nèi)的科技創(chuàng)新合作既有利于國際間科技創(chuàng)新資源的互補共享，也有利于整合全球范圍內(nèi)的科技資源和創(chuàng)新要素，能夠大大降低科技創(chuàng)新的成本和風險，不斷提升科技創(chuàng)新的效率和水平。從全球范圍看，主要的科技創(chuàng)新中心和高地，基本上都是國際創(chuàng)新資源集聚和學術(shù)活動活躍的地方。

創(chuàng)新資源所內(nèi)涵的人才、資本、技術(shù)、信息等已經(jīng)呈現(xiàn)出全球性流動的態(tài)勢，其流動速度、范圍和規(guī)模已經(jīng)達到了極高水平，推動著技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)重組。發(fā)達國家通過持續(xù)強化知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、構(gòu)筑全球技術(shù)標準以形成創(chuàng)新壁壘，保持其在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的高端位置和主導(dǎo)地位，使得發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的“技術(shù)鴻溝”持續(xù)擴大。

目前，全球面臨著資源短缺、糧食安全、信息網(wǎng)絡(luò)安全、重大傳染性疾病等一系列涉及人類自身安危的全局性重大問題，實際上這也是人類面臨的共性科學技術(shù)問題，急需科學突破和重大技術(shù)變革，但這是任何一個國家都無法完成的任務(wù)。各國應(yīng)對共同挑戰(zhàn)的路徑就是全球攜手合作，推動開放式創(chuàng)新，加速顛覆性技術(shù)的突破，通過技術(shù)解決人類面臨的困境。而重大前沿性基礎(chǔ)科學和關(guān)鍵核心技術(shù)的突破需要全球合作，這也必將促進全球合作研究和科技資源共享，逐步上升到全球共同行動層面。

5.全球科技創(chuàng)新中心由傳統(tǒng)的歐美中心向北美、東亞、歐盟加速轉(zhuǎn)化

進入21世紀以來，隨著經(jīng)濟全球化的迅速推進和新興經(jīng)濟體的迅速崛起，全球創(chuàng)新活動更加活躍，表現(xiàn)為創(chuàng)新全球化和多極化日益顯現(xiàn)，全球創(chuàng)新活動的新版圖正在形成，經(jīng)濟發(fā)展對技術(shù)的依賴程度日益提升。2008年國際金融危機后，全球科技創(chuàng)新力量的對比發(fā)生變化，突出表現(xiàn)為由發(fā)達國家向發(fā)展中國家擴散，部分研發(fā)和創(chuàng)新活動轉(zhuǎn)移到新興經(jīng)濟體。雖然以美國為代表的發(fā)達國家依然是科技創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)頭羊，但是其優(yōu)勢地位在逐步失去。發(fā)展中國家正在向以知識和技術(shù)密集為特征的優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，中國、俄羅斯、印度、土耳其、巴西等新興經(jīng)濟體正逐步成為全球科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略基地，在全球科技創(chuàng)新中的份額占比不斷提升，其對全球科技創(chuàng)新的貢獻率持續(xù)提升。

特別是，亞洲地區(qū)科技創(chuàng)新的崛起速度更快，正在成為全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新活躍區(qū)，全球范圍內(nèi)的高端生產(chǎn)要素和創(chuàng)新要素加速流向亞洲地區(qū)。近年來，中國的科技事業(yè)呈現(xiàn)出整體性、歷史性和格局性的重大變化，重大創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn)，在一些前沿領(lǐng)域開始進入并行、領(lǐng)跑階段，正在成為全球創(chuàng)新版圖中的重要一極。從全球看，世界科技創(chuàng)新中心正在由歐美向亞太地區(qū)、由大西洋向太平洋地區(qū)擴散，未來全球科技創(chuàng)新中心將呈現(xiàn)出北美地區(qū)、東亞地區(qū)和歐盟地區(qū)三足鼎立的局面，并主導(dǎo)著全球科技創(chuàng)新格局。

二、中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新特點

黨的十八大報告首次提出把實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略擺在國家發(fā)展全局的核心位置，黨的十九大報告進一步提出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，揭示了新發(fā)展方式的新動力。這也是中國在人口紅利逐漸消失、資源環(huán)境約束持續(xù)強化的困境下經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。在全球競爭新態(tài)勢和國內(nèi)高水平對外開放背景下，中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展呈現(xiàn)出以下新特點。

1.創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵是高效推進企業(yè)的創(chuàng)新活動并實現(xiàn)市場價值

熊彼特在1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中，把創(chuàng)新界定為：創(chuàng)新是新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，也就是企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新組合，就是把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。①創(chuàng)新涉及企業(yè)、科研院所、高等院校、政府、中介服務(wù)機構(gòu)等多個主體，涉及的創(chuàng)新要素包括人才、資金、技術(shù)、管理等。在中國實施的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中，技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，知識創(chuàng)新的主體是高等院校和科研院所，制度創(chuàng)新的主體是政府，服務(wù)供給的主體是中介服務(wù)機構(gòu)。判斷創(chuàng)新驅(qū)動型發(fā)展的重要標準是看創(chuàng)新要素（高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、研發(fā)機構(gòu)、風險投資、科技企業(yè)家等）能否高度集聚以及是否具有較強的創(chuàng)新能力。

雖然參與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的主體多元化，但是核心的支撐點在于企業(yè)。發(fā)展的創(chuàng)新動力必須從企業(yè)自身找尋，也就是企業(yè)的本質(zhì)是贏利和獲取利潤。促使企業(yè)進行創(chuàng)新的動力在于收益，而技術(shù)創(chuàng)新體現(xiàn)的正是企業(yè)家基于各種生產(chǎn)要素的綜合判斷，及時把握發(fā)現(xiàn)市場潛在的贏利機會，對生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進行重新組合，并生產(chǎn)出新產(chǎn)品、產(chǎn)生新工藝和新方法、開辟新的銷售市場等。由此可見，企業(yè)進行創(chuàng)新的最終目標是實現(xiàn)創(chuàng)新價值，這也是創(chuàng)新效果體現(xiàn)的客觀依據(jù)。所以，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵是高效推進企業(yè)的創(chuàng)新活動。

2.創(chuàng)新活動的空間集聚驅(qū)使大都市集群的創(chuàng)新效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)

伴隨著市場競爭環(huán)境的日益完善，創(chuàng)新活動的空間集聚要比一般的生產(chǎn)活動更為明顯，這是由經(jīng)濟主體對地理集聚的差異化追求所導(dǎo)致的。對于創(chuàng)新來說，知識外溢與分散式孤島創(chuàng)新風險就成為吸引高素質(zhì)人才與風險資本流動的主要動機，創(chuàng)新要素趨向于外溢效應(yīng)更為明顯的地區(qū)。

由于大城市擁有多元化的專業(yè)性部門和專業(yè)型人才，是大師云集、頂尖企業(yè)家匯集、高水平大學和科研機構(gòu)集中的地區(qū)，更有利于創(chuàng)新者獲取專業(yè)化配套能力及跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的知識，故此大城市就更容易產(chǎn)生創(chuàng)新活動的集聚效應(yīng)。作為由多重要素形成的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的大城市，能夠產(chǎn)生一批對世界有影響力的科技創(chuàng)新成果，能夠產(chǎn)生一批科技創(chuàng)新型企業(yè)，能夠形成具有強大吸引力的創(chuàng)新文化和寬容氛圍，也會逐漸發(fā)展成為有影響力的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和交易中心。從國際創(chuàng)新城市群看，全球已經(jīng)涌現(xiàn)出以科技灣區(qū)為發(fā)展主體的空間模式，根據(jù)澳大利亞智庫2thinknow評選的2016—2017年全球最具影響力的100個創(chuàng)新城市的空間格局，舊金山灣區(qū)、東京灣區(qū)和紐約灣區(qū)已經(jīng)成為推動區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展的重要載體。②

國務(wù)院進行的第六次普查數(shù)據(jù)顯示，北京、上海、天津、江蘇等?。ㄊ校┐髮W以上文化程度人口占總?cè)丝诘谋戎貫?1.50%、21.95%、17.48%、10.81%③，現(xiàn)實中，這些?。ㄊ校┮彩侵袊壳皠?chuàng)新活動最為集聚和創(chuàng)新能力最強的地方，如北京中關(guān)村科技園、上海漕河涇新興技術(shù)開發(fā)區(qū)等。世界知識產(chǎn)權(quán)組織等機構(gòu)聯(lián)合發(fā)布的《2017年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》顯示，中國的深圳—香港創(chuàng)新集群迅速崛起，其創(chuàng)新能力超越美國硅谷，位居全球第二，北京和上海位居全球第7位和第19位。④因此，隨著各種創(chuàng)新要素和創(chuàng)新人才的不斷集聚，未來中國的大城市與特大城市將會是創(chuàng)新活動最為集聚和活躍的地區(qū)，這種地理集聚趨勢將會愈益明顯，創(chuàng)新對中國經(jīng)濟發(fā)展的牽引和驅(qū)動作用也會更加強化。

3.政府主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究投入逐漸向企業(yè)投資基礎(chǔ)研究擴散

中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)濟發(fā)展方式由要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，對基礎(chǔ)研究提出了更高的要求和挑戰(zhàn)。基礎(chǔ)科學研究是整個科學體系的源頭，是技術(shù)的源泉和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源頭，是對國家長期經(jīng)濟增長的投資，是形成持續(xù)強大創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，是建設(shè)世界科技強國的基石。盡管中國的基礎(chǔ)研究能力持續(xù)提升，但與建設(shè)世界科技強國的要求相比，基礎(chǔ)研究的短板仍然很突出，制約著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和中國技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

對于中國來說，在研發(fā)活動中，大學、科研機構(gòu)、企業(yè)等都會是技術(shù)創(chuàng)新的主體，政府未必直接參與，但政府對于基礎(chǔ)研究的資金承諾和政策支持絕不可以缺席，政府對基礎(chǔ)研究持續(xù)性的投入一定要有耐力，對基礎(chǔ)研究的政策支持必須是長期性的，否則中國不可能在新技術(shù)和新產(chǎn)品上有所作為、有所貢獻。

從世界歷史看，美國政府一直堅持認為，對基礎(chǔ)研究的支持是政府義不容辭的責任，美國創(chuàng)新能力的強大就在于政府對基礎(chǔ)研究重要性和基礎(chǔ)性的深刻認識和持續(xù)投入。同時，美國政府通過各種政策促使技術(shù)的商業(yè)化傳播，不斷提升外部性收益，以使得技術(shù)創(chuàng)新最大化地為經(jīng)濟社會發(fā)展作出貢獻。從科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實踐看，基于基礎(chǔ)研究的元技術(shù)創(chuàng)新才是美國商業(yè)創(chuàng)新的源頭。如美國的硅谷、波士頓128公路區(qū)域等都是以基礎(chǔ)研究和元技術(shù)驅(qū)動商業(yè)創(chuàng)新的典范。⑤

“一個國家基礎(chǔ)科學研究的深度和廣度，決定著這個國家原始創(chuàng)新的動力和活力?！雹迣τ谥袊鴣碚f，必須持續(xù)釋放和激活基礎(chǔ)研究的活力和潛能，體現(xiàn)基礎(chǔ)研究在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的戰(zhàn)略地位。有效疏通應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化連接的快車道，促使創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準對接，推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展高效運行。

科技企業(yè)的競爭將會演進到爭拼基礎(chǔ)研究能力的階段。企業(yè)主動從事基礎(chǔ)研究，一旦實現(xiàn)突破就能夠搶占到核心技術(shù)的制高點，產(chǎn)生巨大的競爭優(yōu)勢。中國企業(yè)要走向國際舞臺，就不能被關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”，必須投資于基礎(chǔ)研究并取得突破。伴隨著創(chuàng)新要素不斷向企業(yè)流動和集聚，創(chuàng)新的戰(zhàn)火也將會燃燒到企業(yè)內(nèi)部，中國“十三五”國家基礎(chǔ)研究專項規(guī)劃強調(diào)，要引導(dǎo)有條件的企業(yè)特別是大中型企業(yè)進行基礎(chǔ)研究。目前，一些實力強大的企業(yè)已經(jīng)開始在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域布局和深耕，如華為在法國設(shè)立數(shù)學研究所、阿里巴巴巨資投入“達摩院”等，這些企業(yè)已經(jīng)得到了豐厚回報。

有學者研究發(fā)現(xiàn)，在一個國家轉(zhuǎn)向高收入的發(fā)展階段后，超過60%的科技創(chuàng)新活動是由企業(yè)來完成的，20%是由政府來完成的，其余20%是由高等院校等研究機構(gòu)完成的。數(shù)據(jù)顯示，1992—2012年，新興工業(yè)化國家研發(fā)支出占GDP的份額由不到1%提升到2.2%左右；同期，日本研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重從2.9%上升至3.3%，韓國從1.9%提高至3.7%，以色列從3%提高至4.4%。⑦中國研發(fā)支出占GDP的比重也提升較快，由1999年的0.83%提升到2016年的2.11%⑧，這是政府不斷扶持企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)積極投資于創(chuàng)新活動相互促動的結(jié)果。

4.基于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的協(xié)同創(chuàng)新模式更加多樣化

隨著中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，基于經(jīng)濟發(fā)展的技術(shù)需求，協(xié)同創(chuàng)新模式表現(xiàn)更為多樣化：

一是企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新模式。創(chuàng)新活動主要由企業(yè)完成，包括創(chuàng)新活動的投入和創(chuàng)新的運行流程，也可以聯(lián)合大學或者科研機構(gòu)參與科技創(chuàng)新。企業(yè)在主導(dǎo)研發(fā)活動過程中，能夠建立起多層次和多元化的研發(fā)體系，以達到技術(shù)開發(fā)主體、開發(fā)方式和技術(shù)應(yīng)用的多元化。企業(yè)在研發(fā)過程中要進行戰(zhàn)略決策和實施、組織協(xié)同，在研發(fā)投入、技術(shù)應(yīng)用、成果收益分配中處于主導(dǎo)地位。同時，也需要高等院校和科研院所通過技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)進行源頭支持。從本質(zhì)上講，這種創(chuàng)新模式是市場拉動型協(xié)同創(chuàng)新模式。

二是高等院校或者科研院所主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新模式。主要是高等院?；蚩蒲性核鶎⒆约旱募夹g(shù)創(chuàng)新成果進行商品化和產(chǎn)業(yè)化，既可以以技術(shù)入股的方式參與企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，也可以把自己擁有的成熟技術(shù)通過市場化轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，帶動經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級。這類協(xié)同創(chuàng)新模式涉及相關(guān)創(chuàng)新要素，如人才和團隊資源、優(yōu)勢學科群、基礎(chǔ)研究和科技成果、校（所）辦科技創(chuàng)業(yè)及外部創(chuàng)新資源等。

三是政府主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新模式。政府發(fā)揮決策指揮、協(xié)調(diào)管理的功能，通過政策引導(dǎo)、資金投入，將參與創(chuàng)新的高等院校、科研機構(gòu)、企業(yè)等各方主體更為緊密地凝聚起來，進行緊密合作。在各種創(chuàng)新要素資源的支撐下，政府成為主體間共同交流的橋梁，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)型協(xié)同創(chuàng)新的組織關(guān)系的跨組織集成。這種協(xié)同創(chuàng)新模式主要出現(xiàn)在需要政府提供大量基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)政策扶持的領(lǐng)域，主要支持的是高風險、高投入的公益型或高端科研型項目。

四是基于協(xié)同平臺的協(xié)同創(chuàng)新模式。這類協(xié)同創(chuàng)新模式主要是通過建立完整的技術(shù)鏈、資金鏈及服務(wù)鏈，以達到高效協(xié)同創(chuàng)新之目的，但是協(xié)同創(chuàng)新必須依靠大型科學儀器、高新技術(shù)研發(fā)中心及轉(zhuǎn)移中心、孵化基地等科技創(chuàng)新平臺才能夠完成。創(chuàng)新平臺是創(chuàng)新體系中各類要素交匯集聚之地，是協(xié)調(diào)關(guān)系和提供服務(wù)支撐的體系支點。

五是基于產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同創(chuàng)新模式。產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新包括企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新模式的根本是真正突破產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)，以期有效實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略性和整體性。實踐中，京津冀協(xié)同創(chuàng)新采取的是產(chǎn)業(yè)鏈整合模式，三地分工合作打造完整的產(chǎn)業(yè)鏈，北京以產(chǎn)業(yè)鏈為紐帶向區(qū)域延伸產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，帶動天津、河北以產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)為切入點，形成具有競爭優(yōu)勢的區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群。

整體上看，上述五種協(xié)同創(chuàng)新模式中，前三種創(chuàng)新模式主要是凸顯創(chuàng)新主體的作用，而后兩種創(chuàng)新模式主要是凸顯創(chuàng)新載體的作用。在中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略過程中，針對不同技術(shù)需求采取靈活的創(chuàng)新模式，根本目的在于高效、有效創(chuàng)新。

三、有效推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略選擇

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速重構(gòu)世界創(chuàng)新版圖和重塑世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，這必將給中國的科技創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供戰(zhàn)略性機遇。同時，世界范圍內(nèi)的貿(mào)易保護主義日益顯現(xiàn)，特別是中美之間的貿(mào)易爭端與沖突已經(jīng)徹底凸顯中國在關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵核心技術(shù)方面的路徑依賴短板和缺陷，也更加迫使中國加快提升自主創(chuàng)新能力。

1.深化科技體制改革，最大化地激發(fā)科技創(chuàng)新潛能

實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略必須深化科技創(chuàng)新體制改革，真正破除體制機制障礙，最大化地激發(fā)科技創(chuàng)新潛能。體制創(chuàng)新的目的在于調(diào)整不適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的生產(chǎn)關(guān)系，協(xié)同科技、經(jīng)濟和政府三方面的體制機制改革，形成統(tǒng)籌配置創(chuàng)新資源的機制，形成各類創(chuàng)新主體和創(chuàng)新要素高效配置的生態(tài)系統(tǒng)。

一是改革科研管理體制和科研評價機制。從政府的角度看，必須加快轉(zhuǎn)變科研項目立項和實施方式，簡化科研項目的管理流程。主要是基于成果導(dǎo)向，賦予科研單位和科研人員更多的自主權(quán)；強化基礎(chǔ)研究，爭取更多重大原創(chuàng)性突破。必須深化科研評價機制改革，以績效為導(dǎo)向，建立科學分類和多元化的評價體系，真正把科研工作者從扭曲的評價體制中解放出來，充分釋放科技研發(fā)人員的原創(chuàng)性能量。

二是形成完善的產(chǎn)學研用一體化的科技創(chuàng)新體制。要明晰界定不同類型創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈條中的位置和功能定位，持續(xù)完善科技創(chuàng)新的投入機制和科技金融政策，以企業(yè)為主體整合高等院校和科研院所的研發(fā)資源；完善機制鼓勵高校和科研院所的研發(fā)人員進入企業(yè)從事研發(fā)活動，進而建立新的創(chuàng)新聯(lián)合體，以釋放各類研發(fā)人員的創(chuàng)新活力，提升創(chuàng)新效率；加速推進科技成果權(quán)益管理制度改革，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵評價制度，有效破解產(chǎn)學研深度融合的制度藩籬，真正推動產(chǎn)學研一體化取得實質(zhì)性突破。

三是遵循科技創(chuàng)新活動規(guī)律，正確處理好政府與市場的關(guān)系，充分發(fā)揮好市場對科技資源配置的決定性作用，更好發(fā)揮政府的引導(dǎo)性作用。要通過持續(xù)深化改革，徹底破除制約政府效能發(fā)揮的體制機制障礙。政府應(yīng)該依靠科技人員，主動服務(wù)大學、科研院所和企業(yè)等創(chuàng)新主體，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境；創(chuàng)造有效發(fā)揮市場配置科技資源的決定性作用的有利環(huán)境，形成政府與市場協(xié)調(diào)發(fā)揮作用的有效機制，切實發(fā)動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新引擎。

2.聚集和激勵創(chuàng)新人才，有效釋放人才創(chuàng)新活力

創(chuàng)新驅(qū)動實質(zhì)上就是人才驅(qū)動，大量高素質(zhì)人才是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的有效支撐，尤其是創(chuàng)新性人才。要確立人才引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略定位，遵循人才成長規(guī)律，充分釋放人才的創(chuàng)新活力，持續(xù)加大用好、吸引和培養(yǎng)人才的力度，形成結(jié)構(gòu)合理、規(guī)模宏大和富有創(chuàng)新精神的創(chuàng)新型人才隊伍。

一是完善人才發(fā)展的體制機制和評價體系。國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》強調(diào)，建立完善以信任為前提的科研管理機制，堅持放管結(jié)合，放權(quán)放到位，放出活力、放出績效；管理則要守住底線，為科研活動保駕護航。用好用活人才，徹底疏通人才流動、使用和發(fā)揮作用中的體制機制障礙，解除束縛創(chuàng)新的“隱形枷鎖”，統(tǒng)籌科技戰(zhàn)略人才、青年科技人才、創(chuàng)新團隊等人才隊伍建設(shè)。要切實改變長期以來堅持的單一的、可視化的、量化的評價體系，注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響。要切實尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，持續(xù)釋放創(chuàng)新空間和激發(fā)創(chuàng)新活力，要鼓勵試錯并真正寬容失敗。

要為科學家創(chuàng)造優(yōu)良的工作環(huán)境，促使科學家爭做建設(shè)世界科技強國的時代先鋒，以勇攀高峰和敢于超越創(chuàng)新自信，堅持科技創(chuàng)新面向世界科技前沿、經(jīng)濟主戰(zhàn)場和國家重大需求，激勵科學家多出思想和成果。用事業(yè)激勵和物質(zhì)激勵激發(fā)科技人員的創(chuàng)新積極性，鼓勵科技人才以知識產(chǎn)權(quán)入股、期權(quán)獎勵、技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓等方式參與要素收益分配。要依法保護企業(yè)家的產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新收益，認可企業(yè)家的貢獻，為企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供有效保障。加速培養(yǎng)具有專業(yè)技能與工匠精神的高素質(zhì)技術(shù)工人。同時，完善出國留學人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策和服務(wù)，開放式吸引各類創(chuàng)新型人才，大力招人聚才，擇天下英才而用之。

二是持續(xù)深化教育體制改革，創(chuàng)新教育方法，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。要進行創(chuàng)新教育，培養(yǎng)具有開放、靈活、好奇的個性人才，培養(yǎng)具有堅韌毅力、豐富想象力和冒險精神的創(chuàng)新型人才；要弘揚學生的獨立意志和自由思想，培養(yǎng)激勵學生獨立思考和自由探索的精神，培養(yǎng)學生敢于質(zhì)疑、科學質(zhì)疑的科學精神；培養(yǎng)學生誠實守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新的品格；使得創(chuàng)新創(chuàng)造能夠成為學生的鮮明特征。我們應(yīng)該認識到，沒有質(zhì)疑就沒有科學精神，沒有科學精神就沒有創(chuàng)新。

3.強化創(chuàng)新的國際交流與合作，提升中國在全球科技治理體系中的位置

堅持開放合作創(chuàng)新，擴大和深化科技領(lǐng)域的對外開放，充分有效利用國際范圍內(nèi)的創(chuàng)新資源，創(chuàng)造多元化的合作創(chuàng)新渠道，在更高的平臺上推進中國的自主創(chuàng)新，以取得重大科技創(chuàng)新成果。推動中國的科技實力由量的積累向質(zhì)的突破邁進，由點的突破向系統(tǒng)能力提升躍升。

我們必須緊緊抓住新一輪工業(yè)革命和全球制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型的有利時機，開拓國際視野，推動中國在制造技術(shù)、制造工藝等方面具有比較優(yōu)勢的企業(yè)及時“走出去”，以積極參與國際標準和規(guī)則、規(guī)范的制定，與國外的高端企業(yè)和科研機構(gòu)進行技術(shù)合作攻關(guān)；更加積極主動地學習國際先進的科技創(chuàng)新經(jīng)驗和做法，深度參與全球科技治理，搶占全球科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點，在開放合作中提升中國的創(chuàng)新能力，盡快改變中國的關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的被動局面。

全球科學研究已經(jīng)進入大科學時代，諸多科學問題的研究規(guī)模和復(fù)雜程度遠遠超越了單一國家的承受能力，必須通過國際科技創(chuàng)新合作來完成。要以全球視野謀劃和推動科技創(chuàng)新，更全面地參與國際科技合作并融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。我們要積極組織并牽頭國際大科學計劃和大科學工程，這逐漸成為解決全球關(guān)鍵科學問題的有效工具，有利于更為有效地促進創(chuàng)新主體協(xié)同互動，各類創(chuàng)新要素系統(tǒng)集成，徹底打通創(chuàng)新全鏈條。要擴大高等院校、科研機構(gòu)的國際合作和人員交流，推動企業(yè)進行市場導(dǎo)向的技術(shù)引進、轉(zhuǎn)移與合作創(chuàng)新，既要與發(fā)達國家技術(shù)合作，也要與發(fā)展中國家技術(shù)合作。

持續(xù)提升中國科技計劃的對外開放水平和程度，積極參與國際大科學計劃和工程。如中國已經(jīng)參與了國際熱核聚變實驗反應(yīng)堆（ITER）、人類基因組計劃等大科學工程。一方面，強化國家間和國際間的科技合作計劃，激勵更多的中國科學家走向國際科技舞臺，特別是加強基礎(chǔ)研究方面的合作，以提升中國的基礎(chǔ)研究水平，擴大中國科技的國際影響力；另一方面，要有效吸引在華跨國公司和研發(fā)機構(gòu)積極參與中國的科技計劃項目，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，不斷提升中國的原始創(chuàng)新能力和水平。

要努力營造適宜的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，構(gòu)建深度融合的開放創(chuàng)新體系。強化知識產(chǎn)權(quán)保護，改善營商環(huán)境，提升政府服務(wù)效能，不斷完善有利于全球創(chuàng)新要素集聚和擴散的基礎(chǔ)性制度；持續(xù)提升中國科技創(chuàng)新政策體系和制度的包容性，要實實在在推動創(chuàng)新能力的開放合作。要主動、積極參與國際科技合作與規(guī)則的制定，不斷完善國內(nèi)創(chuàng)新政策與國際競爭規(guī)則的協(xié)調(diào)性，逐步提升中國在全球科技治理中的位置和影響力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國提供科技支撐。

注釋

①[英]熊彼特：《經(jīng)濟發(fā)展理論》，商務(wù)印書館，1997年，第73—74頁。

②傅超、張澤輝：《國內(nèi)外科技創(chuàng)新中心發(fā)展經(jīng)驗借鑒與啟示》，《科技管理研究》2017年第23期。

③國家統(tǒng)計局：《中國2010年人口普查資料》，國家統(tǒng)計局網(wǎng)，http：//www.stats.gov.cn/tjsj/pcsj/rkpc/6rp/indexch.htm。

④高譚：《深港集群創(chuàng)新能力超越硅谷意義何在？》，南方網(wǎng)，http：//opinion.southcn.com/o/2017-06/22/content_173065113.htm，2017年6月22日。

⑤馬浩：《激活創(chuàng)新源頭——政府不可或缺的擔當》，《清華管理評論》2015年第12期。

⑥李克強：《基礎(chǔ)科研深度決定一個國家原始創(chuàng)新能力》，人民網(wǎng)，http：//politics.people.com.cn/n/2015/0508/c1001-26972346.html，2015年5月8日。

⑦高綺樺：《建共性技術(shù)研究機構(gòu) 降低企業(yè)開發(fā)成本》，《南方日報》，2017年12月18日。

⑧國家統(tǒng)計局：《1999—2016年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》，國家統(tǒng)計局網(wǎng)，http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201710/t20171009_1540386.html，2017年10月9日。

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責任編輯：澍 文

Development Trend of Global Technology Innovation and China′s Innovation Driven Strategic Choice

Fan Zengqiang

Abstract：With the rise of a new round of technological revolution and industrial transformation in the world， the global innovation of science and technology has presented the integration of scientific and technological development， the change of the connotation of innovation elements， the continuous emergence of new research and development models and research and development organizations. The innovation activities have transferred from closed to open innovation and integration innovation， and the global innovation center has transformed from the traditional "European and American Center" to "North America， East Asia and the European Union". Under the background of the new situation of global competition and the new environment of domestic development， China′s innovation-driven development is characterized by the increasingly prominent status of enterprises as the main body of innovation-driven development strategy， the gradual emergence of innovation effects in metropolitan clusters， the rising willingness of enterprises to invest in basic research， and the diversification of collaborative innovation models. Innovation-driven development strategy is a systematic project. We must deepen the reform of the scientific and technological system， accelerate the construction of innovative talents， strengthen the international exchange and cooperation of innovation， and promote the construction of China′s innovative country and the world′s scientific and technological power.

Key words：global innovation in science and technology； innovation driven； open innovation； collaborative innovation