產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究綜述

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理論研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究大多始于20世紀(jì)80年代，較少?gòu)墓緦用娴奈⒂^角度出發(fā)，主要是從中宏觀視角對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論的一些深化認(rèn)識(shí)。一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)密切相關(guān)。喆儒（2006）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級(jí)指產(chǎn)業(yè)由低層次向高層次的轉(zhuǎn)換過(guò)程，不僅包括產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出總量增長(zhǎng)，而且包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，后者即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方面，國(guó)內(nèi)學(xué)者成果相對(duì)較多。張建平（1999）提出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型實(shí)質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)的升級(jí)換代，通常是由支柱產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換來(lái)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種過(guò)程和一個(gè)質(zhì)的飛躍。衡量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的標(biāo)準(zhǔn)可以是三次產(chǎn)業(yè)的比例變化，也可以是勞動(dòng)、資金、技術(shù)三者分別在產(chǎn)品中投入的密度和比例。張米爾（2001）也同樣認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，由于區(qū)域內(nèi)部產(chǎn)業(yè)在不斷發(fā)展，其所面臨的外部環(huán)境也在不斷變化，所以需要根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，選擇合適的轉(zhuǎn)型模式。在此基礎(chǔ)上，王德魯、周敏（2005）基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中價(jià)值轉(zhuǎn)化目標(biāo)和形式的分析，借鑒兩部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型，引入生態(tài)因子的概念，將包含生態(tài)因素的價(jià)值增值轉(zhuǎn)化為判斷產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型成功的標(biāo)準(zhǔn)。凌文昌、鄧偉根（2004）則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型速度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和質(zhì)量均有明顯的影響，生產(chǎn)要素的供給狀況及相對(duì)價(jià)格是影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型速度的主要因素。

二、產(chǎn)業(yè)演進(jìn)規(guī)律與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑研究

對(duì)于產(chǎn)業(yè)演進(jìn)規(guī)律，劉偉、張輝（2008）的實(shí)證研究表明，改革開放以來(lái)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷所體現(xiàn)的市場(chǎng)化力量將逐步讓位于技術(shù)進(jìn)步的力量，某些發(fā)展和體制的因素仍然阻礙資源配置效率進(jìn)一步提高。李杰（2009）則發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變往往表現(xiàn)為新興產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，同時(shí)一些結(jié)構(gòu)效益下降的衰退產(chǎn)業(yè)被淘汰。為了防止產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相偏離，這一過(guò)程需要在政府行政力量引導(dǎo)下，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制影響企業(yè)行為來(lái)完成。孫軍（2008）將對(duì)外開放條件下我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的特點(diǎn)做出歸納，認(rèn)為在宏觀層面上，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了其需求結(jié)構(gòu)所對(duì)應(yīng)的高度，外需在我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變中起著重要的推動(dòng)作用。國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑的探討集中在本世紀(jì)初。張其仔（2009）認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑由其比較優(yōu)勢(shì)演化路徑所決定，比較優(yōu)勢(shì)演化的路徑不一定是線性的、連續(xù)的，可能出現(xiàn)分叉和斷檔。金碚等（2009）則強(qiáng)調(diào)要充分認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)升級(jí)的漸進(jìn)性和階段性，產(chǎn)業(yè)升級(jí)不僅僅是產(chǎn)業(yè)間的替代過(guò)程，更具有普遍意義的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)，即同一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)提升、工藝革新、產(chǎn)品創(chuàng)新。黃茂興、李軍軍（2008）在研究技術(shù)選擇與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個(gè)技術(shù)chgXr+oT/3cMYKnd0SdmWA==選擇、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系模型，分析了技術(shù)選擇、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，認(rèn)為通過(guò)技術(shù)選擇和合理的資本深化，能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提升勞動(dòng)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。

三、產(chǎn)業(yè)政策及其政策選擇研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)政策理論問(wèn)題也有研究。比較有影響的有林毅夫的“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”（2007），這是其在結(jié)合前人研究的基礎(chǔ)上提出的綜合分析，他認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在世界產(chǎn)業(yè)鏈中所處的位置不同，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方式也不同。發(fā)達(dá)國(guó)家處于世界產(chǎn)業(yè)鏈的最前沿，企業(yè)難以在誰(shuí)是下一個(gè)有前景的新產(chǎn)業(yè)上形成共識(shí)，政府也沒有更準(zhǔn)確的信息，因此，發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)只能主要依靠市場(chǎng)。發(fā)展中國(guó)家處于世界產(chǎn)業(yè)鏈的中后端，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)時(shí)，所投資的是技術(shù)成熟、產(chǎn)品市場(chǎng)已經(jīng)存在、處于世界產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的“新產(chǎn)業(yè)”，是有先驗(yàn)信息的。因此，在發(fā)展中國(guó)家，企業(yè)很容易對(duì)哪一個(gè)是有前景的新產(chǎn)業(yè)形成共識(shí)，政府相對(duì)于企業(yè)具有總量信息優(yōu)勢(shì)，可以利用這一信息優(yōu)勢(shì)制定產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。這一觀點(diǎn)為不同的國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)和不進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)都提供了解釋理由。和林毅夫有區(qū)別的是，張冰、金戈（2007）根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都可實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策，不過(guò)要區(qū)分誘導(dǎo)性政策和強(qiáng)制性政策。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑已經(jīng)為他們提供了一個(gè)示范，政府和市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)主體很容易就下一個(gè)有前景的產(chǎn)業(yè)形成共識(shí)，所以適宜采取強(qiáng)制性產(chǎn)業(yè)政策，不然誘導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策會(huì)導(dǎo)致“潮涌現(xiàn)象”，引起資源的浪費(fèi)。

四、文獻(xiàn)評(píng)述

學(xué)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方式的相關(guān)探討集中在微觀與宏觀兩大學(xué)派：一是關(guān)注產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力研究，創(chuàng)新能力來(lái)源于在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面的強(qiáng)化和積聚；二是側(cè)重于產(chǎn)業(yè)體系動(dòng)態(tài)能力的研究思路，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)與長(zhǎng)期發(fā)展的動(dòng)態(tài)能力。

受限于某國(guó)或某區(qū)域經(jīng)濟(jì)體具體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、社會(huì)制度和文化環(huán)境的變革，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑選擇在不同主體間存在重要差異。不僅表現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的不同嘗試，而且表現(xiàn)在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部也有所不同。

很多學(xué)者承認(rèn)產(chǎn)業(yè)政策的成功實(shí)施依賴于嚴(yán)格的條件，但不能因?yàn)閲?yán)格的條件要求就否定產(chǎn)業(yè)政策，加之我國(guó)市場(chǎng)有效性相對(duì)較弱，因而任何時(shí)候都不能缺失產(chǎn)業(yè)政策。（作者單位為山西財(cái)經(jīng)大學(xué)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展研究院）