淺析招標(biāo)過程中道德風(fēng)險應(yīng)對

【摘要】一個項(xiàng)目的成功必然來源于完善的前期工作，項(xiàng)目的前期工作對一個項(xiàng)目的成功實(shí)施起著決定性作用。招投標(biāo)基本確定于工程項(xiàng)目的造價、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，因此招投標(biāo)無疑是項(xiàng)目前期工作的重中之重[1]。由于招投標(biāo)受到多方面的影響，存在諸多風(fēng)險，而其產(chǎn)生的風(fēng)險可在施工環(huán)節(jié)得到進(jìn)一步的放大和疊加。因此如何對項(xiàng)目招投標(biāo)階段的風(fēng)險進(jìn)行有效管理，預(yù)見性采取措施，對項(xiàng)目管理實(shí)踐具有重要指導(dǎo)意義。風(fēng)險管理是項(xiàng)目管理體系的一部分，相應(yīng)采用的風(fēng)險應(yīng)對措施主要有：風(fēng)險回避、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險隔離、風(fēng)險自留化、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險分散和保險。

【關(guān)鍵詞】招標(biāo)過程；道德風(fēng)險；應(yīng)對

1、風(fēng)險應(yīng)對策略

對風(fēng)險進(jìn)行識別與分析的目的明確對各風(fēng)險采取何種反應(yīng)，制定有效的應(yīng)對策略與措施，達(dá)到規(guī)避風(fēng)險，提高項(xiàng)目績效的目的。在對招標(biāo)階段的風(fēng)險進(jìn)行識別分析的基礎(chǔ)上，針對每一識別出的風(fēng)險，制定了相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略（見下表）。并重點(diǎn)對已識別出的重度風(fēng)險，即道德風(fēng)險制定了詳細(xì)的風(fēng)險應(yīng)對措施。

風(fēng)險應(yīng)對策略表

2、道德風(fēng)險應(yīng)對措施

串標(biāo)、掛靠等屬于招投標(biāo)過程中的違法行為，嚴(yán)重影響招投標(biāo)的公平、公正原則，違背了招投標(biāo)“公平競爭、優(yōu)勝劣汰”的原則與目的，串標(biāo)行為使招投標(biāo)過程實(shí)際成為“走過場”。不僅浪費(fèi)社會資源與成本，更成為建設(shè)市場“尋租”等腐敗現(xiàn)象的緣由。在項(xiàng)目招投標(biāo)過程中一旦發(fā)生此類道德風(fēng)險，中標(biāo)價格較高，中標(biāo)人的素質(zhì)也得不到保證，項(xiàng)目將失去獲得合理報價與優(yōu)秀承包商的機(jī)會，對項(xiàng)目極為不利，對項(xiàng)目投資者更將造成極大損失。

1.投標(biāo)人與招標(biāo)人串標(biāo)，是指投標(biāo)人與招標(biāo)人中的個別人進(jìn)行串通，如投標(biāo)人與負(fù)責(zé)招標(biāo)的人員之間進(jìn)行“權(quán)錢交易”，“內(nèi)定”中標(biāo)人，實(shí)際是一種個人行為。招標(biāo)人作為一個組織，其利益也受到嚴(yán)重?fù)p害。對于此種串標(biāo)風(fēng)險，主要通過加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控的方法來進(jìn)行規(guī)避。

（1）與項(xiàng)目招標(biāo)階段相關(guān)責(zé)任人簽訂項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任書，明確責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)，注明一旦發(fā)生道德風(fēng)險，公司將追究相關(guān)人員的經(jīng)濟(jì)與法律責(zé)任，并納入公司績效考核體系。

（2）項(xiàng)目招標(biāo)階段的所有決策由一個專家、工程師等組成的團(tuán)隊(duì)來做出，而不是個別人“說了算”，發(fā)揮群體監(jiān)督作用，避免權(quán)力過分集中，降低個別人受到“腐蝕”，而影響整個招標(biāo)工作結(jié)果的風(fēng)險。

2.投標(biāo)人與招標(biāo)代理單位串標(biāo)，是指投標(biāo)人與招標(biāo)代理單位串通，如泄露標(biāo)底等機(jī)密信息與資料，通過一系列的違規(guī)操作，對招投標(biāo)活動施加影響，使個別投標(biāo)人中標(biāo)的違法行為。對于此種串標(biāo)風(fēng)險，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)采取的應(yīng)對措施如下：

（1）擇優(yōu)選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。在選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的過程中，重點(diǎn)審查其誠信、訴訟等信譽(yù)情況和近三年所代理招標(biāo)工程的執(zhí)行情況，選擇責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)高的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，從源頭上杜絕此類風(fēng)險的發(fā)生。

（2）在選定招標(biāo)代理單位之后，簽訂條款嚴(yán)密的合同。在合同中明確如果發(fā)生招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)參與的串標(biāo)風(fēng)險，將嚴(yán)厲追究其法律責(zé)任，并由其賠償由此造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，使招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)提高防范此類風(fēng)險的自覺性。

（3）在招標(biāo)過程中，招標(biāo)人對招標(biāo)工作不能“不管不問”，而應(yīng)發(fā)揮自身招標(biāo)工作人員的技術(shù)與實(shí)踐優(yōu)勢，對各階段的招標(biāo)工作的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行把控，對招標(biāo)工作進(jìn)行必要的審查與監(jiān)督，杜絕此類風(fēng)險的發(fā)生。

3.對于投標(biāo)人之間的串通投標(biāo)行為，是指投標(biāo)人之間“內(nèi)定”中標(biāo)人，或共同提高投標(biāo)報價等串通投標(biāo)行為。針對此類風(fēng)險，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)制定了了以下應(yīng)對措施：

（1）加強(qiáng)資格預(yù)審。在審查投標(biāo)人的資質(zhì)、項(xiàng)目經(jīng)理等人員資格、財務(wù)狀況等履約能力的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)審查投標(biāo)人間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，并加大信譽(yù)的評分比重。對于已完工程，應(yīng)出示經(jīng)工程當(dāng)?shù)刂鞴懿块T備案的合同。對于在建工程，要求提供發(fā)包人的電話及總監(jiān)的電話，以對其真實(shí)性進(jìn)行核查。要求投標(biāo)人說明在近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況及誠信違規(guī)紀(jì)錄。通過以上措施淘汰資信不好的投標(biāo)人，將存在較大串標(biāo)風(fēng)險的企業(yè)拒之門外。

（2）適當(dāng)增加投標(biāo)人數(shù)量。適當(dāng)增加投標(biāo)人數(shù)量，可以加大串標(biāo)成本，并使串標(biāo)的難度大大增加。采取的措施包括：一是擴(kuò)大招標(biāo)信息發(fā)而渠道，并適當(dāng)延長發(fā)布時間。除在《招標(biāo)公告發(fā)布暫行辦法》規(guī)定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告之外，還在省級要求的媒介上發(fā)布招標(biāo)公告，擴(kuò)大信息覆蓋面，讓非本地的承包商也能參與到項(xiàng)目的投標(biāo)中，增加投標(biāo)的競爭因素，減少串標(biāo)可能性。二是資格預(yù)審采用合格制而非有限數(shù)量制，讓所有符合條件的投標(biāo)人都有機(jī)會參與投標(biāo)，增加投標(biāo)過程的競爭性和串標(biāo)難度。

（3）設(shè)置合理的招標(biāo)控制價。由于招標(biāo)控制價是公開公布最高限價，如果定的過高，大大高于社會平均水平，就有可能誘導(dǎo)投標(biāo)人普遍大幅度提高報價，而且如果投標(biāo)人之間高價串標(biāo)，中標(biāo)后的獲利機(jī)會大，就增大了串標(biāo)的可能性；如果公布的招標(biāo)控制價過低，投標(biāo)人中標(biāo)后無利可圖而放棄投標(biāo)，出現(xiàn)招標(biāo)失敗的情況。因此，按標(biāo)底編制完后上浮一定的合理比例作為招標(biāo)控制價，使串標(biāo)人所得減去串標(biāo)成本后無利可圖，是防止投標(biāo)人惡意提高報價的串標(biāo)行為的有力措施之一[2]。

在建設(shè)工程招標(biāo)活動中，無法回避風(fēng)險的存在，增強(qiáng)風(fēng)險意識，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)合理的風(fēng)險分析，才能在最小風(fēng)險下獲得最大效益或在一定效益下使風(fēng)險最小甚至完全回避[3]。運(yùn)用風(fēng)險識別、分析、評估的方法對招投標(biāo)進(jìn)行階段分析，從而有效地采取應(yīng)對措施，能夠確保項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并最大限度地提高項(xiàng)目的投資效益。

參考文獻(xiàn)：

[1]李佳欣.工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險研究[D].北京：北京郵電大學(xué)，2007.

[2]尹貽林，周金娥.新清單計價規(guī)范招標(biāo)控制價的有關(guān)問題分析[J].招標(biāo)投標(biāo)，2009（3）：98-101.

[3]李偉.規(guī)范現(xiàn)階段無標(biāo)底招標(biāo)和合理低價法評標(biāo)的研究[D].西安：長安大學(xué)，2006.