異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的影響

高葦　成金華　張均

摘要 綠色已成為新時代礦業(yè)發(fā)展的主基調(diào)，經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對礦業(yè)提出了新要求，環(huán)境規(guī)制強度影響礦業(yè)綠色水平的短期效應，環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)決定礦業(yè)綠色發(fā)展的長效機制?；?001—2015年我國省級面板數(shù)據(jù)，采用EBM模型定義的方向性距離出數(shù)（EBM-DDF）方法構(gòu)建GML指數(shù)來衡量礦業(yè)綠色水平。采用動態(tài)面板模型和系統(tǒng)GMM估計方法，檢驗環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的直接和間接效應及其傳導機制，并重點考察不同類型、不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的異質(zhì)效應，探索構(gòu)建礦業(yè)綠色發(fā)展的長效機制。研究發(fā)現(xiàn)：①環(huán)境規(guī)制強度與礦業(yè)綠色水平之間存在“U”型非線性關(guān)系，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展表現(xiàn)出先抑制后促進的直接效應。②技術(shù)創(chuàng)新和能源消費結(jié)構(gòu)對礦業(yè)綠色水平具有“U”形間接調(diào)節(jié)效應，技術(shù)創(chuàng)新僅在市場激勵型環(huán)境規(guī)制越過拐點后促進礦業(yè)綠色發(fā)展，能源消費結(jié)構(gòu)對命令控制型環(huán)境規(guī)制的倒逼作用顯著。經(jīng)濟發(fā)展水平學礦業(yè)綠色水平之間存在“U”形關(guān)系，只有經(jīng)濟發(fā)展到一定水平后，提高環(huán)境規(guī)制強度才有利于改善地區(qū)環(huán)境質(zhì)量。③東南沿海地區(qū)的市場激勵型環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平存先抑制后促進的作用，而命令控制型環(huán)境規(guī)制的影響不顯著；中西部內(nèi)陸地區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展水平相對滯后，環(huán)境規(guī)制并不能促進礦業(yè)綠色發(fā)展。因此，政府要合理選擇環(huán)境規(guī)制類型，因地制宜地設定環(huán)境規(guī)制強度，增強綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，推動能源消費結(jié)構(gòu)升級，加快推進綠色礦山建設和綠色礦業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)礦業(yè)轉(zhuǎn)型升級和綠色發(fā)展。

關(guān)鍵詞 環(huán)境規(guī)制；綠色礦業(yè)；異質(zhì)性效應；動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型

中圖分類號 F062.1 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2018）11-0150-12 DOI：10.12062/cpre.20180525

新時代背景下我國礦業(yè)面臨著新形勢新問題，對礦業(yè)綠色發(fā)展提出了新要求。我國正處于由“工業(yè)型經(jīng)濟”向“服務型經(jīng)濟”轉(zhuǎn)變的工業(yè)化中后期，城鎮(zhèn)化建設加速推進，礦業(yè)發(fā)展表現(xiàn)出“四期疊加”的特征（即礦業(yè)復蘇醞釀期、技術(shù)創(chuàng)新孕育期、礦業(yè)管理政策調(diào)整博弈期和能源資源治理結(jié)構(gòu)的改革期），在相當長一段時期內(nèi)礦產(chǎn)品的消費需求仍將在高位運行，“資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴重、生態(tài)系統(tǒng)退化”的形勢依然嚴峻。然而，礦業(yè)發(fā)展過程中，由于礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)利用過程產(chǎn)生的環(huán)境污染問題，其具有負外部性和“公共產(chǎn)品”的性質(zhì)，加之產(chǎn)權(quán)難以界定，單靠市場力量難以實現(xiàn)礦業(yè)綠色發(fā)展的目標，亟需政府設計科學的礦產(chǎn)資源環(huán)境規(guī)制來彌補“市場失靈”的缺陷（礦產(chǎn)資源環(huán)境規(guī)制是指政府對礦產(chǎn)資源的勘查、開發(fā)、利用、保護等行為進行規(guī)范和管理，并將礦產(chǎn)資源、環(huán)境作為規(guī)制手段，對企業(yè)、地方政府及其他社會組成部分的經(jīng)濟社會行為進行約束，以使之更符合國家利益、公共目標和社會需求的行為）。發(fā)展綠色礦業(yè)和建設綠色礦山上升到了國家戰(zhàn)略高度，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革不斷深入，礦產(chǎn)資源開發(fā)利用環(huán)境準入門檻不斷提高，對生態(tài)環(huán)境的公眾輿論和監(jiān)督壓力增大。如何正確處理資源開發(fā)利用與生態(tài)環(huán)境保護之間的關(guān)系，因地制宜設定環(huán)境規(guī)制政策工具，激勵技術(shù)創(chuàng)新推動礦業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級，加快形成綠色生產(chǎn)體系、綠色消費體系，加強綠化建設和生態(tài)修復，是各地政府亟需解決的關(guān)鍵問題，也是需要展開系統(tǒng)研究的重要課題。

1 文獻評述

礦產(chǎn)資源環(huán)境規(guī)制的一個重要目標，是鼓勵礦山企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新以及促進綠色低碳產(chǎn)品和清潔能源的使用，改善環(huán)境質(zhì)量，提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率。環(huán)境規(guī)制會對采礦業(yè)發(fā)展模式產(chǎn)生影響，設計與礦業(yè)綠色發(fā)展相適應的環(huán)境規(guī)制有助于解決制約礦產(chǎn)勘查開發(fā)的矛盾，破除資源詛咒，改善當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，礦業(yè)綠色發(fā)展戰(zhàn)略能夠創(chuàng)造一個更有利、更透明和更環(huán)保的經(jīng)濟環(huán)境，吸引更多的潛在投資者支持和發(fā)展綠色礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)[1]。環(huán)境規(guī)制的政策效果取決于環(huán)境規(guī)制的目標或標準和環(huán)境規(guī)制工具的選擇[2]，即環(huán)境規(guī)制的規(guī)模和結(jié)構(gòu)。環(huán)境規(guī)制規(guī)模即規(guī)制強度，其高低直接影響著環(huán)境成本是否會被納入到經(jīng)濟主體的行為決策中，當環(huán)境成本不足以影響到企業(yè)生產(chǎn)行為時，環(huán)境規(guī)制的綠色約束不足，效應可能不明顯。寬松的環(huán)境規(guī)制政策以污染環(huán)境換取經(jīng)濟的增長紅利，嚴格的環(huán)境規(guī)制措施以降低增長為代價提高環(huán)境質(zhì)量，產(chǎn)生環(huán)境紅利。環(huán)境規(guī)制的結(jié)構(gòu)主要指環(huán)境規(guī)制的類型及其內(nèi)部結(jié)構(gòu)，包括環(huán)境規(guī)制的工具結(jié)構(gòu)、激勵約束結(jié)構(gòu)等，通過政策工具組合搭配來實現(xiàn)綠色治理目標。環(huán)境規(guī)制規(guī)模影響礦業(yè)綠色水平的短期效應，環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)決定著礦業(yè)綠色發(fā)展的長效機制。

現(xiàn)有文獻大多側(cè)重于礦業(yè)綠色發(fā)展的定性分析和路徑探討，從定量角度分析環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展之間關(guān)系和內(nèi)在機理的研究尚不多見，方法上大多借鑒環(huán)境規(guī)制與工業(yè)行業(yè)綠色發(fā)展的研究。朱訓[3]認為綠色礦業(yè)需要解決的主要問題是資源的合理開發(fā)與節(jié)約利用和良好的礦山生態(tài)環(huán)境。龔興祥[4]在分析我國礦業(yè)的勘查、開發(fā)和礦產(chǎn)資源的利用現(xiàn)狀基礎上，探討了我國礦業(yè)低碳化發(fā)展路徑。常前發(fā)[5]從循環(huán)經(jīng)濟和可持續(xù)發(fā)展視角分析了礦業(yè)綠色發(fā)展的路徑，鞠建華和強海洋[6]通過總結(jié)我國礦業(yè)綠色發(fā)展的管理政策與取得的經(jīng)驗成效，探討了礦業(yè)綠色發(fā)展的趨勢和方向。李國政[7]指出需要發(fā)揮政府的主導作用、企業(yè)的主體作用、行業(yè)協(xié)會及社會的協(xié)調(diào)支撐作用，推動綠色礦業(yè)健康有序發(fā)展。而關(guān)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的研究主要集中在兩個方面。而關(guān)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的研究主要集中在兩個方面。一是產(chǎn)業(yè)綠色水平的衡量。目前基本采用考慮非期望產(chǎn)出的數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法，通過基于非徑向的SBM（Slacks Based Measure）模型來定義方向距離函數(shù)（Directional Distance Function， DDF），主要采用L指數(shù)（Luenberger）[8]、ML指數(shù)（MalmquistLuenberger）[9]和GML指數(shù) [10]來測度綠色全要素生產(chǎn)率。二是研究環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。相關(guān)學者基于不同視角得出的研究結(jié)論不盡相同，認為具有正向促進作用[11]、存在“U”形關(guān)系[12]、存在“倒U”形關(guān)系[13]、存在“倒N”形關(guān)系[14]，還有認為存在門檻效應[15]。此外，影響效應還取決于環(huán)境規(guī)制的類型，在不同地區(qū)間這種效應也存在差異[16-17]。以上研究對展開關(guān)于環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展之間的關(guān)系具有理論和方法上的借鑒意義。

通過梳理相關(guān)文獻發(fā)現(xiàn)，當前尚沒有從礦業(yè)視角系統(tǒng)研究環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展之間的關(guān)系，更沒有對異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制影響礦業(yè)綠色水平的直接和間接效應及其傳導機制作深入探討；也沒有關(guān)于礦業(yè)綠色水平或其全要素生產(chǎn)率的測度，在測算綠色全要素生產(chǎn)率上大多基于CCR模型和SBM模型的L指數(shù)或ML指數(shù)，在解釋力和效率值上都存在一定缺陷。有鑒于此，本文主要從以下三個方面進行推進：①研究機制上，提出了礦產(chǎn)資源環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的直接和間接影響效應和傳導機制，補充了關(guān)于礦業(yè)綠色發(fā)展分析的理論框架。②研究對象上，充分考慮了不同類型（命令控制型和市場激勵型）、不同地區(qū)（東南沿海和中西內(nèi)陸）環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的異質(zhì)性效應。③研究方法上，一方面采用Tone[18]拓展的綜合徑向和非徑向特點的EBM（Epsilonbased Measure）模型來定義方向性距離函數(shù)，構(gòu)建GML指數(shù)來衡量礦業(yè)綠色水平，能夠避免非傳遞性和線性等缺陷；另一方面，采用動態(tài)面板模型和系統(tǒng)廣義矩估計（sysGMM）估計方法，既可反映環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平影響的動態(tài)性和異質(zhì)性，又能克服可能的內(nèi)生性問題。

2 環(huán)境規(guī)制影響礦業(yè)綠色發(fā)展的機理分析

環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的作用大小和傳導機制，是通過直接效應和間接效應來實現(xiàn)的。直接效應取決于環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的“環(huán)保成本效應”與“優(yōu)勝劣汰效應”之間的權(quán)衡；間接效應是通過供給側(cè)的技術(shù)創(chuàng)新和需求側(cè)的能源消費結(jié)構(gòu)升級的調(diào)節(jié)效應來傳導的。

2.1 環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的直接影響機制

環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的直接效應，取決于“環(huán)保成本效應”與“優(yōu)勝劣汰效應”的權(quán)衡。①當環(huán)境規(guī)制強度較低時，環(huán)保約束力不強，既面臨環(huán)保成本增加和生產(chǎn)率下降，也會刺激礦產(chǎn)品的粗放型生產(chǎn)消費，使得礦業(yè)綠色水平下降，產(chǎn)生“環(huán)保成本效應”。一方面，當存在環(huán)境規(guī)制時，礦山企業(yè)要為開采生產(chǎn)過程中帶來的環(huán)境污染承擔社會成本，即繳納一種環(huán)境保護稅，環(huán)境稅會約束企業(yè)的污染排放，還會需要購置環(huán)保設備或采用清潔技術(shù)，增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，在其它條件不變的情況下，成本的增加意味著生產(chǎn)率的下降。另一方面， 由于環(huán)境監(jiān)管和處罰較為寬松，企業(yè)有激勵擴大開采和生產(chǎn)規(guī)模，通過擴大產(chǎn)量的收益來抵消增加的成本，甚至“小、散、亂、污”的礦業(yè)企業(yè)也有能力承擔環(huán)保成本，使得礦產(chǎn)資源的開采活動和使用行為更為粗放，不僅無助于礦業(yè)綠色水平的提高，還會帶來更嚴重的環(huán)境污染問題。②隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高，環(huán)境標準和監(jiān)管變得更加嚴格，會直接影響礦業(yè)企業(yè)的投資和進入退出決策，轉(zhuǎn)向綠色發(fā)展，使得礦業(yè)綠色水平上升，產(chǎn)生“優(yōu)勝劣汰效應”。一方面，實施嚴格環(huán)境規(guī)制相當于設置了綠色進入壁壘，會抑制已有企業(yè)規(guī)模的擴張，關(guān)?！靶　⑸?、亂、污”的礦業(yè)企業(yè)，淘汰低效、落后產(chǎn)能；想進入該行業(yè)的企業(yè)也因面臨環(huán)保門檻成本的提高，進入礦業(yè)的企業(yè)數(shù)量減少，存活企業(yè)面臨的競爭降低。另一方面，政府在對礦業(yè)采取嚴厲環(huán)境規(guī)制的同時，也會對發(fā)展綠色環(huán)保清潔的礦業(yè)企業(yè)提供財政政策和產(chǎn)業(yè)政策的支持，礦業(yè)行業(yè)獲得“綠色”發(fā)展的比較優(yōu)勢，吸引綠色金融資本、技術(shù)性人才和先進管理流程和設備等生產(chǎn)要素向其流動轉(zhuǎn)移，企業(yè)更有動力投資于綠色礦業(yè)，進行綠色生產(chǎn)，礦業(yè)轉(zhuǎn)向綠色發(fā)展。因此，在“環(huán)保成本效應”與“優(yōu)勝劣汰效應”的共同作用下，環(huán)境規(guī)制強度對礦業(yè)綠色水平具有先下降后上升的“U”形關(guān)系。根據(jù)以上分析，提出假設1：

假設1：環(huán)境規(guī)制強度與礦業(yè)綠色水平之間可能具有“U”形關(guān)系。

2.2 環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的間接影響機制

技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平的間接調(diào)節(jié)效應，主要是通過“遵循成本假說”的投資擠出效應和“波特假說”的創(chuàng)新補償效應來傳導。①投資擠出效應?！白裱杀炯僬f”認為，環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)成本，擠壓研發(fā)投資，從而阻礙企業(yè)創(chuàng)新[19]。在靜態(tài)條件下，短期內(nèi)企業(yè)已做出了成本最小化的資源配置，當政府實施環(huán)境規(guī)制時，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本增加，環(huán)境治理成本上升、利潤空間變小，企業(yè)生產(chǎn)性投資和技術(shù)創(chuàng)新投入下降，從而抑制了全要素生產(chǎn)率的提高，尤其是對于資金匱乏的中小企業(yè)，擠出效應更大[20]。②創(chuàng)新補償效應?！安ㄌ丶僬f”認為，合理有效的環(huán)境規(guī)制將激勵企業(yè)創(chuàng)新，會提升企業(yè)生產(chǎn)率和競爭力[21]。動態(tài)條件下，面對環(huán)境規(guī)制約束，企業(yè)將更多考慮長期利益，增加新設備和R&D;上的投資[22]，進行治污減排技術(shù)創(chuàng)新活動，改進工藝流程，選擇和采用更先進的開采、生產(chǎn)、治污的技術(shù)和設備，優(yōu)化礦山企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和管理體系，企業(yè)既能生產(chǎn)更為清潔的產(chǎn)品，降低污染產(chǎn)生和排放水平，也能節(jié)省單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，提高企業(yè)生產(chǎn)率，通過“創(chuàng)新補償效應”來抵消企業(yè)遵循成本的“擠出效應”[23]。

隨著環(huán)境規(guī)制強度的變化，“投資擠出效應”和“創(chuàng)新補償效應”作用大小存在差異。在環(huán)境規(guī)制水平逐漸上升的過程中，企業(yè)行為由服從逐漸變?yōu)閯?chuàng)新[24]，環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償效應”往往滯后于“投資擠出效應”[25]。短期內(nèi)，企業(yè)資金預算難以變化，以消化環(huán)境規(guī)制帶來的企業(yè)成本增加，技術(shù)創(chuàng)新激勵不足，擠出效應作用較強；隨著時間的推移，面對環(huán)境成本和同行業(yè)的競爭壓力，為保持企業(yè)競爭力和利潤增長，將激勵企業(yè)加大減排技術(shù)研發(fā)投入，通過創(chuàng)新提高生產(chǎn)率來抵消增加的環(huán)境成本，創(chuàng)新補償效應將逐漸完全彌補并強于擠出效應。因此，在“投資擠出效應”和“創(chuàng)新補償效應”的共同作用下，技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應表現(xiàn)出先下降后上升的“U”形關(guān)系。根據(jù)以上分析，提出假設2：

假設2：技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平之間的關(guān)系可能具有“U”形調(diào)節(jié)效應。

能源消費結(jié)構(gòu)對環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平的間接調(diào)節(jié)效應，主要是通過“綠色悖論假說”的黑色預期效應和“倒逼減排假說”的綠色替代效應來傳導的。①黑色預期效應。當?shù)V產(chǎn)能源消費者面臨環(huán)境規(guī)制壓力時，會帶來能源消費需求的結(jié)構(gòu)性變化，引起生產(chǎn)者（礦產(chǎn)企業(yè)）的價格上漲和環(huán)境治理成本增加的預期，從而加速礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用，導致環(huán)境惡化和企業(yè)生產(chǎn)率下降。環(huán)境規(guī)制政策目的是通過對消費者施加一種環(huán)境稅，內(nèi)部化環(huán)境負外部性，使其采用先進的節(jié)能減排設備技術(shù)和清潔能源，增加開采的環(huán)境治理成本，降低對化石礦產(chǎn)能源的需求，優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)。但“綠色悖論”假說認為，短期內(nèi)很難實現(xiàn)這種政策意圖[21]。環(huán)境規(guī)制會引起礦產(chǎn)能源供給側(cè)的礦山企業(yè)的響應，尤其是高污染高消費份額的礦產(chǎn)能源（如煤炭），受到環(huán)境規(guī)制的影響越大，生產(chǎn)者預期更加強烈，使得開采路徑會向前移動，加快礦產(chǎn)資源開發(fā)利用[27]，造成環(huán)境狀況進一步惡化。②綠色替代效應。在環(huán)境規(guī)制和節(jié)能減排壓力下，長期中消費者將會轉(zhuǎn)向采用新技術(shù)新要素新產(chǎn)品來替代傳統(tǒng)的技術(shù)產(chǎn)品，帶來生產(chǎn)率的提升。一方面，環(huán)境規(guī)制會提升消費者的綠色消費意識，增加對低碳綠色產(chǎn)品和清潔能源的需求，提高清潔能源行業(yè)的份額，使得供給側(cè)的礦產(chǎn)企業(yè)減少中低端和無效的供給，增加高品質(zhì)和清潔能源的供給。另一方面，環(huán)境規(guī)制會提高行業(yè)準入門檻，礦產(chǎn)品等生產(chǎn)要素價格上升，使得礦產(chǎn)相關(guān)的行業(yè)企業(yè)停產(chǎn)或轉(zhuǎn)移，會增加對新設備新技術(shù)和新組織管理模式的需求，促使各種生產(chǎn)要素從生產(chǎn)率較低的非清潔生產(chǎn)型行業(yè)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)率較高的清潔生產(chǎn)型產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價值鏈向高端延伸，帶來規(guī)模經(jīng)濟和比較優(yōu)勢收益，極大提升綠色全要素生產(chǎn)率。

礦產(chǎn)能源的消費者和生產(chǎn)者對市場供求和價格變化的響應相對較快，使得“黑色預期效應”在初期比較顯著；由于環(huán)境規(guī)制政策實施與執(zhí)行之間存在時滯，傳統(tǒng)產(chǎn)品和技術(shù)存在一定生命周期，綠色技術(shù)推廣和應用需要較長時間，“綠色替代效應”也往往滯后于“黑色預期效應”，隨著環(huán)境規(guī)制強度的變化和時間的推移，“綠色替代效應”將會推動綠色產(chǎn)品、低碳技術(shù)和清潔能源的使用，帶來企業(yè)成本的下降和生產(chǎn)率的提高。因此，在“黑色預期效應”和“綠色替代效應”的共同作用下，能源消費結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應表現(xiàn)出先下降后上升的“U”形關(guān)系。根據(jù)以上分析，提出假設3：

假設3：能源消費結(jié)構(gòu)對環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平之間的關(guān)系可能具有“U”形調(diào)節(jié)效應。

3 研究設計

3.1 模型構(gòu)建

環(huán)境規(guī)制作為彌補污染負外部性帶來的市場失靈的政策工具，是礦產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)投資決策的約束性外在條件，也是影響生產(chǎn)率和環(huán)境質(zhì)量的重要外部因素。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)提高生產(chǎn)效率的內(nèi)在動力，也是實現(xiàn)清潔綠色生產(chǎn)和有效供給的重要保障，在供給側(cè)對環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)生產(chǎn)率起到重要調(diào)節(jié)作用；能源消費結(jié)構(gòu)升級對企業(yè)生產(chǎn)決策起到重要導向作用，既會直接引起產(chǎn)品價格波動倒逼企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)，也通過消費偏好的改變間接引導企業(yè)生產(chǎn)投資決策相應變化，在需求側(cè)對環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產(chǎn)率發(fā)揮調(diào)節(jié)效應（見圖1）。

基于前文的理論分析，為了檢驗異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的影響，借鑒王杰和劉斌[14]、郭妍和張立光[28]和謝榮輝[29]等的研究方法，以礦業(yè)綠色水平作為因變量，用環(huán)境規(guī)制強度作為核心解釋變量，分別構(gòu)建包含環(huán)境規(guī)制二次項和三次項的模型（1）和（2），驗證環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平的非線性關(guān)系。考慮到“波特假說”的“動態(tài)性”假設前提，礦業(yè)綠色發(fā)展的持續(xù)性會具有“路徑依賴”特征，模型中增加因變量的一階滯后項GMLit-1，構(gòu)建了以下動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，以檢驗環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的異質(zhì)性效應。同時還加入了一些控制變量，包括經(jīng)濟發(fā)展水平、對外開放水平、市場化程度、礦產(chǎn)資源豐裕度、城鎮(zhèn)化水平、年度和地區(qū)因素等。

式中，GML表示礦業(yè)綠色水平，用礦業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率來衡量，GMLit-1為其一階滯后項。ERI表示環(huán)境規(guī)制強度。技術(shù)創(chuàng)新水平（RD）用研發(fā)強度表示，能源消費結(jié)構(gòu)（ECS）用綠色能源水平表示?？刂谱兞縓中，包括經(jīng)濟發(fā)展水平（PGDP）、對外開放水平（FDI）、市場化程度（MDI）、礦產(chǎn)資源豐裕度（AMR）、城鎮(zhèn)化水平（URI）等。ui為地區(qū)效應變量，vt為年份效應變量，εit為隨機誤差項。

交互項可作為內(nèi)部的一種有效傳導機制，可檢驗環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新和能源消費結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在互動可能對礦業(yè)綠色發(fā)展的促進作用。分別引入其平方項、交叉項和平方項的交叉項，構(gòu)建含有兩種交互項的模型（3）與（4），從供給側(cè)和需求側(cè)探討環(huán)境規(guī)制影響礦業(yè)綠色水平的內(nèi)在機理和傳導路徑。

模型（3）和模型（4）是分別是用來檢驗技術(shù)創(chuàng)新、能源消費結(jié)構(gòu)對環(huán)境規(guī)制強度和礦業(yè)綠色水平之間的調(diào)節(jié)效應，主要是檢驗β4和β5的顯著性（當對其靜態(tài)模型兩邊取微分可得：dGMLitERIit=1+β4RDit+β5RDit2，環(huán)境規(guī)制強度對礦業(yè)綠色水平的邊際效應取決于技術(shù)創(chuàng)新水平RDit（或能源消費結(jié)構(gòu)ECSit）的二次曲線形狀，也即其一次項和二次項系數(shù)）。若β5的系數(shù)顯著為正，則表明可能存在“U”型的調(diào)節(jié)效應，反之，則為倒“U”型關(guān)系。

3.2 礦業(yè)綠色水平的測度

Oh[30]借鑒全局基準思想構(gòu)建了GML指數(shù)，該方法使得不同時期不同地區(qū)具有可比性，具備傳遞性，且不存在VRS模型無可行解，還能解決決策單元（DMU）數(shù)量不足導致的前沿面粗糙問題。因此，本研究基于綜合徑向與非徑向的EBM模型和方向性距離函數(shù)，構(gòu)建GML指數(shù)測度綠色全要素生產(chǎn)率來衡量礦業(yè)綠色水平。

GML指數(shù)可構(gòu)建全局生產(chǎn)可能集，能夠避免ML指數(shù)存在的非傳遞性和線性等缺陷。結(jié)合t期和t+1期的全局生產(chǎn)可能集，GML指數(shù)的表達式為：

GML指數(shù)的測算涉及到要素投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出等指標。產(chǎn)出指標。期望產(chǎn)出用采礦業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值（億元）表示，非期望產(chǎn)出采用礦業(yè)開采累計占用損壞土地表示，大多數(shù)測算工業(yè)綠色水平的研究中，把工業(yè)三廢排放量的數(shù)據(jù)作為非期望產(chǎn)出，由于該部分是測算礦業(yè)綠色水平，直接采用工業(yè)污染物排放量，會弱化與礦業(yè)的直接相關(guān)性，也會造成結(jié)果被大大低估。而采用與礦業(yè)直接相關(guān)的指標礦業(yè)開采累計占用損壞土地，能反映礦業(yè)開采過程中對土地環(huán)境的直接破壞情況，側(cè)面體現(xiàn)礦業(yè)綠色發(fā)展狀況。但這一指標會使得礦業(yè)綠色水平一定程度上被高估，綜合考慮數(shù)據(jù)可得性和相關(guān)性，也是一種可取的折中選擇。投入指標。勞動投入指標用采礦業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)（萬人）表示，礦地投入指標采用采礦許可證批準登記面積（km2）表示，資本投入指標用資本存量（億元）表示。資本存量通常采用永續(xù)盤存法來估算，涉及初始資本存量、新增國定資產(chǎn)和資本折舊率等指標，受數(shù)據(jù)可得性限制，采礦業(yè)初始資本存量與資本折舊率難以獲取估算。以2000年采礦業(yè)固定資產(chǎn)凈值按當年不變價格作為初始資本存量Kit0，以相鄰兩年的固定資產(chǎn)凈增加值作為新增固定資產(chǎn)Δkit，并用其價格指數(shù)進行平減，而固定資產(chǎn)凈值已將折舊值減去，故各省區(qū)年末采礦業(yè)資本存量Kit計算公式可表示為：

3.3 指標選取與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)以上模型設定，指標選取如下。

（1）礦業(yè)綠色水平（GML）。采用上述Tone[18]和Oh[30]的方法，基于綜合徑向與非徑向的EBM模型和方向性距離函數(shù)構(gòu)建GML指數(shù)來測度綠色全要素生產(chǎn)率衡量礦業(yè)綠色水平。由于GML指數(shù)是增長率而不是綠色全要素生產(chǎn)率本身，以2000年的綠色全要素生產(chǎn)率為1，則2001年的綠色全要素生產(chǎn)率水平為2000年的水平乘以2001年的GML指數(shù)，依此類推，得到2001—2015年的省域礦業(yè)綠色水平。

（2）環(huán)境規(guī)制強度（ERI）。目前我國對于礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用等活動的監(jiān)督管理和規(guī)制政策，主體還是取決于相關(guān)政府政策調(diào)控和礦業(yè)市場價格引導，公眾對于礦山企業(yè)或礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)環(huán)節(jié)的規(guī)制力量薄弱，相關(guān)礦山環(huán)境標準等自愿意識型環(huán)境規(guī)制尚未形成。因此，從礦業(yè)行業(yè)層面的環(huán)境規(guī)制出發(fā)，這里主要分析命令控制型環(huán)境規(guī)制（ERI_CAC）以采礦許可證批準登記發(fā)證數(shù)的倒數(shù)來衡量，其值越大則規(guī)制強度越高，表示許可證發(fā)證數(shù)越少，進入采礦業(yè)門檻更高、監(jiān)管更嚴；市場激勵型（ERI_MBI）以礦山環(huán)境恢復治理本年投入資金與環(huán)境污染治理投資總額的比值來表示，其值越大說明用于礦山環(huán)境治理的成本占比越高，環(huán)境規(guī)制強度更大。

（3）其它變量技術(shù)創(chuàng)新水平（RD）用研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出占GDP的比重表示。能源消費結(jié)構(gòu)（ECS）采用天然氣消費量占能源總量比重來衡量能源消費結(jié)構(gòu)（energy consumption structure），來反映綠色能源消費水平。經(jīng)濟發(fā)展水平（PGDP）采用人均GDP的對數(shù)值衡量。對外開放水平（FDI）采用外資依存度（FDI與GDP的比值）來反映各省市經(jīng)濟總量對外資利用的依賴水平。市場化程度（MDI）采用市場化指數(shù)表示。借鑒邵帥和楊莉莉[31]的方法采用人均原煤產(chǎn)量來衡量礦產(chǎn)資源豐裕度。城鎮(zhèn)化水平（Urban）采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬俊?/p>

因數(shù)據(jù)可得性等原因，本研究的樣本區(qū)域不包括港、澳、臺，涵蓋31個省、直轄市和自治區(qū)，樣本時期為2001—2015年。同時將樣本劃分東南沿海和中西內(nèi)陸地區(qū)兩個子樣本（東南沿海地區(qū)包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、遼寧、廣東、廣西和海南等12省、市、自治區(qū)；中西內(nèi)陸地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南、內(nèi)蒙古、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、吉林和黑龍江等19省、市、自治區(qū)。盡管中部地區(qū)和西部地區(qū)之間在資源稟賦和發(fā)展基礎方面有所差別，但兩者仍具有較多相似之處，并均與東部地區(qū)差異較大，同時出于計量回歸樣本量考慮，因此本文將中部6省與西部13個省市（自治區(qū)）合并為中西部地區(qū)）。指標數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國國土資源統(tǒng)計年鑒》以及中國知網(wǎng)經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫等。市場化指數(shù)2001—2007年數(shù)據(jù)來源于樊綱，王小魯和朱恒鵬的《中國市場化指數(shù)——各地區(qū)市場化相對進程2011年報告》，2008—2015年數(shù)據(jù)來源于王小魯、樊綱和余靜文的《中國分省份市場化指數(shù)報告（2016）》。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計見表1。

4 實證結(jié)果分析

4.1 環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的直接和間接效應分析

4.1.1 環(huán)境規(guī)制的直接效應檢驗及分析

本文根據(jù)被解釋變量滯后一期的顯著性、Sargan檢驗和AR（1）檢驗、AR（2）檢驗來判斷動態(tài)面板模型的設定是否合理。表2所示的估計結(jié)果顯示，所有模型的被解釋變量滯后一期均顯著為正，反映出綠色礦業(yè)水平具有路徑依賴特征和動態(tài)性。Sargan檢驗表明所選擇的工具變量是有效的（p值不顯著，拒絕原假設），AR（1）檢驗和AR（2）

檢驗證明動態(tài)面板模型設定是合理的。（AR（1）的p值顯著拒絕原假設，AR（2）的p值不顯著接受原假設）。

環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平之間存在“U”型的非線性關(guān)系。估計結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制的一次項和二次項系數(shù)的符號分別為負號和正號，并且均在5%的水平上顯著，說明隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高，礦業(yè)綠色水平出現(xiàn)先下降后上升的“U”形趨勢，環(huán)境規(guī)制只有在越過一定拐點之后才能對礦業(yè)綠色發(fā)展產(chǎn)生促進作用。進一步對其三次項進行檢驗發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制的一次項、二次項和三次項系數(shù)分別為正號、負號、正號，呈現(xiàn)“N”形趨勢，而市場激勵型環(huán)境規(guī)制的一次項、二次項和三次項系數(shù)分別為負號、正號、負號，呈倒“N”形趨勢，但兩者在5%的水平上均不顯著。因此，環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平呈現(xiàn)出“U”形關(guān)系，假設1得到驗證。

不同類型環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的影響存在較大差異。模型（1）結(jié)果顯示，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制的一次項和二次項符號均為負號和正號，前者雖都通過了10%顯著性檢驗，但二次項在5%的水平上不顯著，而后者均通過了5%的顯著性檢驗。說明命令控制型環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的促進作用既具有門檻效應，還存在一定條件制約，而市場激勵型環(huán)境規(guī)制在邁過門檻值后能顯著提升礦業(yè)綠色水平。

4.1.2 環(huán)境規(guī)制的間接效應檢驗及分析

環(huán)境規(guī)制可通過激勵技術(shù)創(chuàng)新來提高礦業(yè)綠色水平。模型（3）檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制技術(shù)創(chuàng)新的交叉項系數(shù)為負，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新平方項的交叉系數(shù)為正，技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平之間的關(guān)系具有“U”型調(diào)節(jié)效應，假設2得到驗證。不同類型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在差異，命令控制型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項均不顯著，市場激勵型環(huán)境規(guī)制則通過了顯著性檢驗，說明在市場激勵型環(huán)境規(guī)制下，才能更好發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的“U”型調(diào)節(jié)效應。

環(huán)境規(guī)制可通過引導能源消費結(jié)構(gòu)升級來促進礦業(yè)綠色發(fā)展。模型（4）結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與能源消費結(jié)構(gòu)交叉項的系數(shù)為負，環(huán)境規(guī)制與能源消費結(jié)構(gòu)平方項的交叉系數(shù)為正，能源消費結(jié)構(gòu)對環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平之間的關(guān)系具有“U”型調(diào)節(jié)效應，假設3得到了驗證。其中，命令控制型環(huán)境規(guī)制與能源消費結(jié)構(gòu)的交叉項通過了顯著性檢驗，而市場激勵性環(huán)境規(guī)制則不顯著。說明在命令控制型環(huán)境規(guī)制下，能源消費結(jié)構(gòu)才能更好的發(fā)揮這種“U”型調(diào)節(jié)效應。

控制變量的估計結(jié)果中，經(jīng)濟發(fā)展水平系數(shù)在模型（1）中為正，在模型（3）和（4）中均為負，命令控制型環(huán)境規(guī)制下均不顯著，市場激勵型環(huán)境規(guī)制下均顯著（通過對經(jīng)濟發(fā)展水平與綠色礦業(yè)水平之間關(guān)系的檢驗發(fā)現(xiàn)，人均GDP對綠色礦業(yè)水平的一次項系數(shù)為負，二次項系數(shù)為正）。經(jīng)濟發(fā)展水平與礦業(yè)綠色水平之間存在先下降后上升的 “U”形關(guān)系。

對外開放水平和城鎮(zhèn)化水平在所有模型中均為負，但對外開放水平的系數(shù)在模型（1）中均顯著，城鎮(zhèn)化水平只在市場激勵型環(huán)境規(guī)制下顯著。這表明地區(qū)為吸引外商直接投資和城鎮(zhèn)化建設過程中，會增加對礦產(chǎn)資源的開采利用，從而放松環(huán)境規(guī)制，導致地區(qū)環(huán)境惡化，抑制了礦業(yè)綠色發(fā)展。市場化程度的系數(shù)在模型（1）下顯著為正，（3）和（4）中雖為正號，但均不顯著。說明通過市場化運作提升礦產(chǎn)資源市場化配置程度有利于礦業(yè)綠色發(fā)展，加快構(gòu)建綠色礦業(yè)產(chǎn)業(yè)體系，不斷提升綠色發(fā)展水平。礦產(chǎn)資源豐裕度的系數(shù)均顯著為負，說明礦產(chǎn)資源越豐富的地區(qū)，礦業(yè)綠色水平相對較低，存在“資源詛咒”現(xiàn)象。尤其是礦業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較單一地區(qū)，“資源紅利”消失，環(huán)境狀況惡化，如煤炭等資源型產(chǎn)業(yè)比重偏高，產(chǎn)業(yè)鏈短、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，有效需求和有效供給不足并存，礦業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級十分緊迫，亟需加快推進綠色礦山建設和綠色礦業(yè)發(fā)展。

4.2 不同地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制的影響效應檢驗及分析

鑒于環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平均具有較大的區(qū)域差

異性，東部沿海地區(qū)與中西部內(nèi)陸地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本水平及科技創(chuàng)新水平等方面差異較大，可能導致環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的影響效應存在較大差別。基于此，對不同地區(qū)的不同類型環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平之間的關(guān)系進行了檢驗，結(jié)果見表3和表4（控制變量不再做討論，表中暫不列出其估計結(jié)果）。

根據(jù)表3中估計結(jié)果發(fā)現(xiàn)，東南沿海地區(qū)環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平之間存在非線性關(guān)系。命令控制型環(huán)境規(guī)制的一次項和二次項系數(shù)符號分別為負、正，與技術(shù)創(chuàng)新、能源消費結(jié)構(gòu)的一次項和二次項的交叉項均未通過顯著性檢驗。市場激勵型環(huán)境規(guī)制的一次項系數(shù)顯著為負，二次項系數(shù)顯著為正，說明其與礦業(yè)綠色水平之間存在先下降后上升的“U”型關(guān)系，環(huán)境規(guī)制強度越過拐點后，有助于促進礦業(yè)綠色發(fā)展；市場激勵型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、能源消費結(jié)構(gòu)的一項交叉項系數(shù)顯著為負，二次項交叉項系數(shù)顯著為正，說明該類型的環(huán)境規(guī)制存在顯著的調(diào)節(jié)效應，能充分發(fā)揮倒逼激勵效應，通過創(chuàng)新補償和綠色替代效應促進企業(yè)進行綠色創(chuàng)新。

根據(jù)表4的估計結(jié)果，中西內(nèi)陸地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平之間不存在非線性關(guān)系。命令控制型環(huán)境規(guī)制的一次項系數(shù)為負，僅通過10%的顯著性檢驗， 二次項系數(shù)為正，但不顯著，說明命令型環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平之間不存在非線性關(guān)系；其與技術(shù)創(chuàng)新、能源消費結(jié)構(gòu)的一次項交叉項系數(shù)顯著為負，二次項交叉系數(shù)為正但不顯著，說明中西部地區(qū)，命令控制型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、能源消費結(jié)構(gòu)之間的交互效應不利于礦業(yè)綠色發(fā)展。市場激勵型環(huán)境規(guī)制的一次項和二次項系數(shù)符號為負、正，但均不顯著，表明西部地區(qū)市場激勵型環(huán)境規(guī)制與

礦業(yè)綠色水平之間也不存在非線性關(guān)系；其與技術(shù)創(chuàng)新、能源消費結(jié)構(gòu)的交叉項均未通過顯著性檢驗，沒有發(fā)揮對環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)效應。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

本文采用了sys-GMM方法對原有動態(tài)面板模型進行了回歸估計，在不引入外部工具變量下，能解決參數(shù)估計的有偏和不一致問題，同時可以克服弱工具變量問題。為進一步增強結(jié)論的穩(wěn)健性，在原有動態(tài)面板模型的基礎上，采用固定效應的靜態(tài)模型重新回歸，引入外部工具變量，并用面板工具變量法進行參數(shù)估計。考慮到命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的影響存在滯后性，環(huán)境規(guī)制強度與礦業(yè)綠色水平之間可能存在互為因 果關(guān)系，從而導致聯(lián)立性偏誤問題。采用環(huán)境規(guī)制變量滯后一期作為核心解釋變量對靜態(tài)模型進行重新估計，并采用解釋變量環(huán)境規(guī)制強度的滯后二期和滯后三期作為工具變量，采用兩階段GMM方法進行估計。從表5的估計結(jié)果可知，模型估計結(jié)果非常穩(wěn)健，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的影響方向與原有結(jié)論一致。

5 結(jié)論和政策建議

通過有效設計環(huán)境規(guī)制來激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新以推動礦業(yè)綠色發(fā)展，是一個緊迫且具有重要現(xiàn)實意義的研究主題。但環(huán)境規(guī)制的增強并不必然會激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新，不同類型環(huán)境規(guī)制及不同地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制的影響效應存在較大差別。通過對環(huán)境規(guī)制非線性的檢驗，以及不同類型、不同地區(qū)和不同時段環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平影響的檢驗。主要結(jié)論有：①環(huán)境規(guī)制強度與礦業(yè)綠色水平之間存在先下降后上升的“U”形非線性關(guān)系，不同類型環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的影響存在差異。命令控制型環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色水平的促進作用既要跨越門檻，還存在制約條件；市場激勵型環(huán)境規(guī)制只要越過拐點，就可對礦業(yè)綠色水平具有促進作用。②技術(shù)創(chuàng)新僅對市場激勵型環(huán)境規(guī)制和礦業(yè)綠色水平之間的關(guān)系具有“U”形調(diào)節(jié)效應，而能源消費結(jié)構(gòu)僅對命令控制型環(huán)境規(guī)制和和礦業(yè)綠色水平之間的關(guān)系具有“U”形調(diào)節(jié)效應，經(jīng)濟發(fā)展水平與礦業(yè)綠色水平之間存在“U”形關(guān)系，只有當經(jīng)濟發(fā)展達到一定水平后，提高環(huán)境規(guī)制強度有助于改善地區(qū)環(huán)境質(zhì)量。③東南沿海地區(qū)的市場激勵型環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平之間存在非線性關(guān)系，而命令控制型環(huán)境規(guī)制則不存在；中西部內(nèi)陸地區(qū)，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色水平之間均不存在非線性關(guān)系。

通過對礦業(yè)不同發(fā)展階段、不同地區(qū)，設定相應類型和強度的環(huán)境規(guī)制，才能更好的激勵技術(shù)創(chuàng)新和能源消費升級，發(fā)揮創(chuàng)新補償效應和綠色替代效應，使得創(chuàng)新收益超越環(huán)保成本，提高礦業(yè)綠色水平，推動礦業(yè)綠色發(fā)展。基于以上分析，需要從以下幾方面推進：

第一，科學設定環(huán)境規(guī)制強度，合理選擇環(huán)境規(guī)制結(jié)構(gòu)。政府要因地制宜地制定環(huán)境規(guī)制強度，形成礦山區(qū)域差別化、大中小規(guī)模差別化，特色鮮明、簡潔管用的行業(yè)環(huán)境標準。創(chuàng)新機制，厘清政府、市場和社會邊界，提升市場激勵綠色創(chuàng)新和內(nèi)化環(huán)境外部性的能力，逐步完善分地域、分行業(yè)綠色礦山建設標準和相關(guān)制度，建立健全環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度，制定有利于礦業(yè)綠色發(fā)展的稅費等激勵政策，將生產(chǎn)和消費領域所產(chǎn)生的環(huán)境成本顯性化，倒逼礦業(yè)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提升生產(chǎn)效率和實現(xiàn)綠色發(fā)展。

第二，增強綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，推動能源消費結(jié)構(gòu)升級。技術(shù)創(chuàng)新是引領礦業(yè)綠色發(fā)展的新動力，提高綠色科技研發(fā)程度，提升技術(shù)創(chuàng)新對綠色礦業(yè)的產(chǎn)業(yè)化支撐能力。大力推廣應用航空物探、遙感等新技術(shù)和新方法，開

展開拓綠色勘查、綠色礦山建設的技術(shù)裝備支撐，建設地質(zhì)科技創(chuàng)新和探、采、選技術(shù)裝備創(chuàng)新的“產(chǎn)學研”合作交流平臺，進一步優(yōu)化礦山發(fā)展方式，合理統(tǒng)籌礦山開發(fā)布局，整合、協(xié)調(diào)礦產(chǎn)資源和社會資源，減少地質(zhì)勘查、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用對生態(tài)環(huán)境的影響。推動經(jīng)濟能源綠色化，大力提高可再生和清潔能源，以及高效節(jié)能、先進環(huán)保、資源循環(huán)利用的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品的供應比例，提高過度替代能源的供應比例，降低或限制污染環(huán)境、安全度低的產(chǎn)品和非清潔能源在市場的流通和供應。以能源互聯(lián)網(wǎng)重構(gòu)能源供需生態(tài)、推動能源產(chǎn)業(yè)鏈式變革，實現(xiàn)整個能源網(wǎng)絡的“可再生和清潔替代”和能源消費總量的控制，抑制不合理能源消費，提高能源總體效率，推動能源消費結(jié)構(gòu)升級。

第三，加快推進綠色礦山建設和礦業(yè)綠色發(fā)展。通過樹立新型礦產(chǎn)資源觀、推進礦法修改進程和深化綠色礦山建設，實現(xiàn)建設綠色礦山、綠色礦業(yè)發(fā)展示范區(qū)和礦業(yè)經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型的“三步走”戰(zhàn)略。以點帶面，整體推動全域綠色礦山建設，優(yōu)化綠色礦山建設布局，鼓勵有條件地區(qū)開展綠色礦業(yè)發(fā)展示范區(qū)建設，集中連片推動綠色礦業(yè)發(fā)展。將綠色建設貫穿于礦產(chǎn)資源規(guī)劃、勘查、開發(fā)利用與保護全過程，引領帶動傳統(tǒng)礦業(yè)轉(zhuǎn)型升級，重塑礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)，探索礦業(yè)綠色全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展模式，加強礦業(yè)領域生態(tài)文明建設，促進礦業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變與綠色發(fā)展。

（編輯：于 杰）

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Abstract Green development has become the main tone of mining in the new era. The transformation of economic growth mode and the structural reform of supplyside put forward new requirements for the mining industry. The environmental regulation intensity affects the shortterm effect of green level of mining， and the environmental regulation structure determines the longterm mechanism of mining green development. Based on the provincial panel data from 2001 to 2015， we used the directional distance function （EBM-DDF） method defined by the EBM model， and the GML index to measure the green mining level. The direct and indiect offects of environment regualation on the green development of the mining industry were estimation by the dynamic panel model and system GMM method. We examined its transmission mechanism， and focused on examining the heterogeneity effects of environmental regulations on green mining development in different types， regions and periods. We also explored the establishment of a long-term mechanism for green mining. The results showed that： ①There was a ‘U type nonlinear relationship between environmental regulation intensity and mining green level. The direct effect of the commandcontrolbased and the marketincentivebased environmental regulation on the green development of mining showed the characteristics of inhibition and then promotion. ②There was a ‘U type indirectly moderating effect between technological innovation and energy consumption structure on green level of mining. In the marketincentivebased environmental regulation， the technological innovation promoted the green development of mining industry only after the inflection point； the commandcontrolbased environmental regulation played a significant guiding role in the upgrading of energy consumption structure. There is a ‘U-shoped trend between the economic development level and the green mining level. Only when the economic development reaches a certain level does improving the intensity of environmental regulation help improve the regional environmental quality. ③ In the southeast coastal area， there was inhibition and then promotion effect of marketincentivebased environmental regulation on the green level of mining， but the influence of command control environmental regulations were not significant. In the central and western inland region， the environmental regulation could not promote the green level of mining due to the relatively backward economy. Therefore， the government should choose the proper environmental regulation type， set the intensity of environmental regulation according to local conditions， enhance the ability of green technology innovation， promote the upgrading of the energy consumption structure， accelerate the green mine construction and development of green mining， and realize the transformation and upgrading of the mining industry and the green development.

Key words environmental regulation； green mining； heterogeneous effects； dynamic panel data model