淺析科技創(chuàng)新企業(yè)的外部性與政府補貼

文/趙夢婷 鄒關莉,上海海洋大學

淺析科技創(chuàng)新企業(yè)的外部性與政府補貼

文/趙夢婷 鄒關莉,上海海洋大學

外部性是影響市場資源配置效率的市場失靈現(xiàn)象之一，客觀存在的外部性可以加快企業(yè)科技創(chuàng)新成果的擴散與應用，從而產(chǎn)生巨大的聚集經(jīng)濟，但企業(yè)的科技創(chuàng)新給國民經(jīng)濟創(chuàng)造正外部收益的同時也會通過外部性給企業(yè)帶來重大的外部損失，即科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新成果將產(chǎn)生諸多的溢出效應。為了彌補外部性給科技創(chuàng)新企業(yè)帶來的外溢損失，保護科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新利益，實施政府補貼應是激勵企業(yè)進行科技創(chuàng)新宜采取的有效措施之一。

科技創(chuàng)新企業(yè)；外部性；溢出效應；政府補貼

市場失靈現(xiàn)象與科技創(chuàng)新企業(yè)的外部性是客觀存在的，正是這種客觀存在的外部性加快了企業(yè)科技創(chuàng)新成果的擴散與應用，從而產(chǎn)生巨大的聚集經(jīng)濟，但是在企業(yè)的科技創(chuàng)新給國民經(jīng)濟創(chuàng)造正外部收益的，同時也會通過外部性給科技創(chuàng)新企業(yè)帶來重大的外部損失，即科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新成果將產(chǎn)生諸多的溢出效應。從而使市場中的其他企業(yè)甚至競爭對手在不付出任何研發(fā)成本的情況下便能夠輕易仿造或竊取科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新成果進而影響這些企業(yè)從事科技創(chuàng)新的積極性和主動性。在市場機制不能發(fā)揮正常作用的情況下,為了彌補外部性給科技創(chuàng)新企業(yè)帶來的外溢損失,保護科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新利益,實施政府補貼應是政府激勵企業(yè)進行科技創(chuàng)新宜采取的有效措施之一。

外部性是影響市場資源配置效率的市場失靈現(xiàn)象之一,是著名經(jīng)濟學家庇古于年提出的一個重要的經(jīng)濟學概念。作為一種經(jīng)濟現(xiàn)象,它主要是指一個經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動,其成本或收益會自動地外溢”到其他經(jīng)濟主體之中。從經(jīng)濟學上分析,它其實就是私人成本與社會成本的不一致,以及私人收益與社會收益的不一致,并且這種不一致不能通過市場機制本身自動地加以糾正。具體來說,為他人帶來額外收益的正外部性的經(jīng)濟人不能通過市場交易向受益者索取報酬;而給他人造成損失的負外部性的經(jīng)濟人也不必向受害者支付額外的費用,受害者不能通過市場交易向制造負外部性的經(jīng)濟人討回損失。。

科技創(chuàng)新企業(yè)從事科技創(chuàng)新的外部性,又稱為科技創(chuàng)新的“溢出效應”,是指由于企業(yè)的創(chuàng)新活動對外部經(jīng)濟體產(chǎn)生的經(jīng)濟影響。企業(yè)的科技創(chuàng)新“溢出效應”主要表現(xiàn)為以下三方面∶科技創(chuàng)新的技術溢出、科技創(chuàng)新的市場溢出及科技創(chuàng)新的利益溢出。

第一,科技創(chuàng)新的技術溢出及其影響。技術溢出是指一個經(jīng)濟主體的技術經(jīng)濟活動的成本或收益自動地“外溢”到其他經(jīng)濟主體之中。因創(chuàng)新產(chǎn)品存在一定的外部性,不可避免地使本企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)生技術外溢,從而給科技創(chuàng)新企業(yè)的成本和收益造成重大損失。在幾乎無成本投入的情況下,競爭企業(yè)便會輕易獲得科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新成果。實際上,這種隱性知識產(chǎn)權的流動與流失等情況在科技創(chuàng)新型企業(yè)是大量存在的,并且給這些企業(yè)造成了重大經(jīng)濟損失,也由此影響和抑制了一部分企業(yè)開展科技創(chuàng)新的積極性與主動性。

第二,科技創(chuàng)新的市場溢出及其影響。科技創(chuàng)新企業(yè)在科技創(chuàng)新過程中不僅要面對技術溢出的風險,還要面對市場溢出風險。因為科技創(chuàng)新企業(yè)開發(fā)和生產(chǎn)的創(chuàng)新產(chǎn)品并沒有成熟的市場可供企業(yè)直接進入,企業(yè)必須依靠自身的力量推動和刺激社會需求,以開發(fā)出對自己產(chǎn)品有需求的市場?？萍紕?chuàng)新企業(yè)在通過自身的努力成功地推動和刺激社會需求,將自己的產(chǎn)品推向新的市場的同時,由于新的市場存在著高額利潤。有些競爭對手甚至利用其低成本的優(yōu)勢,進行與科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品相似的生產(chǎn)經(jīng)營,而這些競爭對手的產(chǎn)品價格相對較低,性能相似,其產(chǎn)品能夠很快被市場認可和接受,甚至成為科技創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的替代品。

第三,科技創(chuàng)新的利益溢出及其影響?？萍紕?chuàng)新的利益溢出是指企業(yè)從事科技創(chuàng)新活動的經(jīng)濟和社會利益不能完全為科技創(chuàng)新企業(yè)所獨占或擁有,還會溢出到其他企業(yè),從而使其他企業(yè)從中獲利。當然,科技創(chuàng)新企業(yè)的利益溢出幾乎都是通過技術溢出與市場溢出形成的。因此創(chuàng)新成果一旦形成,必然會出現(xiàn)很多企業(yè)搭“便車“的現(xiàn)象。這無疑將在根本上抑制企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性和主動性,也會降低整個社會的創(chuàng)新動力、能力、水平及福利。

為了保證科技創(chuàng)新企業(yè)的權益,政府有關部門應根據(jù)科技創(chuàng)新“溢出效應”的具體情況,向科技創(chuàng)新企業(yè)提供不同程度的政府補貼,也應在企業(yè)乃至整個社會的科技創(chuàng)新過程中發(fā)揮“助推器”的作用。

第一,逐步完善政府助推機制。我國科技創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展不僅落后于發(fā)達國家,也沒有像發(fā)達國家的科技創(chuàng)新企業(yè)那樣充分發(fā)揮滲透性和帶動性功能,并成為國民經(jīng)濟的先導產(chǎn)業(yè)。所以,我國政府要逐步完善助推機制,不斷加大對科技研發(fā)等創(chuàng)新活動的支持力度。

第二,提供必要的財政補貼和稅收減免。政府應做好以下三方面工作∶一是應通過財政貼息、創(chuàng)新獎勵、稅收優(yōu)惠等方式,鼓勵和支持科技創(chuàng)新企業(yè)的科技創(chuàng)新和技術改造活動。二是持續(xù)增加國家財政對企業(yè)科技創(chuàng)新的投入,不斷提高財政支出中科技費用和企業(yè)技改費用所占比重。三是政府應對科技創(chuàng)新企業(yè)的研究開發(fā)、實驗設備和科技人員的引入等提供財政補貼,以保護和激勵企業(yè)開展科技創(chuàng)新的積極性和主動性。

第三,進一步完善資本市場與金融體制。一方面政府應進一步完善有利于企業(yè)融資的金融體制、機制及市場,以支持企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。另一方面政府應通過宏觀調(diào)控手段,利用政策性銀行的優(yōu)惠措施加大對科技創(chuàng)新企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的扶持程度與支持力度,譬如提供無息、低息或貼息貸款;組建資金互助性質(zhì)的資金合作組織,促進各企業(yè)間技術創(chuàng)新的相互支持;逐步完善企業(yè)貸款信用擔保體系和金融租賃制度,促進風險投資的發(fā)展等,以為企業(yè)的科技創(chuàng)新提供金融支持。