產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級辨析及其路徑與策略研究

閆佳 鐘無涯

摘 要： 本文在宏觀結(jié)構(gòu)、中觀行業(yè)、微觀企業(yè)三個維度上對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行了辨析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)在結(jié)構(gòu)、行業(yè)、企業(yè)上的轉(zhuǎn)型升級實(shí)際上都存在顯著差異。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)集中在合理化、高級化;產(chǎn)業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)集中在服務(wù)化、信息化;而到更微觀的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)集中在高附加值上。并且，依據(jù)全球價值鏈、核心競爭能力、動態(tài)能力理論，提出了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級相應(yīng)的路徑與策略。

關(guān)鍵詞： 轉(zhuǎn)型升級;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);產(chǎn)業(yè)行業(yè);產(chǎn)業(yè)企業(yè)

中圖分類號：F49????? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A????? 文章編號：1008-4428（2018）10-0046-04

一、 引言

《中國制造2025》是我國實(shí)施的“制造強(qiáng)國”戰(zhàn)略的首個十年綱領(lǐng)，根據(jù)計(jì)劃，預(yù)計(jì)到2025年，我國將從“制造大國”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸圃鞆?qiáng)國”。那么，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級是非常必要，也是唯一的手段。

實(shí)際上，自新中國建立以來，已經(jīng)歷經(jīng)了兩個國民經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展階段，一是成立之初的初步發(fā)展階段，二是自改革開放后的加速發(fā)展階段。并且，制造業(yè)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生的變化則是這兩個階段中最為關(guān)鍵的組成部分。目前，我國產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級又進(jìn)入了一個關(guān)鍵時期。這既是由我國工業(yè)化發(fā)展的現(xiàn)狀所決定的，如長期徘徊在生產(chǎn)低附加值、高能耗、高污染的領(lǐng)域內(nèi)，也是由當(dāng)前世界范圍內(nèi)處于第四次工業(yè)革命的前夕所決定的，如美國、德國等一些經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國已經(jīng)在制造業(yè)的高端領(lǐng)域紛紛開始布局未來工業(yè)產(chǎn)業(yè)，又基于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、就業(yè)等方面壓力將制造業(yè)的生產(chǎn)能力進(jìn)行回流。這兩方面所帶來的壓力深刻制約著我國制造業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈背景中的發(fā)展，如中興所面臨的困境就是我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級在全球產(chǎn)業(yè)鏈背景下的真實(shí)寫照。因此，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，尤其是制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級所具有的深刻意義則是中國工業(yè)化發(fā)展內(nèi)在邏輯的現(xiàn)實(shí)演繹。

產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、產(chǎn)業(yè)行業(yè)分布、產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展，在大多數(shù)的文獻(xiàn)中，這三者的內(nèi)涵與外延又具有一致性。在討論產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的問題時，首先需要明確產(chǎn)業(yè)的范圍，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級可以從宏觀的結(jié)構(gòu)、中觀的行業(yè)及微觀的企業(yè)三個層面來進(jìn)行區(qū)分，從而明確產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的定位。其次，要在這三個層面上討論各自轉(zhuǎn)型升級所應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，再找出目標(biāo)之間的一致性。再次，需要對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑進(jìn)行歸納與總結(jié)。

因此，本文接下來的結(jié)構(gòu)就將按照上述原則進(jìn)行安排：第一部分是對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行區(qū)分。第二部分是對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)進(jìn)行定位。第三部分是根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級模式與目標(biāo)的區(qū)別，明晰產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的聯(lián)系。第四部分以制造業(yè)為例，歸納產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的具體路徑和相應(yīng)的策略。

二、 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的區(qū)別

從宏觀的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面來看，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)一般意義上討論的是宏觀上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，在世界范圍內(nèi)宏觀上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)按比例構(gòu)成。大體上，第一產(chǎn)業(yè)為農(nóng)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)為工業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)為服務(wù)業(yè)。按照我國的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，第一產(chǎn)業(yè)為農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)等，第二產(chǎn)業(yè)為工業(yè)和建筑業(yè)，其中制造業(yè)是工業(yè)的主要組成部分，交通運(yùn)輸、商業(yè)服務(wù)業(yè)等行業(yè)為第三產(chǎn)業(yè)。在我國整個國民經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成中，占有絕對比重為第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，一般意義上討論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要集中在第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的比例關(guān)系上。從產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的規(guī)律來看，對于一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而言，其在不同的發(fā)展階段都會表現(xiàn)出截然不同的特征。也就是宏觀上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并非是一成不變的，當(dāng)一國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)處于不發(fā)達(dá)狀態(tài)時，第一產(chǎn)業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)劃分中占有絕對的比重。但隨著該國或者地區(qū)市場的拓展、國民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，首先表現(xiàn)為第二產(chǎn)業(yè)比例的上升。當(dāng)該國的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，已經(jīng)邁入后工業(yè)化時段，第三產(chǎn)業(yè)會占有絕對的比重。

從中觀的產(chǎn)業(yè)行業(yè)層面來看，單個產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)規(guī)律與產(chǎn)業(yè)的生命周期相一致，一個完整的產(chǎn)業(yè)周期要經(jīng)歷萌芽、發(fā)展、成熟、衰退四個階段。那么相應(yīng)的該行業(yè)在所有產(chǎn)業(yè)中所具有的地位也會經(jīng)歷新興產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)到夕陽產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。在工業(yè)化的早期，新興產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的形成與技術(shù)變遷之間存在線性關(guān)系，而現(xiàn)階段，不僅技術(shù)，其他如金融等手段也會擴(kuò)展產(chǎn)業(yè)的范圍，從不同的角度來支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，最終形成單一產(chǎn)業(yè)的多元化發(fā)展。

從微觀的產(chǎn)業(yè)企業(yè)層面來看，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的方向主要表現(xiàn)為生產(chǎn)的產(chǎn)品是否向價值鏈的高端進(jìn)行攀升。如以第一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的某農(nóng)業(yè)企業(yè)為例，其產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的方向就是從粗放型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)演進(jìn)到集約型的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，再到邁向生態(tài)友好的綠色農(nóng)業(yè)產(chǎn)品上，這無疑在產(chǎn)品層面提高了附加值。在第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)中，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的方向就是從勞動密集型到資本密集型和技術(shù)密集型。在第三產(chǎn)業(yè)中，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的方向就是從低端的服務(wù)業(yè)邁向高端的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。

三、 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級目標(biāo)

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級目標(biāo)

宏觀上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級主要是指三次產(chǎn)業(yè)在整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中各自所占的比例，不同的國家在不同的歷史階段、整個世界產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的方向?qū)υ搰漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都會帶來影響。那么，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)既要由該國在不同歷史階段的自身稟賦所具有的比較優(yōu)勢來決定，也要由整個世界的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)趨勢所決定。從自身稟賦來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“合理化”是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)。如一國勞動力相比較于資本具有非常明顯的比較優(yōu)勢，則該國更加適用于能容納更多勞動力就業(yè)的產(chǎn)業(yè)。而從產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的自身規(guī)律來看，如在工業(yè)化早期，又有從第一產(chǎn)業(yè)到第二產(chǎn)業(yè)，再到第三產(chǎn)業(yè)，最后第二和第三產(chǎn)業(yè)融合的過程，這又是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級“高級化”的目標(biāo)。具體來說：

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“合理化”主要是從國民經(jīng)濟(jì)體系的整體來討論產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，其以三次產(chǎn)業(yè)之間的相互關(guān)聯(lián)的程度、協(xié)調(diào)發(fā)展的水平為判斷標(biāo)準(zhǔn)，主要討論三次產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)如何可以使資源得到最優(yōu)和高效的配置。

而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“高級化”往往是研究焦點(diǎn)，主要是討論一國或地區(qū)在發(fā)展不同階段，第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)過程。

從世界的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的縱向歷史過程來看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級大致經(jīng)歷了五個階段，即前工業(yè)化時期、工業(yè)化初期、工業(yè)化中期、工業(yè)化后期和后工業(yè)化時期。

一是前工業(yè)化時期。由于經(jīng)濟(jì)主要是以農(nóng)業(yè)為主，工業(yè)和服務(wù)業(yè)在其中所占的比例微不足道。此時三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所具有的基本特征為，第一產(chǎn)業(yè)——農(nóng)業(yè)，為國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)，第二產(chǎn)業(yè)——工業(yè)，開始出現(xiàn)一定程度的發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)——服務(wù)業(yè)，雖然一直以來都存在于國民經(jīng)濟(jì)中，但影響和比例均微乎其微。此時，科技的發(fā)展程度還比較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動因素還是勞動力，因此資本和勞動之間不具有可替代性，產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)較小。二是工業(yè)化初期。在第一次工業(yè)革命之后，第二產(chǎn)業(yè)開始慢慢變?yōu)閲窠?jīng)濟(jì)的主導(dǎo)，第一產(chǎn)業(yè)所占比重隨第二產(chǎn)業(yè)的上升而下降，第三產(chǎn)業(yè)雖有一定程度的發(fā)展，但比重依然較小。第二產(chǎn)業(yè)以紡織品為代表，所需勞動力較多，資本與勞動之間的替代性依然較低。三是工業(yè)化中期。在第二次工業(yè)革命之后，第二產(chǎn)業(yè)在各國迅速發(fā)展，且開始向重工業(yè)方面轉(zhuǎn)變，在此期間，第三產(chǎn)業(yè)也有長足的發(fā)展，資本和勞動之間的替代率增強(qiáng)，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度增強(qiáng)。四是工業(yè)化后期。第三次科技革命（也被稱作第三次工業(yè)革命）開始興起后，第二產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中所占比重開始下降，并且在內(nèi)部電子技術(shù)、新型材料、航空航天為代表的一系列高科技產(chǎn)業(yè)所占比重持續(xù)增大。第三產(chǎn)業(yè)所占比重開始上升，并且呈現(xiàn)出現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展為主的特征。五是后工業(yè)化時期。以信息產(chǎn)業(yè)為核心，由互聯(lián)網(wǎng)帶動起了第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的知識化特征愈發(fā)明顯，兩者之間有了充分的融合?？梢钥吹?，宏觀上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級主要是從農(nóng)業(yè)開始，然后依次到第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)及第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的融合。

（二）產(chǎn)業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級目標(biāo)

從前述可知，從中觀的行業(yè)層面來看，單個產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)規(guī)律與產(chǎn)業(yè)的生命周期相一致。一個完整的產(chǎn)業(yè)周期要經(jīng)歷萌芽、發(fā)展、成熟、衰退四個階段。那么相應(yīng)的該行業(yè)在所有產(chǎn)業(yè)中的所具有的地位也會經(jīng)歷新興產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)到夕陽產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。

以制造業(yè)為例，制造業(yè)的發(fā)展作為第二產(chǎn)業(yè)中工業(yè)最主要的組成部分，一直以來都是國民經(jīng)濟(jì)中最為倚重的部分，最能體現(xiàn)出一國或地區(qū)的綜合競爭實(shí)力。傳統(tǒng)制造業(yè)歷經(jīng)四次工業(yè)革命，四次工業(yè)革命分別對應(yīng)了制造業(yè)的萌芽、發(fā)展、成熟、衰退四個階段。在目前的后工業(yè)時期，在面臨第五次全球性的第五次工業(yè)革命的背景下，制造業(yè)的發(fā)展趨勢表現(xiàn)出了服務(wù)化和信息化兩個最典型的特征。其中，服務(wù)化為表，信息化為里。服務(wù)化以全球化、虛擬化、集群化的發(fā)展特征為體現(xiàn)。信息化以高技術(shù)化、智能化、集成化的發(fā)展特征為體現(xiàn)。

一是信息化。科技的發(fā)展使得產(chǎn)、學(xué)、研一體化程度進(jìn)一步加強(qiáng)，信息產(chǎn)業(yè)成為最能影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)?；ヂ?lián)網(wǎng)就是信息產(chǎn)業(yè)充分發(fā)展的結(jié)果，其已經(jīng)通過各種方式對現(xiàn)存的各個產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了再造。對于制造業(yè)而言，制造業(yè)的信息化就是使用信息技術(shù)手段來對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全方位的改造。制造業(yè)的信息化主要是指制造業(yè)通過將信息技術(shù)、自動化技術(shù)、現(xiàn)代管理技術(shù)與制造技術(shù)等前沿性生產(chǎn)技術(shù)納入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而帶動制造層面產(chǎn)品設(shè)計(jì)方法和工具的創(chuàng)新、企業(yè)管理模式的創(chuàng)新、企業(yè)間協(xié)作關(guān)系的創(chuàng)新，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造和企業(yè)管理的信息化，生產(chǎn)過程控制的智能化，制造裝備的數(shù)控化，咨詢服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)化，從而全面升級制造業(yè)的競爭力。

二是服務(wù)化。我國是一個制造大國，但還不是一個制造強(qiáng)國。從全球范圍的比較來看，之所以我國的制造業(yè)所生產(chǎn)出來的產(chǎn)品一直以來都徘徊在產(chǎn)業(yè)鏈的低端，是因?yàn)槲覈默F(xiàn)代服務(wù)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)長期落后。從制造業(yè)服務(wù)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)來看，其具有兩方面的含義：一是制造業(yè)服務(wù)化首先說明的是，服務(wù)效率的提高對制造業(yè)行業(yè)競爭力的提升尤為重要。傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，如資本、勞動力、技術(shù)等被服務(wù)化性質(zhì)的如企業(yè)技術(shù)質(zhì)量、人力資源質(zhì)量、運(yùn)作效率、資產(chǎn)數(shù)量等要素取代。二是從所生產(chǎn)的產(chǎn)品的外部服務(wù)化角度來說，其對顧客而言復(fù)雜性和重要性日益提高。這種外部商品服務(wù)不僅包括維護(hù)和修理，還包括融資、運(yùn)輸、安裝、系統(tǒng)集成和技術(shù)支持。

（三）產(chǎn)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級目標(biāo)

不同于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，產(chǎn)業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級更多是在全球價值鏈（GVC）的視角下來看企業(yè)如何向全球價值鏈的高端進(jìn)行攀升的過程。該模式是由Gereffi（1999）所提出的，歷經(jīng)十來年的發(fā)展，目前關(guān)于產(chǎn)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究基本上都是基于GVC模式來進(jìn)行的。

從生產(chǎn)要素的角度考慮，Poon（2004）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級就是產(chǎn)業(yè)企業(yè)從生產(chǎn)勞動密集型的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)資本密集型、技術(shù)密集型的產(chǎn)品上。因?yàn)樵跉v次工業(yè)革命中，資本和技術(shù)對勞動力的替代已經(jīng)變得越來越具有彈性。相比較于資本與技術(shù)，一般勞動力在生產(chǎn)產(chǎn)品中所具有的價值已經(jīng)變得越來越低。這是因?yàn)?，在GVC的低端主要是單純意義上的加工產(chǎn)品，而在GVC高端的產(chǎn)品，資本、技術(shù)、人力資本所蘊(yùn)含的價值更大。與此相似的還有Kaplinsky and Morris（2001），其認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級需要生產(chǎn)更好的產(chǎn)品，而更好的產(chǎn)品需要更多高技能的生產(chǎn)過程。

從生產(chǎn)方式的角度考慮，針對我國的制造業(yè)企業(yè)的具體發(fā)展歷程，邱紅和林漢川（2014）對我國珠三角紡織企業(yè)的發(fā)展歷程進(jìn)行了研究，他們發(fā)現(xiàn)從OEM到ODM再到OBM的發(fā)展歷程就是我國企業(yè)在微笑曲線攀升的過程，如圖1所示。Humphrey and Schmitz（2004）就認(rèn)為在價值鏈的高端，企業(yè)具有充分的滿足市場競爭的技術(shù)能力和服務(wù)能力，因此可以從事生產(chǎn)價值含量較高的產(chǎn)品。

從生產(chǎn)戰(zhàn)略的角度考慮，波特的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型理論則從外部和內(nèi)部壓力的角度來對此問題進(jìn)行研究。Porter（1991）認(rèn)為企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級主要是看企業(yè)是不是通過對企業(yè)戰(zhàn)略做出調(diào)整，從而轉(zhuǎn)向更賺錢的領(lǐng)域。這是因?yàn)槠髽I(yè)市場競爭中，當(dāng)原有的資本、勞動力、技術(shù)、生產(chǎn)方式等無法給企業(yè)所有者帶來更多的超額利潤時，轉(zhuǎn)型升級就會發(fā)生。轉(zhuǎn)型升級既會成功，也會失敗，但都是企業(yè)面臨生存危機(jī)，為應(yīng)對市場競爭而做出的反應(yīng)。

毛蘊(yùn)詩等（2015）對現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)，最終將對產(chǎn)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的落腳點(diǎn)定位在企業(yè)通過提高其所生產(chǎn)產(chǎn)品及服務(wù)所蘊(yùn)含的價值而獲得在市場經(jīng)濟(jì)中持續(xù)的競爭能力，在這一過程中也包含有尋找新的可以帶來超額利潤的經(jīng)營方向。

四、 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的聯(lián)系

如前所述，分別對轉(zhuǎn)型升級在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)、企業(yè)層面上進(jìn)行了區(qū)分。產(chǎn)業(yè)在結(jié)構(gòu)、行業(yè)、企業(yè)上的轉(zhuǎn)型升級實(shí)際上都存在顯著差異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)集中在合理化、高級化;產(chǎn)業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)集中在服務(wù)化、信息化;而到更微觀的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)集中在高附加值上。

雖然產(chǎn)業(yè)在宏觀、中觀和微觀上轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)均不顯著一致，單就某一個方面而言都非常值得去深入研究。實(shí)際上，轉(zhuǎn)型升級更多的是一個中國的特有詞匯。關(guān)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級雖然最終的落腳點(diǎn)在企業(yè)微觀層面上，但若要使研究結(jié)果更具有一般性的意義，還需要通過對微觀企業(yè)的歸納從中總結(jié)出中觀的行業(yè)、宏觀的結(jié)構(gòu)上的共同特征，這樣才能符合國情，符合研究的出發(fā)點(diǎn)。

實(shí)際上，雖然觀察產(chǎn)業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級與觀察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)行業(yè)不盡相同，但從我國的國情出發(fā)，轉(zhuǎn)型升級更多地體現(xiàn)在宏觀和中觀。問題在于，宏觀和中觀上的轉(zhuǎn)型升級目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)最終會受制于微觀上所有企業(yè)發(fā)展的影響。在當(dāng)前我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，由于所面臨的資源約束、勞動力約束、資本約束等都在發(fā)生著劇烈的變化，這些約束條件對微觀企業(yè)所帶來的影響會深刻影響企業(yè)的戰(zhàn)略抉擇和生產(chǎn)決策，最終又反過來影響中觀行業(yè)和宏觀結(jié)構(gòu)發(fā)生總體性的演變方向。

產(chǎn)業(yè)企業(yè)多種多樣，且分布在不同的行業(yè)、不同的地區(qū)中，在面臨生產(chǎn)的多種約束時，各自的轉(zhuǎn)型升級也都各具多樣性。但其一致性在于都希望轉(zhuǎn)型升級順利實(shí)現(xiàn)來進(jìn)入更加賺錢的領(lǐng)域，而更賺錢的領(lǐng)域也就是在于高附加值的環(huán)節(jié)。這種一致性又影響到行業(yè)的群體性選擇，最終在全行業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)廣泛的信息化和服務(wù)業(yè)，因?yàn)樾畔⒒且猿浞諳DM為標(biāo)志，服務(wù)化以充分的OBM為標(biāo)志。

產(chǎn)業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級在不同行業(yè)內(nèi)的發(fā)生也是不同的，由于信息化和服務(wù)化在工業(yè)化階段會廣泛發(fā)生于第二產(chǎn)業(yè)，因此在整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，第二產(chǎn)業(yè)所占比重越來越大。而在后工業(yè)化階段，隨著整個第二產(chǎn)業(yè)信息化和服務(wù)業(yè)的持續(xù)進(jìn)行，服務(wù)在第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品中所蘊(yùn)含價值提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第三產(chǎn)業(yè)邁進(jìn)。

五、 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑與策略——以制造業(yè)為例

（一）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑

在全球價值鏈上，Gereffi（1999）將企業(yè)的轉(zhuǎn)型分為四個方面：一是發(fā)生在企業(yè)內(nèi)的轉(zhuǎn)型升級，主要是針對所生產(chǎn)的產(chǎn)品而言，即生產(chǎn)的產(chǎn)品從低端到高端。二是發(fā)生在企業(yè)間的轉(zhuǎn)型升級，相同的企業(yè)之間從標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的產(chǎn)品到創(chuàng)新性的個性化產(chǎn)品。三是發(fā)生在企業(yè)能力上轉(zhuǎn)型升級，即從OEM到ODM和OBM。四是發(fā)生在企業(yè)價值鏈上的轉(zhuǎn)型升級，即企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)價值鏈上橫向合作和縱向控制。

一直以來，該理論都在制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級模式研究中占據(jù)主導(dǎo)地位。Kaplinsky and Morris（2001）認(rèn)為制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級模式的四個層面是層層遞進(jìn)的關(guān)系，在不同的企業(yè)中既存在跨越式的發(fā)展，也會出現(xiàn)迂回前行的發(fā)展，更會有倒退情況的發(fā)生。張輝（2006）認(rèn)為跨越式發(fā)展主要是企業(yè)在外部技術(shù)創(chuàng)新時抓住了有效時機(jī)。Humphrey and Schmitz（2004，2002，2000）在理論上更加明晰了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的四種模式：一是過程升級，即企業(yè)通過對自身生產(chǎn)體系的再組織，生產(chǎn)效率得到了明顯提升。二是產(chǎn)品升級，即相比較于市場上現(xiàn)存的產(chǎn)品，企業(yè)生產(chǎn)出了具有更高附加值的產(chǎn)品。三是功能升級，即在價值鏈上企業(yè)邁入了具有更高利潤的環(huán)節(jié)。四是跨行業(yè)升級，即企業(yè)進(jìn)入了可以獲取更多超額利潤的行業(yè)。

根據(jù)我國的發(fā)展實(shí)際，企業(yè)在現(xiàn)實(shí)中轉(zhuǎn)型升級策略上可以通過以下幾種策略來實(shí)現(xiàn)。一是大力提升企業(yè)的技術(shù)能力，從OEM到ODM。二是堅(jiān)持品牌運(yùn)作，從OEM到OBM，或者從OEM到OEM與ODM相結(jié)合，再到OBM。三是基于企業(yè)行業(yè)關(guān)聯(lián)性特征進(jìn)入利潤更豐厚的行業(yè)。制造業(yè)企業(yè)選擇哪一種轉(zhuǎn)型升級策略還需要結(jié)合企業(yè)自身和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際來綜合判定。毛蘊(yùn)詩和吳瑤（2009）則根據(jù)我國企業(yè)的實(shí)際情況，總結(jié)出了7條適用于我國制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑：一是提升企業(yè)技術(shù)實(shí)力、替代跨國公司產(chǎn)品。二是通過技術(shù)跨越直接進(jìn)入先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域。三是跨越多重技術(shù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品功能結(jié)合。四是從OEM到ODM再到OBM的組合。五是通過產(chǎn)業(yè)園區(qū)和集群來促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。六是針對國內(nèi)市場創(chuàng)建本土OBM企業(yè)。七是通過技術(shù)積累促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

（二）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級策略

前述已經(jīng)明確了制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級所根植于企業(yè)具體情況的轉(zhuǎn)型升級路徑，沿著這些路徑可以有針對性地采取一些策略，從而助力于制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

現(xiàn)有的研究中，針對轉(zhuǎn)型升級的策略主要是基于全球價值鏈。如Kaplinsky and Morris（2001）對過程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、跨行業(yè)升級進(jìn)行清晰的界定。毛蘊(yùn)詩和吳瑤（2009）不僅考慮了全球價值鏈理論來源下對轉(zhuǎn)型升級的識別，并且還具體分析了核心競爭能力和動態(tài)能力理論來源下的轉(zhuǎn)型升級問題，并針對我國的實(shí)際情況，從五個方面對轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)進(jìn)行了說明：一是產(chǎn)品技術(shù)含量增加與附加值增加。二是產(chǎn)品功能增強(qiáng)。三是從OEM到ODM再到OBM。四是由單一產(chǎn)品、單一業(yè)務(wù)到產(chǎn)品系列、業(yè)務(wù)解決方案，形成新的產(chǎn)品、新的服務(wù)和新的市場。五是形成戰(zhàn)略性資產(chǎn)、創(chuàng)造性資產(chǎn)，從而形成企業(yè)自身發(fā)展的核心競爭力。

問題在于，這兩類研究只關(guān)注了轉(zhuǎn)型升級的模式和轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)兩端，而內(nèi)嵌于模式與目標(biāo)之間的轉(zhuǎn)型升級的策略卻并不清晰，因此需要根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑，以及轉(zhuǎn)型升級路徑所依賴的全球價值鏈、核心競爭能力、動態(tài)能力理論進(jìn)行厘清。針對這一問題，本文給出了制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑、策略及目標(biāo)，如表1所示。

六、 結(jié)語

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級本身就包含了宏觀上的結(jié)構(gòu)、中觀上的行業(yè)、微觀上的企業(yè)三種不同維度，以往的文獻(xiàn)并沒有對此進(jìn)行嚴(yán)格意義上的區(qū)分，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的微觀機(jī)理并不清晰。

本文厘清了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)企業(yè)三個維度上的轉(zhuǎn)型升級，明確其各自目標(biāo)和之間的聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)集中在合理化、高級化;產(chǎn)業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)集中在服務(wù)化、信息化;而到更微觀的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)集中在高附加值上。但若要使研究結(jié)果更具有一般性的意義，還需要通過對微觀企業(yè)的歸納從中總結(jié)出微觀的企業(yè)、中觀的行業(yè)、宏觀的結(jié)構(gòu)上的共同特征，這樣才能符合國情，符合研究的出發(fā)點(diǎn)，因此關(guān)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級最終的落腳點(diǎn)還是應(yīng)該集中在企業(yè)的微觀層面上。

除此之外，以制造業(yè)為例，本文在全球價值鏈理論、核心競爭能力、動態(tài)能力三大理論上，提出了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級在企業(yè)層面的路徑和相應(yīng)的策略。一是在全球價值鏈理論下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑應(yīng)該集中過程升級、產(chǎn)品升級、功能升級和跨行業(yè)升級。二是在核心競爭能力理論下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑應(yīng)該集中在獨(dú)特競爭戰(zhàn)略、精準(zhǔn)的供需匹配上。三是在動態(tài)能力上，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑應(yīng)該集中在學(xué)習(xí)能力和更新能力的提升上。

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