制度結(jié)構(gòu)的自組織知識解

【摘 要】制度對發(fā)展的作用越來越被人們所重視，但是，其作用機(jī)制卻不甚清楚。然而，人們所能構(gòu)建的制度都應(yīng)該是其所認(rèn)為了解的制度，能夠運(yùn)行的制度都是在這個制度下人們所能理解的制度。因此，所謂制度說到底就是人們對其了解與理解，在此基礎(chǔ)上才形成了制度的運(yùn)行，而不論了解還是理解都?xì)w因于人們的認(rèn)知程度，而且這個認(rèn)知是具有價(jià)值判斷性的認(rèn)知。在人們的知識結(jié)構(gòu)中存在著具有價(jià)值判斷性知識，而這成為制度建構(gòu)與運(yùn)行的基礎(chǔ)。通過把這類知識從整個知識中分解出來，從給出經(jīng)濟(jì)制度構(gòu)建與運(yùn)行的機(jī)理，進(jìn)而可以解釋經(jīng)濟(jì)制度構(gòu)建及其運(yùn)行機(jī)制。

【關(guān)鍵詞】自組織知識；技術(shù)知識；知識分布；制度

隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，制度問題逐漸納入到經(jīng)濟(jì)分析之中。但是，制度到底通過什么對經(jīng)濟(jì)起作用卻語焉不詳，這直接影響到制度在經(jīng)濟(jì)分析中的作用。本文的主要目的就是希望能夠解決這個問題，并通過將經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)解析為自組織知識水平，從而得出一個制度結(jié)構(gòu)的自組織知識解，進(jìn)而在一定程度上揭開制度結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制的黑箱，指明制度對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生作用的路徑。

一、知識在經(jīng)濟(jì)增長中作用的理論反思

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主流之外相對更為重視知識對經(jīng)濟(jì)增長的作用，而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主流學(xué)派表達(dá)較少，但也并不是說西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中主流學(xué)派不涉及這點(diǎn)，如馬歇爾就明確提出：“知識是我們最有力的生產(chǎn)動力”[1]，但是，其后的大多數(shù)經(jīng)濟(jì)研究中往往忽視了這個論斷。知識對經(jīng)濟(jì)的作用由奧地利學(xué)派特別主張，哈耶克就專門論述了經(jīng)濟(jì)學(xué)和知識的關(guān)系，他在1937年發(fā)表的一篇重要論文中就用了“經(jīng)濟(jì)與知識”這個題目，闡述了經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行中的知識問題，在他的其他相關(guān)著作中也明確指出：“在經(jīng)濟(jì)理論中，經(jīng)驗(yàn)因素——它是不僅涉及含義而且涉及原因和結(jié)果，并因此而得出結(jié)論的唯一因素——是由一些有關(guān)獲取知識的命題所組成的”[2]。也即是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，知識貫穿于經(jīng)濟(jì)理論的全部邏輯之中。當(dāng)我們將經(jīng)濟(jì)理論落腳到知識上來時，就可以得出一個結(jié)論，即阻礙經(jīng)濟(jì)增長的因素在于人類知識進(jìn)展出現(xiàn)了問題，而從經(jīng)濟(jì)史的角度來看也正是如此。

在不同時期的人們，對于自己的行為的經(jīng)濟(jì)結(jié)果并不清楚，從而使人類的經(jīng)濟(jì)史相類似情況在相當(dāng)長的時期內(nèi)不斷反復(fù)，因此至少可以認(rèn)為從長期來看，正如羅默所指出的那樣：“長期增長主要由向前看、追求利潤最大化的廠商的知識積累所驅(qū)動”[3]?；谶@樣的考慮，當(dāng)然就可以推導(dǎo)出一個知識對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效應(yīng)。同時，我們知道大部分知識都存在溢出效應(yīng)，這點(diǎn)已經(jīng)被大多數(shù)學(xué)者所認(rèn)可，而如果知識存在溢出效應(yīng)，那么，對于處于不同經(jīng)濟(jì)體的個體說可能獲相類似的知識，因而可能會出現(xiàn)相類似的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效果。但是，值得注意的是即使考慮到知識的溢出效應(yīng)，在相關(guān)知識對經(jīng)濟(jì)分析的理論中并沒能夠指出知識能夠在一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)具有效用，而應(yīng)運(yùn)到其他經(jīng)濟(jì)體中則達(dá)不到同樣的效用甚至相反。對此，普雷斯科特作了非常明確的闡述：“其實(shí)各國的可用知識是相同。因此，一定存在其他的某個因素，或者一系列因素導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率差異”[4]。這個因素是什么呢？我們認(rèn)為這個因素在于人類的知識對經(jīng)濟(jì)的效用不能統(tǒng)而言之，必須加以分別研究，普雷斯科特所提出的知識更大可能性是技術(shù)知識。那么，問題就在于不同的經(jīng)濟(jì)體具有不同的由自組織知識所構(gòu)建的制度結(jié)構(gòu)，這決定了對待技術(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)增長的傾向。而對待知識應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)增長傾向的不同，使一個經(jīng)濟(jì)體所獲取的應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)知識存在差異性。也即是說即使各國可用的技術(shù)知識是相同的，但由于各國的自組織知識分布不同，其對待技術(shù)知識的態(tài)度也肯定會不同，因此，最終用于經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)性知識積累就不同。

這里，我們可以深化諾思研究的內(nèi)容，將知識視為對不確定性的把握，而這種把握既體現(xiàn)為對關(guān)于自然的知識的積累，也包括對關(guān)于人類自組織知識的積累，從而使不確定性在一定程度成為確定。人類確定性地掌握知識，不僅可能適應(yīng)自然的演變而且可能通過技術(shù)改變物質(zhì)結(jié)構(gòu)，形成適應(yīng)人類的物質(zhì)結(jié)構(gòu)特征，這實(shí)際上就是經(jīng)濟(jì)增長的根源。同時，使人類可能確定性以群體的方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動的確定性進(jìn)展。但是，這點(diǎn)也使人類面臨著挑戰(zhàn)。這種挑戰(zhàn)就是如何適應(yīng)更為廣大的群體性的行動，并使之成為確定性。對此，奧爾森認(rèn)為規(guī)模越大的群體，越不容易實(shí)現(xiàn)集體利益。對此，我們必須指出的是，奧爾森只是指出了一種現(xiàn)象，并沒有從自組織知識角度進(jìn)行深入的分析。解釋其原因非常必要，這在于當(dāng)群體規(guī)模增大時，自組織知識的人均水平會發(fā)生變化，直接影響到自組織知識的期望值與方差的變化，進(jìn)而使規(guī)模大的集體行動難以進(jìn)行。對知識作了關(guān)于人類的自組織知識與關(guān)于自然的自然知識這樣的區(qū)分后，還可以觀察到一種情況，即關(guān)于自然的知識是標(biāo)量性的知識，而關(guān)于人類自組織的知識是矢量性知識[5]，這是因?yàn)樽越M織知識最終將給出一個關(guān)于人類行為的方向性的價(jià)值指向，進(jìn)而構(gòu)建起具有選擇性決定的制度結(jié)構(gòu)。

制度結(jié)構(gòu)實(shí)際上就是對于人類關(guān)于自身行為的不確性的確定，這種確定由人類自組織知識所表現(xiàn)，而在知識層面則以自組織知識體現(xiàn)出來，直接影響到人們的行為模式，因此會出現(xiàn)“來自不同文化背景的人對同樣的事情有不同的理解，從而會做出不同的選擇”[6]，而這種選擇取決于由不同的關(guān)于人類自組織的知識所構(gòu)建的制度結(jié)構(gòu)所決定，因此，如何發(fā)展出對自組織知識分布狀況及確定性的理解，就成為理解制度結(jié)構(gòu)的根本性問題。

二、知識分布對經(jīng)濟(jì)制度的影響

知識分布是依據(jù)一定規(guī)律形成的人群知識分布狀況，而人均知識分布則體現(xiàn)了人群知識的平均水平狀況。在進(jìn)行論述時可以設(shè)定，對于某一個體來說其最初所獲得一定存量的關(guān)于人類自組織知識的存量，并以此作為分析的基點(diǎn)。進(jìn)行這樣的分析是因?yàn)椤胺治鋈藗儗⒆鍪裁粗荒軓乃麄兯膯栴}開始”[7]，而不是簡單把分析建構(gòu)在一個群體性的行動假設(shè)上，從而使分析的基礎(chǔ)更接近于制度結(jié)構(gòu)源于每個人的具體認(rèn)知，并且不同的認(rèn)知在群體行為上實(shí)現(xiàn)耦合這個事實(shí)。因此，關(guān)于知識對經(jīng)濟(jì)制度影響的分析就應(yīng)建立在這個基礎(chǔ)上，這點(diǎn)也正如諾思所指出的那樣“制度是人類的創(chuàng)造物，它們演化著，并為人類所改變，因而，我們的理論必須從分析個人開始”[8]。在進(jìn)一步的研究中可以設(shè)定一個經(jīng)濟(jì)體具有足夠的人群數(shù)量，通過對個體知識存量的設(shè)定可以知道，對于具有足夠個體數(shù)量的經(jīng)濟(jì)體來說，其所具有的知識總量為所有個體知識存量的矢量和。之所以提出這點(diǎn)，是因?yàn)閷τ谥贫冉Y(jié)構(gòu)來說，人群數(shù)量起到非常重要的作用。制度結(jié)構(gòu)必須建立在人群具有足夠個體數(shù)量的基礎(chǔ)上，正如張五常所指出的那樣“一人世界沒有社會，也沒有經(jīng)濟(jì)制度”[9]，簡單的個體組成的小群體無法構(gòu)建制度結(jié)構(gòu)。所以，可以對具備制度結(jié)構(gòu)可能性的群體設(shè)定為某一經(jīng)濟(jì)體中人群數(shù)量達(dá)到足夠大，并且由于在這樣一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的不同個體具有不同的知識結(jié)構(gòu)，人群的自組織知識分布狀況就應(yīng)該建立在這個基礎(chǔ)上。對于這點(diǎn)，在經(jīng)濟(jì)研究中雖然存在諸多的爭論，但是，就內(nèi)生性的制度的形成來說，始終該歸因于人群數(shù)量及其知識分布狀況。我們贊成梅納德.史密斯的觀點(diǎn)“個體選擇并不必然導(dǎo)致最優(yōu)或者次優(yōu)的社會結(jié)果”[10]，而取決于群體選擇的結(jié)果，因?yàn)樵谥贫冉Y(jié)構(gòu)確定的情況下才能實(shí)現(xiàn)制度下的最優(yōu)，而這個最優(yōu)只能是個體所選擇的最優(yōu)，也即是個體在既定制度結(jié)構(gòu)的情況下，由其所擁有的自組織知識所能夠?qū)崿F(xiàn)的最優(yōu)的選擇。endprint

這里還要看到的一個情況就是，人群雖然都是由個體組成的，但是當(dāng)人群達(dá)到一定數(shù)量時可以近似地看作連續(xù)的函數(shù)系列，因此可以假設(shè)人群知識分布是連續(xù)的。從數(shù)理統(tǒng)計(jì)相關(guān)原理可以知道，對于任意總體只要數(shù)量充分大，樣本近似服從正態(tài)分布，其均值也近似服從正態(tài)分布。因此，在分析知識在人群中的分布狀況時，我們也可以用正態(tài)分布進(jìn)行研究，并從中確定由知識所映射的制度狀況。對于前面我們的設(shè)定來說，這個經(jīng)濟(jì)體所體現(xiàn)出來的知識平均水平即樣本均值的經(jīng)濟(jì)意義，體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)體系所能達(dá)到的人均知識分布存量水平。由于從邏輯上來說，人們對未來的決策取決于對過去的把握，以及對其中邏輯規(guī)則的把握程度，而這種把握程度體現(xiàn)在人群水平上就是一個經(jīng)濟(jì)體中人均知識存量水平，這個人均知識存量水平也就是對人群自組織的確定性把握的知識水平，并由此確定出可能的制度結(jié)構(gòu)優(yōu)化度，最終體現(xiàn)為這個經(jīng)濟(jì)體中人群對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所具有的預(yù)見水平。

我們所需要得到的就是一個經(jīng)濟(jì)體中人均知識狀況所能體現(xiàn)的人群知識水平，進(jìn)而得到由人均知識分布狀況所決定的結(jié)構(gòu)性約束，最終這個約束體現(xiàn)為制度規(guī)則。并且，隨著人群自組織知識存量的增加，會不斷改變?nèi)司越M織知識存量。而人均自組織知識存量的變化會引致制度結(jié)構(gòu)演化，從而使“知識存量的累積對政治和經(jīng)濟(jì)制度的長期變遷起了潛移默化的作用”[11]。這種潛移默化作用不僅體現(xiàn)為隨著這自組織知識的增長，形成了具有共性的知識累積的強(qiáng)度，而且還強(qiáng)化了由自組織知識所決定的價(jià)值方向，而價(jià)值方向?qū)υ谶@個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的個體形成潛在制度性安排，從而使制度結(jié)構(gòu)的演進(jìn)具備了條件。這里，應(yīng)該指出的一點(diǎn)是，當(dāng)經(jīng)濟(jì)體人群數(shù)量足夠大的情況下，個體所獲得一定的自組織知識增量時，不論這個增量的矢量和取值為正或負(fù)，隨機(jī)個體的自組織知識存量的變化并不必然導(dǎo)致人均自組織知識分布水平的變化，按照伯克利定理這只為制度結(jié)構(gòu)演進(jìn)提供了可能性，而不會必然地引致制度結(jié)構(gòu)的演進(jìn)[12]。也正因此，在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動中所觀察到的個體，往往存在著與現(xiàn)實(shí)的制度結(jié)構(gòu)不相稱的自組織知識水平，當(dāng)自組織知識水平在人均水平上發(fā)生變化時，就有可能實(shí)現(xiàn)制度結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。當(dāng)這種情況發(fā)生時，自組織知識的人均分布狀況將影響到制度結(jié)構(gòu)的演化，進(jìn)而形成影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的制度安排和制度環(huán)境。

三、經(jīng)濟(jì)制度體現(xiàn)人均自組織知識優(yōu)化水平

在這部分的論述中，我們開始引進(jìn)負(fù)知識這個概念。前面，已經(jīng)確定自組織知識是矢量性知識，因此，當(dāng)一部分自組織知識在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)制度演進(jìn)方面起著相反作用時，那么，這些自組織知識就是負(fù)知識。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)理論表明，并不是所有制度的演化都有利于改進(jìn)人群福利狀況，即使如希克斯等人所指出的弱化的福利改善在一些國家和地區(qū)也不能實(shí)現(xiàn)，其原因是什么呢？這是因?yàn)閺淖越M織知識分布狀況來看，一些經(jīng)濟(jì)體關(guān)于自組織知識對于制度演進(jìn)呈現(xiàn)出反方向，當(dāng)這些自組織知識在整個自組織知識體系中占有相當(dāng)?shù)姆蓊~時，可能會引致經(jīng)濟(jì)制度朝向相反方向演變，進(jìn)而形成制度結(jié)構(gòu)的退化效應(yīng)。自組織知識既可能出現(xiàn)與制度演進(jìn)方向相同，也可能出現(xiàn)與制度結(jié)構(gòu)演進(jìn)方向相反的特性，這也進(jìn)一步說明所給出的關(guān)于自組織知識是矢量性知識的基本判斷是正確的。當(dāng)自組織知識累積起來出現(xiàn)負(fù)知識的情況下，就會出現(xiàn)制度結(jié)構(gòu)退化。

這里，必須解決的問題是為什么自組織知識分布會發(fā)生變化。從人類制度結(jié)構(gòu)演進(jìn)的歷史來看，由于自然資源短缺可能引致關(guān)于自組織知識的變化。為了說明這點(diǎn)，可以引用近代工業(yè)革命作為例證，工業(yè)革命之所在歐洲出現(xiàn)的原因，在一定程度上就在于人力資源的短缺，從而演進(jìn)出新制度結(jié)構(gòu)模式，使人們不得不思考并產(chǎn)生出與之相適應(yīng)的自組織知識，而自組織知識的演進(jìn)導(dǎo)致了新的制度結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，這正如赫拉利所指出的那樣，“想像建構(gòu)的秩序并非個人主觀的理解，而是存在于主體之間，存在于千千萬萬人共同的想像之中”[13]。而他所指出的想像實(shí)際上就是認(rèn)知革命的結(jié)果，他將之歸結(jié)為“文化正是認(rèn)知革命的主要成就”[14]。這里所指出的文化，實(shí)際上就是維系人群秩序存在的由自組織知識所構(gòu)建的制度結(jié)構(gòu)?；诖?，可以認(rèn)為只要自組織知識朝向現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)的方向積累，就有可能推進(jìn)制度的演變。當(dāng)然，這里存在的一個前提是原有的經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)有利于經(jīng)濟(jì)增長而不是相反，在這樣的條件下的自組織知識積累的過程就是制度演進(jìn)的過程，反之則反之。于此可見，自組織知識的演變對經(jīng)濟(jì)制結(jié)構(gòu)度的演進(jìn)起著非常重要的作用，并且間接與經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)聯(lián)。

那么，人群知識狀況又是如何促進(jìn)制度的演進(jìn)？結(jié)論是由于人群之中各個不同群體關(guān)于自組織知識的差異性，這種差異性的存在使經(jīng)濟(jì)體自組織知識演變成為可能。諾思就明確指出：“知識的變化是經(jīng)濟(jì)演化的關(guān)鍵”[15]。當(dāng)然，諾思并沒有把自組織知識從知識總量中區(qū)分開來，當(dāng)然也就不可能意識到自組織知識的價(jià)值性特征，而這也是困撓諾思新制度經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)一步深化的主要原因。但是，我們認(rèn)為諾思至少開始意識到這點(diǎn)，如他認(rèn)可經(jīng)濟(jì)制度演化中“參與者的意向性通過他們逐漸形成的制度反映出來”[16]。諾思的意向性實(shí)質(zhì)上就是一種知識的價(jià)值判斷表現(xiàn)形式。這里，雖然諾思沒有指明意向性與知識之間的關(guān)系，但是通過將自組織知識作為建構(gòu)制度結(jié)構(gòu)的知識，從知識總量中區(qū)分開來就可以較好地進(jìn)行理解諾思所指明的意向性問題。因?yàn)橹贫确从沉俗越M織知識，所以當(dāng)意向性發(fā)生變化時必然會促進(jìn)制度結(jié)構(gòu)的演變。

我們還將面臨著“由于在歷史上或在當(dāng)今的世界，無不同時存在著成長的、停滯的或衰落的經(jīng)濟(jì)體？？如果說窮國之所以窮是因?yàn)樗鼈兪亲璧K成長的制度結(jié)構(gòu)的犧牲品，那么制度結(jié)構(gòu)是外部強(qiáng)加的呢？還是內(nèi)生的？還是二者結(jié)合”[17]？對此，不少學(xué)者都存在著疑問。通過對人均自組織知識分布及其所映射的制度演進(jìn)情況的分析，可以這樣認(rèn)為制度即可以是內(nèi)生的也與外部強(qiáng)加相關(guān)。這是因?yàn)橥ㄟ^對知識積累的分析可以看到，制度的演進(jìn)與一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)人均自組織知識分布狀況相關(guān)，而人均自組織知識分布狀況最終取決于個體的自組織知識積累的總體水平。內(nèi)生的制度結(jié)構(gòu)來源于人均自組織知識分布狀況，而外生因素生成的制度結(jié)構(gòu)則以對自組織知識積累的方式影響到人均自組織知識分布水平。這點(diǎn)十分容易掩蓋問題的真像，因?yàn)閷W(xué)者們往往將外部強(qiáng)加的方式導(dǎo)致制度結(jié)構(gòu)演變視為當(dāng)然，而沒有注意到由于外生性自組織知識的影響使一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部自組織知識結(jié)構(gòu)出現(xiàn)變化。同時，因?yàn)闃?gòu)成制度的自組織知識對經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部個體的自組織知識形成矢量和效應(yīng)，從而在一種漸進(jìn)的過程中影響到制度安排與制度環(huán)境。這也就能解釋為什么外生制度結(jié)構(gòu)總是通過漸進(jìn)的方式影響著人們的行為規(guī)范，并逐漸成為可以適用的制度結(jié)構(gòu)。因此，當(dāng)我們將著眼點(diǎn)放在自組織知識的分布上時，通過自組織知識對制度結(jié)構(gòu)的演進(jìn)作用，也就可以對外生性制度結(jié)構(gòu)對一個經(jīng)濟(jì)體的制度結(jié)構(gòu)的影響做出合理性解釋。還需要進(jìn)一步闡明的是人類的自組織知識不可能是完全的，因此需要一種不斷交流和獲得自組織知識的途徑。但是，更為重要的是如何在這個交流過程中使不同群體及個體的自組織知識保持差異，作為后者可能在促進(jìn)制度結(jié)構(gòu)的演進(jìn)上更為重要。但是，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動中人們往往忽視這點(diǎn)，傾向于對一種有利于經(jīng)濟(jì)增長的制度結(jié)構(gòu)在不同區(qū)域的應(yīng)用，或者傾向于對于在當(dāng)前制度結(jié)構(gòu)下獲利個體的福利程度的保持或提高的制度結(jié)構(gòu)的應(yīng)用，而不能認(rèn)識到制度結(jié)構(gòu)的演進(jìn)對經(jīng)濟(jì)的作用在于差異性的存在。并且，正因?yàn)檫@種差異性的存在使制度結(jié)構(gòu)演變成為可能，進(jìn)而為經(jīng)濟(jì)增長提供可能性。endprint

（重慶師范大學(xué)，重慶 401331）

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[14][以]尤瓦爾·赫拉利《人類簡史——從動物到上帝》，中信出版社2014年版，第45頁.

[15][美]道格拉斯·C·諾思《理解經(jīng)濟(jì)變遷過程》，中國人民大學(xué)出版社2013年版，第58頁.

[16][美]道格拉斯·C·諾思《理解經(jīng)濟(jì)變遷過程》，中國人民大學(xué)出版社2013年版，第61頁.

[17][美]埃莉諾·奧斯特羅姆《集體行動與社會規(guī)范的演進(jìn)》，載于《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》2012年第5期.

作者簡介：張尚毅，經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，中共重慶師范大學(xué)常委、紀(jì)委書記。endprint