一種基于雙因素激勵理論的兩階段招生名額分配方法

伍李春,胡笑旋

(1.合肥工業(yè)大學(xué) 機(jī)械工程學(xué)院，安徽 合肥 230009； 2.合肥工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院,安徽 合肥 230009)

一種基于雙因素激勵理論的兩階段招生名額分配方法

伍李春1,胡笑旋2

(1.合肥工業(yè)大學(xué) 機(jī)械工程學(xué)院，安徽 合肥 230009； 2.合肥工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院,安徽 合肥 230009)

高校研究生招生計(jì)劃的科學(xué)分配,關(guān)系到高校人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)和科研水平的提升?？茖W(xué)地分配研究生招生計(jì)劃是高校招生部門需要研究的重要課題。文章在兩階段分配法的基礎(chǔ)上,采用雙因素激勵理論,將影響名額分配的評價指標(biāo)分為基礎(chǔ)指標(biāo)和調(diào)節(jié)指標(biāo)兩類,在基礎(chǔ)指標(biāo)分配名額的基礎(chǔ)上,根據(jù)調(diào)節(jié)指標(biāo)計(jì)算出各招生單位最終獲得的分配方案。經(jīng)過實(shí)證分析,在兩階段分配法的基礎(chǔ)上采用雙因素激勵理論,能夠確保高校更加科學(xué)地分配研究生招生計(jì)劃,從而促進(jìn)高校在學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)和科研水平提升等多方面形成良性循環(huán)。

招生名額分配;研究生培養(yǎng)質(zhì)量;兩階段分配法;雙因素激勵理論

1978年恢復(fù)研究生教育以來,我國研究生培養(yǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大,為國家培養(yǎng)了一大批高素質(zhì)的科技人才。據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,2013年,我國研究生培養(yǎng)規(guī)模為1 793 953人,接近2003年的53倍[1]。研究生培養(yǎng)事關(guān)國家科技發(fā)展的大事,不能簡單地以犧牲質(zhì)量為代價追求規(guī)?；?而應(yīng)當(dāng)綜合考慮經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對專業(yè)人才的需要等各種因素,有針對性地培養(yǎng)應(yīng)用型高層次人才。其中,研究生招生是研究生培養(yǎng)事業(yè)中的重要一環(huán),是選拔高素質(zhì)人才作為培養(yǎng)對象的重要環(huán)節(jié)。由于研究生招生計(jì)劃是開展研究生招生的先決條件,因此合理、科學(xué)地制定研究生招生計(jì)劃就顯得尤為重要。

招生名額分配問題是制定招生計(jì)劃的基本問題之一,其可以描述為:在總招生名額固定不變的情況下,綜合考慮各個招生單位的實(shí)際情況,確定各招生單位的年度招生名額。目前,我國大部分招生單位在制定名額分配計(jì)劃時主要依賴工作人員的經(jīng)驗(yàn),其優(yōu)點(diǎn)是簡單易行、操作性強(qiáng);其缺點(diǎn)是具有一定的主觀隨意性、缺乏科學(xué)性。

關(guān)于如何科學(xué)進(jìn)行招生名額的分配,已有一些學(xué)者提出了諸多招生名額分配方法。文獻(xiàn)[2]研究了央屬高校高考招生名額分配問題,并建議使用一種將總名額分割成多個部分,并分別分配的方法。作者首先提出了多種名額分配的方法,然后引入“入學(xué)機(jī)會指數(shù)”、基尼系數(shù)等評價指標(biāo),對各種分配方法生成的公平程度進(jìn)行評價。同時,根據(jù)該分配方法,作者提出使用決策支持系統(tǒng)幫助確定名額分配問題。文獻(xiàn)[3]引入基尼系數(shù)作為衡量招生名額分配公平性的評價指標(biāo),并通過實(shí)證研究說明了使用該指標(biāo)的合理性,進(jìn)而提出了一些政策建議。文獻(xiàn)[4]針對地區(qū)高校招生問題通過綜合考慮“區(qū)域條件”、“辦學(xué)條件”和“協(xié)調(diào)發(fā)展”等方面因素,建立了地區(qū)分配模型三級指標(biāo)體系。文獻(xiàn)[5]認(rèn)為高校招生名額跨省投放與考生數(shù)量、距離遠(yuǎn)近、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等有關(guān),據(jù)此提出了高校招生名額投放遵循引力模型規(guī)律的觀點(diǎn)。文獻(xiàn)[6]研究指出要發(fā)揮高校招生計(jì)劃分配制的平等實(shí)現(xiàn)功能,應(yīng)以現(xiàn)存分配制的格局重組為核心,以程序正義和信息公開保障“糾偏政策”的精準(zhǔn)化,從而實(shí)現(xiàn)高等教育入學(xué)機(jī)會的平等。文獻(xiàn)[7]則從高校分專業(yè)招生的視角,通過分專業(yè)招生計(jì)劃的科學(xué)編制來實(shí)現(xiàn)有效促進(jìn)高校辦學(xué)規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益的均衡協(xié)調(diào)，以架構(gòu)模型的方法,從目標(biāo)定位、原則特點(diǎn)、測算流程、測算因子、測算公式6個方面詳細(xì)闡述了建立高校分專業(yè)招生計(jì)劃分配模型的具體操作實(shí)踐過程。

在深入研究相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,本文提出一種兩階段的名額分配方法,并基于雙因素激勵理論建立兩類指標(biāo),即基礎(chǔ)指標(biāo)(保健因素)和調(diào)節(jié)指標(biāo)(激勵因素)。具體思路是：先通過基礎(chǔ)指標(biāo)確定各招生單位的招生名額基數(shù),然后根據(jù)調(diào)節(jié)指標(biāo),在滿足總的名額數(shù)不變的情況下,對各招生單位的招生名額基數(shù)進(jìn)行調(diào)節(jié),最后得到各招生單位的招生計(jì)劃數(shù)?；陔p因素激勵理論,針對合肥工業(yè)大學(xué)校內(nèi)各招生單位研究生招生名額分配問題進(jìn)行了實(shí)證研究,有效地說明了該方法的可行性和優(yōu)良性。

1 問題描述與方法提出

招生名額分配問題可以描述為:有m個招生單位參與招生,已知總的招生名額數(shù)為n,各招生單位共分n個招生名額,根據(jù)各招生單位的綜合信息,在保證分配的均衡性、激勵性等條件下,將n個招生名額合理地分配給各個招生單位。

1.1 名額分配目標(biāo)與原則

研究生招生計(jì)劃分配應(yīng)該是在政策規(guī)定的范圍內(nèi),以社會需要為導(dǎo)向,以培養(yǎng)質(zhì)量為目標(biāo),解決研究生人數(shù)相對缺乏和各學(xué)科專業(yè)研究生需求之間的矛盾,實(shí)現(xiàn)研究生和學(xué)科教育資源的優(yōu)化配置,實(shí)現(xiàn)研究生、學(xué)科、學(xué)校三者之間和諧發(fā)展的目標(biāo)。歸納起來,研究生招生計(jì)劃分配應(yīng)遵循以下原則:

(1) 計(jì)劃分配應(yīng)具備均衡性。計(jì)劃分配過程中,應(yīng)該綜合考慮學(xué)校各個學(xué)科的發(fā)展水平、專業(yè)師資力量和科研實(shí)力,分配中要注意均衡性。但均衡性不等于“大鍋飯”,不是簡單的平均分配,而是要讓“熱門”的專業(yè),較強(qiáng)的師資,較高的科研平臺有適量的研究生去學(xué)習(xí)和參與。同時,也要讓相對“冷門”的專業(yè)有足夠的研究生去支撐。

(2) 計(jì)劃分配應(yīng)具備效益性。高校作為人才培養(yǎng)的重要基地,無論是教學(xué)、科研,還是學(xué)科建設(shè),都要注重效益性,計(jì)劃分配也不例外,對于師資力量比較強(qiáng)勢、學(xué)科發(fā)展比較優(yōu)勢的專業(yè)以及科研水平較高的平臺，應(yīng)該加大計(jì)劃分配的比重。

1.2 兩階段名額分配方法

雙因素激勵理論最初是由赫茲伯格提出的應(yīng)用于員工與組織管理的理論,該理論認(rèn)為影響員工工作的因素主要有保健因素和激勵因素2個因素。保健因素可以消除員工的不滿意,但不能激勵員工,只有激勵因素才能夠使員工感到滿意,才能激發(fā)員工的使命感和奮斗意識。反過來,如果激勵因素缺失,員工積極性受損,但不會感到不滿意,只有當(dāng)保健因素缺失時,員工才可能消極怠工,不滿情緒高漲[8-9]。因此雙因素理論將影響員工工作積極性的因素分為兩類,具有很好的啟發(fā)意義。

在招生名額分配問題中,本文將招生單位看作待激勵的組織或員工,通過制定招生計(jì)劃對其進(jìn)行激勵,以促使各招生單位積極開展工作,從而完成提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量和完善學(xué)科建設(shè)等一系列目標(biāo)。

本文通過引入雙因素激勵理論,將影響招生名額分配的評價指標(biāo)分為基礎(chǔ)指標(biāo)和調(diào)節(jié)指標(biāo),分別對應(yīng)保健因素和激勵因素。其中基礎(chǔ)指標(biāo)是由一些既定的條件(如學(xué)科水平、師資力量、科研當(dāng)量等)組成,根據(jù)基礎(chǔ)指標(biāo)獲得的名額分配方案能夠確保分配的基本均衡;而調(diào)節(jié)指標(biāo)是由生源質(zhì)量、就業(yè)率等組成,根據(jù)調(diào)節(jié)指標(biāo)對分配方案進(jìn)行調(diào)節(jié)能夠達(dá)到刺激培養(yǎng)單位提高培養(yǎng)質(zhì)量等目標(biāo)。

分配方法包含2個階段：① 基于基礎(chǔ)指標(biāo)計(jì)算獲得分配的初始分配方案；② 基于調(diào)節(jié)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)節(jié)計(jì)算,獲得最終分配方案。2個階段分配過程中均保持總名額數(shù)不變。其中,階段①采取類層次分析法實(shí)現(xiàn),首先對各基礎(chǔ)指標(biāo)進(jìn)行打分,并獲得各基礎(chǔ)指標(biāo)所占的權(quán)重;然后以基礎(chǔ)指標(biāo)作為準(zhǔn)則層,對各招生單位進(jìn)行打分,獲得各招生單位對應(yīng)各基礎(chǔ)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù);最后通過加權(quán)求和獲得各招生單位的初始名額分配方案。階段②在階段①的基礎(chǔ)上,對各招生單位的招生名額數(shù)進(jìn)行調(diào)節(jié)。

(1)

因?yàn)槌跏挤峙浞桨钢皇且粋€滿足均衡性的基礎(chǔ)分配方案,該方案缺乏激勵機(jī)制,所以本文加入激勵因素,進(jìn)一步對初始分配方案進(jìn)行調(diào)節(jié),調(diào)節(jié)后的最終分配方案為:

(2)

(3)

2 實(shí)例分析與驗(yàn)證

為了更好地說明該方法的優(yōu)點(diǎn),本文以合肥工業(yè)大學(xué)碩士研究生校內(nèi)招生名額分配為例,進(jìn)行實(shí)例分析與驗(yàn)證。近年來,合肥工業(yè)大學(xué)每年招生約2 600名碩士研究生,共19個校內(nèi)招生單位,招生單位包括各學(xué)院和校內(nèi)科研機(jī)構(gòu)。合肥工業(yè)大學(xué)在碩士研究生招生計(jì)劃分配中已經(jīng)連續(xù)幾年采用上述名額分配方法,并取得了非常好的效果。

2.1 評價指標(biāo)設(shè)計(jì)

2.1.1 基礎(chǔ)指標(biāo)設(shè)計(jì)

首先設(shè)計(jì)3個基礎(chǔ)指標(biāo),分別為學(xué)科層次指標(biāo)(B1)、導(dǎo)師數(shù)量指標(biāo)(B2)和科研當(dāng)量指標(biāo)(B3),由專家打分獲得3個指標(biāo)的權(quán)重分別為0.2、0.4、0.4，然后給出各招生單位對應(yīng)這3個基礎(chǔ)指標(biāo)的得分情況。

各招生單位對應(yīng)學(xué)科層次指標(biāo)得分情況見表1所列,主要包括基本分和加分項(xiàng),其中同一學(xué)科的加分項(xiàng)按得分高者計(jì)數(shù),不重復(fù)計(jì)算。

表1 各招生單位學(xué)科層次指標(biāo)得分情況

各招生單位對應(yīng)導(dǎo)師數(shù)量指標(biāo)得分的計(jì)算方法為第i個招生單位導(dǎo)師人數(shù)占全校導(dǎo)師總?cè)藬?shù)的百分比；導(dǎo)師人數(shù)的計(jì)算方法為博士生導(dǎo)師人數(shù)×2+碩士生導(dǎo)師人數(shù)×1。

各招生單位對應(yīng)科研當(dāng)量指標(biāo)得分的計(jì)算方法為第i個招生單位的科研當(dāng)量占全?？偪蒲挟?dāng)量的百分比。

2.1.2 調(diào)節(jié)指標(biāo)設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)2個調(diào)節(jié)指標(biāo),對基礎(chǔ)指標(biāo)生成的名額分配方案進(jìn)行調(diào)節(jié),以實(shí)現(xiàn)對招生單位提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的激勵作用。本文假設(shè)當(dāng)招生單位研究生培養(yǎng)質(zhì)量提高時,其生源質(zhì)量和就業(yè)率也會相應(yīng)地提高。因此,本文設(shè)計(jì)調(diào)節(jié)指標(biāo)主要考慮2個方面的激勵因素,分別是生源質(zhì)量和就業(yè)率,這種調(diào)節(jié)機(jī)制實(shí)際上是一種反饋調(diào)節(jié)。

其中,生源質(zhì)量以招收來自于“985工程”、“211工程”高校的優(yōu)質(zhì)生源數(shù)作為評價依據(jù),當(dāng)畢業(yè)于“985工程”、“211工程”高校的生源數(shù)越多,說明生源質(zhì)量越好。就業(yè)率以碩士研究生的畢業(yè)就業(yè)率測算。

2.2 結(jié)果分析

基于所述兩階段方法和評價指標(biāo)的設(shè)計(jì),本文以合肥工業(yè)大學(xué)研究生招生歷年數(shù)據(jù)進(jìn)行分配計(jì)算,獲得歷年的名額分配方案。為說明本文提出方法的有效性,采用多種評價方法。

(1) 可行性分析。在2012-2015年間,合肥工業(yè)大學(xué)每年大約有2 600個碩士研究生招生計(jì)劃,具體涵蓋了19個二級招生單位和110個學(xué)術(shù)招生專業(yè)、11種全日制專業(yè)學(xué)位研究生招生領(lǐng)域[8]。根據(jù)上述指標(biāo)體系,測算出2015年校內(nèi)各招生單位的招生名額數(shù)。

合肥工業(yè)大學(xué)歷年招生名額分配計(jì)劃如圖1所示,其中2015年采用本文所述的兩階段分配方法。圖1中，單位1～單位19分別為儀器科學(xué)與光電工程學(xué)院、機(jī)械與汽車工程學(xué)院、材料科學(xué)與工程學(xué)院、電氣與自動化工程學(xué)院、計(jì)算機(jī)與信息學(xué)院、化學(xué)與化工學(xué)院、土木與水利工程學(xué)院、建筑與藝術(shù)學(xué)院、資源與環(huán)境工程學(xué)院、電子科學(xué)與應(yīng)用物理學(xué)院、管理學(xué)院、馬克思主義學(xué)院、生物與食品工程學(xué)院、數(shù)學(xué)學(xué)院、外國語言學(xué)院、交通運(yùn)輸工程學(xué)院、人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院、醫(yī)學(xué)工程學(xué)院、MPA/MBA管理中心，下同。從圖1可以看出,以往各年招生名額分配計(jì)劃幾乎持平,處于一種憑經(jīng)驗(yàn)決定招生名額分配的狀態(tài),而2015年的分配方案與往年有一定程度的變化,有些單位招生名額減少,而有些單位則有明顯增加。但總體來看,與往年的水平相差不是很大,在可控范圍之內(nèi)。

圖1 合肥工業(yè)大學(xué)歷年各招生單位的研究生招生名額分配計(jì)劃

2015年采用本文方法和未采用本文方法的對比結(jié)果如圖2所示。

從圖2可以看出,計(jì)劃下降幅度最大的是馬克思主義學(xué)院,究其原因主要是：① 在以理工科為主的合肥工業(yè)大學(xué),馬克思主義學(xué)院沒有博士點(diǎn),只有1個一級學(xué)科碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和1個二級學(xué)科碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn),在測算公式中的學(xué)科層次得分接近0;② 馬克思主義學(xué)院為文科類學(xué)院,它的科研當(dāng)量、師資力量也相對薄弱,同時生源質(zhì)量和就業(yè)情況也相對較差。

因此,通過指標(biāo)測算法,馬克思主義學(xué)院計(jì)劃分配數(shù)量下降幅度最大。

計(jì)算機(jī)與信息學(xué)院計(jì)劃分配份額有所上升,主要在于該學(xué)院擁有3個一級學(xué)科博士授權(quán)點(diǎn),因此,學(xué)科層次得分最多;同時,該學(xué)院師資力量、科研平臺建設(shè)和科研當(dāng)量得分等相對優(yōu)于其他學(xué)院,經(jīng)指標(biāo)測算,該學(xué)院所得計(jì)劃分配數(shù)額有所上升。

綜上可見,采用本文所述的方法會導(dǎo)致分配結(jié)果與往年有所差異,但差異在可控制的范圍,且引起的差異是合理的,這說明所述的方法是可行的。

圖2 采用兩階段名額分配方法調(diào)整的招生計(jì)劃對比結(jié)果

(2) 均衡性分析。按照前文所述的均衡性原則要求,研究生招生分配的名額對應(yīng)各個基礎(chǔ)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)是比較公平的。以“導(dǎo)師人數(shù)”指標(biāo)為例,每個導(dǎo)師招收研究生的機(jī)會應(yīng)該是大致相當(dāng)?shù)?。已知第i個招生單位最終分配到的名額數(shù)為Mi′,設(shè)第i個招生單位擁有導(dǎo)師人數(shù)為Pi,定義第i個招生單位導(dǎo)師人均招生人數(shù)為:

Qi=Mi′/Pi。

對于所有的招生單位,若每個導(dǎo)師人均招生人數(shù)Qi完全相等,則該分配方案為“絕對平均”方案;若每個導(dǎo)師人均招生人數(shù)Qi不相等,且差距非常大,則該分配方案會造成招生機(jī)會不均。根據(jù)前文所述的招生原則與目標(biāo),這2種情況都不符合需求。

為驗(yàn)證采用本文所述方法計(jì)算得到的招生計(jì)劃的均衡性,本文引入基尼系數(shù)對導(dǎo)師人數(shù)、學(xué)科水平、科研當(dāng)量對應(yīng)的招生機(jī)會的均衡性進(jìn)行衡量[9-10],具體計(jì)算公式為:

(4)

其中,Gj為第j個基礎(chǔ)指標(biāo)對應(yīng)的基尼系數(shù)；n為招生單位的數(shù)量；Wij為累積權(quán)重,其計(jì)算方式為:

(5)

基于本文所述分配方法所得的分配方案,對10個可比較的招生單位的學(xué)科層次招生指標(biāo),18個可比較的招生單位的導(dǎo)師數(shù)量、科研當(dāng)量指標(biāo),分別繪制了勞倫茲曲線如圖3所示,對應(yīng)的基尼系數(shù)見表2所列。

根據(jù)表2和圖3可知,采用本文所述的名額分配方法獲得的分配方案,對應(yīng)各指標(biāo)的基尼系數(shù)都在合理區(qū)間內(nèi),即既沒有絕對平均,也沒有過度的不平均,各學(xué)院在導(dǎo)師招生機(jī)會、學(xué)科水平招生機(jī)會、科研當(dāng)量招生機(jī)會等方面是基本均衡的。此外需要指出的是,采用新的名額分配方法擴(kuò)大了基尼系數(shù),究其原因是本文采用了激勵調(diào)整過程,這可以有效地激勵各招生單位提高培養(yǎng)質(zhì)量,從而實(shí)現(xiàn)前文所述的目標(biāo)和原則。

圖3 分配方案對應(yīng)各指標(biāo)的勞倫茲曲線

表2 基尼系數(shù)

3 結(jié) 論

對于肩負(fù)著高層次人才培養(yǎng)和高水平科學(xué)研究雙重任務(wù)的高校而言,其有限的研究生招生名額的分配,關(guān)系到人才培養(yǎng)的質(zhì)量和科學(xué)水平的提升。如果科學(xué)合理地分配研究生招生名額,是一項(xiàng)值得深入研究的課題。本文依托兩階段分配法,引用雙因素激勵理論,在保證一定基本量的基礎(chǔ)上,通過一定的調(diào)節(jié)指標(biāo)來計(jì)算各招生單位實(shí)際獲得的招生名額,從而激勵各招生單位積極主動地去采取措施以吸引優(yōu)質(zhì)生源,提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量,努力促進(jìn)人才培養(yǎng)和科學(xué)研究實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

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Two-stageallocationofenrollmentquotabasedondouble-factormotivatingtheory

WU Lichun1,HU Xiaoxuan2

(1.School of Mechanical Engineering, Hefei University of Technology， Hefei 230009， China; 2.School of Management, Hefei University of Technology， Hefei 230009， China)

The scientific allocation of the enrollment plan of postgraduates is related to the cultivation of talents and the promotion of the discipline construction and the level of scientific research of the university. It has become an important research topic for the admission department. Based on two-stage allocation method, the assessment indicators for enrollment allocation are divided into two types by using double-factor motivating theory, namely basic indicators and adjustment indicators. On the basis of allocation quota obtained from basic indicators, the final enrollment arrangement is worked out via the adjustment indicators. Accompanied by two-stage allocation method, the adoption of double-factor motivating theory is to make the allocation of the enrollment plan more scientific and to promote the virtuous cycle in the discipline construction, scientific research and talents cultivation on the part of the university.

enrollment quota; postgraduate education quality; two-stage allocation method; double-factor motivating theory

2016-06-10；

2016-10-21

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71401048)

伍李春(1978-),男,安徽潛山人,博士生,合肥工業(yè)大學(xué)助理研究員;

胡笑旋(1978-),男,安徽桐城人,博士,合肥工業(yè)大學(xué)教授,博士生導(dǎo)師.

10.3969/j.issn.1003-5060.2017.11.025

C935

A

1003-5060(2017)11-1563-06

(責(zé)任編輯 萬倫來)