海外科技成果轉(zhuǎn)化模式分析和啟示

張思月

DOI：10.16661/j.cnki.1672-3791.2017.30.233

摘 要：本文總結(jié)了北美、歐洲、以色列和日本等技術(shù)轉(zhuǎn)移工作起步較早地區(qū)的幾種典型科技成果轉(zhuǎn)化模式，梳理了包括高校、孵化器、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等專業(yè)機構(gòu)的運營模式和管理方法，并進行對比和分析，最后介紹了目前天津市開展國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和先進科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，提出了進一步發(fā)展天津市國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，吸引海外高新科技成果在津轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的建議和展望。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移 成果轉(zhuǎn)化 國際科技合作

中圖分類號：G64 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）10（c）-0233-02

2017年5月，習(xí)近平總書記在“一帶一路”國際合作高峰論壇發(fā)表主旨演講指出，啟動“一帶一路”科技創(chuàng)新行動計劃，開展科技人文交流、共建聯(lián)合實驗室、科技園區(qū)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移4項行動。以知識、技術(shù)、人才跨國界流動取代以生產(chǎn)低成本為特征的全球化已進入創(chuàng)新全球化的新階段。技術(shù)轉(zhuǎn)移，在促進創(chuàng)新資源全球化合理配置中發(fā)揮著重要作用。

1 海外典型技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

1.1 北美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式

北美技術(shù)轉(zhuǎn)移工作起步早，對技術(shù)轉(zhuǎn)移模式已有一定的理論基礎(chǔ)和實踐探索。尤其是美國，已成為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移最成功的國家之一，高校成果轉(zhuǎn)化率及收益均位居世界前列，而其成功主要歸結(jié)于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的運行及其他相關(guān)配套系統(tǒng)的支撐。

技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的運行程序由于功能定位不同略有差異，主要包括三道程序：首先，進行發(fā)明披露，發(fā)明者向OTL登記技術(shù)發(fā)明成果，OTL將其記錄在案，并交由一名技術(shù)經(jīng)理負責(zé)此后全過程。技術(shù)許可人員在專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)驗及職業(yè)技能方面均有較高要求，不僅需要在技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域從事過研發(fā)或市場開發(fā)工作，也需要通曉法律事務(wù)、合同管理、財務(wù)審計等知識。其次，進行技術(shù)評估及專利申請，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對該技術(shù)成果商業(yè)化的可行性、知識產(chǎn)權(quán)保護的可能性及潛在的市場進行評估，學(xué)校會選擇其中成熟度高、市場相關(guān)性高的技術(shù)進行專利申請。最后，簽訂專利許可協(xié)議/創(chuàng)辦新公司，由技術(shù)經(jīng)理進行判定、營銷、為其融資，或直接創(chuàng)立初創(chuàng)企業(yè)，或向意向企業(yè)授權(quán)技術(shù)或成立合資公司進行項目的后續(xù)研發(fā)。最終，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室出讓專利許可所得收入主要分配給發(fā)明人、發(fā)明人所在院系、學(xué)校以及技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室四個主體。

在加拿大，以滑鐵盧大學(xué)為例，除了設(shè)在大學(xué)科研院內(nèi)的面向教師及其科研團隊的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化辦公室（WatCo）外，學(xué)校建立了全面的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)鼓勵機制，技術(shù)發(fā)明人擁有知識產(chǎn)權(quán)的全部所有權(quán)，學(xué)校內(nèi)分別設(shè)有針對于本科生的創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)體系、針對于研究生的創(chuàng)業(yè)學(xué)位。

技術(shù)項目經(jīng)高校孵化后，還可進入校外兩個由安大略省政府支持的孵化器（Accelerator Centre和Communitech）中進一步融資成長，以AC為例，其針對不同階段的項目或初創(chuàng)企業(yè)制定適合的商業(yè)方案，并定期舉辦各類企業(yè)家、風(fēng)投沙龍，為創(chuàng)業(yè)者和技術(shù)持有人提供豐富的商業(yè)化機遇。

1.2 歐洲科技成果轉(zhuǎn)化模式

1.2.1 歐洲創(chuàng)新投資和企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中心（EEN）的“一站式”服務(wù)模式

EEN的功能定位包括挖掘企業(yè)技術(shù)需求，促進跨區(qū)域技術(shù)合作、加速科研成果轉(zhuǎn)化、提升中小企業(yè)的技術(shù)吸納能力及提供關(guān)鍵性創(chuàng)新服務(wù)五個方面。EEN致力于為中小企業(yè)提供“一站式服務(wù)”，不僅能為中小企業(yè)提供信息配送服務(wù)、供需對接服務(wù)、技術(shù)評估與技術(shù)透視服務(wù)，還提供創(chuàng)新支持服務(wù)。EEN構(gòu)建了一套成熟的運行機制，包括以客戶需求為導(dǎo)向的營銷推介機制、快速準(zhǔn)確的信息傳遞與反饋機制以及開放信任的跨國跨機構(gòu)合作機制。EEN的組織管理體系由獨特的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、多樣化的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式、嚴(yán)格的服務(wù)質(zhì)量管理以及標(biāo)桿管理和業(yè)績評價等部分組成。

1.2.2 德國史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的科技企業(yè)家孵化模式

史太白體系由經(jīng)濟促進基金會（StW）、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司（StC）及眾多技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（STZ）、咨詢中心（SBZ）、研發(fā)中心（SFZ）、史太白大學(xué)（SHB）及其他參股企業(yè)組成。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是史太白體系的基石和主要收入來源，每個轉(zhuǎn)移中心相對獨立、實行市場化運作。

擁有技術(shù)或?qū)＠母咝＝淌诨蚩蒲性核鶎＜蚁蚴诽锥聲岢錾暾?，如董事會確認該技術(shù)有較大市場價值，雙方簽約成立轉(zhuǎn)移中心，不愿成立轉(zhuǎn)移中心的，可申請由現(xiàn)有的轉(zhuǎn)移中心進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。該教授/專家擔(dān)任新成立的轉(zhuǎn)移中心的負責(zé)人，承擔(dān)相應(yīng)的啟動資金，中心實行自主核算、自負盈虧。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心需將年度營業(yè)額的10%上交史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移公司（史太白大學(xué)里的技術(shù)轉(zhuǎn)移研究所繳納15%）。為克服啟動資金不足的難題，史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移公司還協(xié)助轉(zhuǎn)移中心申請商業(yè)貸款以及德政府或歐盟的項目資助。技術(shù)轉(zhuǎn)移公司提供財務(wù)、人事、保險、行政等服務(wù)，并承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移給客戶造成的實際損失。目前，每年成立40～50家新的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，同時關(guān)閉30余家虧損的轉(zhuǎn)移中心。

1.2.3 德國弗朗霍夫應(yīng)用研究促進協(xié)會（FhG）的“合同研發(fā)”模式

弗朗霍夫協(xié)會與德國公司保持著密切合作的合作伙伴關(guān)系，協(xié)會通過合同式科研，直接為德國各生產(chǎn)領(lǐng)域眾多的中小型企業(yè)承擔(dān)技術(shù)改造項目和技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)，解決他們在生產(chǎn)、開發(fā)、設(shè)計、工藝改造、質(zhì)量控制等方面碰到的自己難于解決的問題。其最大的優(yōu)點是花費低，見效快。一些中小公司也把協(xié)會當(dāng)作其進行R&D所需要的應(yīng)用研究實驗室。經(jīng)過多年的發(fā)展，協(xié)會形成了獨特的政府資助、研究機構(gòu)企業(yè)化運行的著名的“弗朗霍夫模式”。

該模式的第一大推動力是德國政府的投資，協(xié)會至多只需從產(chǎn)業(yè)和政府項目中獲得70%的年收入，另外的30%的收入來自德國政府的資助。第二大推動力是各研究機構(gòu)與一所或多所本地大學(xué)進行的合作，大學(xué)不僅為研究所提供了大量的人力資源，而且大學(xué)教授在一半以上的研究機構(gòu)中擔(dān)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)的角色。endprint

1.3 以色列科技成果轉(zhuǎn)化

1.3.1 科技孵化器方案

由經(jīng)濟部的首席科學(xué)家辦公室（OCS）提供政策指導(dǎo)，支持孵化器成立，期待通過孵化器的建設(shè)完善，協(xié)助具創(chuàng)新構(gòu)想的創(chuàng)業(yè)人士將創(chuàng)新構(gòu)想轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品及事業(yè)。收入來源半數(shù)來自孵化器的轉(zhuǎn)讓股權(quán)收入，OCS提供20%的營運經(jīng)費（20萬美元/年，僅補助前兩年），服務(wù)進駐企業(yè)收入支付余下30%。孵化器的主要支出項目是員工薪資、租金和投資等。每個孵化器配備員工7～8人，董事會成員來自產(chǎn)業(yè)界。此外，還配備園區(qū)經(jīng)理，提供新創(chuàng)團隊全方位服務(wù)，包含提供工作環(huán)境、申請政府研發(fā)經(jīng)費補助、尋找配套資金支持等財務(wù)協(xié)助、法律與法規(guī)協(xié)助、科技與商業(yè)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、行政管理服務(wù)。

1.3.2 創(chuàng)新培育場所The Library

The Library致力于構(gòu)建特拉維夫的創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、建立創(chuàng)業(yè)者的競爭合作機制、并試圖排除新創(chuàng)企業(yè)的法規(guī)障礙、辦理研討會進行創(chuàng)業(yè)者之間的交流與媒合活動。以色列通過將公共圖書館的一部分改建為專門面向創(chuàng)業(yè)者的培育空間，將圖書館的傳統(tǒng)知識、教育能量和創(chuàng)意價值轉(zhuǎn)化并注入技術(shù)創(chuàng)新，持續(xù)孕育新創(chuàng)團隊。

1.4 日本筑波產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)研究所的“本格研究（Full Research）”模式

位于日本筑波的產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)研究所（簡稱為“產(chǎn)總研”）建有微電子、光電子等多個研發(fā)平臺，設(shè)備一流并對外開放，與大學(xué)、研究所、公司都有較好地合作關(guān)系。提出開展的“本格研究（Full Research）”，是將產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品化的過程向前延伸，基礎(chǔ)研究融入技術(shù)集成和應(yīng)用，消除之間的隔閡，實現(xiàn)技術(shù)高端的占領(lǐng)和新技術(shù)與新領(lǐng)域的拓展。其核心是綜合創(chuàng)新性地開展貫通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化各環(huán)節(jié)的活動。機構(gòu)內(nèi)無固定編制的人員限制，可靈活調(diào)動人力資源投入重點領(lǐng)域的戰(zhàn)略性研究開發(fā)；組織內(nèi)下轄的研究所彈性設(shè)置，研究組織交流融合；組織內(nèi)的研發(fā)經(jīng)費不受會計法及國有資產(chǎn)法限制，可以跨年度使用。

2 天津的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀及建議

天津國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式主要有六種：技術(shù)貿(mào)易、跨國技術(shù)入股成立合資企業(yè)、戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟、設(shè)立海外研發(fā)機構(gòu)、跨國企業(yè)并購、跨區(qū)域創(chuàng)業(yè)。天津國際技術(shù)轉(zhuǎn)移主要通過技術(shù)貿(mào)易和跨國入股成立合資企業(yè)模式進行。凱發(fā)電氣、海泰環(huán)保等少數(shù)科技小巨人企業(yè)，在近兩年開始嘗試跨國技術(shù)并購、設(shè)立海外研發(fā)機構(gòu)等新模式。

天津在技術(shù)貿(mào)易額體量、外資研發(fā)機構(gòu)數(shù)量、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)數(shù)量等方面落后于北京和上海，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移工作尚處起步階段。

3 結(jié)語

技術(shù)轉(zhuǎn)移是“一帶一路”創(chuàng)新之路建設(shè)的重要內(nèi)容，是科技型企業(yè)迅速獲得海外先進技術(shù)、乃至人才團隊的直接方法。因此地方科技管理部門可借鑒海外先進模式和豐富經(jīng)驗，進一步探索制定支持跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策細則，推動建立國際創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化平臺，搭建跨境技術(shù)轉(zhuǎn)移開放服務(wù)平臺，支持國際技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，服務(wù)科技型企業(yè)的國際化發(fā)展。

參考文獻

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