規(guī)制機(jī)構(gòu)影響下的壟斷企業(yè)與消費(fèi)者行為的博弈關(guān)系
——以電信行業(yè)為例

張帆 西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院

規(guī)制機(jī)構(gòu)影響下的壟斷企業(yè)與消費(fèi)者行為的博弈關(guān)系
——以電信行業(yè)為例

張帆 西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院

以電信行業(yè)改革背景，研究了電信行業(yè)中對(duì)各個(gè)利益集團(tuán)對(duì)規(guī)制改革的態(tài)度、策略性反應(yīng)以及影響力，研究各個(gè)利益集團(tuán)影響之間的博弈均衡。設(shè)計(jì)了可行的電信行業(yè)規(guī)制改革方案。利用博弈論分析工具，研究規(guī)制對(duì)各利益主體的影響，并據(jù)此提出了針對(duì)電信行業(yè)規(guī)制改革的建議。

壟斷 電信行業(yè) 規(guī)制 利益集團(tuán) 博弈論

引言

壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的改革從根本上說(shuō)是對(duì)行業(yè)內(nèi)各利益集團(tuán)之間的利益分配進(jìn)行調(diào)整以達(dá)到再次均衡狀態(tài)，該狀態(tài)效率損失更低，行業(yè)發(fā)展前景更好。就電信行業(yè)來(lái)說(shuō)，規(guī)制改革的過(guò)程會(huì)對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)、壟斷企業(yè)以及消費(fèi)者三個(gè)利益集團(tuán)產(chǎn)生重要影響。在這一過(guò)程中，各利益集團(tuán)之間進(jìn)行的是零和博弈，有利益集團(tuán)受益，必然有利益集團(tuán)受損。這樣，規(guī)制改革的順利進(jìn)行可能會(huì)受到利益受損主體的阻止，這將影響規(guī)制改革目標(biāo)的完成度。規(guī)制必須把握好受益和受損對(duì)社會(huì)整體的影響。

電信行業(yè)改革本身是惠及全民、關(guān)系民生的事業(yè)，但改革中利益集團(tuán)之間的利益分配導(dǎo)致的集團(tuán)之間的利益沖突會(huì)讓改革的效果大打折扣。本文將研究利益集團(tuán)在利益博弈中所做出的策略性反應(yīng)，并研究三大利益集團(tuán)的相互影響能力，這可以為我國(guó)電信行業(yè)規(guī)制改革的策略選擇提供指導(dǎo)，保證其有效地執(zhí)行。

一、電信行業(yè)中的利益集團(tuán)博弈分析

在電信行業(yè)改革的36年時(shí)間里，已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但由于經(jīng)濟(jì)體制的特殊性和歷史遺留問(wèn)題，不僅是自然壟斷特性，我國(guó)規(guī)制部門與壟斷企業(yè)的特殊關(guān)系也阻礙著電信改革的深入進(jìn)行。這里，將利用博弈論的思想，分析電信行業(yè)各利益集團(tuán)之間的利益分配、影響關(guān)系，并模擬他們之間的博弈均衡情況。按影響力從高到低排列，我國(guó)電信行業(yè)規(guī)制涉及三大利益集團(tuán)：規(guī)制機(jī)構(gòu)、壟斷企業(yè)和消費(fèi)者。

在上述的三個(gè)利益集團(tuán)中，壟斷企業(yè)和消費(fèi)者是處于一種對(duì)立的關(guān)系，他們都是要通過(guò)各自的活動(dòng)來(lái)影響規(guī)制機(jī)構(gòu)的決策。由于整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)出是固定的，壟斷企業(yè)和消費(fèi)者爭(zhēng)奪的利益是已經(jīng)存在的，只不過(guò)是在兩者之間進(jìn)行重新分配。這兩個(gè)集團(tuán)各自對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)施加影響以獲取收益的博弈就是三大集團(tuán)間博弈的主要內(nèi)容。

（一）我國(guó)規(guī)制機(jī)構(gòu)利益集團(tuán)的效用分析

在公共選擇學(xué)派中，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法引入到了政治學(xué)中，認(rèn)為國(guó)家是“經(jīng)濟(jì)人”，由于國(guó)家的政策都是由官員制定的，因此，官員也是“經(jīng)濟(jì)人”，他們以追求政治利益最大化為個(gè)人目標(biāo)，而不是滿足公共利益。利益集團(tuán)理論也引入了這一觀點(diǎn)，認(rèn)為規(guī)制者的目標(biāo)也是追求個(gè)人利益的最大化。

現(xiàn)在我國(guó)仍然處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型過(guò)程中，因而我國(guó)的經(jīng)濟(jì)既有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的特征也有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征。規(guī)制政策在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的時(shí)候偏重于國(guó)家利益，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下則更為注重個(gè)人和群體的利益。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度不斷的完善，政府制定的政策越來(lái)越看重對(duì)國(guó)家各個(gè)方面的影響，政府規(guī)制部門的效用就會(huì)受到制約。但是其追求利益最大化的本性不會(huì)改變，其利益包括政治利益和經(jīng)濟(jì)利益。政府規(guī)制部門的經(jīng)濟(jì)利益主要來(lái)自壟斷企業(yè)的尋租和該部門自行創(chuàng)租，但前提是壟斷廠商有很好的收益，為了能使經(jīng)濟(jì)利益最大化，必須維護(hù)壟斷廠商的利益；其政治利益就是能否連任或者升官，而決定權(quán)在其上級(jí)手中，而上級(jí)對(duì)其的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要是看民眾對(duì)其的認(rèn)可度和其管轄下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，因此，政府規(guī)制部門為了維護(hù)其政治利益，不能完全偏袒于自然壟斷集團(tuán)。隨著我國(guó)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的不斷進(jìn)步，潛在利益集團(tuán)的影響力在不斷變大，政府部門也就逐漸加大對(duì)潛在利益集團(tuán)的保護(hù)。

（二）規(guī)制機(jī)構(gòu)影響下利益集團(tuán)的納什均衡

這里將貝克爾的模型簡(jiǎn)化，用集團(tuán)1、2分別表示兩個(gè)利益集團(tuán)，每個(gè)利益集團(tuán)可以通過(guò)影響管制政策來(lái)提高自身利益。集團(tuán)1得到的利益轉(zhuǎn)移取決于它向立法者和管制者施加的影響力(用p1來(lái)表示)和集團(tuán)2對(duì)立法者和管制者施加的影響力(用p2表示)。而影響力的大小是由利益集團(tuán)的人數(shù)和他們擁有的資源量來(lái)決定的。兩個(gè)利益集團(tuán)對(duì)政治進(jìn)程的影響力取決于p1、p2的大小，同時(shí)也決定了兩利益集團(tuán)的利益分割大小。假定T是集團(tuán)1因?yàn)楣苤贫黾拥母＠敲碩=I(pl，p2)。I(p1，p2)隨p1增加而增加，隨p2增加而減少，為T使T福利轉(zhuǎn)移到集團(tuán)l，必須假設(shè)集團(tuán)2的福利要減少(1+x)T(x≥0)。當(dāng)x>0時(shí)，集團(tuán)2減少的福利要大于轉(zhuǎn)移給集團(tuán)1的福利，而這消失的xT就是管制導(dǎo)致的福利損失。

假設(shè)兩個(gè)利益集團(tuán)總影響力是既定的，每個(gè)利益集團(tuán)在對(duì)方選擇的影響力水平基礎(chǔ)上，根據(jù)謀求利益最大化的原則施加影響力水平，更多的影響力會(huì)消耗更多的集團(tuán)資源，利益集團(tuán)都會(huì)受到成本的約束；同時(shí)一個(gè)集團(tuán)施加較小的影響力等于另一個(gè)集團(tuán)施加了較大的影響力。p1減少，也就是集團(tuán)1的相對(duì)影響力下降，那么轉(zhuǎn)移來(lái)的福利也就少，在p2給定的情況下，求出最優(yōu)的p1，集團(tuán)1的最佳影響力用(P2)來(lái)表示，(P2)是集團(tuán)1對(duì)集團(tuán)2的最佳“反應(yīng)函數(shù)”，也就是，在集團(tuán)2施加影響力既定的情況下，集團(tuán)1施加多少影響是最佳的。那么集團(tuán)2對(duì)集團(tuán)1的反應(yīng)函數(shù)相應(yīng)為(p1)。(p2)隨著p2的增加而增加，因?yàn)槿绻瘓F(tuán)2施加了更大的影響力，就會(huì)使集團(tuán)1的利益受損，集團(tuán)1就會(huì)投入更大的資源來(lái)抵消下降的影響力。當(dāng)集團(tuán)1和集團(tuán)2都沒(méi)有激勵(lì)來(lái)改變壓力水平時(shí)就會(huì)形成政治均衡。在兩個(gè)集團(tuán)反應(yīng)函數(shù)的交點(diǎn)上，利益集團(tuán)達(dá)到最優(yōu)。圖中的p*就是利益均衡點(diǎn)。

圖2 規(guī)制機(jī)構(gòu)影響下利益集團(tuán)的博弈均衡

但是，在此取得的均衡并非帕累托最優(yōu)，雙方可以使用較少的資源也能達(dá)到同一層度的相對(duì)影響力。因?yàn)橄鄬?duì)影響力是固定的，兩利益集團(tuán)可以用較少的代價(jià)獲得相同的政治結(jié)局，但是雙方都不會(huì)這么做，兩者是一種零和博弈。P*的位置取決于兩利益集團(tuán)的影響力水平。

我國(guó)處于向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不完善，政府規(guī)制部門也不能恰當(dāng)?shù)陌l(fā)揮其職能。因此在對(duì)自然壟斷行業(yè)規(guī)制過(guò)程中，政府一方面作為公共利益的代表，另一方面又與壟斷廠商有著利益的一致性，在具體的規(guī)制政策制定中表現(xiàn)出溫和“中庸”的特點(diǎn)。三大利益集團(tuán)的博弈最后決定了政府的政策。

下面用表來(lái)分析利益集團(tuán)間的博弈所達(dá)到的納什均衡。

首先假定壟斷企業(yè)和消費(fèi)者間進(jìn)行的博弈是零和博弈，也就意味著一方獲益是建立在另一方損失的基礎(chǔ)上的。用A、B來(lái)表示集團(tuán)影響力的大小，其中A>B，集團(tuán)可以根據(jù)需要選擇A或B。為分析方便的需要，假設(shè)集團(tuán)獲得收益分為a、b、c、d四個(gè)等級(jí)。在這里先假定a>b>c，前面已經(jīng)分析過(guò)壟斷企業(yè)的影響力是大于消費(fèi)者的，因此，雙方都明確知道對(duì)方的影響力水平，那么壟斷企業(yè)會(huì)選擇影響力A，將獲取的利益為a；而消費(fèi)者則會(huì)選擇B，獲得的收益為b，也可以選擇增加成本擴(kuò)大影響力，但很難大于A，其得到的收益只能是c（因?yàn)樗@得的額外收益將小于其支出的成本）。因此，壟斷企業(yè)和消費(fèi)者存在一個(gè)占優(yōu)策略(A，B)，如表1所示：

表1

另外，隨著我國(guó)政治經(jīng)濟(jì)改革步伐的加快，消費(fèi)者集團(tuán)的地位不斷的上升，影響力水平也比以前有了大幅的提高。消費(fèi)者要獲得比以前更大的利益，就要擴(kuò)大其影響力水平到A，達(dá)到新的收益水平d(d>c，因?yàn)樗@得的額外收益將大于其支出的成本)，從而改變了原有的利益分配格局，在消費(fèi)者影響力上升的同時(shí)壟斷企業(yè)集團(tuán)影響力水平下降了，此時(shí)，兩個(gè)集團(tuán)達(dá)到了新的納什均衡，如表2所示。

表2

隨著消費(fèi)者集團(tuán)的影響力不斷擴(kuò)大，壟斷企業(yè)利益集團(tuán)不甘心安于現(xiàn)狀，要向政府規(guī)制部門進(jìn)行游說(shuō)、尋租，維護(hù)本來(lái)的利益。如果政府規(guī)制部門對(duì)壟斷企業(yè)利益集團(tuán)進(jìn)行保護(hù)，壟斷企業(yè)利益集團(tuán)就可以獲得收益e，由于壟斷企業(yè)利益集團(tuán)的尋租，政府部門獲得收益f；如果壟斷企業(yè)利益集團(tuán)選擇尋租，但政府規(guī)制部門不傾向于維護(hù)壟斷企業(yè)利益集團(tuán)，那么就會(huì)出現(xiàn)壟斷企業(yè)利益集團(tuán)損失尋租費(fèi)用和從消費(fèi)者那里轉(zhuǎn)移來(lái)的利益為-g，政府規(guī)制部門的收益就為f；如果選擇保護(hù)，但是壟斷企業(yè)利益集團(tuán)不尋租，政府規(guī)制集團(tuán)會(huì)遭受損失-h，壟斷企業(yè)利益集團(tuán)會(huì)遭受小些的損失-m；當(dāng)一方不保護(hù)，另一個(gè)集團(tuán)也不尋租時(shí)，就會(huì)有壟斷企業(yè)利益集團(tuán)收益為-g，政府規(guī)制部門的利益為0。如表3所示:

表3

可以看到（尋租，保護(hù)），（不尋租，不保護(hù)）是兩個(gè)納什均衡，不過(guò)最優(yōu)的選擇應(yīng)該是第二種，因?yàn)殡p方的收益都比另一種大。但是這種選擇會(huì)隨著消費(fèi)者集團(tuán)力量的增大而出現(xiàn)不穩(wěn)定性。

二、結(jié)論

通過(guò)對(duì)我國(guó)自然壟斷行業(yè)規(guī)制改革過(guò)程及在改革過(guò)程中三大利益集團(tuán)的行為進(jìn)行了描述分析，并研究了三大利益集團(tuán)的博弈過(guò)程，可以得到如下結(jié)論：

電信行業(yè)規(guī)制政策的制定是在規(guī)制改革過(guò)程中涉及到的三個(gè)規(guī)模不等、性質(zhì)各異，政治力量不同的利益集團(tuán)相互間博弈的結(jié)果。壟斷企業(yè)和消費(fèi)者是規(guī)制政策的被實(shí)施對(duì)象，他們?yōu)闋?zhēng)取到對(duì)本集團(tuán)有利的規(guī)制政策而相互競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)各種方式向規(guī)制集團(tuán)施加影響。而作為規(guī)制政策制定者的規(guī)制機(jī)構(gòu)，欲通過(guò)規(guī)制政策來(lái)實(shí)現(xiàn)本集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)的最大化。壟斷企業(yè)和消費(fèi)者的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力和規(guī)制機(jī)構(gòu)的利益追求決定了規(guī)制政策的具體內(nèi)容。而隨著規(guī)制政策的實(shí)施，各個(gè)利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力會(huì)受到影響，從而改變他們對(duì)規(guī)制政策制定的影響力。因此，具體規(guī)制政策是三大利益集團(tuán)博弈的均衡結(jié)果。據(jù)此，在電信行業(yè)規(guī)制改革中應(yīng)對(duì)各利益集團(tuán)進(jìn)行協(xié)調(diào)，使其不至于因?yàn)槔娣峙涞牟还l(fā)集團(tuán)沖突而導(dǎo)致社會(huì)不穩(wěn)。

我國(guó)的規(guī)制機(jī)構(gòu)具有雙重的利益追求，政府既追求公共利益又追求集團(tuán)利益，而無(wú)論是公共的或集團(tuán)的利益，都包含了經(jīng)濟(jì)利益和政治利益。規(guī)制機(jī)構(gòu)用行政上的特權(quán)來(lái)謀求經(jīng)濟(jì)利益，這在一定程度上阻礙了我國(guó)電信行業(yè)規(guī)制改革進(jìn)程。因此有必要明確該集團(tuán)的職能定位，推動(dòng)政府的職能轉(zhuǎn)換，對(duì)政府部門及其政策實(shí)施改革。

壟斷企業(yè)是由對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重要影響的自然壟斷企業(yè)組成，擁有豐富的經(jīng)濟(jì)和政治資源。并且由于企業(yè)數(shù)量少，較易達(dá)成利益共識(shí)，形成利益集團(tuán)。因此，解決這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)重要方式就是引入競(jìng)爭(zhēng)，增加企業(yè)數(shù)目，瓦解利益同盟。政府可以通過(guò)放寬進(jìn)入限制，允許潛在的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入或者通過(guò)拆分和重組等方式形成可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局。

消費(fèi)者由于自身人數(shù)眾多，組織渙散，在政府規(guī)制政策制定過(guò)程中影響力不足，要提高潛在利益集團(tuán)對(duì)規(guī)制政策制定的影響力，需要政府放寬組建民間組織的審批條件，促進(jìn)民間有充分授權(quán)、權(quán)力集中的社團(tuán)組織的形成。同時(shí)，還要加強(qiáng)相關(guān)法律建設(shè)，在法制上維護(hù)民間組織參與政府規(guī)制決策的知情權(quán)，監(jiān)督權(quán)等，提高決策的公平性。

[1]范合君．中國(guó)壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制與機(jī)制設(shè)計(jì)博弈研究[D].首都貿(mào)易經(jīng)濟(jì)大學(xué)．2008.

[2]朱麗萍．中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與激勵(lì)規(guī)制研究[D].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)．2014.

[3]趙卓．利益集團(tuán)、行政性壟斷與規(guī)制改革[J].經(jīng)濟(jì)縱橫．2009(03).

[4]馬云澤．自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制過(guò)程的博弈論分析[J].經(jīng)濟(jì)與管理研究．2013(01).

[5]許新華，羅清和．行政性壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析：根源、損失及破除[J].深圳大學(xué)學(xué)（人文社會(huì)科學(xué)版）．2015(03).

注：本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“深化壟斷行業(yè)改革中利益主體的博弈模式與激勵(lì)性規(guī)制改革的路徑研究”（14BJL002）的研究成果。