高校青年博士教師科研創(chuàng)新及保障機(jī)制構(gòu)建研究

楊林霞

[摘 要] 通過(guò)SWOT分析可以發(fā)現(xiàn)，高校青年博士教師在科研創(chuàng)新方面，來(lái)自自身和外部的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)、機(jī)遇與限制并存，因此，當(dāng)前最重要的，是分別從微觀個(gè)體層面、中觀制度層面和宏觀社會(huì)層面著手，構(gòu)建起一整套長(zhǎng)效保障機(jī)制以促使其科研創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)。

[關(guān)鍵詞] 青年博士教師；科研創(chuàng)新；保障機(jī)制；SWOT分析

[中圖分類(lèi)號(hào)] G645 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1671-0037（2017）8-43-3

Research on the Construction of Scientific Research Innovation and Guarantee Mechanism for Young Doctoral Teachers in Colleges and Universities

——An Analysis based on SWOT

Yang Linxia

（Law School， Zhongyuan University of Technology， Zhengzhou Henan 450007）

Abstract： Through SWOT analysis， it can be found that young college doctoral teachers， in scientific research and innovation， have both internal and external advantages and disadvantages， and opportunities and constraints， so currently， the most important thing is， respectively from the micro individual level， meso system level， and macro social level， building a whole long-term guarantee mechanism to promote the lasting of its scientific research innovation activities.

Key words： young doctoral teachers； scientific research innovation； guarantee mechanism； SWOT analysis

1 高校青年博士教師與科研創(chuàng)新

一般來(lái)說(shuō)，高校教師的科研創(chuàng)新主要是指其把握學(xué)科發(fā)展的前沿領(lǐng)域，以科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)為目標(biāo)，對(duì)科研活動(dòng)所必需的主要人員、實(shí)驗(yàn)技術(shù)裝備、圖書(shū)情報(bào)系統(tǒng)、科學(xué)勞動(dòng)結(jié)構(gòu)等基本要素進(jìn)行優(yōu)化組合，建立起效率較高的科研活動(dòng)系統(tǒng)，采用新的科研方法、開(kāi)辟新的學(xué)科領(lǐng)域、獲得具有突破性成果的過(guò)程[1]。簡(jiǎn)單地說(shuō)，科研創(chuàng)新就是在科研內(nèi)容、對(duì)象、方法等各方面創(chuàng)造出原創(chuàng)性的成果。相較于科研學(xué)術(shù)已經(jīng)比較成熟的學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人物、學(xué)科帶頭人等，青年博士教師雖然經(jīng)驗(yàn)不足、歷練有限、學(xué)術(shù)思想不夠成熟系統(tǒng)，但其科研創(chuàng)新的空間更大，學(xué)術(shù)生命周期更長(zhǎng)，引進(jìn)的成本相對(duì)也更低。然而反觀當(dāng)前，高校青年博士教師的科研現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，普遍存在創(chuàng)新不足的問(wèn)題。2014年美國(guó)科學(xué)基金會(huì)《科學(xué)與工程指標(biāo)》顯示，2001-2011年十年間，中國(guó)的論文數(shù)量已僅次于歐盟和美國(guó)，但是被引用率卻嚴(yán)重不足[2]?？梢哉f(shuō)，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有科研成果普遍存在重量輕質(zhì)、水平不高和原創(chuàng)意義的研究成果匱乏等問(wèn)題。本文擬通過(guò)對(duì)高校博士青年教師科研現(xiàn)狀及問(wèn)題的分析，有針對(duì)性地構(gòu)建起一套長(zhǎng)效保障機(jī)制，以促進(jìn)高校青年博士教師的科研創(chuàng)新。

2 高校博士青年教師科研創(chuàng)新的SWOT分析

SWOT分析法也被稱(chēng)為態(tài)勢(shì)分析法，20世紀(jì)80年代初由美國(guó)舊金山大學(xué)的管理學(xué)教授韋里克所提出，經(jīng)常被用于企業(yè)戰(zhàn)略制定、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析等場(chǎng)合，現(xiàn)在則常被引申用于其他領(lǐng)域和個(gè)人。S、W、O、T四個(gè)字母分別代表分析對(duì)象自身的優(yōu)勢(shì)（strength）、劣勢(shì)（weakness）、機(jī)會(huì)（opportunity）和威脅（threat）。其中，SW是對(duì)內(nèi)部利弊條件的分析；OT是對(duì)外部利弊條件的分析。對(duì)高校博士青年教師進(jìn)行SWOT分析，可以明確發(fā)現(xiàn)其科研創(chuàng)新的有利條件及不利因素。

2.1 高校青年博士教師的自身優(yōu)勢(shì)（Strength）

2.1.1 學(xué)術(shù)積累優(yōu)勢(shì)。因?yàn)榻邮芰舜T士乃至博士期間系統(tǒng)而密集的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，高校青年博士教師一般科研學(xué)術(shù)基本功比較扎實(shí)，同時(shí)在自己研究的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)也擁有一定的造詣，有較為明晰的研究方向，博士期間的學(xué)術(shù)積累往往能夠延續(xù)出長(zhǎng)久的學(xué)術(shù)生命，比其他人群少了許多摸索彎路。另外，能攻讀博士學(xué)位一般要求英文程度較好，對(duì)于外文文獻(xiàn)的查閱、搜集、利用等較為得心應(yīng)手，能很快接觸學(xué)術(shù)前沿。

2.1.2 年齡優(yōu)勢(shì)。這個(gè)群體整體上比較年輕，身體健康，精力充沛。這首先為其科研活動(dòng)提供了雖然最基礎(chǔ)但也最重要的保障條件，其次是其創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力較強(qiáng)，學(xué)術(shù)生命周期較長(zhǎng)。學(xué)界的研究表明，日本社會(huì)經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)三十年的高速發(fā)展后，20世紀(jì)90年代卻出現(xiàn)了停滯狀況，而這與日本社會(huì)伴隨人口老齡化而出現(xiàn)的年輕人口比例下降、創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新能力不足有直接關(guān)系[3]。可見(jiàn)，青年階段是創(chuàng)新的最佳時(shí)期，青年博士教師群體在年齡上也處于科研創(chuàng)新的黃金時(shí)期。

2.2 高校青年博士教師的自身劣勢(shì)（Weakness）

2.2.1 學(xué)術(shù)關(guān)懷與現(xiàn)實(shí)關(guān)懷的矛盾問(wèn)題。有學(xué)者指出，做科研應(yīng)該既“頂天”又“立地”，即為，既講究學(xué)術(shù)性理論性，又要有強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷[4]。但高校青年博士教師往往遵循著從學(xué)校（母校）到學(xué)校（單位）的發(fā)展路線，其研究更多是博士期間的理論性學(xué)術(shù)性較強(qiáng)的路子，所以工作后往往在一定時(shí)間內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)向，結(jié)果導(dǎo)致了所做的研究“上不著天下不著地”，科研上難以突破。endprint

2.2.2 身份轉(zhuǎn)變問(wèn)題。在攻讀博士期間，作為學(xué)生，能很便利地獲得高水平的博導(dǎo)的悉心指點(diǎn)，而且許多的科研活動(dòng)基本上是參與者的身份。進(jìn)入高校工作后，盡管許多科研活動(dòng)仍然在團(tuán)隊(duì)中進(jìn)行，但是，一來(lái)與團(tuán)隊(duì)歷來(lái)的研究?jī)?nèi)容和方向的契合需要時(shí)間，二來(lái)自己開(kāi)始獨(dú)立地?fù)?dān)綱負(fù)責(zé)具體的科研活動(dòng)，身份能否順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變也對(duì)其科研創(chuàng)新構(gòu)成了挑戰(zhàn)。

2.3 高校青年博士教師科研創(chuàng)新的外在機(jī)遇（Opportunity）

2.3.1 社會(huì)轉(zhuǎn)型期對(duì)于科研創(chuàng)新的需求。當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)處于急劇轉(zhuǎn)型期，剛剛“倉(cāng)廩實(shí)”的國(guó)民并未因而“知禮節(jié)”，相反卻出現(xiàn)了“飽暖思淫欲”的尷尬局面，從“中等收入陷阱”到“轉(zhuǎn)型期陷阱”，社會(huì)發(fā)展所伴生的層出不窮的新問(wèn)題，亟待社科研究者，尤其是有著高學(xué)歷、代表未來(lái)社會(huì)發(fā)展方向的青年博士教師群體的深刻解讀與精辟分析。這種社會(huì)需求客觀上為高校青年博士教師的科研創(chuàng)新提供了有利的時(shí)代背景。

2.3.2 博士身份的“皮格馬利翁效應(yīng)”?！捌じ耨R利翁效應(yīng)”是人們基于對(duì)某種情境的知覺(jué)而形成的期望或預(yù)言，會(huì)使該情境產(chǎn)生適應(yīng)這一期望或預(yù)言的效應(yīng)，心理學(xué)上稱(chēng)之為“期待效應(yīng)”，即被期待者會(huì)發(fā)生朝著期待而轉(zhuǎn)化的狀況。在一般高校中，擁有博士學(xué)位的教師都是少數(shù)，更多的青年博士是以“高層次人才”的身份加入的，領(lǐng)導(dǎo)和同事往往自覺(jué)不自覺(jué)地對(duì)科班出身的博士教師報(bào)以極大期望，這種外來(lái)的期許結(jié)果往往以“皮格馬利翁效應(yīng)”的方式呈現(xiàn)出來(lái)，成為青年博士教師進(jìn)步的外在機(jī)遇和因素。

2.4 高校青年博士教師科研創(chuàng)新的外在限制（Threat）

2.4.1 教學(xué)-科研-家庭之間的角色沖突問(wèn)題。對(duì)于青年博士教師而言，在入職的前幾年，面臨的課程大多都是全新的，課堂授課時(shí)間再加上用在查找資料、備課、制作課件等所需的時(shí)間，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)八個(gè)小時(shí)。與中小學(xué)教師不同，高校教師除了教書(shū)育人之外，還是科研工作的主體，其職稱(chēng)的評(píng)定、工作的考核都與科研狀況密不可分。而且，青年博士教師一般都處于個(gè)人戀愛(ài)、結(jié)婚或撫育幼子的特殊生命周期階段，這些事務(wù)往往需要占用個(gè)人大量的時(shí)間。因此，青年博士教師往往在教學(xué)-科研-家務(wù)之中疲于奔命，其中女性尤其承擔(dān)了更重的角色任務(wù)，使得其能夠用于科研的時(shí)間更加有限。許多青年博士教師為了完成科研任務(wù)不得不熬夜加班，付出健康的代價(jià)，這反過(guò)來(lái)又影響了科研的效果。在這種情況下，科研創(chuàng)新根本無(wú)從談起。

2.4.2 科研成果評(píng)價(jià)體制問(wèn)題。幾乎沒(méi)有人否認(rèn)，當(dāng)前的科研成果評(píng)價(jià)體系存在著嚴(yán)重的問(wèn)題?？蒲谐晒M(jìn)行了人為的量化，因?yàn)槠浞謹(jǐn)?shù)與職稱(chēng)評(píng)定、優(yōu)秀考核、獎(jiǎng)金發(fā)放等利益因素直接掛鉤?？蒲袆?chuàng)新本身是一個(gè)艱苦的腦力勞動(dòng)過(guò)程，但當(dāng)前科研評(píng)價(jià)體制難以對(duì)科研成果是否創(chuàng)新做出評(píng)判，更多的時(shí)候是一刀切式的量化考核。有人將當(dāng)前的科研激勵(lì)制度總結(jié)為“外部激勵(lì)”，這種外部激勵(lì)的后果包括只重?cái)?shù)量忽視質(zhì)量的科研成果充斥甚至到了泛濫的程度、為科研而科研的“形式科研”愈演愈烈、功利化的科研等[5]。在此體制之下，對(duì)數(shù)量的要求使得研究者不能深入研究問(wèn)題，惟有舍質(zhì)求量，人云亦云，根本無(wú)法真正創(chuàng)新。

通過(guò)以上SWOT分析可以明確發(fā)現(xiàn)，高校青年博士教師科研創(chuàng)新既有有利條件，也有不利因素。為此，我們應(yīng)該有針對(duì)性地構(gòu)建起一套長(zhǎng)效運(yùn)轉(zhuǎn)的保障機(jī)制，以推動(dòng)高校青年博士教師的科研創(chuàng)新。

3 構(gòu)建高校青年博士教師科研創(chuàng)新的長(zhǎng)效保障機(jī)制

如前文所述，影響科研創(chuàng)新有利條件和限制因素分別來(lái)自于研究者的內(nèi)部和外部，我們構(gòu)建的保障機(jī)制也應(yīng)該是多維的、全方位的。根據(jù)保障來(lái)源的不同，可以從微觀個(gè)體-中觀組織-宏觀社會(huì)三個(gè)層面展開(kāi)。

3.1 微觀個(gè)體層面

正如唯物辯證法強(qiáng)調(diào)的內(nèi)外因辯證關(guān)系一樣：內(nèi)因決定外因，外因通過(guò)內(nèi)因起作用。個(gè)體行動(dòng)的動(dòng)力來(lái)源應(yīng)該首先出自于內(nèi)部的需求，這也是最重要的科研創(chuàng)新的保障機(jī)制。同時(shí)，其他保障機(jī)制也都要經(jīng)由科研主體本人才能發(fā)揮作用。長(zhǎng)期以來(lái)，科研對(duì)于高校青年博士教師而言，更多的是意味著來(lái)自外在的壓力，而后者科研的目的也大多是為了完成學(xué)校硬性規(guī)定，或者出于個(gè)人職稱(chēng)晉升、業(yè)績(jī)考核等方面的功利性考慮，可以說(shuō)這些年能宣稱(chēng)科研為個(gè)人興趣的基本上是鳳毛麟角。對(duì)科研沒(méi)有骨子里的熱愛(ài)和興趣，又怎能奢求他們耗費(fèi)時(shí)間精力來(lái)進(jìn)行不一定有預(yù)期結(jié)果的科研創(chuàng)新呢？

因此，要構(gòu)建高校青年博士教師科研創(chuàng)新的保障機(jī)制，就要從行動(dòng)主體著手。觀念決定行動(dòng)，首先，高校青年博士教師要端正自己的科研觀與科研動(dòng)機(jī)，充分意識(shí)到科研工作在社會(huì)文明發(fā)展進(jìn)步中的重要功能和意義，摒棄掉過(guò)多的急功近利思想。其次，可以引導(dǎo)青年博士教師努力實(shí)現(xiàn)教學(xué)與科研的相互轉(zhuǎn)化。對(duì)多數(shù)青年博士教師而言，教學(xué)和科研是有沖突的；但是，教學(xué)和科研更是能夠相互促進(jìn)、相互轉(zhuǎn)化的。通過(guò)教學(xué)工作，可以為本專(zhuān)業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，同時(shí)也會(huì)不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并指導(dǎo)科研工作；而科研工作更能為教學(xué)工作提供最前沿的觀點(diǎn)，從而激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情和興趣。教學(xué)與科研的相輔相成有助于青年博士教師減少角色沖突，保證科研創(chuàng)新的時(shí)間和精力。

3.2 中觀制度層面

清華大學(xué)前校長(zhǎng)梅貽琦說(shuō)：所謂大學(xué)者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也。這表明，高層次人才是高校安身立命的根本。但高級(jí)人才的成長(zhǎng)需要時(shí)間，更需要有良好的成長(zhǎng)環(huán)境。個(gè)體雖然是獨(dú)立的，但卻不能脫離社會(huì)環(huán)境而單獨(dú)存在。其中個(gè)體所置身其中的團(tuán)體、群體機(jī)構(gòu)、單位、組織等對(duì)其行為產(chǎn)生著直接的影響。個(gè)體的成長(zhǎng)離不開(kāi)好的制度環(huán)境，即《荀子·勸學(xué)》所謂“蓬生麻中，不扶而直；白沙在涅，與之俱黑”。因此，高校應(yīng)該為青年博士教師打造科研創(chuàng)新的良好環(huán)境，并通過(guò)制度來(lái)鼓勵(lì)和保障其創(chuàng)新行動(dòng)。

首先，分類(lèi)管理，個(gè)性化地分配科研工作與其他工作的比例?？紤]到科研創(chuàng)新需要較長(zhǎng)的時(shí)間來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此，對(duì)那些創(chuàng)新型的高校青年博士教師，可以適當(dāng)?shù)販p輕其在教學(xué)與行政等“雜事”上的任務(wù)，而程式化地要求其教學(xué)或行政工作量，以使其科研創(chuàng)新有充足的時(shí)間保證。其次，深化改革科研成果的考核方式。在科研成果評(píng)定中，組建其相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家評(píng)審組，重點(diǎn)評(píng)判科研成果的質(zhì)量與層次并給予創(chuàng)新程度以充分的權(quán)值；同時(shí)，改變將科研成果的數(shù)量直接進(jìn)行疊加并與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、業(yè)績(jī)考核、經(jīng)濟(jì)利益等相掛鉤的功利主義行為。endprint

3.3 宏觀社會(huì)層面

黨的十八大報(bào)告提出，要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。這表明創(chuàng)新已經(jīng)成為全黨全國(guó)全社會(huì)自上而下的共識(shí)。具體到科研領(lǐng)域，也要貫徹落實(shí)創(chuàng)新精神。良好的社會(huì)氛圍能從外部給予科研工作者正面的引導(dǎo)和寬松的社會(huì)環(huán)境，也更有利于其挖掘創(chuàng)新的潛力。

首先可以充分發(fā)揮大眾媒體的宣傳與監(jiān)督作用，對(duì)那些科研創(chuàng)新的先進(jìn)與典型進(jìn)行報(bào)道、宣講，在全社會(huì)范圍內(nèi)倡導(dǎo)創(chuàng)新為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)氛圍，尊重原創(chuàng)，鼓勵(lì)出新，同時(shí)對(duì)那些復(fù)制粘貼、粗制濫造的學(xué)術(shù)造假行為進(jìn)行批評(píng)揭露，并呼吁相關(guān)立法的出臺(tái)與完善。其次，從頂層設(shè)計(jì)角度出發(fā)，應(yīng)考慮到智力資本的價(jià)值實(shí)現(xiàn)問(wèn)題，這就需要出臺(tái)合理的科研薪酬、獎(jiǎng)勵(lì)制度或認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)具有創(chuàng)新價(jià)值的科研成果貢獻(xiàn)者所做的工作給予充分的肯定，以鼓勵(lì)有創(chuàng)新能力的青年博士教師能夠沒(méi)有后顧之憂(yōu)而全心全意鉆研科研。

4 結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前青年博士教師群體雖然擁有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)和良好的條件，但由于自身及外部環(huán)境的制約，其科研活動(dòng)僅僅是一種生產(chǎn)或創(chuàng)造，距離創(chuàng)新仍有較長(zhǎng)的一段路程要走。這就需要構(gòu)建一整套的長(zhǎng)效保障機(jī)制，以促使青年博士教師能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)的科研創(chuàng)新活動(dòng)。

為此，從青年博士教師個(gè)人出發(fā)，要革新觀念，端正科研動(dòng)機(jī)，將教學(xué)與科研有機(jī)結(jié)合起來(lái)；從制度環(huán)境出發(fā)，要分類(lèi)管理，為具有創(chuàng)新能力的青年博士教師創(chuàng)造良好的科研環(huán)境，同時(shí)深化改革科研成果的考核方式，突出科研成果的“質(zhì)”的評(píng)價(jià)；從宏觀社會(huì)層面出發(fā)，要弘揚(yáng)宣傳黨十八大所提出的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，使創(chuàng)新不僅成為全民的共識(shí)，更成為一種熱烈的社會(huì)氛圍，并進(jìn)而內(nèi)化為個(gè)體行動(dòng)的指導(dǎo)，為高校青年博士教師的創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的社會(huì)環(huán)境支持。

參考文獻(xiàn)：

[1] 韓娜.中國(guó)論文數(shù)量世界第三[N].北京晨報(bào)，2014-2-11（A06）.

[2] 江文麗.高校教師創(chuàng)新能力的培養(yǎng)[J].安徽工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2009（2）：146-147.

[3] 田香蘭.日本人口減少及老齡化對(duì)綜合國(guó)力的影響——兼論日本的人口政策及效果[J].日本學(xué)刊，2011（5）：107-121.

[4] 吳振利.究竟該做什么型的教師——頂天的呼吁與立地的選擇[J].上海教育科研，2007（9）：54-55.

[5] 劉宇文，張?chǎng)析?從外部激勵(lì)走向內(nèi)部激勵(lì)：高校教師科研創(chuàng)新的動(dòng)力轉(zhuǎn)型研究[J].湖南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)報(bào)，2010（1）：16-20.endprint