貿(mào)易便利化與中國(guó)“一帶一路”建設(shè)選擇

羅翊++扈鐘方

中圖分類號(hào)：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：本文構(gòu)建了一套系統(tǒng)的貿(mào)易便利化測(cè)度體系，首先運(yùn)用均值主成分分析法測(cè)度“一帶一路”沿線十七個(gè)亞洲國(guó)家的貿(mào)易便利化水平，之后基于拓展的引力模型，探究其對(duì)中國(guó)對(duì)外直接貿(mào)易的影響。本文通過(guò)具體實(shí)證發(fā)現(xiàn)各國(guó)貿(mào)易便利化水平差異顯著，除貿(mào)易便利化外，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、勞動(dòng)力規(guī)模、自然資源稟賦、雙邊投資協(xié)定對(duì)中國(guó)對(duì)外直接貿(mào)易也有顯著促進(jìn)作用；稅負(fù)水平、距離成本呈現(xiàn)出顯著的負(fù)向效應(yīng)。本文認(rèn)為，中國(guó)在穩(wěn)定貿(mào)易便利化程度較高國(guó)家和地區(qū)經(jīng)貿(mào)往來(lái)的同時(shí)，需要推動(dòng)中亞、西亞和南亞基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升貿(mào)易便利化，促進(jìn)貿(mào)易增長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞：主成分分析 貿(mào)易便利化 面板數(shù)據(jù) 引力模型

相關(guān)文獻(xiàn)綜述

2013年習(xí)近平主席先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與“21世紀(jì)海上絲綢之路”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方針（以下簡(jiǎn)稱“一帶一路”），實(shí)施中國(guó)新一輪“走出去”與亞歐國(guó)家廣泛合作的大戰(zhàn)略。李向陽(yáng)（2013）將“一帶一路”倡議界定為以互聯(lián)互通為基礎(chǔ)，以運(yùn)輸通道為紐帶，以多元化合作機(jī)制為特征，以打造命運(yùn)共同體為目標(biāo)的新型區(qū)域合作機(jī)制；申現(xiàn)杰、肖金成（2014）認(rèn)為“一帶一路”倡議在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，對(duì)破解中國(guó)乃至世界貿(mào)易增長(zhǎng)難題有重大意義。盧峰、李昕等（2015）認(rèn)為，共建“一帶一路”倡議有助于推動(dòng)中國(guó)及沿線亞洲國(guó)家經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)。“一帶一路”倡議明確強(qiáng)調(diào)要通過(guò)構(gòu)建全方位的互聯(lián)互通網(wǎng)絡(luò)，著力解決貿(mào)易便利化滯后問(wèn)題，這標(biāo)志著“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易便利化將步入快速發(fā)展階段。

當(dāng)前，提升貿(mào)易便利化已經(jīng)成為全球經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的焦點(diǎn)，基礎(chǔ)設(shè)施較為薄弱的國(guó)家和地區(qū)通過(guò)增加基建投資可以顯著的提升貿(mào)易便利化。Shepherd and Wilson（2008）選取東盟國(guó)家貿(mào)易情況進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易流量對(duì)單一國(guó)家貿(mào)易便利化水平相當(dāng)敏感。然而，學(xué)界對(duì)雙邊貿(mào)易便利化程度變動(dòng)對(duì)貿(mào)易影響的相關(guān)研究較少。對(duì)貿(mào)易便利化，學(xué)界有兩種主流測(cè)度方法。一是選取包括基礎(chǔ)設(shè)施、電子商務(wù)、海關(guān)程序和政府管理等指標(biāo)對(duì)貿(mào)易便利化進(jìn)行實(shí)證研究（wilson，2003；Felipe，2012），運(yùn)用市場(chǎng)準(zhǔn)入、信貸融資、審批程序、投資保護(hù)和爭(zhēng)端解決等指標(biāo)對(duì)貿(mào)易便利化進(jìn)行評(píng)價(jià)（John Ure，2005；Kejzar，2011；Francois，2005；孫林，2013；佟家棟，2014；楊軍，2015；孔慶峰，2015），從實(shí)證的角度研究二者的福利收益與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。二是將貿(mào)易便利化作為變量，運(yùn)用引力模型、一般均衡等模型，研究貿(mào)易增長(zhǎng)。本文綜合兩種評(píng)價(jià)方法，結(jié)合實(shí)證，對(duì)雙邊貿(mào)易便利化問(wèn)題進(jìn)行研究。

本文的創(chuàng)新之處與實(shí)踐價(jià)值主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：其一，本文構(gòu)建了一套系統(tǒng)的貿(mào)易便利化測(cè)度體系，運(yùn)用均值主成分分析法克服了傳統(tǒng)方法過(guò)分偏倚于數(shù)量級(jí)較大的指標(biāo)或方差等研究缺陷；其二，將貿(mào)易便利化水平納入拓展貿(mào)易水平引力模型，并且實(shí)證檢驗(yàn)了各個(gè)方面指數(shù)對(duì)中國(guó)與不同區(qū)域的貿(mào)易潛力以及對(duì)外直接貿(mào)易選擇的影響程度；其三，本文研究對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家以及全球各國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策制定具有一定參考價(jià)值。

貿(mào)易便利化測(cè)度與分析

（一）指標(biāo)體系構(gòu)建

本文參考了最新版《投資便利化行動(dòng)計(jì)劃》（IFAP）、《貿(mào)易便利化行動(dòng)計(jì)劃》（TFAP）、《營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》（DBR）、《雙邊投資協(xié)定》（BITs）、《世界投資報(bào)告》（WIR）、《全球貿(mào)易便利化報(bào)告》（GTF），按照?qǐng)?bào)告中指出的評(píng)價(jià)辦法，對(duì)投資貿(mào)易便利化程度進(jìn)行刻畫。確定了由基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)環(huán)境、海關(guān)管理和邊境效率、信息技術(shù)、金融服務(wù)、制度供給6個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及28個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成的貿(mào)易便利化指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。根據(jù)2005-2014年發(fā)布的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（GCR）和《全球信息技術(shù)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展報(bào)告》（NRI），可得表1。

（二）樣本國(guó)家選擇

“一帶一路”亞洲沿線共有45個(gè)國(guó)家（中國(guó)除外），其中格魯吉亞、阿塞拜疆、亞美尼亞和巴林與中國(guó)經(jīng)貿(mào)往來(lái)不甚密切且經(jīng)貿(mào)總額較低外貿(mào)額都不足總額的1/10000，為減少誤差，不將其納入研究；而阿富汗、阿曼、伊拉克、黎巴嫩、巴勒斯坦和也門等國(guó)貿(mào)易投資風(fēng)險(xiǎn)較高，與其他國(guó)家差異度較大，根據(jù)現(xiàn)實(shí)貿(mào)易狀況，將其剔除。

本文對(duì)余下35個(gè)納入TRFI指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的國(guó)家2014年對(duì)華進(jìn)口額度和引華投資額度進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，且確定了2014年中國(guó)在35個(gè)國(guó)家的進(jìn)口和投資來(lái)源中總量排名。設(shè)某國(guó)對(duì)華進(jìn)口在總進(jìn)口量中的排名為 Ir，其引華投資在總引資量中排名為 Ar，兩個(gè)排名的相似度設(shè)為Sr（Sr=|Ir-Ar|）。

本文選取Sr值較?。⊿r≤3）的25個(gè)國(guó)家數(shù)據(jù)作為樣本，一定程度上避免貿(mào)易投資額較大差異的數(shù)據(jù)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生干擾。而對(duì)華進(jìn)口和引華投資的排名相近度相對(duì)較低（3≤Sr≤8）的國(guó)家僅有6個(gè)：俄羅斯、越南、新加坡、東帝汶、印度和土耳其。俄羅斯對(duì)華進(jìn)口急劇減少主要是受烏克蘭危機(jī)影響，越南和印度是由于近年國(guó)內(nèi)抵制中國(guó)投資，東帝汶和新加坡是周期性波動(dòng)，土耳其則是因?yàn)槠渑c歐洲發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體聯(lián)系密切度大大高于中國(guó)，故以上六國(guó)反常規(guī)現(xiàn)象的出現(xiàn)均是由于其他原因。基于此，本文可以得出結(jié)論：在控制環(huán)境因素的條件下，一個(gè)國(guó)家的投資環(huán)境和貿(mào)易環(huán)境的一致性較高，貿(mào)易便利化（TRFI）程度可以較好地刻畫一個(gè)國(guó)家的投資和貿(mào)易環(huán)境。各國(guó)對(duì)華進(jìn)口在總進(jìn)口量的中國(guó)排名和各國(guó)引華投資在總引資量的中國(guó)排名分別如圖1、圖2所示。

（三）數(shù)據(jù)處理和權(quán)重確定

以2014年為例，對(duì)28個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

由表2可見，每一個(gè)二級(jí)指標(biāo)與其他指標(biāo)都具有較強(qiáng)的相關(guān)性。為減少數(shù)據(jù)的共線性，本文使用主成分分析法對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行賦值。使用stata14.0進(jìn)行主成分分析，可以得到Comp1、Comp2、Comp3。三個(gè)主成分涵蓋了28個(gè)指標(biāo)中87.3%的信息量，且主成分之間沒有相關(guān)性。二級(jí)指標(biāo)權(quán)重對(duì)應(yīng)主成分Comp中的相應(yīng)系數(shù)，一級(jí)指標(biāo)權(quán)重為其所包括的二級(jí)指標(biāo)權(quán)重總和與所有二級(jí)指標(biāo)權(quán)重總和比值。endprint

分別將2014年“一帶一路”亞洲沿線各國(guó)的二級(jí)指標(biāo)代入TRFI等式，可以計(jì)算出各國(guó)的貿(mào)易便利化水平（世界排名），如表3所示。

貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)貿(mào)易影響的實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定與變量選擇

本文選取引力模型研究中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的戰(zhàn)略選擇。經(jīng)典引力模型通常認(rèn)為兩國(guó)經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展程度與兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量成正比、與兩國(guó)間距離成反比。本文根據(jù)“一帶一路”沿線亞洲國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)及水平，對(duì)經(jīng)典引力模型進(jìn)行了適當(dāng)變形。一是采取自然對(duì)數(shù)法控制異方差；二是得到衡量共線性程度的最大方差膨脹因子VIF小于10，表明變量間不存在系統(tǒng)多重共線性；三是做LM統(tǒng)計(jì)量和Hausman檢驗(yàn)，排除了混合效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型。進(jìn)而可將引力變形模型的自然對(duì)數(shù)形式設(shè)定為：

lnYijt=α0+β1lnGDPit+β2lnGDPjt+β3lnPOPit+β4lnDISijt+β5lnTWTFIit+β6BITijt+ξjit （1）

式（1）中， i表示東道國(guó)， j表示中國(guó)， t表示年份，t=2000，2001，2002，…，2015。Yijt表示中國(guó)對(duì) i國(guó)的貿(mào)易量，用凈易貨貿(mào)易條件指數(shù)來(lái)衡量；GDPit、GDPjt分別表示 i國(guó)和中國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；POPit表示 i國(guó)的總?cè)丝?；DISijt表示 i國(guó)和中國(guó)之間的地理距離，為了克服固定效應(yīng)模型不能識(shí)別不變距離的個(gè)體固定效應(yīng)，本文采用雙邊距離乘以各國(guó)各年航空運(yùn)輸貨運(yùn)量作為距離成本變量；TWTFIit表示 i國(guó)的貿(mào)易便利化水平；BITijt為虛擬變量，表示為： i國(guó)和中國(guó)簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定并生效時(shí)為1，否則為0；α0為常數(shù)項(xiàng)，β1、β2等為彈性系數(shù)，ξjit 為隨機(jī)誤差項(xiàng)。各解釋變量的預(yù)期符號(hào)、理論說(shuō)明，如表4所示。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

本文根據(jù)模型分析需要及現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，所使用的面板數(shù)據(jù)選取了“一帶一路”路線中所有涉及的亞洲國(guó)家中貿(mào)易數(shù)據(jù)較為齊全的17個(gè)國(guó)家作為代表樣本，時(shí)間跨度為2000-2015年。

其中，各國(guó)GDP采用2005年數(shù)據(jù)，來(lái)自于UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)；人口數(shù)量（POP）數(shù)據(jù)來(lái)自于World Bank Development Indicators數(shù)據(jù)庫(kù)；兩國(guó)距離（DIS）來(lái)自于CEPII網(wǎng)站測(cè)算結(jié)果所得，取兩國(guó)首都間距離代表兩國(guó)地理距離；BIT數(shù)據(jù)來(lái)源于UNTCAD數(shù)據(jù)庫(kù)。

（三）實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

本文利用2000-2015年、共17國(guó)的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)計(jì)量軟件Eviews8.0進(jìn)行模型的回歸測(cè)算，回歸結(jié)果將有助于我國(guó)的貿(mào)易投資區(qū)位戰(zhàn)略選擇。

將貿(mào)易便利化綜合指數(shù)納入模型檢驗(yàn)，解釋變量回歸系數(shù)顯著且符號(hào)均符合理論預(yù)期（結(jié)果見表5中模型（1））。根據(jù)模型，本文得到回歸方程：

lnYijt=-24.153+0.500lnGDPit+1.157lnGDPjt+0.387lnPOPit-0.721lnDISijt+0.391BITijt+1.178lnTWTFIit+ξijt （2）

該回歸方程表明：東道國(guó)和中國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值越大，兩國(guó)之間的貿(mào)易流量越大；人口對(duì)于中國(guó)對(duì)外投資產(chǎn)生了顯著的正向效應(yīng)，人口的增加代表著需求的多樣性和整體消費(fèi)需求的增加，有利于國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)行；距離成本在中國(guó)對(duì)外發(fā)展中產(chǎn)生顯著的負(fù)向作用；雙邊自貿(mào)協(xié)定呈現(xiàn)出非常顯著的正向促進(jìn)作用，BIT能夠彌補(bǔ)東道國(guó)制度環(huán)境較差和投資風(fēng)險(xiǎn)較高的不足，進(jìn)而對(duì)中國(guó)向東道國(guó)投資起到較大的促進(jìn)作用；貿(mào)易便利化的正向作用顯著，貿(mào)易便利化能夠改善投資環(huán)境并降低投資成本促進(jìn)中國(guó)對(duì)外投資。

為系統(tǒng)考察投資便利化各項(xiàng)方面指數(shù)對(duì)中國(guó)對(duì)外直接投資影響的差異性，本文采用各項(xiàng)方面指數(shù)依次替代拓展引力模型中的投資便利化綜合指數(shù)，仍然按照固定效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，得到模型（2）-（6）（見表5）。根據(jù)估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：具有較好商業(yè)投資環(huán)境的東道國(guó)，更能吸引中國(guó)與其發(fā)展投資貿(mào)易，其環(huán)境良好程度改善1%，中國(guó)對(duì)其貿(mào)易量將增加1.491%；基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量與制度供給質(zhì)量對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的促進(jìn)作用較高，約有1.260%的增長(zhǎng)率；而信息技術(shù)引用以及金融服務(wù)效率的促進(jìn)作用較低，表明其對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響較小。

結(jié)論

本文系統(tǒng)構(gòu)建了貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系測(cè)度“一帶一路”沿線亞洲國(guó)家的貿(mào)易便利化水平，并將該指標(biāo)納入變型后的引力模型，得到其對(duì)雙邊貿(mào)易額的影響程度。主要研究結(jié)論如下：

第一，各國(guó)的貿(mào)易便利化綜合指數(shù)和方面指數(shù)差異非常顯著，東南亞、東亞等發(fā)達(dá)地區(qū)的貿(mào)易便利化水平普遍高于南亞、中亞等地區(qū)；第二，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、勞動(dòng)力規(guī)模、自然資源稟賦、雙邊貿(mào)易協(xié)定和貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易具有顯著促進(jìn)作用，稅負(fù)水平、距離成本呈現(xiàn)出顯著負(fù)向效應(yīng)；第三，當(dāng)前，中亞、西亞等能源輸出國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，缺乏外資流入；第四，東亞為沿線貿(mào)易潛力最大的地區(qū)，其次為東南亞、西亞及中亞地區(qū)，貿(mào)易便利化對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)投資增長(zhǎng)的空間更大。

由本文研究結(jié)果可以得出相關(guān)政策建議。第一，隨著世界多邊與雙邊貿(mào)易體制的不斷完善，國(guó)家間關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘普遍降低，貿(mào)易便利化成為繼貿(mào)易自由化后促進(jìn)世界貿(mào)易增加的一條主要路徑。第二，一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)走廊的建設(shè)要經(jīng)歷四個(gè)階段：以交通為主的基礎(chǔ)設(shè)施投資、通過(guò)地區(qū)發(fā)展計(jì)劃拓寬經(jīng)濟(jì)走廊、貿(mào)易便利化的改善和國(guó)家間發(fā)展計(jì)劃與政策的協(xié)調(diào) （Pradeep Srivastava，2011），數(shù)據(jù)表明貿(mào)易便利化的改善對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)起重要作用，是經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)過(guò)程中的關(guān)鍵階段；第三，在“一帶一路”倡議的實(shí)施中，除了重點(diǎn)拓展東亞經(jīng)貿(mào)往來(lái)，中國(guó)還應(yīng)該以基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通為突破口，加大對(duì)中亞、西亞等落后地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的援助，以基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通帶動(dòng)貿(mào)易與投資的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

1.李向陽(yáng).論海上絲綢之路的多元化合作機(jī)制.世界經(jīng)濟(jì)與政治，2013（11）

2.孔慶峰，董虹蔚.“一帶一路”國(guó)家貿(mào)易便利化水平測(cè)算與貿(mào)易潛力研究.國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2015（12）

3.盧峰.“一帶一路”的經(jīng)濟(jì)邏輯.新金融，2014（7）

4.申現(xiàn)杰，肖金成.國(guó)際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作新形勢(shì)與我國(guó)“一帶一路”合作戰(zhàn)略.宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2014（7）

5.孫林，倪卡卡.東盟貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口影響及國(guó)際比較.國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2013（4）

6.佟家棟，李連慶.貿(mào)易政策透明度與貿(mào)易便利化影響.南開經(jīng)濟(jì)研究，2014（4）

7.楊軍，黃潔，洪俊杰等.貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)影響分析.國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2015（9）

8.Francois，J，Meiji，H.V.tongeren，F(xiàn).V.Trade Liberalization in the Doha Development RoundEconomics PolicY，2005

9.Jesus Felipe，Kumar.The Role of Trade Facilitation in Centrol Asia.Eastern European Economics，2012

10.Kejzar，K.Z.investment Liberalisation and Firm Selection Process：A Welfare AnalYsis From a Host-CountrY Perspective.Journal of International Trade &Economics Development，2011

11.Shepherd B，Wilson J S.Trade Facilitation in ASEAN Member Countries：Measuring Progressand Assessing Priorities.World Bank PolicY Research Working Paper Series，2008endprint