跨國(guó)公司與本土企業(yè)合作的路徑
——基于定性比較分析的解釋

杜偉錦，王 桂，李 靖

（杭州電子科技大學(xué) 管理學(xué)院，浙江 杭州 310018）

跨國(guó)公司與本土企業(yè)合作的路徑
——基于定性比較分析的解釋

杜偉錦，王 桂，李 靖

（杭州電子科技大學(xué) 管理學(xué)院，浙江 杭州 310018）

盡管不少研究關(guān)注到跨國(guó)公司與本土企業(yè)的合作動(dòng)因，大部分只是關(guān)注某個(gè)因素對(duì)于跨國(guó)公司和本土企業(yè)合作的影響，未分析各種因素的組合對(duì)于合作的影響，忽視了跨國(guó)公司與本土企業(yè)的合作往往是不同維度組合通過(guò)多種因果路徑等效作用的結(jié)果。文章以上汽集團(tuán)作為研究跨國(guó)公司與本土企業(yè)合作動(dòng)因的代表性本土企業(yè)，分析知識(shí)勢(shì)差、綜合實(shí)力差異、相互依賴(lài)程度和往年合作關(guān)系等因素對(duì)合作的交互作用,識(shí)別跨國(guó)公司與本土企業(yè)合作的路徑。

跨國(guó)公司；本土企業(yè)；合作；定性比較分析

一、引言

自20世紀(jì)80年代起，企業(yè)的生產(chǎn)體系逐步向區(qū)域化和全球化發(fā)展，其中最為重要方式之一就是跨國(guó)公司與本土企業(yè)的戰(zhàn)略合作[1]。中國(guó)和跨國(guó)公司雙方受益于國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，未來(lái)中國(guó)對(duì)跨國(guó)公司仍將是最具吸引力的區(qū)域。一方面，跨國(guó)公司來(lái)中國(guó)建立合資公司，設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，以提升自己的競(jìng)爭(zhēng)力[2]；另外一方面，客觀上也提升本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力?？鐕?guó)公司與本土企業(yè)的合作產(chǎn)生了巨大的技術(shù)促進(jìn)作用[3]，成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一股不容忽視的力量。

汽車(chē)行業(yè)是典型的資本密集型行業(yè)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響重大，發(fā)展相對(duì)成熟[3]。上汽集團(tuán)作為第一家中外合資企業(yè)，利用改革開(kāi)放的先機(jī)，與大眾汽車(chē)公司和通用汽車(chē)公司合資建立了兩個(gè)強(qiáng)大的合資企業(yè)，創(chuàng)建了強(qiáng)大的零部件配套體系，與跨國(guó)公司的合作，基本完美[4]。探尋上汽集團(tuán)與跨國(guó)公司合作的路徑，分析對(duì)于厘清本土企業(yè)的發(fā)展路徑，加快本土企業(yè)和跨國(guó)公司的合作，促進(jìn)本土企業(yè)健康發(fā)展具有重要意義。

關(guān)于跨國(guó)公司與本土企業(yè)合作動(dòng)因的研究有很多很多，但大部分研究的關(guān)注點(diǎn)分散，只關(guān)注于某一特定因素，或只是對(duì)因素進(jìn)行簡(jiǎn)單的羅列。研究忽視了跨國(guó)公司與本土企業(yè)的合作往往是不同維度組合通過(guò)多種因果路徑等效作用的結(jié)果。鑒于此，本文以在中國(guó)境內(nèi)成立合資公司的跨國(guó)公司與本土企業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用清晰集定性比較分析方法，探討影響跨國(guó)公司和本土企業(yè)合作因素的組合，識(shí)別跨國(guó)公司與本土企業(yè)合作的不同路徑。

二、文獻(xiàn)綜述

研究者從不同的視角對(duì)合作動(dòng)因進(jìn)行了分析，涉及的理論主要包括資源基礎(chǔ)觀、共同演化理論和路徑依賴(lài)?yán)碚摰取?/p>

路躍兵等通過(guò)分析中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)戰(zhàn)略，認(rèn)為本土企業(yè)為了獲得先進(jìn)的制造、研發(fā)和管理技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，會(huì)積極和跨國(guó)公司合作[5]。兩者間的知識(shí)勢(shì)差驅(qū)動(dòng)了合作。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于從知識(shí)主體之外獲得的知識(shí)，合作是獲得知識(shí)的一種方式[6]。共同演化理論還認(rèn)為由于內(nèi)外互動(dòng)模式的差異，導(dǎo)致跨國(guó)公司與不同的本土企業(yè)的相互依賴(lài)程度不一樣。這種依賴(lài)程度也會(huì)決定它們的信任關(guān)系、承諾和契約程度，從而影響它們是否會(huì)建立合作關(guān)系[7]。共同演化理論從企業(yè)內(nèi)部需求和外部環(huán)境分別抽象出了影響跨國(guó)公司和本土企業(yè)合作的因素。

張貴群等認(rèn)為新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著路徑依賴(lài)，在獲得初始優(yōu)勢(shì)后，會(huì)沿著既定的路徑演進(jìn)[8]。李海東等認(rèn)為戰(zhàn)略行為具有路徑依賴(lài)的特征，路徑依賴(lài)廣泛存在[9]。而跨國(guó)公司與本土企業(yè)的合作行為作為企業(yè)的戰(zhàn)略之一，也會(huì)受到路徑依賴(lài)的影響。曾經(jīng)的合作關(guān)系使企業(yè)建立了良好的合作交流平臺(tái)，資源充分共享，信任程度更強(qiáng)，搜索成本更低。路徑依賴(lài)?yán)碚搹钠髽I(yè)發(fā)展這一角度認(rèn)為往年合作關(guān)系也是影響跨國(guó)公司與本土企業(yè)合作的因素。

跨國(guó)公司和本土企業(yè)之間的綜合實(shí)力差異也是其合作的影響因素。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為：綜合實(shí)力不同的企業(yè)，其占有的資源不一樣。企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中所需的許多資源存在于外部的其他組織中，只有通過(guò)合作的方式才能獲得[10]。

本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上，選擇知識(shí)勢(shì)差、相互依賴(lài)程度、往年合作關(guān)系和綜合實(shí)力差異作為影響本土企業(yè)和跨國(guó)公司合作路徑的因素。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

本文運(yùn)用定性比較分析（QCA）方法，主要出于以下幾點(diǎn)考慮：要揭示跨國(guó)公司與本土企業(yè)合作的路徑，QCA方法有助于從整體關(guān)系上揭示待研究眾多因素間的作用。該方法并不將各影響因素視為獨(dú)立作用于因變量的自變量，而是專(zhuān)注于挖掘?qū)Ρ唤忉尳Y(jié)果有解釋力、由大量前因要素組成的相似或相異類(lèi)型[11]。其次，由于研究的樣本量較少，無(wú)法對(duì)眾多的因素做有效的跨層次處理，通常采用的統(tǒng)計(jì)方法很難操作。若用案例研究方法，設(shè)計(jì)的樣本太多，無(wú)法總結(jié)出規(guī)律。QCA方法則介于二者之間，分析結(jié)果穩(wěn)健性不取決于樣本大小，只取決于樣本是否涵蓋了代表性個(gè)體，而且能將統(tǒng)計(jì)方法的系統(tǒng)性量化分析與定性研究方法對(duì)實(shí)際現(xiàn)象的深入了解結(jié)合起來(lái)[12]。

綜合上述考慮，本文選擇清晰集定性比較分析方法，主體間如果合作，則賦值為1；反之，則賦值為0。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以在中國(guó)境內(nèi)成立合資公司的跨國(guó)公司與本土企業(yè)為研究對(duì)象，選擇上汽集團(tuán)作為研究跨國(guó)公司與本土企業(yè)合作影響因素的代表性本土企業(yè)。

1995年中國(guó)《汽車(chē)工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》正式實(shí)施，國(guó)家明確將汽車(chē)工業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。同年，上汽成立了的上海汽車(chē)工業(yè)（集團(tuán)）總公司，實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度，標(biāo)志著上汽走向快速發(fā)展的道路。2000年之后，上汽進(jìn)入全面擴(kuò)張階段。為了分析在不同階段跨國(guó)公司與本土企業(yè)的合作路徑，本文選取了1995年和2000年兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，在通過(guò)搜集、整理、校對(duì)得到1995—2016年中國(guó)本土汽車(chē)企業(yè)與跨國(guó)公司成立的合資公司的數(shù)據(jù)后，將時(shí)間區(qū)間分為2個(gè)階段：1995—2000年，2001—2016年。

本文將跨國(guó)公司與本土企業(yè)間的合作定義為包括但不限于簽訂戰(zhàn)略聯(lián)盟、項(xiàng)目合作、技術(shù)交流、成立合資公司等多種形式。

（三）變量測(cè)度

本文選取了知識(shí)勢(shì)差、綜合實(shí)力差異、相互依賴(lài)程度、往年合作關(guān)系等四個(gè)變量。

1.知識(shí)勢(shì)差（knowledge potential difference用KD表示）賦值說(shuō)明。知識(shí)勢(shì)差主要考察合作主體在合作領(lǐng)域知識(shí)位勢(shì)的高低，即合作主體在合作領(lǐng)域掌握的知識(shí)結(jié)構(gòu)、知識(shí)質(zhì)量、知識(shí)存量存在的差別大小。處于高位勢(shì)合作主體兩者對(duì)知識(shí)的掌控能力相似多表現(xiàn)為多個(gè)合資主體在一個(gè)全新領(lǐng)域進(jìn)行合作或者合資領(lǐng)域是兩者都擅長(zhǎng)的方面，知識(shí)勢(shì)差小，賦值為“0”。一個(gè)處于高位勢(shì)和一個(gè)處于低位勢(shì)的合作主體對(duì)知識(shí)的掌控能力差異較大，多表現(xiàn)為合作領(lǐng)域是其中一方的主營(yíng)業(yè)務(wù)而另一方未曾或者很少涉及，知識(shí)勢(shì)差大，賦值為“1”。

2.綜合實(shí)力差異（Comprehensive strength difference用SD表示）賦值說(shuō)明。本文以成立合資公司時(shí)合作主體排入世界五百?gòu)?qiáng)企業(yè)的情況為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)比企業(yè)綜合實(shí)力的差異。對(duì)于企業(yè)綜合實(shí)力的體現(xiàn)較為全面。如果在成立合資公司時(shí)，合作主體雙方都已躋身世界五百?gòu)?qiáng)排行榜，或者都未躋身世界五百?gòu)?qiáng)排行榜，則綜合實(shí)力差異小，賦值為“0”。

3.相互依賴(lài)程度（Degree of interdependence用DI表示）賦值說(shuō)明。如果雙方其他合作伙伴的數(shù)量多、質(zhì)量高，說(shuō)明雙方在合作伙伴的選擇上有更多的余地，對(duì)方并不一定是唯一的選擇，在技術(shù)、人才等領(lǐng)域?qū)?duì)方的依賴(lài)性更小，即相互依賴(lài)程度低，賦值為“0”。如果一方主體的其他合作伙伴多，另一方其他合作伙伴少，相比前者，后者在合作領(lǐng)域技術(shù)經(jīng)驗(yàn)、管理經(jīng)驗(yàn)更為缺失，機(jī)會(huì)成本更高，因此后者對(duì)前者依賴(lài)程度高，賦值為“1”。如果雙方其他合作伙伴的數(shù)量都較少，而又迫切需要開(kāi)拓新的領(lǐng)域，那么雙方依賴(lài)程度也較高，賦值為“1”。需要指出的是，相互依賴(lài)程度只涉及合作領(lǐng)域。

4.往年合作關(guān)系（Previous Patnerships用 PP表示）賦值說(shuō)明。賦值依據(jù)為合作主體企業(yè)間是否有過(guò)合作關(guān)系，合作關(guān)系包括上下游企業(yè)之間（如供貨商）、戰(zhàn)略項(xiàng)目合作等，存在合作關(guān)系賦值為“1”，否則賦值為“0”。

四、定性比較分析過(guò)程與結(jié)果

在第一階段，上汽集團(tuán)與5家跨國(guó)公司成立了7家合資公司，可用樣本數(shù)為17。在第二階段，上汽集團(tuán)與8家跨國(guó)公司成立了17家合資公司，可用樣本數(shù)為40。

將第一階段和第二階段的數(shù)據(jù)整理成真值表（見(jiàn)表1）。

表1 真值表

本文的案例包括了沒(méi)有形成合作關(guān)系的案例，并且把它作為分析的依據(jù)，這在一定程度上可以避免選擇性偏誤，從而有助于提高分析結(jié)果的準(zhǔn)確。本文遵循其他的研究，重點(diǎn)分析中間解的內(nèi)容。在第二階段，兩個(gè)條件組合的覆蓋率分別是0.588 235和 0.352 941，均高于臨界值 0.3，說(shuō)明上述兩個(gè)條件組合對(duì)結(jié)果的解釋力度足夠強(qiáng)。同時(shí)，吝嗇解“存在往年合作關(guān)系”的覆蓋率和一致性均為1，充分說(shuō)明“存在往年合作關(guān)系”是導(dǎo)致結(jié)果為合作的充分必要條件。分析結(jié)果如表2所示。

表2 真值表分析結(jié)果

第一階段，上汽快速發(fā)展。1995年，上汽成立了實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度的上海汽車(chē)工業(yè)（集團(tuán)）總公司。但相對(duì)老牌的通用、大眾等跨國(guó)公司來(lái)說(shuō)，綜合實(shí)力差異較大。經(jīng)過(guò)合資發(fā)展，上汽逐漸發(fā)展起來(lái)。德國(guó)大眾汽車(chē)為了牽制上汽的發(fā)展，沒(méi)有幫助上汽引進(jìn)新的車(chē)型。為了獲得更多的當(dāng)?shù)刭Y源支持，在1990年與一汽集團(tuán)合資成立了一汽-大眾汽車(chē)公司，從而形成合資企業(yè)之間的制衡。大眾為了防止技術(shù)過(guò)快溢出，沒(méi)有教給上汽太多技術(shù)。上汽集團(tuán)對(duì)產(chǎn)品，包括整車(chē)和零部件的技術(shù)開(kāi)發(fā)能力幾乎為零，它希望找到另外一家跨國(guó)公司，支持和幫助它建立產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力，在產(chǎn)品上形成系列化；同時(shí)在戰(zhàn)略上迫使德國(guó)大眾引入新車(chē)型。此時(shí)通用是最好的選擇。通用汽車(chē)公司則希望進(jìn)入新興的亞洲市場(chǎng)，并擴(kuò)大規(guī)模，將中國(guó)市場(chǎng)引入未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略。因此，1997年上汽集團(tuán)與美國(guó)通用公司建立上海通用合資公司。上海通用汽車(chē)的成立，使原有的上海大眾汽車(chē)公司的市場(chǎng)壟斷地位消失。盡管上汽集團(tuán)在與通用汽車(chē)公司的談判中，不讓這兩家合資公司引進(jìn)同一檔次車(chē)型競(jìng)爭(zhēng)，上海通用汽車(chē)公司的進(jìn)入在客觀上還是刺激了上海大眾汽車(chē)公司新車(chē)型的引進(jìn)和技術(shù)研發(fā)投入。

在不同區(qū)域設(shè)立不同的合資企業(yè)可以使跨國(guó)公司離東道國(guó)不同的重點(diǎn)區(qū)域市場(chǎng)更近，以獲得短渠道利益。1985年，上汽與大眾成立了上海大眾汽車(chē)有限公司。1996年，兩者成立了上海大眾汽車(chē)有限公司廣州增城分公司，2000年，上海上汽大眾汽車(chē)銷(xiāo)售有限公司成立。這些都是建立在上汽與大眾原有合作的基礎(chǔ)上。

第二階段，隨著上汽的快速擴(kuò)張以及上汽集團(tuán)躋身財(cái)富世界500強(qiáng)。和跨國(guó)公司的綜合實(shí)力對(duì)比不再是上汽集團(tuán)與跨國(guó)公司建立合作的必要條件了。

上汽基本上以自身力量進(jìn)行積累和滾動(dòng)發(fā)展，以當(dāng)?shù)氐暮腺Y點(diǎn)為基地，建立分公司，以快速提升生產(chǎn)能力。2013年，上海大眾汽車(chē)有限公司寧波分公司成立；2014年，上海大眾烏魯木齊分公司成立，便于公司產(chǎn)品出口鄰近的中亞市場(chǎng)。2013年以后，上汽與通用在山東、武漢也相繼設(shè)立分廠。從戰(zhàn)略上，新的合資公司基本并沒(méi)有引進(jìn)新的產(chǎn)品和技術(shù)，只是利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)打開(kāi)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)。此時(shí)，雖然市場(chǎng)上有其他可以選擇的合作伙伴，選擇新伙伴需要花費(fèi)財(cái)力、物力，上汽與通用、大眾會(huì)繼續(xù)新的合作關(guān)系。驗(yàn)證了第三條路徑，往年有合作關(guān)系時(shí)，往往能形成新的合作關(guān)系。

為了擴(kuò)大產(chǎn)品線，2002年，上汽、意大利紐荷蘭公司成立了上海紐荷蘭拖拉機(jī)公司。從產(chǎn)品技術(shù)來(lái)說(shuō)，兩者知識(shí)勢(shì)差較大。意大利紐荷蘭公司在歐洲市場(chǎng)上發(fā)展已經(jīng)相對(duì)成熟，需求相對(duì)穩(wěn)定。而亞洲市場(chǎng)需求增長(zhǎng)性強(qiáng)。與上汽集團(tuán)建立合作，不僅滿足了國(guó)內(nèi)的基本需要，也把其他國(guó)家納入到業(yè)務(wù)范圍。上汽集團(tuán)也需要和意大利紐荷蘭公司合作，擴(kuò)展農(nóng)機(jī)制造領(lǐng)域的市場(chǎng)。上汽集團(tuán)和意大利紐荷蘭之間的合作驗(yàn)證了第四條路徑。

五、結(jié)論與討論

探尋跨國(guó)公司和本土企業(yè)合作的路徑，對(duì)我國(guó)本土企業(yè)未來(lái)的發(fā)展有重要指導(dǎo)意義。本文解釋了跨國(guó)公司和上汽集團(tuán)在知識(shí)勢(shì)差、綜合實(shí)力差異、相互依賴(lài)程度和往年合作關(guān)系的共同作用下的合作行為。在與跨國(guó)公司合作中本土企業(yè)發(fā)展壯大，卻面臨著許多問(wèn)題。

本土企業(yè)在成長(zhǎng)初期，限于國(guó)內(nèi)當(dāng)時(shí)的產(chǎn)業(yè)能力，只能以“市場(chǎng)換技術(shù)”的方式來(lái)發(fā)展，與往年有合作關(guān)系或相互依賴(lài)程度高的跨國(guó)公司建立了合作關(guān)系。利用合資關(guān)系，在防止合作伙伴成長(zhǎng)為強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的前提下擴(kuò)大產(chǎn)品在中國(guó)的銷(xiāo)售。而跨國(guó)公司極力控制技術(shù)擴(kuò)散，在國(guó)內(nèi)獨(dú)立開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，對(duì)于某些關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行獨(dú)立自主或與當(dāng)?shù)仄渌锇楹献?。以至于，部分企業(yè)嚴(yán)重依賴(lài)跨國(guó)公司的技術(shù)。而如何擺脫這種技術(shù)依賴(lài)是本土企業(yè)面臨的重要問(wèn)題。利益博弈決定了合作的成果。因此本土企業(yè)要形成核心競(jìng)爭(zhēng)力，自主創(chuàng)新是最終解決之道。

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F276.4

A

1004-2768（2017）11-0128-04

2017-08-17

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“跨國(guó)公司與本土企業(yè)創(chuàng)新互動(dòng)過(guò)程及影響因素研究”（71273078）

杜偉錦（1965-），男，浙江嵊州人，杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院教授，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域創(chuàng)新；王桂（1995-），女，湖北荊州人，杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理；李靖（1990-），女，山東濰坊人，杭州電子科技大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：創(chuàng)新管理。

M 校對(duì)：T）