中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率的地區(qū)差異與因素分解

史利娟+汪克亮+劉悅+劉蕾

摘 要：充分考慮到中國(guó)不同區(qū)域工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的異質(zhì)性特征，利用Meta-frontier理論與方向性距離函數(shù)測(cè)算2006-2015年間中國(guó)30個(gè)省份、三大區(qū)域的工業(yè)節(jié)能減排效率并分析其地區(qū)差距，運(yùn)用“技術(shù)差距比（TGR）”指標(biāo)衡量東部、中部與西部三大區(qū)域之間工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的差距，并將各省份工業(yè)節(jié)能減排無效率分解為“技術(shù)差距無效率（TGI）”與“管理無效率（GMI）”，以此揭示工業(yè)節(jié)能減排效率缺失的真正原因。實(shí)證結(jié)果表明：1.中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排整體水平偏低，效率僅為0.3096，能源節(jié)約與污染減排潛力巨大；2.中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率與節(jié)能減排技術(shù)的地區(qū)差異顯著，東部地區(qū)明顯高于中西部地區(qū)，且東部地區(qū)與中西部地區(qū)之間的技術(shù)差距有進(jìn)一步擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)，而中西部地區(qū)間的技術(shù)差距在縮小；3.因素分解結(jié)果表明，“管理無效率”是抑制中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率提升的主要原因。

關(guān)鍵詞：工業(yè)節(jié)能減排效率；地區(qū)差異；因素分解；Meta-frontier理論

中圖分類號(hào)：F424.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-1101（2017）05-0035-10

Abstract： With fully consideration of the heterogeneity of technology of industrial energy-saving and emission reduction in different regions of China， calculating scientifically the efficiency of industrial energy-saving and emission reduction of 30 provinces and three regions in China from 2006 to 2015， and analyzing its regional disparities under the frame of meta-frontier approach by using the theory of directional distance function， the paper measures the technology gap of industrial energy-saving and emission reduction between the eastern， central and western areas by using the technological gap ratio （TGR）.The paper also reveals the real causes of the lack of the efficiency of industrial energy-saving and emission reduction by decomposing the inefficiency of industrial energy-saving and emission reduction into “technological gap inefficiency（TGI）” and “managerial inefficiency（GMI）”.The empirical results show that the overall level of Chinas industrial energy-saving and emission reduction is low with the indicator of only 0.3096， and there is great potential for energy-saving and emission reduction. In addition， it is found that there exist significant regional differences in Chinas industrial energy-saving and emission reduction efficiency and technology. The eastern regions are distinctly of higher level than the central and western regions， and the technological gaps between the eastern regions and the central and western regions are at the risk of further expanding， while the gaps between the central and western regions are narrowing. It is also concluded that the “managerial inefficiency” is the main cause for restraining the efficiency of industrial energy-saving and emission reduction in China.

Key words： Efficiency of industrial energy-saving and emission reduction； Regional difference； Factor decomposition； Meta-frontier theory

一、引言

改革開放30多年以來，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，社會(huì)不斷進(jìn)步，但是也確實(shí)積累了各種各樣的環(huán)境問題，包括大氣污染問題、水環(huán)境污染問題、土地荒漠化、水土流失以及生物多樣性減少等一系列問題，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境矛盾日益尖銳。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)七大水系中42%的水質(zhì)超過3類標(biāo)準(zhǔn)，不能做飲用水源，全國(guó)有36%的城市河段為劣5類水質(zhì)，喪失使用功能，75%以上的湖泊富營(yíng)養(yǎng)化加劇，水污染問題十分嚴(yán)重。需要注意的是，隨著工業(yè)化發(fā)展迅速，規(guī)模以上企業(yè)個(gè)數(shù)從2006年的30萬(wàn)個(gè)上升到2015年的38萬(wàn)個(gè)，工業(yè)能源消耗占能源消耗總量的70%左右，工業(yè)企業(yè)成為資源消耗與環(huán)境污染的主要源頭。因此，深入分析中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率的地區(qū)差異及其形成原因具有重要意義。endprint

近年來，持續(xù)的霧霾天氣、酸雨等環(huán)境污染問題引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，我國(guó) “十一五”規(guī)劃綱要提出的“節(jié)能減排”約束性目標(biāo)，掀起了廣大學(xué)者的研究熱潮。已有研究中大多數(shù)針對(duì)中國(guó)省際生態(tài)效率、能源效率以及節(jié)能減排效率進(jìn)行分析，具體針對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)整體節(jié)能減排效率的研究卻很少，本文嘗試從工業(yè)角度對(duì)中國(guó)節(jié)能減排效率進(jìn)行闡述。效率測(cè)度的方法運(yùn)用最為廣泛的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，如Bojic等（2000）較早的將節(jié)能和減排結(jié)合進(jìn)行同時(shí)研究[1]；Zhang et al.等（2008）構(gòu)建DEA模型對(duì)中國(guó)30個(gè)省份工業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)[2]；楊紅亮等（2009）運(yùn)用DEA對(duì)中國(guó)各地區(qū)理論與實(shí)際節(jié)能潛力進(jìn)行分析[3]；于鵬飛等（2010）通過SE-DEA模型建立節(jié)能減排效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，系統(tǒng)分析了2007年各省、市、自治區(qū)的節(jié)能減排效率[4]；汪克亮等（2010）利用全要素分析方法，結(jié)合CCR-DEA模型，闡述了中國(guó)環(huán)境績(jī)效以及節(jié)能減排潛力[5]；王兵等（2010）運(yùn)用Malquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算了中國(guó)1998-2007年各地區(qū)工業(yè)技術(shù)效率，并對(duì)影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析[6]；韓一杰等（2011）利用超效率DEA模型分析了中國(guó)各地區(qū)鋼鐵行業(yè)的節(jié)能減排潛力，并通過建立Tobit回歸模型對(duì)影響因素進(jìn)行多元分析[7]。上述文獻(xiàn)都很好地證實(shí)了DEA方法的可行性和有效性，但均基于“技術(shù)同質(zhì)”這一假定，并沒有考慮到不同決策單元的外部環(huán)境存在差異，所面臨的技術(shù)環(huán)境也不同，從而無法真正界定效率缺失的根本性原因。針對(duì)此類問題，Hayami和Ruttan提出了共同前沿理論，并經(jīng)過Battese和O'Donnell等人的逐步完善[8-11]，現(xiàn)已證實(shí)其能有效地解決技術(shù)異質(zhì)性下的效率測(cè)度問題。如Chiu等（2012）通過方向性距離函數(shù)以及共同前沿方法對(duì)90個(gè)國(guó)家的環(huán)境效率進(jìn)行考察，并將環(huán)境無效率分解為技術(shù)無效率和管理無效率[12]；Hang等（2015）基于共同前沿框架下將非期望產(chǎn)出納入模型，同時(shí)分析松弛測(cè)度下中國(guó)209個(gè)城市的能源效率[13]；汪克亮等（2017）基于生態(tài)效率理論，在共同前沿框架下科學(xué)測(cè)算了中國(guó)30個(gè)省份的大氣污染排放效率及其區(qū)域差異性，并從技術(shù)差距無效率與管理無效率兩個(gè)維度構(gòu)建策略矩陣，深入揭示大氣污染防治的弊端，為制定策略提供決策路徑[14]；類似的研究還有李勝文等（2013）、汪克亮等（2015）[15-16]。

基于此，本文將沿襲文獻(xiàn)[14]的研究思路，充分考慮中國(guó)各地區(qū)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)差距，在共同前沿框架下結(jié)合方向性距離函數(shù)分析中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率與技術(shù)的區(qū)域差異性及其動(dòng)態(tài)演變特征，并將工業(yè)節(jié)能減排無效率分解為技術(shù)差距無效率和管理無效率，進(jìn)一步考察效率缺失的潛在原因，從而提出具有針對(duì)性的改進(jìn)措施。

二、研究方法

假設(shè)j（j=1，…，J）個(gè)決策單元在時(shí)間t（t=1，…，T）內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增加值v，同時(shí)產(chǎn)生n（n=1，…，N）種環(huán)境壓力，即p=（p1，p2，…，pN），將經(jīng)濟(jì)增加值與各種環(huán)境壓力的可能性組合定義為“環(huán)境壓力產(chǎn)生技術(shù)集（Environmental Pressure Generating Technology Set，EPGTS）”：

其中，Hk表示第k個(gè)組群中決策單元的數(shù)量。Dmi 可以衡量決策單元i工業(yè)節(jié)能減排效率距離共同前沿技術(shù)水平的距離，表示節(jié)能減排無效率值，當(dāng)Dmi=0時(shí)，說明該決策單元位于共同前沿上，工業(yè)節(jié)能減排效果好；Dki 表示的是組群前沿下決策單元i工業(yè)節(jié)能減排無效率值，當(dāng)且僅當(dāng)Dki=0時(shí)，該決策單元處于組群前沿之上，是組群中其他決策單元的榜樣。顯然，共同前沿是組群前沿的包絡(luò)曲線，其前沿水平在組群前沿之上，擁有中國(guó)最優(yōu)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)，因此Dmi≥Dki。

共同前沿框架下最重要的考察指標(biāo)是“技術(shù)差距比”，考察的是組群潛在最優(yōu)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)與全國(guó)潛在最優(yōu)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的差距，在數(shù)值上等于決策單元共同前沿下技術(shù)效率與組群前沿下技術(shù)效率之比[17]。故，工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)差距比TGR可以用（7）式來表示：

由于Dm≥Dk，因此TEm（v，p）≤TEk（v，p），故0≤TGR≤1，當(dāng)TGR越接近1時(shí)，說明組群內(nèi)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)越接近于全國(guó)潛在最優(yōu)節(jié)能減排技術(shù)，兩者之間的技術(shù)差距越小，反之亦然。

雖然技術(shù)差距比能較好的反映出組群間以及組群與共同前沿之間的技術(shù)差距，但不同技術(shù)水平下的效率仍不能反映出工業(yè)節(jié)能減排無效率的真實(shí)因素，因此，依照文獻(xiàn)[14]的做法，將全國(guó)共同前沿下工業(yè)節(jié)能減排無效率（ESERI）分解為“技術(shù)差距無效率（TGI）”和“管理無效率（GMI）”：

其中，TGI是由于不同組群之間工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)水平差距所導(dǎo)致的無效率，GMI則是不同區(qū)域因資源配置不合理以及環(huán)境管理無效，從而環(huán)境壓力過大，導(dǎo)致工業(yè)節(jié)能減排無效率。

三、實(shí)證分析

（一）樣本、變量及數(shù)據(jù)

本文以2006-2015年中國(guó)30個(gè)省份（包括自治區(qū)、直轄市，以下統(tǒng)稱省份，基于數(shù)據(jù)可得性，西藏、臺(tái)灣、香港和澳門不在樣本范圍內(nèi)）為決策單元，并按照地理位置、技術(shù)水平等將中國(guó)30個(gè)省份劃分為3大組群，東部、中部和西部地區(qū)，其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南，中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南，西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆，以此構(gòu)建組群前沿和共同前沿，并在共同前沿框架下進(jìn)行工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)異質(zhì)性分析和區(qū)域差異比較。本文以各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值（GIP）作為經(jīng)濟(jì)增加值，并以2006年作為基準(zhǔn)年進(jìn)行平減。由于工業(yè)生產(chǎn)過程所帶來的能源消耗以及污染排放，產(chǎn)生環(huán)境成本，故將環(huán)境壓力視為投入指標(biāo)，考慮到近年來大氣污染和水質(zhì)污染現(xiàn)象嚴(yán)重，霧霾、酸雨現(xiàn)象頻繁發(fā)生。因此，以工業(yè)能源消耗總量、工業(yè)廢水化學(xué)需氧量（COD）排放量以及工業(yè)SO2排放量為主要代表當(dāng)作投入變量納入模型，其中，由于煤、油、天然氣和電力是工業(yè)企業(yè)主要的消耗能源，故工業(yè)能源消耗總量是以上述四種主要能源折算成萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤進(jìn)行加總計(jì)算得到，根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，煤由原煤、洗精煤等4種類型煤通過折算計(jì)算得出，同樣，油由原油、汽油和柴油等8類數(shù)據(jù)換算得到。上述投入產(chǎn)出變量數(shù)據(jù)均來自于2007-2016年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》并經(jīng)整理得到，投入產(chǎn)出變量數(shù)據(jù)的描述統(tǒng)計(jì)特征如表1所示。endprint

（二）中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率及其地區(qū)差異

在共同前沿理論框架下，結(jié)合方向性距離函數(shù)方法測(cè)算節(jié)能減排技術(shù)異質(zhì)下中國(guó)30個(gè)省份的工業(yè)節(jié)能減排效率。根據(jù)公式（5），全國(guó)共同前沿下，在2006-2015年樣本期內(nèi)，中國(guó)工業(yè)領(lǐng)域節(jié)能減排效率均值僅為0.309 6，距離全國(guó)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)前沿還有70%的改進(jìn)空間，這意味著工業(yè)化進(jìn)程中能源資源消耗巨大，環(huán)境污染嚴(yán)重，節(jié)能減排潛力巨大。相比之下，以組群前沿為比較標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率達(dá)到0.641 5，明顯高于共同前沿下的0.309 6，主要是因?yàn)楣餐把厥墙M群前沿的包絡(luò)曲線，實(shí)際觀測(cè)值與共同前沿的距離遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其與組群前沿的距離，因此造成了兩者之間的差距。圖1給出了共同前沿和組群前沿下30個(gè)省份的工業(yè)節(jié)能減排效率，可以發(fā)現(xiàn)共同前沿與組群前沿下中國(guó)各省份工業(yè)節(jié)能減排效率形成鮮明對(duì)比，組群前沿下的各省份工業(yè)節(jié)能減排效率較高。以中部地區(qū)的安徽省為例，在組群前沿下，安徽省在樣本期內(nèi)的工業(yè)節(jié)能減排效率平均值為0.925 2，效率改進(jìn)空間僅為8%左右，但在共同前沿下，安徽省的工業(yè)節(jié)能減排效率平均值只有0.285，距離全國(guó)最優(yōu)節(jié)能減排技術(shù)前沿的效率改進(jìn)空間達(dá)到80%，兩類前沿下效率差距懸殊，由此也體現(xiàn)了全國(guó)最優(yōu)節(jié)能減排技術(shù)與組群節(jié)能減排技術(shù)間的差距。類似這樣的例子還有山西、內(nèi)蒙古、黑龍江等省份，全部集中在中西部地區(qū)。不同的是，東部地區(qū)各省份不論是在共同前沿下還是組群前沿下其工業(yè)節(jié)能減排效率值均相同。造成這類現(xiàn)象的主要原因是，東部地區(qū)地勢(shì)優(yōu)越，工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)先進(jìn)，始終位于全國(guó)最優(yōu)生產(chǎn)技術(shù)前沿，代表了中國(guó)節(jié)能減排技術(shù)的最高水平，而中西部地區(qū)的組群前沿僅僅是由該地區(qū)的工業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建，代表的是組群內(nèi)最優(yōu)節(jié)能減排技術(shù)，由于組群間工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及制度模式等各方面的差異，必然導(dǎo)致東部與中西部之間的效率差距。

由于比較標(biāo)準(zhǔn)不一致，因此研究組群前沿下中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率毫無意義，故本文主要在共同前沿下分析中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率及其地區(qū)差異。從變化趨勢(shì)上看，根據(jù)圖2，中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率明顯下降，從2006年的0.385 3波動(dòng)下降至2015年的0.230 1，工業(yè)發(fā)展與資源環(huán)境的關(guān)系趨于惡化；從單個(gè)省份層面進(jìn)行分析，研究期內(nèi)，北京工業(yè)節(jié)能減排效率平均值為1，實(shí)現(xiàn)了完全有效，達(dá)到了全國(guó)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的最高水平，是其他省份的領(lǐng)導(dǎo)者與追趕對(duì)象，效率在0.5～1之間的有上海、天津和廣東3個(gè)省份，效率在0.3～0.5之間的有江蘇、浙江、福建、山東和江西5個(gè)省份，其余省份效率均低于0.3，即30個(gè)省份中有22個(gè)省份的工業(yè)節(jié)能減排效率低于0.3，其中，效率最低的省份是寧夏，僅為0.058 1。故低于全國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率平均水平的省份約占77%，這意味著中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率普遍偏低，工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所付出的環(huán)境代價(jià)巨大，相關(guān)政府決策部門應(yīng)對(duì)工業(yè)企業(yè)節(jié)能減排工作予以重視，以緩解工業(yè)發(fā)展與資源環(huán)境之間的關(guān)系。再?gòu)膮^(qū)域角度來看，東部、中部與西部地區(qū)的工業(yè)節(jié)能減排效率均值分別為0.481 0、0.265 2與0.170 4，符合當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展自東向西的梯度特征，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重不平衡且相差較大。

（三）東部、中部與西部三大區(qū)域之間工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)差距分析

技術(shù)差距比TGR是衡量不同區(qū)域之間工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排技術(shù)差距的重要指標(biāo)，反映了地區(qū)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的高低。根據(jù)公式（7）計(jì)算得出中國(guó)三大區(qū)域的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)差距，圖3給出了2006-2015年中國(guó)三大區(qū)域TGR的演變趨勢(shì)。

如圖3所示，東部地區(qū)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)差距比遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，其均值為1，而中西部地區(qū)TGR均值分別為0.319 8與0.267 5，這說明東部地區(qū)實(shí)現(xiàn)了全國(guó)潛在最優(yōu)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的100%，代表著中國(guó)最先進(jìn)的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)，而中西部地區(qū)距離潛在最優(yōu)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)前沿還有70%～80%的優(yōu)化空間。從變化趨勢(shì)來看，中部地區(qū)的TGR從2006年的0.442 9下降到2015年的0.257 4，降幅達(dá)到41.88%，工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)水平有所下降，意味著由技術(shù)落后帶來的環(huán)境污染越來越嚴(yán)重，加上中部地區(qū)居民環(huán)保意識(shí)薄弱，且以煤為主要能源資源的稟賦條件決定中部地區(qū)以重型化工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)模式在短時(shí)期內(nèi)將難以轉(zhuǎn)變，未來中部地區(qū)面臨的環(huán)境壓力將越來越大。西部地區(qū)從2006年的0.279 5下降到2015年的0.215 2，僅在2011-2013年超過基準(zhǔn)年的0.279 5，且從2014年開始又有所下降，呈倒“N”型發(fā)展趨勢(shì)，說明西部地區(qū)未能抓住新一輪西部大開發(fā)的政策發(fā)展機(jī)遇，發(fā)展動(dòng)力嚴(yán)重不足，因此中西部地區(qū)與東部地區(qū)間的技術(shù)差距有進(jìn)一步擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)。

為了進(jìn)一步考察中國(guó)不同地區(qū)間工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的異質(zhì)性特征，本文對(duì)三大地區(qū)的TGR值進(jìn)行兩兩相減，用來衡量中國(guó)地區(qū)間工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的差距水平，如圖4所示。平均來看，中部與東部之間的技術(shù)差距為0.680，西部與東部間的差距較大，達(dá)到0.732，而中西部間的技術(shù)差距僅為0.052，這也就意味著中西部地區(qū)與東部地區(qū)之間的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)差距較大，還有很大的技術(shù)改進(jìn)空間。中部地區(qū)與西部地區(qū)的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)相似度較高，技術(shù)差距較小。從變化趨勢(shì)來看，中部與東部之間的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)差距呈緩慢上升趨勢(shì)，從2006年的0.557上升到2015年的0.743，年均增長(zhǎng)3.25%，西部與東部之間的技術(shù)差距則由2006年的0.721上升到2015年的0.785，年均增長(zhǎng)率為0.95%，表明中西部地區(qū)與東部地區(qū)之間的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)差距在不斷的擴(kuò)大，主要原因在于，以煤炭為主的資源稟賦特點(diǎn)造就了粗放的能源結(jié)構(gòu)，再加上落后的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)和傳統(tǒng)的工業(yè)生產(chǎn)方式使得中西部地區(qū)的工業(yè)增長(zhǎng)一直沒有擺脫高能耗、高排放與低效益的不利局面，工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)與東部地區(qū)之間的差距在進(jìn)一步擴(kuò)大，相關(guān)決策部門采取得力措施，消除阻礙技術(shù)溢出的各種障礙因素，促進(jìn)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的擴(kuò)散，不斷縮小與東部地區(qū)的差距，實(shí)現(xiàn)工業(yè)發(fā)展與能源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)的共贏。endprint

（四）中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排無效率的因素分解

為了更好的識(shí)別中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排無效率的根源，根據(jù)公式（8）-（10），本文將共同前沿下工業(yè)節(jié)能減排無效率ESERI分解為技術(shù)差距無效率（TGI）和管理無效率（GMI），并從單個(gè)省份以及三大地區(qū)、演變趨勢(shì)等方面進(jìn)行分析。

整體來看，研究期內(nèi)，中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排無效率均值為0.690 4，其中，技術(shù)差距無效率為0.332，占48.1%，管理無效率為0.358 5，占比為51.9%，說明資源配置失誤和環(huán)境管理水平低是導(dǎo)致中國(guó)工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排無效率的主要原因。從單個(gè)省份來看，如圖5所示的TGI與GMI占比圖，北京GMI與TGI平均值均為0，意味著北京始終代表著全國(guó)潛在最優(yōu)的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)與資源環(huán)境管理水平，是中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的排頭兵，而其他東部地區(qū)省份的TGI均為0，GMI均大于0，其余省份的兩類無效率占比各不相同。為了進(jìn)一步明確各個(gè)省份提升工業(yè)節(jié)能減排效率的阻礙因素，本文建立特征方陣，以樣本期內(nèi)技術(shù)差距無效率和管理無效率的平均值為界，將30個(gè)省份歸為四大特征方陣：第一方陣：“高技術(shù)無效，高管理無效”，這些省份的技術(shù)差距無效率和管理無效率均高于全國(guó)平均水平，需要在減少技術(shù)差距的同時(shí)提升資源環(huán)境管理水平；第二方陣：“低技術(shù)無效，高管理無效”，這些省份的管理無效率高于全國(guó)平均水平，但技術(shù)差距無效率低于整體平均值，應(yīng)該在保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)提升管理水平；第三方陣：“低技術(shù)無效，低管理無效”，這些省份無論是技術(shù)差距無效率還是管理無效率均低于全國(guó)平均水平，應(yīng)繼續(xù)保持下去；第四方陣，“高技術(shù)無效，低管理無效”，這些省份技術(shù)差距無效率高于全國(guó)平均水平，但管理無效率較低，應(yīng)在保持管理水平的同時(shí)縮小技術(shù)差距。通過這樣的劃分，可以直觀的看出各個(gè)省份效率缺失的真正原因，有利于制定具有針對(duì)性的工業(yè)節(jié)能減排戰(zhàn)略。表2給出了中國(guó)各個(gè)省份工業(yè)節(jié)能減排無效率特征方陣的分類表。

由表2可知，山西、廣西、甘肅等4個(gè)省份位于第一方陣，意味著這些省份的技術(shù)差距無效率和管理無效率均很高，因此提升工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的同時(shí)加強(qiáng)資源的合理配置以及環(huán)境的科學(xué)管理才能促進(jìn)節(jié)能減排效率的提高；河北、遼寧等10個(gè)省份處于第二方陣，這些省份的工業(yè)節(jié)能減排無效率的關(guān)鍵在于資源配置不合理以及環(huán)境管制無效，應(yīng)內(nèi)外并重，在保持節(jié)能減排技術(shù)水平的同時(shí)提升資源環(huán)境管理水平；北京、天津和上海3個(gè)省份位于第三方陣，代表著最高的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)和管理水平，未來應(yīng)繼續(xù)保持，做好帶頭和模范作用，促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；內(nèi)蒙古、吉林等13個(gè)省份位于第四方陣，這些省份雖然管理水平較高，但是技術(shù)落后是導(dǎo)致工業(yè)企業(yè)節(jié)能減排效率低的主要原因，未來應(yīng)注重加大革新力度，提升節(jié)能減排技術(shù)。可以看出，有23個(gè)省份存在“短板”，技術(shù)與管理不能協(xié)調(diào)發(fā)展，占比達(dá)到77%，有13%的省份出現(xiàn)雙重?zé)o效，技術(shù)落后與資源環(huán)境管理無效帶來的環(huán)境壓力巨大，而節(jié)能減排技術(shù)與管理水平均達(dá)到有效的省份僅有3個(gè)，相關(guān)政府決策部門應(yīng)予以高度重視，依據(jù)不同省份的工業(yè)發(fā)展水平制定具有針對(duì)性的優(yōu)化策略。

圖6給出了中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排無效率及其分解成分的變化趨勢(shì)，可以看出，2006～2015年，樣本期內(nèi)，中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排無效率呈緩慢上升趨勢(shì)，從2006年的0.615上升到2015年的0.77，增幅為25.2%；技術(shù)差距無效率指數(shù)則呈“N”型變化趨勢(shì)，從2006年的0.316上升下降再上升到2015年的0.323，管理無效率指數(shù)呈上升趨勢(shì)，從2006年的0.299上升到2015年的0.447，增幅達(dá)到49.5%。從圖形上看出，盡管現(xiàn)階段資源配置不合理與環(huán)境保護(hù)管理失效等造成的管理無效率阻礙了中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率的提升，但隨著技術(shù)差距無效率的緩慢上升，未來很有可能超越管理無效率，成為主要的效率提升羈絆。

從三大地區(qū)來看，根據(jù)圖7，由于東部地區(qū)工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)最高，所以其技術(shù)差距無效率在樣本期內(nèi)平均水平一直為0，但其管理無效率為0.519，表明資源環(huán)境管理無效是東部地區(qū)工業(yè)節(jié)能減排無效率的主要障礙，且在研究期內(nèi)，東部GMI呈上升趨勢(shì)，從2006年的0.388上升至2015年的0.643，說明隨著時(shí)間的推移，東部地區(qū)管理無效率在不斷的增長(zhǎng)，為了提升工業(yè)節(jié)能減排效率，東部地區(qū)工業(yè)企業(yè)應(yīng)在最優(yōu)的節(jié)能減排技術(shù)條件下，進(jìn)一步改進(jìn)資源配置與環(huán)境管理水平，努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)與管理齊頭并進(jìn)，發(fā)揮東部地區(qū)對(duì)全國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引領(lǐng)和支撐作用。相比之下，樣本期內(nèi)中部地區(qū)技術(shù)差距無效率與管理無效率平均值分別為0.572 8與0.162 0，西部地區(qū)TGI和GMI平均值則分別為0.488 8與0.340 8，這意味著與發(fā)達(dá)地區(qū)間的技術(shù)差距是限制中西部地區(qū)工業(yè)節(jié)能減排效率提升的主要原因，從發(fā)展趨勢(shì)來看，中部GMI以“V”型的變化曲線向前發(fā)展，從2006年的0.286下降到2008/2009年的0.105又上升至2015年的0.199，相反，TGI呈倒“V”發(fā)展趨勢(shì)，但較基準(zhǔn)年而言，中部地區(qū)的管理水平在上升，與發(fā)達(dá)地區(qū)間的技術(shù)差距在進(jìn)一步擴(kuò)大，這意味著中部地區(qū)近年來工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型將面臨很大的困難，重型化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將在長(zhǎng)期內(nèi)無法轉(zhuǎn)變，因此，中部地區(qū)應(yīng)該在不斷引進(jìn)先進(jìn)的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)，改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部條件同時(shí)，與管理里應(yīng)外合，為工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)創(chuàng)造更好的條件。而西部地區(qū)管理無效率從2006年的0.218上升至2015年的0.431，技術(shù)差距無效率則有所下降，從2006年的0.570下降至2015年的0.448，說明西部地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)間的技術(shù)差距在縮小，環(huán)境管理水平有所下降，表明西部地區(qū)在新一輪西部大開發(fā)戰(zhàn)略的影響下，工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)提升，工業(yè)企業(yè)發(fā)展所面臨的環(huán)境壓力在逐漸改善，但西部地區(qū)應(yīng)在不斷學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)縮小差距的同時(shí)，要注意內(nèi)外兼修，吸取優(yōu)秀的企業(yè)管理模式和理念，以提升工業(yè)企業(yè)資源環(huán)境管理水平。

四、結(jié)論與啟示

本文充分考慮地區(qū)間技術(shù)差異性，通過方向性距離函數(shù)，在共同前沿理論框架下分析2006-2015年中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率以及地區(qū)間的效率差異與技術(shù)差距，并從技術(shù)與管理兩個(gè)維度將中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排無效率進(jìn)行分解，揭示抑制工業(yè)領(lǐng)域效率提升的主要原因。研究發(fā)現(xiàn)，樣本期內(nèi)，中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率較低，均值僅為0.309 6，距離前沿面還有69.04%的優(yōu)化空間，工業(yè)節(jié)能減排潛力巨大；中國(guó)工業(yè)節(jié)能減排效率及節(jié)能減排技術(shù)均呈現(xiàn)出顯著的區(qū)域差異性，均表現(xiàn)出東高西低的階梯式分布特征，且中西部地區(qū)與東部地區(qū)之間的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)差距在逐漸擴(kuò)大，而中西部地區(qū)之間的技術(shù)差距在進(jìn)一步的縮小；通過對(duì)工業(yè)節(jié)能減排無效率分解發(fā)現(xiàn)，技術(shù)差距無效率與管理無效率分別占據(jù)48.1%與51.9%的比例，管理無效率是阻礙中國(guó)工業(yè)行業(yè)節(jié)能減排發(fā)展的主要瓶頸，以二者的平均值為界，將30個(gè)省份歸入不同的特征方陣，有23個(gè)省份技術(shù)與管理發(fā)展不均衡，需內(nèi)外兼修的省份有4個(gè)，符合實(shí)際發(fā)展要求的省份僅有3個(gè)；東部地區(qū)工業(yè)節(jié)能減排無效率主要來自于資源環(huán)境管理方面，而與東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)之間的節(jié)能減排技術(shù)差距是導(dǎo)致中西部地區(qū)工業(yè)領(lǐng)域效率較低的主要原因。endprint

上述結(jié)論具有重大的政策啟示：1.隨著工業(yè)化進(jìn)程加快，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，資源環(huán)境需求日趨強(qiáng)化，提升工業(yè)節(jié)能減排效率成為緩解環(huán)境壓力的重要手段，應(yīng)將節(jié)能減排與工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合，積極淘汰落后產(chǎn)能，完善相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入條件和落后產(chǎn)能界定標(biāo)準(zhǔn)，提高準(zhǔn)入門檻，鼓勵(lì)發(fā)展低污染、低能耗行業(yè)，堅(jiān)定不移地走新型工業(yè)化道路；2.為了縮小地區(qū)間工業(yè)節(jié)能減排效率及技術(shù)差距，東部地區(qū)作為中西部地區(qū)的學(xué)習(xí)對(duì)象，應(yīng)充分利用地理位置、先進(jìn)技術(shù)等優(yōu)越條件，不斷引進(jìn)先進(jìn)的工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)，學(xué)習(xí)國(guó)外科學(xué)的資源環(huán)境管理模式，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)還要對(duì)落后的中西部地區(qū)實(shí)施精準(zhǔn)幫扶策略，開啟節(jié)能減排技術(shù)與環(huán)保發(fā)展理念的共享模式，帶動(dòng)中西部地區(qū)工業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中西部地區(qū)也要加強(qiáng)與東部地區(qū)的溝通交流，不斷提升環(huán)保意識(shí)，通過引進(jìn)與學(xué)習(xí)先進(jìn)的節(jié)能減排技術(shù)，提高能源資源利用效率，加大環(huán)境污染治理力度，實(shí)現(xiàn)向東部地區(qū)發(fā)展水平的逼近；3.為了解決當(dāng)前工業(yè)領(lǐng)域節(jié)能減排效率僅由技術(shù)單輪驅(qū)動(dòng)問題，應(yīng)在持續(xù)保持先進(jìn)的節(jié)能減排技術(shù)水平以及工藝設(shè)備的同時(shí)，改進(jìn)資源環(huán)境管理模式，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置以及生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。鑒于發(fā)展水平的嚴(yán)重不協(xié)調(diào)，政府及相關(guān)決策部門必須要因地制宜的制定環(huán)境保護(hù)策略，對(duì)落后地區(qū)加大政策、經(jīng)濟(jì)支持以及政府社會(huì)性管制力度，最大化地降低環(huán)境壓力。

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