農(nóng)戶生計策略選擇與轉(zhuǎn)型動力機制研究

劉自強+李靜+董國皇+何瑞娟

摘 要：在快速城市化影響下，農(nóng)戶生計資本擁有量與結(jié)構(gòu)配置發(fā)生了轉(zhuǎn)變，影響著農(nóng)戶生計策略的選擇，促進了生計方式的轉(zhuǎn)型。寧夏回族呈現(xiàn)大雜居小聚居的特點，在其聚居區(qū)域選取22個鄉(xiāng)村，451戶農(nóng)戶進行調(diào)研，在對生計資本擁有量和結(jié)構(gòu)進行測算的基礎(chǔ)上，運用二元Logistic模型與多元Logistic模型對農(nóng)戶生計策略選擇的影響因素與生計轉(zhuǎn)型的動力進行分析，研究表明：（1）不同生計策略農(nóng)戶的生計資本組成結(jié)構(gòu)有較大的差異，從反映其綜合指數(shù)的多維發(fā)展能力來看，從高到低分別為二兼戶、一兼戶、非農(nóng)戶和純農(nóng)戶；（2）自然資本對純農(nóng)戶和一兼戶的生計策略選擇具有顯著正向作用，金融資本、人力資本和社會資本對二兼戶的生計策略選擇具有顯著正向作用，社會資本對非農(nóng)戶的生計策略選擇具有顯著正向作用；（3）從純農(nóng)戶向一兼戶轉(zhuǎn)型的主要動力是金融資本，向二兼戶轉(zhuǎn)型的主要動力是人力資本與社會資本，向非農(nóng)戶轉(zhuǎn)型的主要動力是社會資本，家庭綜合勞動能力和社會交往多元化程度也是顯著的促進因子。從阻滯因子看，不同的轉(zhuǎn)型方式差異較大。最后，針對不同生計策略的農(nóng)戶，提出了更有針對性的扶持政策。

關(guān)鍵詞：生計資本；生計策略；生計轉(zhuǎn)型；寧夏

中圖分類號：F328 文獻標(biāo)識碼：A

0 引言

農(nóng)戶作為鄉(xiāng)村經(jīng)濟社會發(fā)展基本單位和微觀經(jīng)營主體，在快速城鎮(zhèn)化的影響下，最顯著的響應(yīng)就是改變生計資本的配置結(jié)構(gòu)，農(nóng)戶有了選擇更多生計策略的可行能力，生計策略不斷轉(zhuǎn)型。農(nóng)戶可持續(xù)生計是近年來鄉(xiāng)村發(fā)展研究的重要視角，它以農(nóng)戶生計所面臨的脆弱性為背景，對農(nóng)戶生存與發(fā)展所需要的能力（Capabilities）、資產(chǎn)（Assets）和從事的活動（Activities）進行整體框架式的分析。目前，國內(nèi)外學(xué)者按照農(nóng)戶可持續(xù)生計分析框架進行的研究主要圍繞三個方面：一是對農(nóng)戶生計資本存量的數(shù)量和結(jié)構(gòu)進行量化評價，并以此為基礎(chǔ)分析其空間特性。例如以青藏高原為案例區(qū)的研究顯示，在牧區(qū)、半農(nóng)半牧區(qū)、農(nóng)區(qū)，農(nóng)戶生計資本有著顯著的空間異質(zhì)性[1]；在涼山彝族自治州，農(nóng)戶生計資本與少數(shù)民族人口空間分布、交通優(yōu)勢度、地形起伏度有著較強的相關(guān)性[2]。二是生計脆弱性的特征及影響因素，生計脆弱性一般指生計資本匱乏或生計資本結(jié)構(gòu)障礙而導(dǎo)致的生計風(fēng)險[3]，受到農(nóng)戶生計資本結(jié)構(gòu)、數(shù)量和自然、社會經(jīng)濟地理環(huán)境的共同影響，有學(xué)者通過五省區(qū)的樣本分析，認(rèn)為農(nóng)戶生計脆弱性存在區(qū)域差異，而且主要體現(xiàn)在金融資本和人力資本方面[4]，也有學(xué)者圍繞典型區(qū)域，如錫林郭勒草原、青藏高原東部樣帶進行研究，表明氣候變化或自然災(zāi)害加重了農(nóng)牧民生計脆弱性，農(nóng)戶在應(yīng)對策略上有顯著的區(qū)域差異[5-6]。三是農(nóng)戶生計策略的選擇及影響因素研究。生計策略指農(nóng)戶為了改善自身生活狀況而采取的調(diào)整經(jīng)營活動以及配置所擁有資產(chǎn)的一種選擇行為[7]，同樣受到內(nèi)在要素與外在要素的影響。石羊河流域的相關(guān)研究表明：平原區(qū)、沙漠綠洲區(qū)和山區(qū)的農(nóng)戶在生計資本存量的影響下，生計策略多樣性呈現(xiàn)逐步遞減的態(tài)勢[8]。在云南新平縣傣族地區(qū)、尼泊爾中部山區(qū)麥拉姆齊流域、埃塞俄比亞的提雷格林區(qū)、四川省平武縣和南江縣等區(qū)域的研究都表明：農(nóng)戶生計策略的選擇與轉(zhuǎn)型都是依據(jù)其各類生計資本稟賦條件而決定的[9-12]。外在要素包括異地搬遷[13]、旅游業(yè)發(fā)展[14]等也會對農(nóng)戶生計策略選擇帶來正面或負面的效應(yīng)。

從現(xiàn)有農(nóng)戶可持續(xù)生計分析框架來看，生計脆弱性是分析的背景要素，生計資本是分析的基礎(chǔ)要素，決定了農(nóng)戶所擁有的選擇機會、采用的生計策略和抵御生計風(fēng)險的方法[15]，生計策略則是分析的目標(biāo)。其中生計資本與生計策略的相互關(guān)系是目前的研究熱點，但現(xiàn)有研究主要從靜態(tài)角度分析生計資本對生計策略選擇的作用機制，從生計策略轉(zhuǎn)型的動態(tài)研究還比較缺乏。已有研究比較規(guī)范地采用了可持續(xù)生計分析框架，突出了農(nóng)戶生計所面臨的脆弱性環(huán)境/背景，更多從消極的生計風(fēng)險適應(yīng)性角度來探求生計策略的優(yōu)化。但隨著中國新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的推進，城鄉(xiāng)一體化程度的加深，對農(nóng)戶生計資產(chǎn)數(shù)量與結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，生計輸出的改善以及總體生計模式的轉(zhuǎn)型產(chǎn)生了更為積極的影響。鑒于此，本文以新型城鎮(zhèn)化作為背景，以寧夏回族聚居區(qū)作為研究區(qū)域，通過優(yōu)化不同類型農(nóng)戶生計資本結(jié)構(gòu)的路徑來尋求促進生計策略轉(zhuǎn)型的研究范式，希冀能進一步豐富農(nóng)戶可持續(xù)生計分析框架。在實踐層面上，在西部少數(shù)民族地區(qū)，農(nóng)戶生計雖面臨更多的脆弱性環(huán)境/背景的沖擊，但也有更多能促使生計優(yōu)化轉(zhuǎn)型的正面發(fā)展環(huán)境。從有效提升農(nóng)戶福利水平的角度講，一方面需要規(guī)避其風(fēng)險沖擊，另一方面還需要以新型城鎮(zhèn)化為契機，促使各類型農(nóng)戶優(yōu)化生計資產(chǎn)數(shù)量與結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)生計模式的轉(zhuǎn)型升級。從這一角度看，對農(nóng)戶生計策略選擇的影響因素以及生計轉(zhuǎn)型升級的動力機制進行更為深入的研究，對制定更為精準(zhǔn)的、差異化的鄉(xiāng)村發(fā)展政策和農(nóng)戶扶持政策具有重要價值。

1 研究區(qū)概況、數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 研究區(qū)概況與數(shù)據(jù)來源

寧夏是我國唯一的回族自治區(qū)，截止到2015年年底回族人口240.74萬人，占總?cè)丝诒戎貫?6.05%?；刈迦丝谠诘赜蚍植忌?，呈現(xiàn)典型的大雜居小聚居的特點，在寧夏北部引黃灌區(qū)、中部干旱帶和南部黃土丘陵區(qū)三大自然區(qū)域均有分布，但以中南部地區(qū)為主。回族聚居區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展總體程度低于寧夏平均水平，農(nóng)戶傳統(tǒng)生計方式以種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)為主，隨著區(qū)域城市化的快速發(fā)展，兼業(yè)農(nóng)戶的比例逐漸提高，農(nóng)民收入對非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的依賴性逐漸提高。

研究主要采用參與性農(nóng)村評估法，通過問卷調(diào)查法、半結(jié)構(gòu)訪談、小型座談會等方式對農(nóng)戶生計資本和收入結(jié)構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)進行收集。在實地調(diào)研25個村的基礎(chǔ)上，按照村域農(nóng)民人均收入分層進行抽樣，共選擇22個村，其中2014年農(nóng)民人均收入7000元/人以上6個村，5000～6000元/人6個村，4000～5000元/人5個村，4000元以下5個村。共發(fā)放問卷500份，回收有效問卷451份，有效率為90.2%。圍繞農(nóng)戶生計策略問題與農(nóng)戶進行訪談，與村支兩委進行座談從而獲得相關(guān)村域發(fā)展與農(nóng)戶生計的信息。

1.2 研究方法與步驟

1.2.1 農(nóng)戶生計策略類型的劃分

城市化與工業(yè)化的不斷推進使農(nóng)戶生計方式更加多元化，也成了農(nóng)戶分化的主要原因，本研究在借鑒已有成果的基礎(chǔ)上[5]，結(jié)合研究區(qū)實際，將非農(nóng)收入占總收入比重作為劃分依據(jù)，農(nóng)業(yè)收入占農(nóng)戶總收入100%為純農(nóng)戶，有非農(nóng)收入但農(nóng)業(yè)收入占總收入50%以上的農(nóng)戶為一兼戶，有農(nóng)業(yè)收入但非農(nóng)收入占總收入50%～95%之間的農(nóng)戶為二兼農(nóng)戶，非農(nóng)收入占農(nóng)戶總收入95%以上為非農(nóng)戶。

1.2.2 農(nóng)戶生計資本的測度

按照英國國際發(fā)展署（DFID）提出的可持續(xù)生計分析框架，將農(nóng)戶生計資本分為自然資本（Z）、物質(zhì)資本（W）、金融資本（F）、人力資本（R）、和社會資本（S），這五種資本構(gòu)成了支撐農(nóng)戶家庭生計的基本要素，其具體測算指標(biāo)根據(jù)其內(nèi)涵分別為：自然資本為農(nóng)戶所擁有或使用的自然資源；物質(zhì)資本為農(nóng)戶生活生產(chǎn)所使用的工具類資產(chǎn)；金融資本為農(nóng)戶生產(chǎn)生活過程中可支配的現(xiàn)金流能力；人力資本為農(nóng)戶家庭勞動力所擁有的體能、知識、技能等情況；社會資本主要指農(nóng)戶家庭所構(gòu)建人際信任和咨詢網(wǎng)絡(luò)的多元化與便捷化程度。農(nóng)戶生計資本的各分類通過熵值法相應(yīng)賦予權(quán)重，通過極值標(biāo)準(zhǔn)化的方法消除其量綱影響，將其最終值限定在[0，1]之間（表1）。

對于生計資本總量的計算，考慮到分析框架中5種生計資本相互之間存在著不完全可替代關(guān)系，本研究摒棄以往多維貧困研究中采用的簡單加權(quán)或剝奪個數(shù)統(tǒng)計的方法，選擇采用計算生計五邊形面積的方法來對5個生計資本維度進行集成。具體的計算方法為：設(shè)第i個單元農(nóng)戶的生計五邊形5 個維度的單項綜合得分分別為a、b、c、d、e，任意兩個維度之間的夾角為α（α= 360°/5），這個生計五邊形的面積S為[16]：

因5種生計資本不同排序方式的面積計算結(jié)果是不同的，故選擇對5種生計資本組成的所有生計五邊形的面積取平均，最終得到的生計資本綜合值（也被劉艷華等學(xué)者定義為農(nóng)戶多維發(fā)展指數(shù)[14]）的計算公式，見公式（2）。生計資本綜合值在一定程度上也可表征農(nóng)戶在各項生計資本數(shù)量確定的基礎(chǔ)上結(jié)構(gòu)優(yōu)化的程度。

1.2.3 農(nóng)戶生計策略選擇與轉(zhuǎn)型模型的構(gòu)建

Logistic回歸模型屬于概率型非線性回歸，它是研究二分類觀察結(jié)果與其影響因素之間關(guān)系的一種多變量分析方法，適合分類變量作為因變量時的模型估計[17]，符合本研究的需要。采用Logistic二項回歸模型分析農(nóng)戶生計策略選擇與生計資本之間的關(guān)系，將各類生計資本作為自變量（X），生計策略作為因變量（Y），即純農(nóng)戶、一兼戶（以農(nóng)為主）、二兼戶（以非農(nóng)為主）和非農(nóng)戶。在對某一類生計策略進行分析時，則賦予該類生計策略值為1，其余類型為0，例如在構(gòu)建純農(nóng)戶生計策略選擇模型中，將純農(nóng)戶生計策略賦值為1，農(nóng)兼戶、兼農(nóng)戶和非農(nóng)戶均賦值為0，基本模型形式為：

式中，P為事物發(fā)生的概率，Z是自變量X1，X2，……Xn的線性組合：

變換后模型為：

在模型中，若農(nóng)戶為純農(nóng)型，則py1=1，否則py1=0；Xi為解釋變量，b10，b11…b1m為待估計系數(shù)，如果值為正，則說明該變量對農(nóng)戶生計策略選擇具有正向作用。EXP（B）表明解釋變量對生計策略選擇的貢獻度，H-L檢驗中的Chi-square值用來檢驗?zāi)Ｐ驼w擬合優(yōu)度，當(dāng)顯著性水平大于0.05，則表明模型中解釋變量總體對被解釋變量具有顯著影響。對于其他生計策略類型的農(nóng)戶，用相同方法分別構(gòu)建模型。運算使用SPSS20中的二項Logistic回歸模塊實現(xiàn)。

在農(nóng)戶可持續(xù)生計分析框架中，農(nóng)戶通過生計策略的重新選擇實現(xiàn)自身福利水平的改善可被稱為生計轉(zhuǎn)型，它同樣受到內(nèi)在因素和外在因素的共同作用，內(nèi)在因素指農(nóng)戶生計資本數(shù)量增多與結(jié)構(gòu)優(yōu)化，外在因素指農(nóng)戶所處自然與經(jīng)濟社會地理環(huán)境的變化。兩類要素中，外在要素通常通過影響內(nèi)在要素而對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型產(chǎn)生影響，在快速城鎮(zhèn)化的影響下，生計轉(zhuǎn)型最突出的特征是農(nóng)戶賴以生存、生活的職業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)生根本轉(zhuǎn)變，農(nóng)民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對農(nóng)村土地依賴性由強減弱[17]。從農(nóng)戶類型演變的角度，即指農(nóng)戶由純農(nóng)戶向一兼戶、二兼戶、非農(nóng)戶的轉(zhuǎn)變。利用多項Logistic回歸模型可以揭示純農(nóng)戶向其他類型農(nóng)戶轉(zhuǎn)化的規(guī)律，將純農(nóng)戶設(shè)為參照組，賦值為1，一兼戶、二兼戶、非農(nóng)戶分別賦值為2、3、4。則純農(nóng)組向其他生計類型轉(zhuǎn)型的概率模型為：

其中，pi=P（yi=（1│x1i，x2i…xki））是在自變量x1i，x2i…xki取給定值時選擇該生計策略的發(fā)生概率，其中b0為截距，βk為第k類生計策略的回歸系數(shù)。

2 結(jié)果與分析

2.1 農(nóng)戶生計策略類型與選擇的影響因素

對不同農(nóng)戶生計策略選擇進行二元Logistic回歸模型分析（表2，表3），其中，H-L檢驗的卡方值分別為11.193，5.148，4.686，3.709，顯著性水平分別為0.191，0.742，0.791，0.929（均>0.05），模型通過檢驗，有較好的整體擬合優(yōu)度，表明各解釋變量總體上對被解釋變量具有顯著的影響。

農(nóng)戶生計策略類型以及選擇影響因素的回歸分析表明：（1）純農(nóng)戶占總調(diào)研農(nóng)戶的17.7%，該類型農(nóng)戶除自然資本較高外，其他類型資本均較低，其中金融資本、人力資本、社會資本值和多維發(fā)展能力均為各農(nóng)戶類型中最低的。在做出生計策略選擇時，自然資本具有顯著的正向作用，物質(zhì)資本對其生計策略選擇具有微弱的正向作用，但回歸系數(shù)較小且統(tǒng)計學(xué)上的顯著性不足。人力資本、社會資本均對農(nóng)戶選擇純務(wù)農(nóng)生計具有顯著的負向作用，金融資本也具有較強的負向作用，但在統(tǒng)計上顯著性略有不足（自變量系數(shù)（B）為-2.888，顯著性檢驗為0.132，高于0.1水平），說明這幾項資本越低，農(nóng)戶成為純農(nóng)戶的可能性就越高。統(tǒng)計及計量結(jié)果與實地調(diào)研的經(jīng)驗結(jié)論相吻合，多數(shù)純農(nóng)戶的家庭成員以中老年為主，人力資本偏弱，與子女分戶后，除了有一定的耕地外，沒有更多的固定資產(chǎn)積累，獲得貸款的能力偏弱，也沒有廣泛的社會交往，收入來源多選擇受市場風(fēng)險影響較小的糧食作物，養(yǎng)殖規(guī)模普遍偏低，總體上來講屬于生存性生計方式。這類農(nóng)戶沒有能力參與城鎮(zhèn)化進程，也難以獲得城鎮(zhèn)化帶來的收益。

（2）一兼戶占總調(diào)研戶數(shù)的21.3%，其自然資本擁有量最高，物質(zhì)資本、金融資本、社會資本和多維發(fā)展能力存量上僅次于二兼戶。在生計策略選擇的影響因素中，自然資本具有顯著的正向作用，物質(zhì)資本、金融資本、人力資本也具有正向作用，但在統(tǒng)計意義上顯著性不足，社會資本則具有顯著的負向作用。一兼戶是發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的本地主要力量，種糧大戶、專業(yè)種養(yǎng)殖戶一般多屬于該類型農(nóng)戶，為了維護一定的生產(chǎn)規(guī)模，往往需要通過土地流轉(zhuǎn)獲得更多的耕地、林草園地。有一定的現(xiàn)金獲得能力、固定資產(chǎn)積累和進一步優(yōu)化生產(chǎn)要素配置、擴大生產(chǎn)的動機，能較好地將各類資本要素相結(jié)合，投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但人力資本的存量不足，社會資本對農(nóng)戶生計策略選擇的支撐性不強，是一兼戶發(fā)展中存在的主要問題。

（3）二兼戶占總調(diào)研農(nóng)戶的49.0%，該類型農(nóng)戶在物質(zhì)資本、金融資本、人力資本、社會資本上均比其他類型農(nóng)戶占優(yōu)，其多維發(fā)展能力是四種類型農(nóng)戶中最高的，也有最優(yōu)的資本組合結(jié)構(gòu)，但該類農(nóng)戶自然資本擁有量較低，多數(shù)農(nóng)戶將農(nóng)業(yè)維持在自給自足的范圍內(nèi)，通過土地流轉(zhuǎn)等方式減少直接耕種。在具體生計策略方面，主要為經(jīng)商和務(wù)工，多數(shù)農(nóng)戶處于城鄉(xiāng)“兩棲”狀態(tài)，與城市經(jīng)濟有密切的聯(lián)系，是未來參與新型城鎮(zhèn)化的主要群體。在生計策略選擇的影響因素方面，金融資本、人力資本與社會資本具有顯著的正向作用。自然資本對其生計選擇具有顯著的負向作用，物質(zhì)資本也具有一定的負向作用，但回歸系數(shù)較小且顯著性不足。二兼戶是農(nóng)村社會中有顯著“脫農(nóng)”傾向的群體，不但在經(jīng)濟生活中逐步脫離農(nóng)業(yè)，在物質(zhì)積累上也不愿投入農(nóng)村，主要依靠金融、人力、社會資本的結(jié)合來選擇生計策略。

（4）非農(nóng)戶占總調(diào)研農(nóng)戶的12%，該類農(nóng)戶雖然社會與生產(chǎn)空間在鄉(xiāng)村，但生計類型主要在周邊地區(qū)從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)或受聘為農(nóng)業(yè)工人來獲得收入，只有少部分農(nóng)戶從事極其微薄的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)（占總收入比重不超過5%）。由于缺少耕地資源，家庭擁有的自然資本最為缺乏，金融資本顯著低于一兼戶、二兼戶，略高于純農(nóng)戶，所擁有的物質(zhì)資本量在四類農(nóng)戶中最低，反映了非農(nóng)化雖然在獲取現(xiàn)金能力方面優(yōu)于純農(nóng)戶，但開支更多，形成的固定資產(chǎn)積累反而低于純農(nóng)戶。在社會資本方面，非農(nóng)戶明顯優(yōu)于純農(nóng)戶，但低于一兼戶和二兼戶。非農(nóng)戶的人力資本略高于一兼戶，低于二兼戶，但在多維發(fā)展能力方面低于一兼戶和二兼戶，僅高于純農(nóng)戶。在生計策略選擇上，只有社會資本具有顯著的正向作用，雖然在表2的相關(guān)數(shù)據(jù)中，非農(nóng)戶的社會資本僅高于純農(nóng)戶，但影響其生計策略選擇的是農(nóng)戶五類資本擁有量的相對稟賦優(yōu)勢，在各類資本均較為弱勢的情況下，社會資本是該類型農(nóng)戶選擇生計方式的主要支撐。從實地調(diào)研的具體情況看，該類農(nóng)戶共有54戶，絕大多數(shù)位于經(jīng)濟發(fā)展水平較低的寧夏中南部（共有48戶），采用現(xiàn)有的生計方式多為被動選擇，主要原因有：部分異地搬遷農(nóng)戶，由于配套的耕地資源沒有及時到位，導(dǎo)致無地可種，還有一些農(nóng)戶耕地的灌溉條件較差，最終放棄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，少部分為城郊農(nóng)戶，由于耕地征用而放棄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。應(yīng)該講，從戶籍意義上的非農(nóng)戶還包括一些戶籍尚在農(nóng)村，但生活與社會空間上已脫離了鄉(xiāng)村，基本不以自然資本為生計依托的農(nóng)戶。這些農(nóng)戶基本融入了城市生活，與鄉(xiāng)村經(jīng)濟聯(lián)系微弱，在農(nóng)戶調(diào)查中很難被抽樣，當(dāng)然，在一定意義也很難繼續(xù)被稱為“農(nóng)戶”。而生活與社會空間位于鄉(xiāng)村，但卻完全從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)戶在生計資本擁有量上總體處于弱勢，而且沒有足夠強的資本積累使之完全脫離鄉(xiāng)村而融入城市，是需要在鄉(xiāng)村發(fā)展中給予特別關(guān)注的群體。

2.2 農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的動力分析

將4種生計策略類型作為因變量，純農(nóng)戶作為對照組，每類生計策略農(nóng)戶的自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會資本以及各類資本的具體指標(biāo)作為自變量，建立多項Logistic模型，從最終的擬合信息看，-2倍對數(shù)似然比檢驗，卡方值為305.759，顯著性檢驗0.00（<0.05），模型成立（表4，表5）。計量結(jié)果結(jié)合實際調(diào)研分析，可得到以下結(jié)論：

（1）從純農(nóng)戶向一兼戶生計轉(zhuǎn)型的動力分析。通過wald顯著性水平（0.1）檢驗，對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型起到顯著正面促進作用的參數(shù)為金融資本。在具體的生計資本指標(biāo)中，綜合勞動能力、社會交往多元化程度的提升能夠有效幫助農(nóng)戶生計從純農(nóng)戶向一兼戶轉(zhuǎn)型。通過wald顯著性水平（0.1）檢驗，對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型起到顯著負面作用的參數(shù)為農(nóng)戶貸款來源的多元化程度和獲得咨詢服務(wù)的便捷程度，這2項指標(biāo)對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型起到了阻滯作用。與實地調(diào)研的經(jīng)驗綜合分析，純農(nóng)戶與一兼戶的差異主要表現(xiàn)在，后者的家庭勞動力數(shù)量更多，年齡更為年輕，同時有更多的社會交往，市場觀念較強，也有更多獲得從事非農(nóng)工作的機會，這些因素導(dǎo)致了后者能夠更容易得到金融服務(wù)。從政策層面看，在農(nóng)村大力發(fā)展普惠金融。提高金融服務(wù)的覆蓋率，對純農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型將起到最大的推動作用。

（2）從純農(nóng)戶向二兼戶生計轉(zhuǎn)型的動力分析。通過wald顯著性水平（0.1）檢驗，對農(nóng)戶及生計轉(zhuǎn)型起到顯著正面促進作用的參數(shù)為人力資本和社會資本，從具體的生計指標(biāo)看，綜合勞動能力、社會交往的多元化程度對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型起到顯著的正向作用。通過wald顯著性水平（0.1）檢驗，對農(nóng)戶其生計轉(zhuǎn)型起到顯著負面作用的參數(shù)為農(nóng)戶耕地面積和獲得咨詢服務(wù)的多元化程度，這2項指標(biāo)對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型起到一定的阻滯作用。從實際調(diào)研來看，農(nóng)戶從純農(nóng)戶（或一兼戶）向二兼戶轉(zhuǎn)型，需要更強的家庭綜合勞動能力和社會交往的多元化程度，保證農(nóng)戶在不脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的同時，將重心放到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)上。二兼戶與一兼戶、非農(nóng)戶雖然都有非農(nóng)收入，但前者從事交通運輸、建筑、餐飲、批發(fā)零售、做小生意等經(jīng)營性事業(yè)的比例較高，通過提升其人力資本或社會資本的存量來獲得更強的自我發(fā)展能力。二兼戶是進一步提升城鎮(zhèn)化發(fā)展的主體力量，在政策層面，無論從促進二兼戶提升福利水平，還是優(yōu)化鄉(xiāng)村資源配置，都應(yīng)該不斷創(chuàng)造條件，促使多數(shù)鄉(xiāng)村二兼戶群體向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。

（3）從純農(nóng)戶向非農(nóng)戶轉(zhuǎn)型的動力分析。從理論分析看，農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型會按照純農(nóng)戶、一兼戶、二兼戶、非農(nóng)戶的漸進次序，按照這種過程農(nóng)戶也實現(xiàn)了經(jīng)濟活動從農(nóng)村向城市的遷移過程。但在實際調(diào)研中，這些非農(nóng)戶難以納入樣本統(tǒng)計?，F(xiàn)有鄉(xiāng)村的非農(nóng)戶主要是生計環(huán)境惡化后的被動選擇，在策略上，選擇繼續(xù)務(wù)農(nóng)，還是從事非農(nóng)，需要從農(nóng)戶自身生計資本稟賦優(yōu)勢來判斷。從計量模型測算可知，社會資本指數(shù)對農(nóng)戶實現(xiàn)此類生計轉(zhuǎn)型具有顯著的正向作用，人力資本指數(shù)也對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型具有較強的正向促進作用，但在統(tǒng)計學(xué)上顯著性稍有不足（顯著性水平為0.239，高于0.1）。從具體指標(biāo)來看，綜合勞動能力與社會交往的多元化程度對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型具有顯著的正向作用。耕地面積、林草地面積、住房價值、獲得咨詢服務(wù)的便捷程度等4個指標(biāo)對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型具有顯著的阻滯作用。調(diào)研區(qū)中鄉(xiāng)村非農(nóng)戶的生計形成，主要原因不是生計資本的數(shù)量與結(jié)構(gòu)變化，而是生計環(huán)境發(fā)生變化，雖然在總體收入上高于純農(nóng)戶，但由于生產(chǎn)空間與居住空間相分離，消費也由此升高。與純農(nóng)戶多為中老年群體相比，非農(nóng)戶多為青壯年，撫養(yǎng)系數(shù)較高，成為鄉(xiāng)村中最為弱勢的群體，需要給予更為具體的政策支持。

3 結(jié)論與政策建議

農(nóng)戶的生計策略選擇是基于自身五類生計資本的相對稟賦優(yōu)勢而做出的理性選擇，隨著城鎮(zhèn)化速度的加快，農(nóng)戶生計資本的存量和結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，影響著農(nóng)戶的生計轉(zhuǎn)型。通過對寧夏回族聚居區(qū)451戶農(nóng)戶的生計調(diào)研顯示：不同生計策略類型的農(nóng)戶在生計資本結(jié)構(gòu)上有顯著的差異，在促使其生計轉(zhuǎn)型上也有不同的動力機制。從促進鄉(xiāng)村發(fā)展，提升農(nóng)戶福利水平，逐步實現(xiàn)農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的角度，不同生計策略類型的農(nóng)戶應(yīng)該給予更有針對性的政策支持。

（1）純農(nóng)戶是鄉(xiāng)村中多維發(fā)展能力最低的群體，在生計資本結(jié)構(gòu)中，除了有一定的自然資本外，其他資本類型均不足。純農(nóng)戶向一兼戶轉(zhuǎn)型過程中，金融資本的影響最為顯著。因此，著力發(fā)展普惠金融，提高純農(nóng)戶的現(xiàn)金獲得能力，能夠最大程度促使其實現(xiàn)生計轉(zhuǎn)型。

（2）以農(nóng)為主，非農(nóng)為輔的一兼戶是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的本地主要力量，自然資本擁有量最高，也具有一定的物質(zhì)資本、金融資本和社會資本，但勞動力相對短缺，人力資本不足、社會交往相對封閉是制約起發(fā)展的主要限制因素。一兼戶的生計發(fā)展路徑主要有2條，一為繼續(xù)維持現(xiàn)有的生計策略，但需要進一步擴大生產(chǎn)規(guī)模，通過發(fā)展家庭農(nóng)場，實現(xiàn)一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展來提升發(fā)展能力；二是實現(xiàn)向二兼戶的轉(zhuǎn)型，提高非農(nóng)產(chǎn)業(yè)收入。這兩條路徑都需要增強農(nóng)戶人力資本和社會資本存量。在政策層面上，加強農(nóng)村職業(yè)技能培訓(xùn)，提高村委會公共服務(wù)能力，為農(nóng)戶提供更加便捷的咨詢服務(wù)更有助于一兼戶的生計改善。

（3）非農(nóng)為主，以農(nóng)為輔的二兼戶是鄉(xiāng)村社會“精英”群體的主要生計類型，多維發(fā)展能力最高，在生計資本結(jié)構(gòu)中，除自然資本外，其他資本類型存量均為最高。二兼戶是進一步提升當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)化水平的主要依托，需要進一步創(chuàng)造條件，使之逐步脫離農(nóng)業(yè)與鄉(xiāng)村。同時，也應(yīng)該鼓勵一部分二兼戶繼續(xù)扎根農(nóng)村，發(fā)揮其長期從事二、三產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢，強化與第一產(chǎn)業(yè)的結(jié)合度，通過土地流轉(zhuǎn)等方式，彌補其自然資本存量不足的缺陷，實現(xiàn)各類資本的優(yōu)化配置，成為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體。

（4）非農(nóng)戶是調(diào)研區(qū)鄉(xiāng)村中由于生計環(huán)境發(fā)生變化而被迫脫農(nóng)的群體，在資本結(jié)構(gòu)中，除擁有一定的人力資本外，其他資本類型均較為缺乏。雖然從總體上來講，非農(nóng)戶的多維發(fā)展能力高于純農(nóng)戶，但由于缺乏基本生存性的自然資本和物質(zhì)資本，往往面臨著更大的生存困境。針對非農(nóng)戶，需要采取有針對性的政策支持：包括繼續(xù)改善生態(tài)移民群體的基本生產(chǎn)條件，加強寧夏中南部地區(qū)水利建設(shè)，提高自流灌溉農(nóng)田比例，對于被動失去耕地的農(nóng)戶或由于干旱等原因暫時無法耕作的農(nóng)戶，要在一定時間內(nèi)給予社會保障兜底，維持其基本生活水平。通過教育培訓(xùn)，提高非農(nóng)戶的就業(yè)技能，充分發(fā)揮其人力資本優(yōu)勢，提升其收入水平。

（5）通過模型分析，獲得咨詢服務(wù)的多元化程度是一兼戶、二兼戶生計轉(zhuǎn)型共同的阻滯因子。從實際調(diào)研來看，主要是農(nóng)戶獲得常規(guī)化、制度性咨詢服務(wù)的渠道普遍不足而導(dǎo)致的。在鄉(xiāng)村，農(nóng)戶社會資本提高路徑主要依靠非正規(guī)化的“人脈”資源而獲得是不可持續(xù)的，應(yīng)該著力提升村委會公共服務(wù)能力，為農(nóng)戶提供各類咨詢服務(wù)，使農(nóng)戶社會資本提升有正規(guī)化的路徑，這對于占農(nóng)戶總數(shù)70%以上的一兼戶、二兼戶生計轉(zhuǎn)型起到重要促進作用。

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Abstract： Under the influence of rapid urbanization， the shift is occurring between different types of livelihood capitals ownership and structure configuration from farmers， impacting on the farmers choice of household strategies， accelerating the transition of their livelihood models. Hui people in Ningxia， China presents a characteristic of big area inhabited by several nationalities and little region inhabited by their own， selecting 22 villages 451 farmers to survey from it， based on calculation for farmers livelihood capitals ownership and structure， by applying binary logistic model and multi-logistic model to analyze the influence factors of farmers household strategies choice and the dynamic of livelihood transition. The research shows： （1） Farmers livelihood capitals composition of the different household strategies exists a big gap， in the multi-dimensional development capability from its composite index view， farmers are divided into households with being based on non-agriculture and supplemented by agriculture， households with being based on agriculture and supplemented by non-agriculture， non-farmer， pure peasant households respectively from highest to lowest； （2） Natural capital has an apparently positive effect on pure peasant households and households with being based on agriculture and supplemented by non-agricultures livelihood choice， however financial capital， human capital and social capital have a significantly positive impact on households with being based on non-agriculture and supplemented by agricultures livelihood choice， and social capital has a prominently influence on non-farmer； （3）The main dynamic is financial capital from pure peasant households to households with being based on agriculture and supplemented by non-agriculture， the major dynamic is human capital turning to households with being based on non-agriculture and supplemented by agriculture， and the chief dynamic is social capital toward non-farmer yet， the households comprehensive labor force and the social communication diversification degree are prominently promoter for farmers livelihood transition. Seeing from retardation factor， different types of transition modes exist a great difference. For household strategy of different farmers， policy support having pertinence was proposed finally.

Key words： livelihood capitals； household strategies； livelihood transition； Ningxia