中國企業(yè)技術創(chuàng)新動力不足的原因與對策分析

(武漢理工大學，湖北 武漢 430070)

中國企業(yè)技術創(chuàng)新動力不足的原因與對策分析

楊暉

(武漢理工大學，湖北 武漢 430070)

一、引言

科學技術是第一生產(chǎn)力?，F(xiàn)代社會的發(fā)展，離不開科技進步。技術創(chuàng)新是把無形的、主觀上的、潛在的技術轉化為有形的、客觀上的和現(xiàn)實的技術形態(tài)的過程。企業(yè)要想發(fā)展，必須樹立自主創(chuàng)新意識，并綜合運用多種戰(zhàn)略進行各種形式的創(chuàng)新活動。技術的體系化、完善化、成熟化，往往圍繞產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和市場創(chuàng)新等創(chuàng)新活動展開。企業(yè)創(chuàng)新是一個漸進式過程，通過不斷引入先進技術與技術的消化吸收，提升自身創(chuàng)新能力。在企業(yè)的生命周期中，企業(yè)通過相關研究平臺進行基礎性研發(fā)之后，形成自身的知識網(wǎng)絡，通過市場營銷、物流分銷、供應鏈管理、售后服務等一系列環(huán)節(jié)，實現(xiàn)價值增值，并在發(fā)展過程中更新?lián)Q代，保持先進性與持續(xù)性。無論在企業(yè)發(fā)展的哪個階段，創(chuàng)新活動都是關鍵環(huán)節(jié)。只有通過生產(chǎn)中的干中學積累技術能力，企業(yè)才能在時代潮流中立于不敗之地。

過于依賴外部技術來源會導致企業(yè)創(chuàng)新動力機制僵化、自身發(fā)展受限，無法實現(xiàn)預期創(chuàng)新目標。創(chuàng)新來源于企業(yè)內(nèi)部技術的突破。企業(yè)通過獨立的R&D提升產(chǎn)品質量，攻克較為困難的技術環(huán)節(jié)，掌握關鍵技術。技術引進能夠縮小和發(fā)達國家的差距，但技術引進只能是暫時的，因為隨著產(chǎn)品生命周期的演進，技術引進方與技術輸出方的差距就會逐漸拉開。盡管技術引進和技術創(chuàng)新都是技術進步的手段，但技術創(chuàng)新能夠產(chǎn)生知識產(chǎn)權，提升創(chuàng)新效率。因此，企業(yè)要想實現(xiàn)發(fā)展，僅憑技術引進是遠遠不夠的，還必須進行技術創(chuàng)新。

在改革開放之前，由于中國長期實行計劃經(jīng)濟，市場缺乏靈活性，企業(yè)缺乏創(chuàng)新活力。中國屬于后發(fā)國家，創(chuàng)新活動起步較晚，不少企業(yè)在發(fā)展過程中仍采用技術引進和技術模仿的手段。和自主創(chuàng)新比較，很多技術引進和技術模仿幾乎不需要成本或者成本很小，這就使很多企業(yè)寧愿選擇依賴外部技術來源而不愿投入精力和成本進行自主創(chuàng)新。中國前幾年出現(xiàn)的“山寨手機”就是中國企業(yè)技術模仿和技術引進的例子。通過技術上的模仿制造低成本手機在市場上創(chuàng)造利潤，一度成為國內(nèi)很多手機廠商的做法。然而，這種山寨手機引發(fā)了不少侵權糾紛，其生產(chǎn)的手機質量也遭到了顧客的質疑。究其原因，就是山寨手機廠商過度依賴外部技術來源，缺乏自主創(chuàng)新，產(chǎn)品生命周期較短，難以保持長期的競爭優(yōu)勢，往往只是“曇花一現(xiàn)”。如果企業(yè)不進行技術創(chuàng)新，就會在發(fā)展過程中面臨投資報酬遞減的情況，回報率會越來越低。企業(yè)必須在具有高附加值的環(huán)節(jié)進行生產(chǎn)，掌握核心技術，才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

現(xiàn)階段，我國企業(yè)之所以創(chuàng)新動力不足，是因為它們僅著眼于降低成本和擴大生產(chǎn)規(guī)模，而在質量提升和差異化創(chuàng)新上有所欠缺。由于創(chuàng)新風險較大、投入較多，很多企業(yè)不愿意進行研究開發(fā)，寧愿把資金投入到周期更短、風險更小、回報率更高的項目中。技術創(chuàng)新存在機會成本。技術創(chuàng)新的投入增加，意味著生產(chǎn)資本的投入減少，倘若技術成果轉化率較低，就會給企業(yè)帶來風險。而企業(yè)創(chuàng)新能力欠缺的另外一個原因在于企業(yè)缺乏有利的發(fā)展條件，例如資金不足、政府支持力度不夠、知識產(chǎn)權保護制度欠缺。企業(yè)的發(fā)展需要資金支持，而資金瓶頸很有可能會成為企業(yè)發(fā)展的障礙。此外，信息不對稱會導致企業(yè)股票、債券發(fā)行困難，直接融資受到限制。在政府政策方面，如果政府政策不當，反而不利于企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力。當某些政策出臺后，企業(yè)為了得到政府的補助，片面追求創(chuàng)新數(shù)量以迎合政府政策。只追求“量”而忽視“質”的做法不利于企業(yè)的長期發(fā)展。

從市場主體來說，跨國企業(yè)的技術壟斷對我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升有一定的阻礙作用。我國企業(yè)還處于被大型購買商和外國跨國公司所俘獲的境地，失去了高端自主創(chuàng)新的活力?？鐕髽I(yè)在市場中的技術壟斷地位限制了我國企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新，在國內(nèi)企業(yè)攻克關鍵技術之前，技術外溢是不明顯的，跨國企業(yè)獨享內(nèi)部技術創(chuàng)造的利潤。另一方面，國有企業(yè)的行業(yè)性壟斷也導致國內(nèi)中小型企業(yè)創(chuàng)新熱情難以提高。國有企業(yè)的壟斷性地位導致它們掌握大量核心資源，占據(jù)先導性地位，這不利于中小民營企業(yè)積極投入到創(chuàng)新活動中來。

企業(yè)創(chuàng)新動力不足既有企業(yè)自身的原因，也有外部客觀條件的限制。企業(yè)自身發(fā)展受很多因素影響，例如尚未形成創(chuàng)新意識、資金不足、技術基礎薄弱等因素阻礙企業(yè)開展創(chuàng)新活動。而外部客觀條件可能在于政府政策扶持力度不夠、外國跨國企業(yè)的競爭擠壓了本國企業(yè)的生存空間等。這些都阻礙了我國企業(yè)進行自主創(chuàng)新。

二、中國企業(yè)技術創(chuàng)新動力不足的原因分析

(一)缺乏完善的技術創(chuàng)新機制

企業(yè)缺乏完善的技術創(chuàng)新機制表現(xiàn)在組織制度僵化和創(chuàng)新管理低效。

企業(yè)創(chuàng)新機制的合理運行，需要各個組織結構相互協(xié)調、各個創(chuàng)新要素之間有機結合。我國很多企業(yè)在這方面有所欠缺。組織制度僵化、各部門及其成員職權和職責不明的現(xiàn)象大有存在。形成合理的組織制度，需要企業(yè)確立具有執(zhí)行力的公司章程與制度。在歷史發(fā)展的新時期，盡管我國現(xiàn)代企業(yè)組織制度發(fā)展迅速、成果顯著，但是作為其核心之一的企業(yè)治理結構還處于較低的發(fā)展水平，許多公司的治理結構扭曲，出現(xiàn)諸如股權結構扭曲、政府監(jiān)管和治理力度不夠的現(xiàn)象。此外，民營企業(yè)產(chǎn)權還不清晰，市場效率水平低，監(jiān)管不嚴，這些問題都導致我國企業(yè)治理結構處于失靈狀態(tài)。

創(chuàng)新管理的基本原則是質量與效率、分工與協(xié)作的統(tǒng)一。產(chǎn)品的各個價值鏈環(huán)節(jié)之間要做好協(xié)調，先后工序要做好銜接。如果各個環(huán)節(jié)之間脫離開來，那么整個過程就是分散與無效率的。高效的創(chuàng)新管理還需要形成完善的信息管理。對于外部信息，企業(yè)要及時獲取市場信息與技術信息，分析市場走勢與競爭態(tài)勢。內(nèi)部信息包括產(chǎn)品質量、資源投入情況與相關工作進展。只有及時反映信息，才能對實際情況做出正確的決定；信息必須準確無誤，否則會產(chǎn)生誤導；全面的信息有利于從宏觀上把握事件走勢，避免片面化和絕對化。任何重大的創(chuàng)新項目出臺之前，都必須要有決策過程。管理決策與計劃方案應由管理人員共同制定，并在不同階段隨時改進。

(二)創(chuàng)新環(huán)境尚不完備

根據(jù)波特的“鉆石模型”，企業(yè)競爭力的外部力量之一就是政府因素。政府能夠提供企業(yè)創(chuàng)新活動所必需的資源，創(chuàng)造出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境。例如，政府采取財政補貼的形式資助企業(yè)創(chuàng)新，有利于企業(yè)充分利用資源進行R&D。倘若企業(yè)創(chuàng)新的后方支持系統(tǒng)存在混亂與無效，則會導致創(chuàng)新動力不足。

產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)創(chuàng)新具有直接影響。國家扶持某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可以給該產(chǎn)業(yè)帶來極大的優(yōu)惠條件。具體政策包括關稅和貿(mào)易保護政策、稅收優(yōu)惠、工業(yè)園和出口加工區(qū)、研發(fā)工作中的科研補貼、壟斷和特許、政府采購及強制規(guī)定等。一些研發(fā)成果雖是由企業(yè)完成，但是仍然依靠了政府的資助與扶持。然而，政府的財政補貼是有條件的。有政治聯(lián)系的民營企業(yè)會獲得更多的財政補貼。而政府在決定向哪些企業(yè)提供補貼時，信息是不對稱的。若某一企業(yè)曾有政府官員任職，那么該企業(yè)更有可能獲得政府的財政補貼。這種非生產(chǎn)性的尋租行為不利于公平競爭，而無地方政治聯(lián)系的企業(yè)難以充分發(fā)揮主觀能動性參與到自主研發(fā)中來。無地方政治聯(lián)系的企業(yè)本身資本基礎薄弱，加上外部環(huán)境也不利于他們發(fā)展，因此很難實現(xiàn)技術創(chuàng)新。

(三)要素價格扭曲

生產(chǎn)要素價格過低是導致企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足的原因之一。勞動力、土地、資本等要素價格過低，企業(yè)更傾向于使用這些初級要素而較少投入知識、人力資源、技術等高級要素來進行技術創(chuàng)新，從而降低了技術創(chuàng)新的積極性與能動性。中國要素市場發(fā)展不完善，生產(chǎn)要素價格扭曲現(xiàn)象的存在，都導致了企業(yè)進行自主研發(fā)創(chuàng)新的滯后。

生產(chǎn)要素包括土地、資本、勞動等要素，這些要素在現(xiàn)行市場上的過低價格是市場發(fā)育程度不完善的表現(xiàn)。改革開放之后，一些地方政府為了追求GDP增速，介入到當?shù)氐耐恋厥袌?，以壓低當?shù)赝恋貎r格來推動經(jīng)濟發(fā)展。特別是在農(nóng)村，地方政府往往在標定地價和土地出讓中處于主導地位。在我國中西部地區(qū)，通過壓低土地價格吸引資本流入的現(xiàn)象普遍存在。同時，土地價格的確定還依附于當?shù)刈匀毁Y源和環(huán)境，而代際間的自然資源與環(huán)境存在“公有地悲劇”，導致企業(yè)所面臨的自然資源價格和污染治理價格相對過低。在資本方面，資本供給不平衡是資本成本下降的原因之一。改革開放之后資本供給規(guī)模提高，國外資本流入、居民投資增加、巨額外匯盈余、貨幣發(fā)行量的增加使資本短缺的局面得到了改善。企業(yè)間接融資和直接融資的成本仍保持較低水平。在勞動力方面，中國仍是擁有大量廉價勞動力的國家，勞動成本較低，勞動者工資水平依然有很大的提升空間。盡管多年以來中國的勞動力素質及成本有一定的改善，但是與發(fā)達國家仍有較大的差距。由于職業(yè)教育的缺位，勞動者在勞動力市場中處于不利地位，其談判能力受到制約，許多企業(yè)存在不考慮社會保障而對勞動力過度使用的現(xiàn)象。

三、中國企業(yè)技術創(chuàng)新動力不足的對策分析

應建立合理的機制以促進企業(yè)技術創(chuàng)新。激勵機制是為了使個體的行為與組織目標相容，并充分發(fā)揮個體積極性與能動性的制度框架，它決定了個體是否具有創(chuàng)新動力。激勵機制首先不能脫離制度環(huán)境，國家的制度環(huán)境起著不可忽視的作用。對于國家創(chuàng)新系統(tǒng)來說，社會制度是技術創(chuàng)新的后方支持。在中國很長一段時間內(nèi)，供給側改革是國家發(fā)展戰(zhàn)略的重點。技術創(chuàng)新是供給管理的主要內(nèi)容之一。政府應加強供給管理，建立良好的制度基礎，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟管理一體化。宏觀上，改善國民經(jīng)濟的供給面，實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的轉變。改善銀行職能，為技術創(chuàng)新活動提供資金上的支持。對于技術水平高、風險性強、收益率高的重點高新項目，國家應提供資金與基礎設施上的扶持。構建國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)，是中國自主創(chuàng)新能力提升的重要方式。

政府政策出臺后，相關信息的披露和監(jiān)督應透明化和公開化，避免過度的傾向性。政府應健全相關法律法規(guī)制度，加強對政府部門權力的約束。政府相關政策的信息公開能減少企業(yè)的“尋租行為”，更公平地獲取與利用資源，有利于資源配置，從而促使企業(yè)開展創(chuàng)新活動。

對于微觀企業(yè)來說，物質激勵與精神激勵同步是企業(yè)創(chuàng)新激勵的渠道之一。在企業(yè)中，最高決策者是產(chǎn)權所有者，決策者為提升企業(yè)整體發(fā)展能力，應實施合理的激勵機制。自利準則往往是企業(yè)員工行為的準則點。如何使員工在實現(xiàn)目標的同時實現(xiàn)自身利益最大化，成為企業(yè)創(chuàng)新激勵機制的核心。盡管物質激勵能有效促使員工最大化程度工作，精神激勵也是必不可少的。追求自身價值成為許多員工進行創(chuàng)新突破的原因之一。

整合全球價值鏈資源，提升產(chǎn)品附加值，成為新形勢下中國企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的重要途徑。不同廠商在產(chǎn)品從生產(chǎn)到最終消費的過程中處于不同環(huán)節(jié)，在這個過程中，處于“微笑曲線”兩端的企業(yè)能創(chuàng)造出高附加值。國家在全球價值鏈中的競爭實質上就是自主創(chuàng)新能力的競爭。具有較強科技實力的企業(yè)處于全球價值鏈的上游地位，而科技實力較弱的企業(yè)則處于全球價值鏈的中下游地位。因此，企業(yè)應提升自身價值鏈地位，在國際競爭中掌握主動權。

隨著工業(yè)4.0時代的到來，制造業(yè)的發(fā)展為我國經(jīng)濟發(fā)展注入了活力。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全球布局，已成為一項重要的舉措。推動信息技術產(chǎn)業(yè)、高端裝備與新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源汽車、新能源和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重點發(fā)展規(guī)劃。我國企業(yè)應加強科技創(chuàng)新能力，不斷進行產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。在推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，注重戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，激發(fā)創(chuàng)新活力。我國企業(yè)應樹立創(chuàng)新意識，培養(yǎng)創(chuàng)新理念，積極融入國家創(chuàng)新體系。在創(chuàng)新發(fā)展的過程中，企業(yè)應主動融入全球價值鏈，提升自身競爭力，配合國家創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，積極對外開放，學習國外先進技術與管理經(jīng)驗。同時，還應培育自身自主創(chuàng)新能力，引進人才，掌握核心技術，走出適合自身發(fā)展的創(chuàng)新路徑。

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