旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化耦合效率及其影響因素分析
——以張家界為例

(1.銅仁學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,貴州 銅仁 554300;2.湖南商學(xué)院 旅游管理學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410215;3.吉首大學(xué) 商學(xué)院,湖南 吉首 416000)

旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化耦合效率及其影響因素分析
——以張家界為例

劉雨婧1,3,楊 建1,羅鈺坊1,麻學(xué)鋒2,3

(1.銅仁學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,貴州 銅仁 554300;2.湖南商學(xué)院 旅游管理學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410215;3.吉首大學(xué) 商學(xué)院,湖南 吉首 416000)

基于旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化相互作用關(guān)系,借鑒效率概念及內(nèi)涵,界定旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化耦合效率概念與特征。以張家界為例,采用1989—2014年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),結(jié)合DEA和Tobit方法,探討旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化的耦合效率、演化階段及影響因素。結(jié)果表明:26年以來(lái),耦合效率呈上升趨勢(shì),技術(shù)效率水平較高,規(guī)模效率次之,且兩系統(tǒng)的規(guī)模報(bào)酬一直處于變化中,說(shuō)明旅游與城鎮(zhèn)之間的資源要素的利用程度不夠,投入冗余嚴(yán)重;結(jié)合變化形態(tài),大體上耦合效率可分為低效—成長(zhǎng)—調(diào)整—優(yōu)化四個(gè)階段,不同階段效率特征不同;發(fā)現(xiàn)旅游規(guī)模效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平是正向影響因素,資本效應(yīng)和交通水平為負(fù)向影響因素,文化效應(yīng)的作用不顯著。

耦合效率;演化階段;影響因素;張家界

1957年,經(jīng)濟(jì)學(xué)家法瑞爾首次提出效率概念[1]。隨后,效率問(wèn)題的研究經(jīng)過(guò)半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展取得了豐富的成果,涉及的內(nèi)容與社會(huì)生活息息相關(guān)[2,3]。2015年,中國(guó)城鎮(zhèn)化率達(dá)到57.35%,與1978年相比年均增長(zhǎng)率為3.11%,已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要支撐。但伴隨著資源的高消耗和高浪費(fèi)、城市的無(wú)序擴(kuò)張、環(huán)境退化等城市問(wèn)題,城鎮(zhèn)化效率成為研究的重點(diǎn),內(nèi)容主要涉及城鎮(zhèn)化效率測(cè)定、省際差異、時(shí)空演化、影響因素、作用機(jī)理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、生態(tài)環(huán)境關(guān)系等方面[4-6]。隨著后工業(yè)化時(shí)代的到來(lái),旅游業(yè)以強(qiáng)大的吸引力帶動(dòng)人口、資本和物質(zhì)等生產(chǎn)力要素向旅游依托地積聚和擴(kuò)散,推動(dòng)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、社會(huì)變遷和文化重構(gòu),旅游效率成為新興研究領(lǐng)域[7,8],更多地關(guān)注旅游酒店、旅游景區(qū)、旅游目的地、旅游交通、旅游環(huán)境等多個(gè)領(lǐng)域。同時(shí),城市職能也不斷向游憩功能傾斜,各種“旅游城市”的出現(xiàn),將旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化緊密地聯(lián)系在一起,形成了相互作用、彼此影響的耦合關(guān)系[9,10],涉及兩者效率的研究多集中在城市旅游效率的測(cè)評(píng)、特征、演化模式、分異效應(yīng)、溢出效應(yīng)、驅(qū)動(dòng)機(jī)制、影響因素及全要素生產(chǎn)率評(píng)價(jià)等方面[11-14];運(yùn)用的研究方法主要包括DEA、交叉效率、超效率、SBM-DEA、Malmquist等[12,15,16]。隨著效率與其他內(nèi)容的交叉研究,AHP、主成分分析法、ESDA、變異系數(shù)、IPAT等方法也運(yùn)用其中[15,17]。

綜上所述,有關(guān)旅游和城鎮(zhèn)化效率方面的研究在內(nèi)容上多以城鎮(zhèn)化效率、旅游效率和城市旅游效率研究見(jiàn)長(zhǎng),而將旅游業(yè)為決策單元,分析旅游業(yè)發(fā)展對(duì)城鎮(zhèn)化的作用與效果,帶動(dòng)城市發(fā)展模式與質(zhì)量等方面的“旅游城鎮(zhèn)效率”研究較少,更缺乏將旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化歸為一個(gè)耦合系統(tǒng),探討該復(fù)合性系統(tǒng)的效率問(wèn)題。在區(qū)域上,多關(guān)注大中尺度區(qū)域或城市,較少關(guān)注小區(qū)域尤其是單個(gè)旅游城市。在方法上,多以截面數(shù)據(jù)為主,以時(shí)間或空間的靜態(tài)視角分析見(jiàn)長(zhǎng),較少關(guān)注其演化規(guī)律、影響機(jī)制等深層次方面。借鑒已有的研究理論及成果,本文選擇旅游驅(qū)動(dòng)典型性城市——張家界為研究對(duì)象,從效率角度,分析張家界立市以來(lái)(1989—2014年)旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化耦合系統(tǒng)的資源利用與分配,揭示其演化規(guī)律,探討其影響因素,以利于整體把握旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化之間的資源合理匹配和技術(shù)創(chuàng)新,為“新型旅游城鎮(zhèn)”和諧共生發(fā)展提供理論指導(dǎo)。

1 耦合系統(tǒng)及耦合效率

1.1 耦合系統(tǒng)

研究表明,旅游業(yè)發(fā)展與城鎮(zhèn)化進(jìn)程具有顯著的耦合特性[9,10],有些旅游地還互為因果關(guān)系[18],說(shuō)明旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化的組成要素具有相互作用、彼此影響，形成一個(gè)綜合復(fù)雜的耦合系統(tǒng)。隨著后工業(yè)時(shí)代的發(fā)展,這些相互作用的范圍和強(qiáng)度得到了顯著增強(qiáng)。一方面,旅游業(yè)發(fā)展過(guò)程中逐步與其他產(chǎn)業(yè)融合,滿足人們精神文化需要、保護(hù)和弘揚(yáng)傳統(tǒng)文化、維護(hù)生態(tài)環(huán)境、節(jié)能減排、改善空氣質(zhì)量等,能很好地協(xié)調(diào)發(fā)展社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、民生等系統(tǒng),驅(qū)動(dòng)區(qū)域城鎮(zhèn)化的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、配套設(shè)施、交通可達(dá)性、人口集聚及其空間結(jié)構(gòu)等方面發(fā)生變化;另一方面,城鎮(zhèn)化進(jìn)程中通過(guò)人口集聚、客源市場(chǎng)培育、基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施建設(shè)、生產(chǎn)要素流動(dòng)、城市景觀修復(fù)、服務(wù)質(zhì)量提升、人居環(huán)境改善、政策干預(yù)等,為旅游業(yè)的基礎(chǔ)發(fā)展提供運(yùn)營(yíng)保障、環(huán)境保障、服務(wù)保障、政策保障等,實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化的反饋過(guò)程?？梢?jiàn),旅游—城鎮(zhèn)耦合系統(tǒng)是一個(gè)有嵌套、有層次的實(shí)體概念,在這個(gè)系統(tǒng)中旅游與城鎮(zhèn)之間超越了不同的組織層次而相互影響、相互嵌套。

1.2 耦合效率

從宏觀層面看,效率強(qiáng)調(diào)的是決策單元要素在特定時(shí)間內(nèi)產(chǎn)出最大化或所有利益相關(guān)者的總剩余價(jià)值最大化,即一定時(shí)期內(nèi)研究對(duì)象投入與產(chǎn)出之間的權(quán)衡與比較[1,5，11]?；诖?本文認(rèn)為耦合效率是指耦合系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的資源要素投入在特定時(shí)間內(nèi),通過(guò)直接或間接方式作用其他子系統(tǒng)所能達(dá)到的產(chǎn)出最大化或相關(guān)者剩余利益最大化。耦合強(qiáng)調(diào)的是各子系統(tǒng)的相互作用關(guān)系,同理耦合效率也應(yīng)該是相互作用效率。因此,本文認(rèn)為旅游城鎮(zhèn)耦合系統(tǒng)的耦合效率應(yīng)包括兩個(gè)方面:一方面是城鎮(zhèn)作為重要的旅游目的地形態(tài),用于旅游發(fā)展的資源投入不斷增多,對(duì)投入資源的使用能力日益重視,理論上形成了以城鎮(zhèn)為決策單元的“城鎮(zhèn)旅游效率”[13,16];另一方面,旅游業(yè)憑借著強(qiáng)大的消費(fèi)能力,帶動(dòng)了交通、商業(yè)、食宿、國(guó)際金融、倉(cāng)儲(chǔ)物流、文化創(chuàng)意、影視娛樂(lè)、會(huì)展博覽等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,形成規(guī)模效應(yīng),提高城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)水平,提供更多就業(yè)機(jī)會(huì),推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和人口的不斷集聚,成為城鎮(zhèn)化發(fā)展的主導(dǎo)力量,理論上形成了以旅游業(yè)為決策單元的“旅游城鎮(zhèn)效率”[19]。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA):數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是基于相對(duì)效率概念發(fā)展起來(lái)的一種非參數(shù)效率評(píng)價(jià)方法,用于評(píng)判同類決策單元(DMU)是否處于生產(chǎn)前沿面[20],不易受主觀因素干擾,相比于隨機(jī)前沿法、厚前沿法和自由分布法等方法,針對(duì)決策單元的多輸入、多輸出等問(wèn)題,具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。數(shù)學(xué)表達(dá)式為:設(shè)有q個(gè)決策單元,每個(gè)決策單元對(duì)應(yīng)一組輸入輸出向量(xq,yq),基于無(wú)效性、凸性等假設(shè)條件,若第q0決策單元的投入和產(chǎn)出處于有效狀態(tài)時(shí),稱其滿足規(guī)模報(bào)酬不變的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型,再引入松弛變量s-和s+,得到公式:

(1)

ηq≥0,s-≥0,s+≥0,θ自由。

式中,(Xq0,Yq0)表示q0決策單元的輸入向量和輸出向量;θ表示投入縮小比率;η表示決策單元線性組合系數(shù)。當(dāng)θ*=1,s-*=s+*=0時(shí),表示存在最優(yōu)解,即決策單元為DEA有效;當(dāng)θ*=1,但s-*、s+*不為0時(shí),即決策單元是DEA無(wú)效。如果s-*、s+*的值越接近于1,即決策單元效率越趨于有效。

測(cè)評(píng)旅游或城鎮(zhèn)化效率采用的數(shù)據(jù)大多是面板數(shù)據(jù)或截面數(shù)據(jù)[13,14,17],主要是通過(guò)不同決策單元之間的橫向比較得到的相對(duì)效率,不能反映決策單元的真實(shí)效率,不易揭示其時(shí)間上的演變,不便查找影響因素,不利對(duì)效率的提高給予科學(xué)指導(dǎo)?；诖?本文將旅游地不同年份的投入—產(chǎn)出系統(tǒng)視為決策單元,以“時(shí)間換空間”[11],分析耦合效率的演變過(guò)程與特征。各效率的符號(hào)和含義為:耦合效率(總效率TE)有效,是指該年份耦合系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間的資源匹配效果最佳,能以最小的資源投入,獲得最大的產(chǎn)出,不存在投入—產(chǎn)出冗余;技術(shù)效率(分解效率PTE),表示利用現(xiàn)有技術(shù)水平,將資源投入轉(zhuǎn)換為實(shí)際產(chǎn)出的能力;規(guī)模效率(分解效率SE),表示要素投入的總量水平滿足系統(tǒng)對(duì)資源的需求程度。總效率與分解效率的關(guān)系為:總效率=技術(shù)效率×規(guī)模效率。

Tobit回歸模型:由Tobin提出[21],主要解決受限或截?cái)嘁蜃兞磕Ｐ偷臉?gòu)建問(wèn)題,是一種因變量受限的回歸模型,公式為:

Yi=α+βiXi+ε

(2)

式中,Yi為因變量;Xi為自變量;α為截距項(xiàng)向量;βi為參數(shù)向量;ε為隨機(jī)誤差向量,符合正態(tài)分布。由于DEA測(cè)算的效率值處于[0,1]之間,是離散數(shù)值,最小二乘法(OLS)估計(jì)的模型參數(shù)會(huì)存在一定偏差,而極大似然法(ML)得到的結(jié)果較精確,因此Tobit模型的參數(shù)采用極大似然法估算。

2.2 指標(biāo)選取

在兩者耦合關(guān)系的基礎(chǔ)上,考慮投入—產(chǎn)出指標(biāo)的因果聯(lián)系,遵循客觀性、適宜性、可操作性等原則,分別構(gòu)建兩組投入—產(chǎn)出指標(biāo):第一組是城鎮(zhèn)旅游效率。選取城鎮(zhèn)為旅游發(fā)展提供的主要資本和勞動(dòng)要素作為投入指標(biāo):城市固定資產(chǎn)投資[11,14]、財(cái)政一般預(yù)算支出[21]、實(shí)際利用外資額[11]和第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員[11,14]。其中,前三者的總和表征城鎮(zhèn)為旅游發(fā)展提供的主要資本投入,分別通過(guò)項(xiàng)目建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施完善、財(cái)政支出等間接反映城鎮(zhèn)對(duì)旅游的資本投入,第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員表征城鎮(zhèn)為旅游發(fā)展提供的勞動(dòng)力[16];產(chǎn)出指標(biāo)用旅游總收入來(lái)表示,是評(píng)價(jià)旅游業(yè)發(fā)展的重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)之一[13,16],與投入變量之間存在不同程度的因果關(guān)系。第二組是旅游城鎮(zhèn)效率。選擇旅游業(yè)發(fā)展的基本要素作為投入指標(biāo):旅游直接就業(yè)人數(shù)、旅游企業(yè)數(shù)、旅游重點(diǎn)景區(qū)[14，22],產(chǎn)出指標(biāo)用第三產(chǎn)業(yè)增加值和城鎮(zhèn)化率來(lái)反映城鎮(zhèn)發(fā)展水平。第三產(chǎn)業(yè)增加值[19,22]是地區(qū)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,該指標(biāo)能間接反映旅游業(yè)對(duì)城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn);城鎮(zhèn)化率[19,21]選用國(guó)際上通用的人口城鎮(zhèn)化率來(lái)表征城鎮(zhèn)化規(guī)模(表1)。此外,產(chǎn)出方面均存在時(shí)間滯后問(wèn)題,但當(dāng)年的投入必然影響當(dāng)年的大部分產(chǎn)出,且所有年份的數(shù)據(jù)可能都受滯后性影響,所以不考慮時(shí)間滯后性問(wèn)題。

表1 旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化耦合效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

以優(yōu)秀旅游城市張家界為研究對(duì)象,分析張家界立市以來(lái)(1989—2014年)旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化的耦合效率,涉及的原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2001—2015年的《張家界統(tǒng)計(jì)年鑒》、《張家界市志》、《張家界年鑒》、張家界統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)(http://222.240.193.196/)、張家界市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。部分指標(biāo)依據(jù)公式推導(dǎo)或直接引用;對(duì)無(wú)法直接獲取的數(shù)據(jù),利用插值法或?qū)嵉乜疾旆ǖ确椒ㄓ枰再x值。

3 實(shí)證分析

3.1 研究區(qū)域概述

張家界旅游興起始于1958年國(guó)營(yíng)張家界林場(chǎng)的修建,因自然資源極富特色、民族風(fēng)情濃郁、人文景觀眾多等特點(diǎn),被冠以“中國(guó)第一個(gè)國(guó)家森林公園、國(guó)家重點(diǎn)風(fēng)景名勝區(qū)、世界自然遺產(chǎn)地”等稱號(hào),歷經(jīng)30多年的發(fā)展,已成為國(guó)內(nèi)外著名的旅游城市。2016年,張家界旅游接待人數(shù)達(dá)6143萬(wàn)人次,旅游總收入443.1億元,占GDP比重的89.05%,三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比為11.3∶21.6∶67.2;城鎮(zhèn)化率為46.10%,城鎮(zhèn)居民人均可支配收入為21030元,城市發(fā)展水平有所提高,農(nóng)村城鎮(zhèn)人均可支配收入比降為37.10%,城鄉(xiāng)差距進(jìn)一步縮小,且城市的建設(shè)和規(guī)劃如土地利用方式、交通網(wǎng)絡(luò)布局等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷滿足旅游服務(wù)體系的需求,旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化之間相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展。探討兩者的作用方式與作用效果可為同類旅游城市的有效協(xié)同與可持續(xù)發(fā)展提供參考依據(jù)。

3.2 耦合效率特征

根據(jù)城鎮(zhèn)旅游效率與旅游城鎮(zhèn)效率的技術(shù)效率、規(guī)模效率,兩者求平均得耦合系統(tǒng)的技術(shù)效率和規(guī)模效率,再根據(jù)總效率與分解效率之間的關(guān)系,求得耦合總效率(表2)?？傮w上看,耦合效率呈下降—上升—下降—波動(dòng)上升的變化形態(tài)。其中,2001年是個(gè)特殊年份,一是兩組總效率在2001年相交(效率值為0.82);二是耦合效率由原來(lái)的上升形態(tài)轉(zhuǎn)為下降形態(tài)。1989—2001年,耦合效率均值為0.510,2002—2014年的均值為0.868,26年以來(lái)耦合效率整體上呈上升趨勢(shì)。1989—2014年,耦合效率平均值為0.689,有效年份只有2014年,表明兩個(gè)系統(tǒng)之間的資源投入未能效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出,或是系統(tǒng)間的作用程度在時(shí)間上存在較大差異,導(dǎo)致耦合效率偏低。

表2 耦合效率及其分解效率統(tǒng)計(jì)結(jié)果(1989—2014年)

在分解效率方面,技術(shù)效率較高,規(guī)模效率次之,兩者的平均值分別為0.837和0.808,標(biāo)準(zhǔn)差分別為0.103和0.205,說(shuō)明耦合系統(tǒng)的技術(shù)效率相對(duì)較高且較穩(wěn)定。在耦合效率與兩組總效率的關(guān)系方面,利用偏相關(guān)分析方法測(cè)得耦合效率與城鎮(zhèn)旅游效率、旅游城鎮(zhèn)效率的相關(guān)系數(shù)分別為0.972和0.741,通過(guò)了0.05水平上的顯著性檢驗(yàn),表明耦合效率受城鎮(zhèn)旅游效率的影響更大。在耦合效率與分解效率的關(guān)系方面,利用偏相關(guān)分析,測(cè)得耦合效率與其技術(shù)效率、規(guī)模效率的相關(guān)系數(shù)分別為0.800和0.954,通過(guò)了0.05水平上的顯著性檢驗(yàn),表明耦合效率受規(guī)模效率的影響較大。

3.3 耦合效率演進(jìn)過(guò)程與階段

基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論[23],旅游城市在不同的發(fā)展時(shí)期,旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化之間的資源投入規(guī)模、作用方式、經(jīng)營(yíng)管理、技術(shù)水平等方面存在階段性特征[15,24],產(chǎn)出規(guī)模也隨之變化,進(jìn)而耦合效率將呈現(xiàn)不同的階段特征?；诖?根據(jù)張家界旅游城市耦合效率演進(jìn)過(guò)程,大致可以分為低效—成長(zhǎng)—調(diào)整—優(yōu)化4個(gè)階段(圖1)。

圖1 耦合效率及其分解效率演變階段

低效階段(1989—1992年):耦合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率均值分別為0.528、0.872和0.599,技術(shù)效率較高,綜合效率和規(guī)模效率較低,且均處于下降狀態(tài)。原因在于:經(jīng)過(guò)20世紀(jì)80年代大規(guī)模開(kāi)發(fā)建設(shè),旅游景區(qū)、景點(diǎn)開(kāi)發(fā)初步成型;1988年張家界因旅游而撤縣立市,對(duì)城市的驅(qū)動(dòng)作用極大,1989年旅游城市效率為1。但此時(shí)的城市規(guī)模小,經(jīng)濟(jì)水平低,且隨著旅游業(yè)的發(fā)展,政府財(cái)政投資有限而社會(huì)投資極少,導(dǎo)致城市旅游系統(tǒng)的規(guī)模效率不斷下降,耦合效率受到影響,效率水平低且不斷下降。

成長(zhǎng)階段(1993—2001年):耦合效率不斷提升,從1992年的0.308增長(zhǎng)到2001年的0.824,年均增長(zhǎng)率為42.21%。1992年武陵源被列入世界自然遺產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)體制改革之后,旅游發(fā)展迅速,收入以年均43.68%的速度增長(zhǎng),旅游企業(yè)增加了2.94倍,第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員增加了1.94倍,極大地推動(dòng)了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,旅游從經(jīng)濟(jì)、企業(yè)和就業(yè)層面推動(dòng)了城鎮(zhèn)發(fā)展。同時(shí),城鎮(zhèn)改善各地至景區(qū)的交通路線,隨著張家界經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)的成立,個(gè)體、私營(yíng)、外資等社會(huì)投資日益活躍,為景區(qū)發(fā)展提供了大量資金支持,兩者相互作用的效率大幅度提升,但因張家界旅游業(yè)的“生態(tài)性”與城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)之間的矛盾,導(dǎo)致耦合效率在矛盾中提升。

調(diào)整階段(2002—2009年):耦合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率均值分別為0.834、0.869和0.959,規(guī)模效率處于較高水平,技術(shù)效率和耦合效率呈“波浪狀”變化形態(tài)。具體而言,2003年,受“SARS”危機(jī)的影響,旅游城鎮(zhèn)效率和城鎮(zhèn)旅游效率均大幅度下降,耦合效率跌到低谷。隨后，政府積極應(yīng)對(duì)危機(jī),并提出旅游發(fā)展轉(zhuǎn)型,由觀光型轉(zhuǎn)向商務(wù)、會(huì)展、休閑和度假型,旅游產(chǎn)品越趨多元化,文化旅游產(chǎn)品表現(xiàn)突出,2004年推動(dòng)耦合效率迅速達(dá)到該階段的“峰值”。整個(gè)城市也以旅游業(yè)為發(fā)展導(dǎo)向,吸引著各地的投資商,2004—2007年城鎮(zhèn)旅游效率均處于有效階段。與此同時(shí),旅游企業(yè)如雨后春筍,星級(jí)酒店由2003年的50家增加到2006年的72家,旅游業(yè)以粗放型模式為主,旅游城鎮(zhèn)效率逐步下降,耦合效率也隨之降低,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于調(diào)整轉(zhuǎn)型時(shí)期。

優(yōu)化階段(2010年至今):耦合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率均值分別為0.922、0.930和0.991,規(guī)模效率接近有效水平,技術(shù)效率在波動(dòng)中前進(jìn)。具體而言,經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展,張家界旅游及城市的需求能力逐步達(dá)到飽和狀態(tài),再繼續(xù)增大資本等要素投入,規(guī)模效應(yīng)將進(jìn)入遞減狀態(tài)。同時(shí),張家界加強(qiáng)了對(duì)科技、創(chuàng)新方面的資金投入,如天門(mén)索道、百龍?zhí)焯莺托畔拵ЬW(wǎng)絡(luò)的延伸,構(gòu)建“云端計(jì)劃”,對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行信息化、科技化和綠色化改造等,特別是2010年的“一誠(chéng)通”將旅行社、旅游購(gòu)物商店、旅游客車等信息集合起來(lái),對(duì)規(guī)范旅游市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用,但受地理區(qū)位、民族傳統(tǒng)風(fēng)俗、技術(shù)外溢性等影響,張家界技術(shù)創(chuàng)新能力較弱,技術(shù)效率的年際波動(dòng)明顯,是影響耦合效率的主要因素。

4 影響因素分析

影響旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化耦合發(fā)展的因素較多,如旅游業(yè)通過(guò)人流、物流、資金流、信息流等資源的流通與運(yùn)轉(zhuǎn),擴(kuò)大旅游產(chǎn)業(yè)規(guī)模,帶來(lái)集聚效應(yīng),完善城鎮(zhèn)功能,改善城鎮(zhèn)環(huán)境,提升城鎮(zhèn)形象等[9,19];產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變,會(huì)導(dǎo)致人口結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等發(fā)生相應(yīng)的變化,進(jìn)而影響旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)與城鎮(zhèn)化的進(jìn)程[24,25];經(jīng)濟(jì)水平的變化是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)化發(fā)展的根本動(dòng)力;科學(xué)技術(shù)水平的提高,將直接提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和交通運(yùn)輸效率,減少信息不對(duì)稱性,開(kāi)發(fā)新資源，研究新產(chǎn)品和新技術(shù),改變企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式[25];資本效應(yīng)直接影響社會(huì)各行各業(yè)對(duì)資金的需求[13];文化效應(yīng)使旅游產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)更富有生命力,是產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)發(fā)展的根源[26];交通水平是旅游城鎮(zhèn)化響應(yīng)時(shí)空分異特征的基礎(chǔ)[27]。

本文使用Tobit回歸模型,驗(yàn)證各因素對(duì)耦合效率的影響。其中,各自變量中的旅游規(guī)模效應(yīng)選用旅游接待人次(TR)表示,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)選用第三產(chǎn)業(yè)與第一、二產(chǎn)業(yè)之和的比值(ST),經(jīng)濟(jì)水平選用人均GDP(AG),技術(shù)水平選用年度科學(xué)技術(shù)支出(SC),資本效應(yīng)選用新增固定資產(chǎn)投資額(IN),文化效應(yīng)選用年度文化、體育和娛樂(lè)的支出(CE),交通水平選用年度客運(yùn)量來(lái)反映交通狀況(PV);因變量為耦合效率(TE)、技術(shù)效率(PTE)和規(guī)模效率(SE),數(shù)據(jù)截取1989—2014年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。因此,根據(jù)上述控制變量,模型修正為:

EEi=α+β1ln(TRi)+β2ln(STi)+β3ln(AGi)+β4ln(SCi)+β5ln(INi)+β6ln(CEi)+β7ln(PVi)+εi

(3)

式中,EEi為第i年城市旅游系統(tǒng)的耦合效率(TE、PTE、SE);ln(TRi)、ln(STi)、ln(AGi)、ln(SCi)、ln(INi)、ln(CEi)、ln(PVi)分別為第i年TR、ST、AG、SC、IN、CE、PV的自然對(duì)數(shù);α、β1、β2、β3、β4、β5、β6、β7為待估計(jì)參數(shù);εi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

使用Tobit回歸分析之前,為避免數(shù)據(jù)量綱不同而對(duì)參數(shù)估計(jì)造成非平穩(wěn)性問(wèn)題,需要對(duì)各變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。此外,為避免變量的偽回歸問(wèn)題,需要對(duì)變量進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)和單位根檢驗(yàn)。結(jié)果顯示,各變量間相關(guān)系數(shù)小于0.75,且各變量均存在單位根。在進(jìn)行一階差分后,各變量均滿足平穩(wěn)性要求。然后,利用Eviews 7.0軟件對(duì)模型進(jìn)行Tobit回歸分析,見(jiàn)表3。

表3 影響因素Tobit回歸分析

注:*、** 、***分別表示在0.1、0.05和0.001水平上顯著。

結(jié)果顯示:①正向影響因素。以旅游接待人數(shù)(TR)、人均GDP(AG)、第三產(chǎn)業(yè)與第一、第二產(chǎn)業(yè)之和的比值(ST)、年度科學(xué)技術(shù)支出SC表征的旅游規(guī)模效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平對(duì)耦合效率均產(chǎn)生0.065、0.627、0.255、0.025的顯著正向影響,影響程度為經(jīng)濟(jì)水平>產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)>旅游規(guī)模>技術(shù)水平。其中,經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平對(duì)純技術(shù)效率分別產(chǎn)生0.254、0.433和0.075的顯著正向影響,影響程度順序產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)>經(jīng)濟(jì)水平>技術(shù)水平;而旅游規(guī)模效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)規(guī)模效率將分別產(chǎn)生0.098、0.237、0.280的顯著正向影響,影響程度中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)>經(jīng)濟(jì)水平>旅游規(guī)模效應(yīng)。由此可知,經(jīng)濟(jì)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)耦合效率的影響較大,對(duì)純技術(shù)效率、規(guī)模效率都有影響;旅游規(guī)模效應(yīng)主要通過(guò)規(guī)模效率來(lái)影響耦合效率,影響較小;技術(shù)水平主要通過(guò)純技術(shù)效率來(lái)影響耦合效率,影響較小,反映張家界的科學(xué)技術(shù)水平較低,未充分發(fā)揮中西部地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。②負(fù)向影響因素。以新增社會(huì)固定資產(chǎn)投資額(IN)和年度客運(yùn)量(PV)表征的資本效應(yīng)與交通狀況對(duì)耦合效率均產(chǎn)生0.226和0.122的顯著負(fù)向影響,對(duì)純技術(shù)效率和規(guī)模效率也具有負(fù)向影響?？梢?jiàn),張家界投資規(guī)模已逐漸與消化能力相平衡,粗放型發(fā)展模式不再適用旅游與城鎮(zhèn)的協(xié)調(diào)發(fā)展,未來(lái)應(yīng)審慎使用以擴(kuò)大投資規(guī)模來(lái)追求效益的做法,應(yīng)加強(qiáng)投資配置能力和利用效率。此外,張家界的主要交通工具以汽車為主,1999年以來(lái)鐵路和航空每年的客運(yùn)量?jī)H約6%,載客率不高,且沒(méi)有明顯的改善,同時(shí)受地理位置的影響,各交通工具的運(yùn)輸效率不高,不利于耦合效率的提高。③不顯著因素。以年度文化體育與傳媒支出CE為表征的文化效應(yīng)對(duì)耦合系統(tǒng)的效率影響均不顯著。原因在于這類支出占財(cái)政一般預(yù)算支出的比重約為1.5%,比重小,沒(méi)有較好地發(fā)揮作用,未來(lái)應(yīng)加強(qiáng)文化方面的支出,保護(hù)和發(fā)揚(yáng)民族文化,提高旅游城市吸引力。

5 結(jié)論與討論

在效率方面,耦合效率總體上呈上升的趨勢(shì),發(fā)展?jié)摿^大、技術(shù)效率水平較高,規(guī)模效率次之,城鎮(zhèn)旅游效率和規(guī)模效率對(duì)耦合效率的影響較大;在規(guī)模報(bào)酬方面,城鎮(zhèn)旅游效率的規(guī)模報(bào)酬歷經(jīng)了遞增—不變—遞減—遞增的演變過(guò)程,以遞增為主,也有遞減趨勢(shì);旅游城鎮(zhèn)效率的規(guī)模報(bào)酬歷經(jīng)了不變—遞減—遞增—遞減—不變的演變過(guò)程,以遞減報(bào)酬為主,說(shuō)明各子系統(tǒng)間的良性協(xié)調(diào)程度較差,導(dǎo)致資源要素的投入冗余嚴(yán)重,優(yōu)化資源結(jié)構(gòu)、改善技術(shù)效率、促進(jìn)協(xié)調(diào)發(fā)展是主要途徑;在演化階段方面,經(jīng)歷了低效、成長(zhǎng)、調(diào)整和優(yōu)化四個(gè)階段,不同階段的效率特征不同,影響因素也存在著差異;在影響因素方面,不同因素對(duì)耦合效率的影響方向和影響程度存在差異,旅游規(guī)模效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)水平對(duì)耦合效率產(chǎn)生顯著的正向影響,資本效應(yīng)和交通水平產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響,文化效應(yīng)對(duì)耦合效率的提升作用并不顯著。

近年來(lái),旅游業(yè)與城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展已成為研究的熱點(diǎn)[9,10],學(xué)者多基于兩者的發(fā)展水平,構(gòu)建了耦合—協(xié)調(diào)度模型進(jìn)行分析。由于各系統(tǒng)的發(fā)展水平總體上是逐步提升的,相應(yīng)地兩者的協(xié)調(diào)程度也由不協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)為協(xié)調(diào),對(duì)這種協(xié)調(diào)方式下各系統(tǒng)間的資源利用與合理匹配較少探析。從理論層面看,本研究分別探討旅游業(yè)驅(qū)動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展的效率和城鎮(zhèn)保障旅游業(yè)發(fā)展的效率。即兩者的相互作用效率,可清晰了解兩者對(duì)資源的利用情況,有利于揭示兩者耦合協(xié)調(diào)發(fā)展的質(zhì)量,且耦合效率也呈現(xiàn)階段性特征,符合城市旅游效率的一般演化規(guī)律[13]。從實(shí)踐角度看,低效成長(zhǎng)階段旅游產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小,城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)水平不高,資源要素投入規(guī)模是制約耦合效率提升的關(guān)鍵因素。此階段,擴(kuò)大資源投入,提高產(chǎn)出水平,可快速提高兩者的耦合效率。 在調(diào)整階段,盲目進(jìn)行規(guī)模投入和資源浪費(fèi)的粗放型發(fā)展模式,不利于耦合系統(tǒng)對(duì)資源要素的充分利用,改善技術(shù)能力和資源配置能力才是效率提高的關(guān)鍵。在優(yōu)化階段,規(guī)模投入達(dá)到飽和,區(qū)域技術(shù)水平相當(dāng),耦合效率也趨于有效,只有通過(guò)創(chuàng)新(新產(chǎn)品、新經(jīng)營(yíng)技術(shù)、新消費(fèi)觀念、新規(guī)劃、新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)等)才能實(shí)現(xiàn)躍遷式增長(zhǎng),打破效率瓶頸。

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AnalysisonLevelandInfluenceFactorsofCouplingEfficiencyofTourismIndustryandUrbanization——TakingZhangjiajieasanExample

LIU Yu-jing1,3,YANG Jian1,LUO Yu-fang1,MA Xue-feng2,3

(1.School of Economics and Management,Tongren University,Tongren 554300,China;2.College of Tourism and Administration,Hunan Commerce University,Changsha 410205,China;3.School of Business and Administration,Jishou University,Jishou 416000,China)

Based on the mutual relationship between tourism and urbanization,on the basis of the concept and connotation of efficiency,this paper defined the concept of coupling efficiency of tourism and urbanization,and its characteristics.This paper used the related data of Zhangjiajie from 1989 to 2014 and combined with the method of DEA and Tobit to discuss the coupling efficiency,its evolutionary stages and influence factors.The resluts showed:In the past 26 years,coupling efficiency (technical efficiency) was rose,the level of pure technical efficiency was higher and scale efficiency was second,and the scale efficiency of urban tourism efficiency and tourism town efficiency was changing,which showed that the utilization of the resource elements was not enough,and the input redundancy was serious.Combined with the changing form,the evolution of coupling efficiency had four stages:Low efficiency stage,growth stage,adjustment stage and optimization stage,and the efficiency characteristics were different at different stages.Finally,the authors found that tourism scale effect,industrial structure and technology level had significant positive effects on the coupling efficiency,while the capital effect and traffic level had significant negative influence,the cultural effect was not significant.

coupling efficiency;evolution stages;influence factors;Zhangjiajie

2017-11-24；

2017-12-16

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(編號(hào):41261024、41771164);湖南省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(編號(hào):15YBA320);湖南省高校創(chuàng)新平臺(tái)開(kāi)放基金項(xiàng)目(編號(hào):15K103);貴州省科技廳聯(lián)合基金項(xiàng)目(編號(hào)：黔科合字LH[2014]7496)。

劉雨婧(1990-),女,湖南省邵陽(yáng)人,碩士,講師,主要從事旅游產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。

麻學(xué)鋒(1970-),男(苗族),湖南省鳳凰人,博士,教授,碩士生導(dǎo)師,主要從事旅游產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。

10.3969/j.issn.1005-8141.2018.01.025

F590-05

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1005-8141(2018)01-0133-06