美國出口管制背景下中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量

張群卉

（湖南科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 湘潭 411201）

美國出口管制背景下中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量

張群卉

（湖南科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 湘潭 411201）

基于1994-2014年美中飛機(jī)產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口數(shù)據(jù)，用事后反推法測算中國飛機(jī)類出口產(chǎn)品的質(zhì)量，并進(jìn)一步探討美國的出口管制對中國飛機(jī)類產(chǎn)品的出口質(zhì)量的影響。結(jié)果表明：1994-2014年間，中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量呈現(xiàn)波動性上升趨勢，平均增長率達(dá)3.07%；中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高主要靠加大研發(fā)投入力度所帶來的自主創(chuàng)新效應(yīng)和外商直接投資所帶來的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，其作用均為進(jìn)口產(chǎn)品的10倍多；美國的出口管制確實(shí)在一定程度上制約了中國飛機(jī)類出口產(chǎn)品質(zhì)量，但效果并不太好；即使美國單方面切斷了中國通過進(jìn)口提升產(chǎn)品質(zhì)量的途徑，中國還是可以繼續(xù)通過自主創(chuàng)新、引進(jìn)外國直接投資以及從世界其他技術(shù)先進(jìn)國進(jìn)口來進(jìn)一步提升產(chǎn)品質(zhì)量。

出口管制；產(chǎn)品質(zhì)量；中國；美國

第二次世界大戰(zhàn)以來，國際上實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的國家越來越多，所管制的高新技術(shù)產(chǎn)品種類也越來越多。其中備受矚目的當(dāng)屬美國對中國的出口管制。中國曾一度被列入美國全面禁運(yùn)的國家名單。后隨著中美建交，關(guān)系緩和，美國逐步放松對華出口管制，中國1983年進(jìn)入美國出口管制中限制最弱的一組。但在政策規(guī)定和執(zhí)行過程中，仍保留有許多歧視性規(guī)定。[1]1989年6月之后，中美關(guān)系再次進(jìn)入低潮。美國政府進(jìn)一步加強(qiáng)了對中國的出口管制，嚴(yán)格限制高科技產(chǎn)品及技術(shù)向中國出口。[2]雖然小布什在即將離任時一定程度上放松了美國對華高科技產(chǎn)品出口管制[3]，奧巴馬也對其出口管制體制進(jìn)行了大刀闊斧的改革，但中國進(jìn)口其高科技產(chǎn)品仍是困難重重。美國這樣做的目的主要有兩個，一是遏制中國的技術(shù)趕超進(jìn)程，二是確保美國在更多領(lǐng)域具備技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。[4]為達(dá)此目的，美國不惜承受巨大的經(jīng)濟(jì)損失。[5]

然而，一方面是美國對華出口管制一直較為嚴(yán)厲，另一方面是中國出口產(chǎn)品質(zhì)量總體下降[6，7]，但在軍用無人機(jī)研發(fā)方面迅速躋身強(qiáng)國之列，且生產(chǎn)了世界上大多數(shù)商用無人機(jī)，是英國、法國和美國以外第四個擁有噴氣式隱身無人機(jī)技術(shù)的國家[8]。由此，我們不禁產(chǎn)生如下疑問：中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量如何？是否會受到美國出口管制政策的影響？在美國持續(xù)對華實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的情況下，如何進(jìn)一步提升中國飛機(jī)類產(chǎn)品的出口質(zhì)量？這些問題的研究能夠?yàn)橹袊M(jìn)一步提升飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供理論依據(jù)，并為中國建立自己的出口管制體系提供微觀層面的理論基礎(chǔ)。

出口產(chǎn)品質(zhì)量是國際貿(mào)易領(lǐng)域的一個熱點(diǎn)問題。按照出口產(chǎn)品質(zhì)量的主體劃分，現(xiàn)有文獻(xiàn)可歸為兩類。一類以制造業(yè)為主體，主要探討一國或多國制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量及其影響因素。[9-13]一類將制成品分為遠(yuǎn)離出口產(chǎn)品質(zhì)量前沿的產(chǎn)品種類和與國際國內(nèi)出口產(chǎn)品質(zhì)量前沿接近的產(chǎn)品種類，探討不同性質(zhì)的貿(mào)易自由化對不同類型產(chǎn)品出口質(zhì)量的影響。如汪建新使用了我國海關(guān)統(tǒng)計(jì)的29個省份2002年、2005年、2008年和2011年的HS-6位編碼數(shù)據(jù)，討論了進(jìn)口關(guān)稅削減對我國各省份出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響。發(fā)現(xiàn)進(jìn)口關(guān)稅削減對那些遠(yuǎn)離出口產(chǎn)品質(zhì)量前沿的產(chǎn)品種類的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用為負(fù)；在面對削減關(guān)稅水平對國內(nèi)市場帶來的激烈競爭的情況下，那些與國際國內(nèi)出口產(chǎn)品質(zhì)量前沿接近的產(chǎn)品種類更有可能通過參與技術(shù)創(chuàng)新和更

多地使用高質(zhì)量的進(jìn)口中間投入品來進(jìn)行出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級。[14]

這些研究從兩個不同層面探討了產(chǎn)品質(zhì)量及其因素決定，卻極少研究飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量，更鮮有文獻(xiàn)討論美國出口管制對于中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的制約。本文將以美國對華出口管制為背景，研究中國飛機(jī)類產(chǎn)品的出口質(zhì)量及其因素決定。主要有兩點(diǎn)貢獻(xiàn)：一是對1994-2014年間中國飛機(jī)類產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行了測算和分析，二是探討了出口管制對于產(chǎn)品質(zhì)量的影響力度、影響方向和機(jī)理。

本文結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分，借鑒Khandelwal出口產(chǎn)+品質(zhì)量的測度思想及嵌套Logit方法[9]，提出產(chǎn)品水平差異化條件下中國飛機(jī)類出口產(chǎn)品質(zhì)量的新測度框架；第二部分，從理論上分析出口產(chǎn)品質(zhì)量的決定因素；第三部分，基于第二部分的分析建立質(zhì)量決定的實(shí)證模型；第四部分，數(shù)據(jù)整理及實(shí)證分析美國出口管制背景下中國飛機(jī)類產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素；第五部分，結(jié)論與啟示。

一、中國飛機(jī)類產(chǎn)品質(zhì)量的測算與分析

（一）出口產(chǎn)品質(zhì)量測算框架

目前學(xué)術(shù)界并沒有對出口產(chǎn)品質(zhì)量形成統(tǒng)一的測算方法，但使用最為廣泛的方法是以出口產(chǎn)品價格或單位價值（Unit Value）來近似替代出口產(chǎn)品的質(zhì)量。[15]該方法所隱含的假設(shè)是高價格代表著高質(zhì)量、低價格代表著低質(zhì)量。[16-18]2004年，Schott開創(chuàng)性地利用美國包含貿(mào)易價值量、貿(mào)易數(shù)量的進(jìn)口數(shù)據(jù)，測算了世界各國對美國出口產(chǎn)品的單位價值量差異，以此來做產(chǎn)品質(zhì)量的測度標(biāo)準(zhǔn)。[16]此后該方法被廣泛效仿。該方法的好處在于數(shù)據(jù)易得，計(jì)算簡便，可操作性強(qiáng)。不足之處在于難以剔除單位價值中的非質(zhì)量因素。例如，美國的紡織品價格高于中國紡織品的價格，并不一定是因?yàn)橘|(zhì)量更高，而很可能是由于其成本更高。這動搖了傳統(tǒng)研究方法使用單位產(chǎn)品價值代表產(chǎn)品質(zhì)量的假定。[19]

另一種被廣泛使用的方法是事后反推法。該方法的基本思路是設(shè)某出口產(chǎn)品的市場份額是其出口價格、消費(fèi)者偏好度以及產(chǎn)品質(zhì)量等因素的函數(shù)，在準(zhǔn)確測算了產(chǎn)品價格、消費(fèi)者偏好及其他因素后，再反推產(chǎn)品質(zhì)量。[9，20]如Khandelwal假設(shè)進(jìn)口滲透率與本國市場份額之和為1，需求由差異化產(chǎn)品的離散選擇模型來決定。在此基礎(chǔ)上構(gòu)建 Logit需求模型，利用美國1990-2005年的HS-10位數(shù)編碼進(jìn)口數(shù)據(jù)對需求方程進(jìn)行估計(jì)，反推質(zhì)量指標(biāo)，計(jì)算并且比較了美國市場上來自56個國家10 000多個產(chǎn)品的質(zhì)量。該方法主要用來研究出口到一個給定國家的出口產(chǎn)品質(zhì)量及對比。[9]這正好與本文的研究內(nèi)容和目的相同。因此，本文借鑒 Khandelwal的理論模型，采用嵌套Logit法，利用出口產(chǎn)品的價格和數(shù)量信息來測算質(zhì)量。

我們假定有兩個國家，南國和北國，南國為中國（用字母c表示），北國為除中國以外的世界其他國家（用字母o表示）。南國企業(yè)生產(chǎn)垂直差異化產(chǎn)品和水平差異化產(chǎn)品，并自由出口HS-6位數(shù)編碼產(chǎn)品h到北國。這使得北國市場上既有從南國的進(jìn)口產(chǎn)品，又有北國所生產(chǎn)的進(jìn)口替代品。北國市場上的消費(fèi)者可以獨(dú)立選擇自己喜歡的產(chǎn)品，且在價格相同時，所有消費(fèi)者偏好購買高質(zhì)量的產(chǎn)品。

消費(fèi)者n在t時間對c國的產(chǎn)品h①h為HS-6位數(shù)編碼產(chǎn)品。有偏好。他將選擇購買能給他帶來最大間接效用的一種產(chǎn)品h。間接效用函數(shù)為：

在該模型中，ch代表c國出口的產(chǎn)品種類h。λ1，ch+λ2，t+λ3，cht代表質(zhì)量，是消費(fèi)者所評估的產(chǎn)品ch的價值。它由三部分組成。λ1，ch計(jì)量產(chǎn)品ch價值中不隨時間變化的那一部分。λ2，t計(jì)量產(chǎn)品ch價值中隨時間變化的那一部分，反映了產(chǎn)品價值的長期變化趨勢。λ3，cht是由消費(fèi)者所觀察到的固定效應(yīng)的時間離差，與南國出口產(chǎn)品的CIF價格pcht相關(guān)，在實(shí)證模型中常將其視為誤差項(xiàng)。誤差項(xiàng)ξncht服從I類極值分布，用來解釋一個價高質(zhì)低的產(chǎn)品為什么會被購買。μnhtdch是一個虛擬變量，當(dāng)產(chǎn)品屬于c國出口的h類時，取值1。

為使用嵌套Logit法，我們進(jìn)一步將需求系統(tǒng)分為內(nèi)部需求和外部需求。內(nèi)部需求為北國消費(fèi)者對c國產(chǎn)品（以下稱內(nèi)部產(chǎn)品）的需求，外部需求為北國消費(fèi)者對北國產(chǎn)品（以下稱外部產(chǎn)品）的需求。北國產(chǎn)品也具有多樣化特征。這一假設(shè)可以讓消費(fèi)者選擇不采購任何內(nèi)部產(chǎn)品。比如，當(dāng)所有進(jìn)口產(chǎn)品價格上漲時，消費(fèi)者可以選擇購買外部產(chǎn)品，或者什么也不買。外部效用函數(shù)為：

為使內(nèi)部產(chǎn)品價值穩(wěn)定，我們將外部產(chǎn)品的平均效用設(shè)定為0。外部產(chǎn)品在t時間的市場份額用S0t表示，內(nèi)部產(chǎn)品在t時間所占份額用Scht表示。且S0t+

Scht=1。

當(dāng)Vncht＞Vnc'h't時，消費(fèi)者選擇產(chǎn)品ch。Berry給出了（1）式中所暗含的需求曲線[21]：

其中，Scht為產(chǎn)品ch的全部市場份額，nScht為產(chǎn)品ch在h類產(chǎn)品中所占的市場份額（嵌套的市場份額）?？紤]到一國的市場份額可能是由于該國所出口的產(chǎn)品種類多，而不是由于產(chǎn)品質(zhì)量高[22]，借鑒Krugman的做法[23]，我們在模型中引入一國的人口數(shù)量，用以反映產(chǎn)品多樣化對市場份額的影響。將（3）變?yōu)?

其中，popct為南國的人口數(shù)量。

產(chǎn)品ch在t時間的質(zhì)量用（4）式所估計(jì)出的參數(shù)來表示：

在式（6）中代入Scht、nScht、pcht和popct的值，便可反推出λcht。

（二）模型數(shù)據(jù)說明

本文主要測算1994-2014年間中國飛機(jī)類產(chǎn)品的質(zhì)量。在模型中，中國為出口國（南國），進(jìn)口國為北國（除中國以外的世界其他國家）。因此，主要選用中國的HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品出口價格及總金額、世界其他國家進(jìn)口HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品的價格和總金額來計(jì)算。所有數(shù)據(jù)如沒作特別說明，均來源于uncomtrade數(shù)據(jù)庫。模型中各變量的含義及計(jì)算方法如下：

圖1 年度加權(quán)平均質(zhì)量指數(shù)

Scht為中國某一HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品在北國市場上的全部市場份額，用中國該產(chǎn)品的出口總額除以北國整個飛機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的總額來表示①北國整個飛機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的總額用世界各國飛機(jī)類產(chǎn)品的出口總額表示。，取對數(shù)進(jìn)入模型。

nScht為中國某一HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品在北國市場上該飛機(jī)類產(chǎn)品中所占的市場份額，用中國該產(chǎn)品的出口總額除以北國市場上該產(chǎn)品的總額來表示②北國市場上該產(chǎn)品的總額用世界各國該類產(chǎn)品的出口總額表示。，取對數(shù)進(jìn)入模型。

pcht為c國h產(chǎn)品（以下稱ch產(chǎn)品）的出口價格。考慮到中國產(chǎn)品的出口價格與其質(zhì)量之間存在較強(qiáng)的內(nèi)生關(guān)聯(lián)，且貿(mào)易國之間的距離也與出口產(chǎn)品質(zhì)量存在一定的關(guān)系[24]，本文選用北國市場上h產(chǎn)品的價格，即世界各國h產(chǎn)品的進(jìn)口加權(quán)平均價格作為自變量③進(jìn)口價格一般按照CIF價格統(tǒng)計(jì)，包含了運(yùn)費(fèi)。。權(quán)重為各國進(jìn)口額占世界總進(jìn)口額的比重，取對數(shù)進(jìn)入模型。

popct為中國的人口數(shù)量，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國數(shù)據(jù)庫，取對數(shù)進(jìn)入模型。

（三）出口產(chǎn)品質(zhì)量典型化事實(shí)

將整理好的數(shù)據(jù)代入模型進(jìn)行回歸，提取回歸的殘差，得到每一個ch產(chǎn)品在t年的質(zhì)量指標(biāo)。再以每個HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品占當(dāng)年飛機(jī)類產(chǎn)品出口的份額作為權(quán)重，計(jì)算各年的年度加權(quán)平均質(zhì)量指數(shù)。計(jì)算結(jié)果如圖1所示。

從圖1可以看到，1994-2014年間，中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量呈現(xiàn)波動性上升趨勢，平均增長率為3.07%。這說明，隨著中國對外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和結(jié)構(gòu)的調(diào)整，中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口的質(zhì)量水平逐漸提高。從波動的具體情況來看，以2001年作為分界點(diǎn)，2001年以前波動較大，2001年之后相對較為平穩(wěn)。

幾次小波谷分別出現(xiàn)在1997年、2001年和2007年。這與國際國內(nèi)具體的經(jīng)濟(jì)形勢有關(guān)。其中，1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)，中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口規(guī)?？s減，企業(yè)收益減少，研發(fā)和生產(chǎn)積極性受挫，產(chǎn)品質(zhì)量陡然下降。隨著各國經(jīng)濟(jì)的相繼復(fù)蘇，中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)品種類增加，垂直差異化產(chǎn)品細(xì)分增加，質(zhì)量有所回升。到2001年，美國遭受恐怖襲擊。接下來的很長一段時間，“反恐”成為美國政府的工作重心，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)也因此受到一定影響。加上世界經(jīng)濟(jì)溫和衰退，各國對飛機(jī)類產(chǎn)品的多樣化需求總體減少，使得中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口規(guī)模縮減，質(zhì)量大幅度下降。2002年是中國入世后的第一年，諸多優(yōu)惠條件使中國外貿(mào)規(guī)模迅速擴(kuò)大，種類增加，垂直差異化產(chǎn)品細(xì)分增多，質(zhì)量平穩(wěn)增長，年均增長率為0.97%。2007年，美國發(fā)生次貸危機(jī)，繼而引發(fā)2008年、2009年全球性的金融危機(jī)，世界需求下降，中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口規(guī)?？s減，產(chǎn)品質(zhì)量又迎來了一段低迷時期。2009年過后，隨著全球經(jīng)濟(jì)相繼復(fù)蘇，加上中國實(shí)施的“穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、促平衡”的外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略，中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量又開始平穩(wěn)增長。

二、出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素及機(jī)理分析

在探討出口管制對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響時，首先要從理論上厘清出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素及其機(jī)理?，F(xiàn)有研究表明，一國的出口產(chǎn)品質(zhì)量除受他國相關(guān)政策的影響之外，還受本國的政策干預(yù)[25，26]以及研發(fā)投入、模仿、開放度等因素的影響[27-29，13]。

（一）研發(fā)投入

研發(fā)投入包括資金、人力資本和物資資本投入?，F(xiàn)有研究表明，研發(fā)投入是最能提高全要素生產(chǎn)率的資本[30]，是影響產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素[18]。從理論上講，研發(fā)投入可以激勵創(chuàng)新[31]23-28，增加企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量提升的機(jī)率。由研發(fā)投入所引致的研發(fā)活動能通過干中學(xué)或技術(shù)外溢效應(yīng)導(dǎo)致企業(yè)和社會上人力資本、物質(zhì)資本和知識存量的不斷增長，提高新知識和新技術(shù)的吸收消化能力，從而導(dǎo)致更多新產(chǎn)品和方法的出現(xiàn)或現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量的提高。[32，31，18]

（二）模仿

一般說來，通過模仿提高產(chǎn)品質(zhì)量有兩種情況，一種是完全靠模仿來提高產(chǎn)品質(zhì)量，一種是模仿后再創(chuàng)新，即對他人的產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)行消化和吸收，不僅達(dá)到被模仿產(chǎn)品的技術(shù)水平，而且通過創(chuàng)新，進(jìn)一步提升產(chǎn)品的技術(shù)含量。與需要大量的資金、人力資本和物質(zhì)資本投入的自主創(chuàng)新相比，模仿的成本要小得多，因此，產(chǎn)品市場的適度競爭和模仿會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。[33]現(xiàn)有研究表明，對外來技術(shù)的吸收與模仿已成為促進(jìn)技術(shù)后發(fā)國家技術(shù)進(jìn)步的重要因素。[28，34-36]后發(fā)國要想實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)趕超，就應(yīng)該大力促進(jìn)對國外技術(shù)的吸收與模仿。等到技術(shù)能力成熟以后，再從技術(shù)模仿階段轉(zhuǎn)向技術(shù)的自主創(chuàng)新階段。[37-38]

（三）開放度

現(xiàn)有研究表明，開放有利于資源向研發(fā)密集型企業(yè)轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級[39]。而對于開放度的計(jì)算，學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的做法，目前使用較多的有外商直接投資（Foreign Direct Investment，簡稱FDI）和關(guān)稅兩個指標(biāo)。一般認(rèn)為，F(xiàn)DI通過人員流動、示范和競爭效應(yīng)、垂直產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、增強(qiáng)企業(yè)融資能力等途徑實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢，提升本土企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量[40-42]；通過競爭效應(yīng)[41，13]、生產(chǎn)效率和研發(fā)效率[13]等渠道降低本土企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。而關(guān)稅對于產(chǎn)品質(zhì)量的影響也是不確定的，接近世界前沿質(zhì)量水平的產(chǎn)品，低關(guān)稅能夠鼓勵產(chǎn)品質(zhì)量向世界前沿方向升級，對于遠(yuǎn)離世界前沿質(zhì)量水平的產(chǎn)品，情況則相反。[29]

（四）本國的政策干預(yù)

一國的產(chǎn)品質(zhì)量干預(yù)政策包括研發(fā)投入、補(bǔ)貼和對企業(yè)征稅等?，F(xiàn)有研究表明，在兩個質(zhì)量差異不是很大的國家進(jìn)行貿(mào)易時，技術(shù)落后國家在研發(fā)支出方面的激勵政策能促進(jìn)兩國產(chǎn)品質(zhì)量交替提升，并縮小兩國之間的質(zhì)量差距[25]；在伯蘭特均衡中，技術(shù)落后國的福利最大化政策是對本國企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，促使其提升質(zhì)量；在古諾均衡中，技術(shù)落后國的福利最大化政策是對本國企業(yè)征稅，使其降低出口產(chǎn)品質(zhì)量；若放松跨國投資成本的不對稱的假定，只要貿(mào)易兩國間的成本差異不是太大，政府的最優(yōu)選擇是通過關(guān)稅和補(bǔ)貼，引導(dǎo)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)現(xiàn)蛙跳，以追趕競爭對手。[43]

（五）其他國家的出口管制政策

通過上面幾個因素的分析我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)既可以在本國相關(guān)政策的影響下進(jìn)行自主研發(fā)以提升產(chǎn)品的質(zhì)量，又可以通過引進(jìn)、接觸、研究和模仿他國產(chǎn)品來提升產(chǎn)品的質(zhì)量。如果進(jìn)口技術(shù)或產(chǎn)品這一渠道被切斷，提升產(chǎn)品質(zhì)量的概率便可在一定程度上減小。而他國的出口管制政策恰恰可以起到限制甚至阻止被管制國進(jìn)口技術(shù)或產(chǎn)品的作用。因此，若是一國的產(chǎn)品質(zhì)量升級主要靠進(jìn)口等外生因素，而不是自主研發(fā)等內(nèi)生因素，則其他國家的出口管制將大大限制該國的產(chǎn)品質(zhì)量升級速度。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)整理

（一）被解釋變量

本文旨在探求在美國對華實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的背景下，中國飛機(jī)類產(chǎn)品的出口產(chǎn)品質(zhì)量變化情況及影響因素。因此，選取飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量作為被解釋變量。數(shù)據(jù)來源于第三部分中所計(jì)算出的產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)，用λ表示。

（二）解釋變量

通過出口管制來保持一國技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢的基本思路是，通過限制高技術(shù)或產(chǎn)品的出口，妨礙被管制國進(jìn)口該項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品，以避免被管制國通過技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移、引進(jìn)與模仿實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。換句話說，出口管制主要作用于被管制國從管制國的進(jìn)口。因此，本文選用出口管制約束下的進(jìn)口額作為解釋變量，用中國從美國所進(jìn)口的飛機(jī)類產(chǎn)品總額占中國國內(nèi)生產(chǎn)總值（Gross Domestic Product，簡稱GDP）的比重來表示。取對數(shù)進(jìn)入模型，用lnJch來表示。

（三）控制變量

為了提高實(shí)證結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性，還需要選取能反映經(jīng)濟(jì)體屬性和產(chǎn)品屬性的控制變量。根據(jù)第二部分的論述，本文選取研發(fā)投入力度、人力資本水平、物資資本存量、長期貸款利率、經(jīng)濟(jì)開放度、引進(jìn)技術(shù)的容易程度作為控制變量。各變量的計(jì)算方法如下：

研發(fā)投入力度用科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出總和占GDP的比重來表示，取對數(shù)進(jìn)入模型，用lnR&D來表示。

人力資本水平用普通本?？飘厴I(yè)生人數(shù)占經(jīng)濟(jì)活動人口的比重來表示，取對數(shù)進(jìn)入模型，用lnHC來表示。

物資資本存量用投資總額占GDP的比重來表示，取對數(shù)進(jìn)入模型，用lnMC來表示。

經(jīng)濟(jì)開放度用進(jìn)出口總額占GDP的比重以及外國直接投資占GDP的比重來表示，取對數(shù)進(jìn)入模型，分別用lnO和lnF來表示。

融資的容易程度用中國的貸款利率來表示，取對數(shù)進(jìn)入模型，用lnI來表示。

以上數(shù)據(jù)除貸款利率來源于世界銀行之外，其他均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

通過上述各變量的設(shè)定，我們建立如下計(jì)量模型：

其中，ch為HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品，t為年份。

四、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）回歸結(jié)果

使用中國和世界其他國家1995-2014年14種HS-6位數(shù)飛機(jī)類產(chǎn)品①HS編碼為HS編碼為401130、700711、700721、840710、840910、840991、854430、880220、880230、880240、880310、880320、880510、940110。的面板數(shù)據(jù)對方程進(jìn)行回歸。由于n=14，而T=21，故這是一個長面板。利用stata13軟件進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)該面板數(shù)據(jù)存在組間異方差，不存在一階組內(nèi)自相關(guān)，并適于采用固定效應(yīng)模型。因此，采用加入個體虛擬變量（即LSDV法）的可行廣義最小二乘法（FGLS），估計(jì)雙向固定效應(yīng)模型。結(jié)果見表1。

表1回歸結(jié)果

可以看到，Waldchi2（21）的值非常大，而Prob＞chi2的值為0，模型擬合得非常好。各自變量的回歸系數(shù)也符合理論預(yù)期。

Jch的回歸系數(shù)為正且在1%的顯著性水平下顯著，這說明進(jìn)口活動對中國飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量提升有促進(jìn)作用，而出口管制因限制了進(jìn)口，在一定程度上抑制了這一溢出效應(yīng)，與中國出口產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)相關(guān)。美國的出口管制越寬松，中國從美國進(jìn)口的產(chǎn)品總額越多，模仿和借鑒的機(jī)會就越多，出口產(chǎn)品質(zhì)量也就越高；出口管制越嚴(yán)格，從美國進(jìn)口的產(chǎn)品總額越少，模仿和借鑒的機(jī)會就越少，出口產(chǎn)品質(zhì)量也就越低。這一回歸結(jié)果說明美國的出口管制政策在一定程度上是有效的，能較為有效地減少高新技術(shù)產(chǎn)品被其他國家模仿和借鑒的機(jī)會，維持本國的技

術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。

R&D系數(shù)為正且在1%的顯著性水平下顯著，這說明加大科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出能有效促進(jìn)中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。比較Jch和R&D的系數(shù)可知，R&D對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響更大，中國1995-2014年間出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高主要靠研發(fā)投入力度的加大，其作用是模仿借鑒的10倍多。

HC的系數(shù)為正但不顯著，這說明增加中國的人力資本可以促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高，但效果不太明顯。按照新增長理論，人力資本是內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的源泉之一，人力資本水平越高，企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量越高。這一結(jié)果符合理論預(yù)期。

O的系數(shù)為正且在5%的水平下顯著，這說明提高開放度能有效促進(jìn)中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。我們的解釋是，提高開放度能增進(jìn)與他國的技術(shù)交流，通過采購高質(zhì)量的中間產(chǎn)品和生產(chǎn)設(shè)備、借鑒模仿和干中學(xué)等途徑提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。

I的系數(shù)為負(fù)且在1%的水平下顯著，這說明貸款利率與出口產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)相關(guān)。這與理論預(yù)期相符。一方面，貸款利率提高增加了企業(yè)融資成本，不利于企業(yè)加大研發(fā)投入和生產(chǎn)投入力度，從而在一定程度上妨礙了出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。另一方面，貸款利率越高，企業(yè)對現(xiàn)金流的依賴越大，越急于回籠資金，從而容易導(dǎo)致企業(yè)更關(guān)注短期收益而不是產(chǎn)品質(zhì)量的提高。[44]

FDI的系數(shù)為正且在5%的水平上顯著，這說明直接投資有利于出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。從理論上講，外商直接投資的增加有利于將外國的先進(jìn)技術(shù)和中國的人力資本有效結(jié)合，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。

MC的系數(shù)為正但不顯著，這說明加大物資資本的投入、進(jìn)一步擴(kuò)大產(chǎn)能對出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用并不明顯。我們的解釋是，中國目前已經(jīng)存在產(chǎn)能過剩的問題，進(jìn)一步加大物資資本投入、擴(kuò)大產(chǎn)能會進(jìn)一步惡化產(chǎn)能過剩問題，對于提高產(chǎn)品質(zhì)量的影響微弱。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

根據(jù)上面的分析，以高等教育來衡量的人力資本在影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的過程中，作用不是很明顯。為此，我們將其換成中等教育完成率，對上述方程重新進(jìn)行回歸。經(jīng)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)新面板數(shù)據(jù)存在組間異方差，不存在一階組內(nèi)自相關(guān)，并適于采用固定效應(yīng)模型。因此，采用加入個體虛擬變量（即LSDV法）的可行廣義最小二乘法（FGLS），估計(jì)雙向固定效應(yīng)模型。結(jié)果如表2所示。

與表1相比，回歸系數(shù)的符號和顯著性水平基本上沒多大變化。Jch、R&D和I的回歸系數(shù)依然為正且在1%的顯著性水平下顯著；HC和MC的系數(shù)依然為正但不顯著；O的系數(shù)依然為正，但顯著性水平由之前的5%變?yōu)?0%；FDI的系數(shù)依然為正且在5%的水平上顯著。

表2回歸結(jié)果

從系數(shù)大小來看，大部分的自變量都有小幅度下降，只有I、HC和FDI略有增加。具體說來，Jch的值從之前的0.036下降為0.034；R&D從0.371變?yōu)?.363；MC由之前的0.867下降為0.130。而HC的值由之前的0.000 4增加到0.225；FDI的值由之前的0.383增加到0.406；I的值由之前的-0.245變?yōu)?0.251。這說明人力資本對FDI和I的效果有促進(jìn)作用。從理論上講，F(xiàn)DI所帶來的先進(jìn)技術(shù)需要配合當(dāng)?shù)氐娜肆Y本發(fā)揮作用。當(dāng)人力資本較差時，即使外商擁有先進(jìn)技術(shù)，也會因?yàn)闆]有優(yōu)質(zhì)的人力資本配合，無法在被投資國生產(chǎn)所有的高技術(shù)產(chǎn)品，只能在母國生產(chǎn)后進(jìn)口。這種情況下，外商一般會將核心的高科技中間投入品放在母國生產(chǎn)，而利用被投資國低廉的人力資本生產(chǎn)技術(shù)含量低的中間投入品，然后組裝。因此，O的系數(shù)會偏高，而HC和FDI的系數(shù)會偏低。當(dāng)被投資國人力資本較高，能較好地駕馭外商的先進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品時，外商便有條件在該國低成本生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，而不需要再借助母國高昂的人力資本。O的系數(shù)就會有所下降，F(xiàn)DI的系數(shù)便會有所上升。此外，人力資本的提高增加了企業(yè)研發(fā)能力。利率越低，企業(yè)融資成本越低，越有助于企業(yè)發(fā)揮其研發(fā)能力，開發(fā)新產(chǎn)品和提高產(chǎn)品質(zhì)量。

五、結(jié)論及對中國的啟示

本文主要研究了美國對華實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的背景下，中國飛機(jī)類產(chǎn)品的出口產(chǎn)品質(zhì)量變化情況及影響因素。結(jié)論如下：

第一，進(jìn)口國外先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品確實(shí)能提高一國出口產(chǎn)品質(zhì)量。從實(shí)證結(jié)果和穩(wěn)健性分析來看，進(jìn)口國外先進(jìn)技術(shù)對本國產(chǎn)品質(zhì)量有顯著的正面影響。其影響途徑主要有二條：一是進(jìn)口一些更先進(jìn)的中間投入品或生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行加工、組裝或生產(chǎn)，直接提高最終產(chǎn)品的質(zhì)量；二是通過對進(jìn)口的產(chǎn)品進(jìn)行模仿、借鑒和二次創(chuàng)新，提高最終產(chǎn)品的質(zhì)量。

第二，出口管制確實(shí)能制約被管制國的產(chǎn)品質(zhì)量提升，但效果并不太好。進(jìn)口國外先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品并不是中國出口產(chǎn)品質(zhì)量提高的最重要原因。中國1995-2014年出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高主要靠加大研發(fā)投入力度所帶來的自主創(chuàng)新效應(yīng)和外商直接投資所帶來的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，其作用均為進(jìn)口產(chǎn)品的10倍多。因此，即使美國切斷了中國通過進(jìn)口提升產(chǎn)品質(zhì)量的途徑，中國還是可以繼續(xù)通過自主創(chuàng)新和引進(jìn)外國直接投資來進(jìn)一步提升本國產(chǎn)品質(zhì)量。此外，中國還可以從世界其他技術(shù)先進(jìn)國進(jìn)口自己所需要的高技術(shù)產(chǎn)品，進(jìn)一步降低美國出口管制的不利影響。

第三，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量需要從多方面入手。一是繼續(xù)加大研發(fā)投入力度和引資力度。鑒于研發(fā)投入和FDI對我國飛機(jī)類產(chǎn)品質(zhì)量提升的重要程度，進(jìn)一步加大投入可以取得較好的效果。二是進(jìn)一步加大人力資本投入，尤其是高等教育人才的培養(yǎng)?，F(xiàn)有研究表明，高素質(zhì)的人力資本不僅能直接進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，還能較好地消化吸收外商所帶來的先進(jìn)技術(shù)，提高FDI對產(chǎn)品創(chuàng)新的作用。從實(shí)證結(jié)果看，中等教育比高等教育的作用更大，這一方面說明目前中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量大多還停留在中高等水平，更多地需要中等技術(shù)水平的人才。另一方面也說明中國目前更多是配合國外的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)，而不是自主研發(fā)為主。中國通過自主研發(fā)來提升產(chǎn)品質(zhì)量還有進(jìn)一步提升的空間。因此，應(yīng)加大高素質(zhì)人才的培養(yǎng)力度，并配套一些激勵政策，促進(jìn)自主創(chuàng)新。三是降低融資約束。企業(yè)是提升產(chǎn)品質(zhì)量的主力軍之一，而資金是其順利運(yùn)作的基本條件。只有降低融資約束程度，才能降低企業(yè)對現(xiàn)金流的約束，更加關(guān)注長遠(yuǎn)利益，建設(shè)企業(yè)品牌，提升產(chǎn)品質(zhì)量。

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（責(zé)任編輯 張 轉(zhuǎn)）

The Quality of China's Aircrafts under the America's Export Control

ZHANG Qun-hui
(School of Economics&Management,Hunan University of Science&Technology,Xiangtan,Hunan 411201,China)

Based on the import and export data of US-China aircrafts from 1994 to 2014,this paper calculates the aircrafts' qualities by using backstepping method and then discusses whether the American export control policy hindered the technological progress of China.The results show that,the qualities of Chinese aircrafts were rolling on a rising trend,and the average growth rate came to 3.07%.The most effective drivers were R&D and FDI.Their effects were almost 10 times of the importing effects.The American export control policy can,to a certain degree,hinder China's technological progress.Even if the America cut off the exports to China,it cannot hinder China's technological progress by R&D,FDI,and imports from other technologically-developed countries.

export control;quality of product;China;America

F741.1

A

1673-1972（2017）01-0005-08

2016-10-08

教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目（13YJC790203）；湖南省社科優(yōu)秀青年人才培養(yǎng)基金（201212203）；湖南省教育廳科學(xué)研究一般項(xiàng)目（15C0580）

張群卉（1982-），女，湖北潛江人，講師，博士，主要從事經(jīng)濟(jì)管制與公共經(jīng)濟(jì)研究。