APEC貿(mào)易便利化合作效果評(píng)估及其發(fā)展方向

于鵬　于學(xué)卿

一、APEC貿(mào)易便利化合作的進(jìn)程

早在1994年，亞太經(jīng)合組織（APEC）就提出到2020年實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化的“茂物目標(biāo)”。而貿(mào)易投資便利化合作是APEC落實(shí)茂物目標(biāo)的三大支柱之一。目前，APEC已經(jīng)成為亞太地區(qū)貿(mào)易便利化工作的基礎(chǔ)和主導(dǎo)力量。

新世紀(jì)以來(lái)，APEC持續(xù)推進(jìn)貿(mào)易便利化計(jì)劃，主要包括：2002-2006年，執(zhí)行貿(mào)易便利化行動(dòng)計(jì)劃的第一階段（Trade Facilitation Action Plan，TFAP Ⅰ），總體目標(biāo)是使貿(mào)易成本降低5%；2007-2010年，執(zhí)行貿(mào)易便利化行動(dòng)計(jì)劃的第二階段（TFAPⅡ），總體目標(biāo)是使貿(mào)易成本再降低5%；2011-2015年，執(zhí)行供應(yīng)鏈連接性框架行動(dòng)計(jì)劃（Supply Chain corrnectivity Framework ActionPlan，SCFAP Ⅰ），目標(biāo)是使供應(yīng)鏈在貿(mào)易時(shí)間、成本和不確定性的改善上整體績(jī)效提高10%；2016年，在智利利馬舉行的APEC第24次領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議批準(zhǔn)了《第二期供應(yīng)鏈連接性框架行動(dòng)計(jì)劃（2017-2020）》（SCFAP Ⅱ），意在進(jìn)一步增進(jìn)APEC地區(qū)的貿(mào)易便利化和供應(yīng)鏈聯(lián)接，將自2017年起得到落實(shí)。從目的來(lái)看，APEC貿(mào)易便利化主要分為兩個(gè)階段：2002-2010年，主要以降低貿(mào)易成本為目的；2011-2020年，順應(yīng)全球價(jià)值鏈變化趨勢(shì)，聚焦于提升供應(yīng)鏈連接水平，通過(guò)打通供應(yīng)鏈降低貿(mào)易成本，并將區(qū)域范圍內(nèi)的互聯(lián)互通同貿(mào)易便利化緊密相連。

TFAP Ⅰ涉及海關(guān)程序、標(biāo)準(zhǔn)與一致化、商務(wù)流動(dòng)和電子商務(wù)四大領(lǐng)域，APEC成員共選擇了1400種貿(mào)易便利化具體措施。作為TFAP Ⅰ的延續(xù)和深化，TFAP Ⅱ形成了涉及14個(gè)方面、70個(gè)行動(dòng)措施的清單。除了四大領(lǐng)域，TFAPⅡ在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府采購(gòu)、提高透明度和反腐敗等營(yíng)商便利化領(lǐng)域進(jìn)行實(shí)質(zhì)性合作，在改進(jìn)國(guó)內(nèi)規(guī)章制度、保障貿(mào)易安全等領(lǐng)域也加以更多關(guān)注。

SCFAP Ⅰ主要通過(guò)實(shí)施能力建設(shè)計(jì)劃，幫助APEC經(jīng)濟(jì)體突破八類瓶頸，而打通這些關(guān)卡對(duì)于改善全球和地區(qū)供應(yīng)鏈連接性起到基礎(chǔ)性作用?？紤]到這些瓶頸相互關(guān)聯(lián)，且數(shù)據(jù)重疊，將八類瓶頸分為三個(gè)集群（表1）。2010-2014年，SCFAP針對(duì)八類瓶頸共設(shè)定了109項(xiàng)基礎(chǔ)行動(dòng)。根據(jù)2014年APEC貿(mào)易和投資委員會(huì)（CTI）的報(bào)告，93.6%的基礎(chǔ)行動(dòng)已經(jīng)完成，只有極少數(shù)正在進(jìn)行或缺少信息。

二、對(duì)貿(mào)易便利化已實(shí)施計(jì)劃的評(píng)價(jià)

根據(jù)APEC政策支持小組（PSU）的評(píng)估，通過(guò)實(shí)施TFAP Ⅰ和TFAPⅡ，APEC已經(jīng)在2002-2010年成功降低了10%的交易成本。2016年11月，PSU對(duì)于SCFAP Ⅰ的最終評(píng)估報(bào)告出爐。評(píng)估報(bào)告從外部指標(biāo)、內(nèi)部指標(biāo)和自我評(píng)估調(diào)查三個(gè)方面對(duì)SCFAP Ⅰ進(jìn)行評(píng)價(jià)，下面將重點(diǎn)介紹。

（一）外部指標(biāo)評(píng)價(jià)

第一，從績(jī)效看，世界銀行的物流績(jī)效指數(shù)（LPI）和世界經(jīng)濟(jì)論壇的貿(mào)易促進(jìn)指數(shù)（ETI）都表明，整體供應(yīng)鏈績(jī)效指標(biāo)雖有增長(zhǎng)，但漲幅較低，未達(dá)到設(shè)定目標(biāo)。2015年APEC21個(gè)經(jīng)濟(jì)體的簡(jiǎn)單平均LPI指數(shù)為3.41，較2009年僅增長(zhǎng)0.90%，離10%的增長(zhǎng)目標(biāo)（3.72）相差較遠(yuǎn)；而2013年ETI指數(shù)為4.67，較2009年增長(zhǎng)0.91%，離2013年6.67%的比例目標(biāo)（4.94）也有較大差距。

第二，從貿(mào)易成本看，雖然名義成本上升，但考慮了國(guó)內(nèi)物價(jià)因素的實(shí)際成本下降，顯示了良好的進(jìn)展。世界銀行營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)（DB）中2014年貿(mào)易出口名義成本較2009年增長(zhǎng)2.08%，實(shí)際成本下降8.63%；貿(mào)易進(jìn)口名義成本增長(zhǎng)6.75%，而實(shí)際成本下降10.14%。這說(shuō)明SCFAP對(duì)于降低貿(mào)易成本發(fā)揮了實(shí)質(zhì)性作用。

第三，從貿(mào)易時(shí)間看，DB指標(biāo)表明海關(guān)文件和程序時(shí)間大幅下降。2009-2014年，APEC成員成功地使貿(mào)易出口時(shí)間下降12.41%，進(jìn)口時(shí)間下降10.19%。但LPI指標(biāo)中的訂貨至交貨所需時(shí)間大幅上升，可能是由于受訪者回應(yīng)率較低而造成采樣誤差，并與調(diào)查的地理特征有關(guān)，但這也應(yīng)從政策層面引起充分重視。

第四，從貿(mào)易的不確定性看，APEC成員邊境管理的透明度明顯增強(qiáng)，但商業(yè)環(huán)境仍有待繼續(xù)改善。從ETI指數(shù)看，貿(mào)易過(guò)程中額外支付或賄賂情況減少，對(duì)腐敗的感知程度下降，但政府的整體監(jiān)管質(zhì)量和安全環(huán)境仍有待進(jìn)一步完善。LPI出貨質(zhì)量指標(biāo)的惡化也應(yīng)在SCFAPⅡ階段引起更多重視。

（二）內(nèi)部指標(biāo)評(píng)價(jià)

以下是針對(duì)各類瓶頸的具體內(nèi)部評(píng)估：

瓶頸1（透明度）：報(bào)告主要圍繞政策協(xié)調(diào)、利益相關(guān)者的參與、反腐敗和商業(yè)確定性四點(diǎn)展開。在政策協(xié)調(diào)方面，報(bào)告指出，在新的監(jiān)管措施出臺(tái)時(shí)，21個(gè)經(jīng)濟(jì)體中僅有9個(gè)建立了恰當(dāng)?shù)耐ǜ媲?。而僅有11個(gè)經(jīng)濟(jì)體將貿(mào)易、競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)開放有效納入監(jiān)管。

瓶頸2（基礎(chǔ)設(shè)施）：報(bào)告指出，缺乏具有影響力并設(shè)計(jì)科學(xué)的項(xiàng)目，加上法律、監(jiān)管和制度瓶頸，是基礎(chǔ)設(shè)施投資的主要障礙。報(bào)告認(rèn)為，下一步應(yīng)當(dāng)繼續(xù)兩項(xiàng)工作：一是設(shè)立供應(yīng)鏈基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目庫(kù)。要精心設(shè)計(jì)，確保經(jīng)濟(jì)上可行且有利可圖，而且要基于潛在的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益予以優(yōu)先考慮。二是改善PPP模式和基礎(chǔ)設(shè)施投資環(huán)境，提升對(duì)私營(yíng)部門投資的吸引力。

瓶頸3（物流能力）：報(bào)告認(rèn)為，跨境服務(wù)能力低下是中小企業(yè)物流服務(wù)的主要短板，由于信息不對(duì)稱，中小企業(yè)無(wú)法充分利用現(xiàn)有的政策和金融資源。APEC應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)兩項(xiàng)工作：一是加強(qiáng)調(diào)整轉(zhuǎn)型和適應(yīng)能力建設(shè)：二是改進(jìn)信息傳播機(jī)制。報(bào)告建議建立一個(gè)國(guó)際物流平臺(tái)（ILP）以支持小型物流服務(wù)供應(yīng)商。

瓶頸4（清關(guān)）：報(bào)告認(rèn)為，APEC成員過(guò)境清關(guān)差異較大，報(bào)告提出若干政策建議：發(fā)展單一窗口系統(tǒng)，實(shí)施世界海關(guān)組織的托運(yùn)貨物即刻放行指導(dǎo)原則，精簡(jiǎn)邊境機(jī)構(gòu)，建立清關(guān)客戶服務(wù)機(jī)制，引入預(yù)處理和貨物快速放行機(jī)制，允許報(bào)關(guān)費(fèi)用電子支付并與貨物放行分離。endprint

瓶頸5（證明文件）：在原產(chǎn)地證書簽發(fā)問(wèn)題上有如下建議：繼續(xù)提高貿(mào)易商自行簽發(fā)原產(chǎn)地證書的能力，鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)體對(duì)于非優(yōu)惠待遇的貿(mào)易無(wú)需原產(chǎn)地證書入境，提高有關(guān)簽發(fā)原產(chǎn)地的監(jiān)管環(huán)境條件，開發(fā)電子系統(tǒng)使貿(mào)易商可以提交電子原產(chǎn)地證書，建設(shè)開放透明的仲裁和糾紛解決機(jī)制等。

瓶頸6（連通性）：具體建議如下：鼓勵(lì)民間社會(huì)和私營(yíng)部門參與基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃，優(yōu)先考慮配套物流服務(wù)，提供具體的運(yùn)輸和物流技能培訓(xùn)的勞動(dòng)力發(fā)展規(guī)劃。

瓶頸7（法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)）：具體建議如下：鼓勵(lì)成員堅(jiān)持共同標(biāo)準(zhǔn)如《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（UNCLOS）作為國(guó)際電信問(wèn)題協(xié)調(diào)的平臺(tái)，分享網(wǎng)絡(luò)安全措施的最佳實(shí)踐，制定重型車輛安全性實(shí)踐手冊(cè)，采用電子信息數(shù)據(jù)交換框架等。

瓶頸8（過(guò)境安排）：要進(jìn)一步解決貿(mào)易過(guò)境企業(yè)所面臨的障礙。

（三）自我評(píng)估調(diào)查

自我評(píng)估調(diào)查范圍是APEC成員經(jīng)濟(jì)體報(bào)告的70個(gè)項(xiàng)目，其中有50個(gè)已經(jīng)完成，20個(gè)正在進(jìn)行中。項(xiàng)目覆蓋單一窗口、海關(guān)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和物流領(lǐng)域等。超過(guò)1/4的項(xiàng)目針對(duì)瓶頸4即跨境通關(guān)手續(xù)，而瓶頸2（基礎(chǔ)設(shè)施）、瓶頸7（法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)）和瓶頸8（過(guò)境安排）是涉及最少的。瓶頸4、5（文件）和瓶頸1（透明度）取得的改善效果較為明顯?？缇惩P(guān)手續(xù)的改進(jìn)表明APEC在全球跨境貿(mào)易的便利化方面一直處于最前沿。

從整體效果看，超過(guò)90%的項(xiàng)目被認(rèn)為“優(yōu)秀”或“良好”。這表明，這些項(xiàng)目起到了改善供應(yīng)鏈績(jī)效的作用，被訪者要求對(duì)項(xiàng)目分別從政策、時(shí)間、成本和不確定性等方面進(jìn)行評(píng)估，在政策和不確定性的改善上多數(shù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)較高，而在時(shí)間和成本的改善上成效相對(duì)不明顯。在被調(diào)查的項(xiàng)目中，有22個(gè)項(xiàng)目被認(rèn)為十分成功，獲得了最佳范例標(biāo)簽（見表1）。

多數(shù)經(jīng)濟(jì)體的自評(píng)表明，通過(guò)SCFAP計(jì)劃，各國(guó)在時(shí)間、成本、不確定性和總體效益的改進(jìn)上取得了良好的進(jìn)展。根據(jù)PSU在2016年10月發(fā)布的《關(guān)于各經(jīng)濟(jì)體落實(shí)茂物目標(biāo)進(jìn)展的第二期評(píng)估報(bào)告》，僅以海關(guān)程序?yàn)槔?，APEC的APEC21個(gè)經(jīng)濟(jì)體取得了不小的成績(jī)（見表2）。同時(shí)，實(shí)施SCFAP行動(dòng)也面臨著相關(guān)設(shè)施不足、信息缺乏、信息不一致和制度問(wèn)題等各種挑戰(zhàn)。

三、下一階段貿(mào)易便利化計(jì)劃的主要設(shè)想

2014年的北京APEC峰會(huì)通過(guò)了《APEC互聯(lián)互通藍(lán)圖（2015-2025）》，將SCFAP作為硬件聯(lián)通、軟件聯(lián)通和人員聯(lián)通三要素中軟件聯(lián)通的重要部分。在此背景下，并根據(jù)SCFAP Ⅰ評(píng)估報(bào)告的建議和以往貿(mào)易便利化工作經(jīng)驗(yàn)，SC-FAPⅡ設(shè)定了總體目標(biāo)：“降低供應(yīng)鏈上的交易成本，提高供應(yīng)鏈的可靠性以支持亞太地區(qū)企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力?！本唧w來(lái)說(shuō)，SCFAP Ⅱ?qū)⒏到y(tǒng)地解決五大核心問(wèn)題：

一是解決邊境管理問(wèn)題。scFAPⅡ擬采取13項(xiàng)行動(dòng)措施：包括加強(qiáng)貨物放行時(shí)間調(diào)查（TRS，TimeRelease Survey）；加強(qiáng)電子支付系統(tǒng)（e-payment）建設(shè)；擴(kuò)大AEO互認(rèn)安排（MRA，Mutual RecognitionArrangement）；協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)體之間的貨物處理標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)影響貿(mào)易的邊境機(jī)構(gòu)及其管理模式進(jìn)行識(shí)別；利用全球數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（GDS，Global DataStandards）協(xié)調(diào)邊境管理；采用先進(jìn)的IT技術(shù)和數(shù)字海關(guān)建設(shè)電子系統(tǒng)，提高供應(yīng)鏈的可視性；建設(shè)開放、透明的爭(zhēng)端解決機(jī)制和仲裁程序；對(duì)海關(guān)人員進(jìn)行能力建設(shè)；推動(dòng)各成員國(guó)成立貿(mào)易便利化國(guó)家委員會(huì)，落實(shí)TFA；邊境管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)話和互動(dòng)；各國(guó)分享上訴和審查的經(jīng)驗(yàn)；加快實(shí)施單一窗口系統(tǒng)，努力實(shí)現(xiàn)國(guó)際單一窗口的互聯(lián)互通等措施。

二是解決基礎(chǔ)設(shè)施問(wèn)題。SCFAPⅡ擬采取6項(xiàng)行動(dòng)措施，具體有研究PPP模式在內(nèi)的區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施資金來(lái)源和投資模式；政府簡(jiǎn)化審批流程，減少審批許可；加強(qiáng)港口網(wǎng)絡(luò)體系建設(shè)，包括但不限于亞太示范電子口岸網(wǎng)絡(luò)；加強(qiáng)APEC海上貿(mào)易路線安全；加強(qiáng)高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的能力建設(shè)；分享多式聯(lián)運(yùn)最佳經(jīng)驗(yàn)。

三是解決物流建設(shè)問(wèn)題。SCFAPⅡ擬采取7項(xiàng)行動(dòng)措施：諸如加強(qiáng)電子支付系統(tǒng)的應(yīng)用；加強(qiáng)物流領(lǐng)域的能力建設(shè)；加強(qiáng)物流服務(wù)在交通基礎(chǔ)設(shè)施投資規(guī)劃的作用；為運(yùn)輸和物流技能培訓(xùn)提供特定的勞動(dòng)力發(fā)展計(jì)劃；加強(qiáng)物流服務(wù)在多式聯(lián)運(yùn)投資中的作用；為物流和交通部門提供能力建設(shè)方案；加強(qiáng)綠色供應(yīng)鏈合作機(jī)制。

四是解決監(jiān)管合作問(wèn)題。SCFAPⅡ擬采取6項(xiàng)行動(dòng)措施：包括為貿(mào)易商提供準(zhǔn)確的規(guī)則信息，但不限于APEC貿(mào)易知識(shí)庫(kù)；提高貿(mào)易程序和監(jiān)管的透明度；分享征求、收集和吸收公眾意見的實(shí)踐；為利益相關(guān)者制定可操作的、透明的、負(fù)責(zé)任的上訴制度；創(chuàng)建或更新進(jìn)出口和過(guò)境貿(mào)易的實(shí)用指南；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)設(shè)立反饋郵箱。

五是解決電子商務(wù)問(wèn)題。SCFAPⅡ擬采取9項(xiàng)行動(dòng)措施，具體內(nèi)容有：將協(xié)調(diào)現(xiàn)有貿(mào)易法規(guī)和電子商務(wù)貿(mào)易規(guī)則；為中小企業(yè)提供可靠快速的航運(yùn)系統(tǒng)；簡(jiǎn)化電子商務(wù)通關(guān)程序，提供安全快捷的24小時(shí)通關(guān)服務(wù)；保護(hù)消費(fèi)者隱私，預(yù)防商業(yè)欺詐，減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，確保網(wǎng)絡(luò)安全；打擊有組織的犯罪活動(dòng)；促進(jìn)網(wǎng)上交易，完善監(jiān)管政策和支付服務(wù)；提高中小企業(yè)參與全球電子商務(wù)的參與度；落實(shí)APEC菲律賓長(zhǎng)灘島行動(dòng)議程和TFA，精簡(jiǎn)海關(guān)程序；推動(dòng)各國(guó)海關(guān)遵循世界海關(guān)組織（WCO）的即刻放行指南和非關(guān)稅邊境管制原則。

總之，SCFAP Ⅱ?qū)⒔档唾Q(mào)易成本作為重點(diǎn)，同時(shí)也將著重解決全球供應(yīng)鏈中出現(xiàn)的新問(wèn)題，如電子商務(wù)、數(shù)字海關(guān)和網(wǎng)絡(luò)安全等。下一步APEC將在2017年召開的越南峰會(huì)上繼續(xù)推進(jìn)SCFAPⅡ的工作，建立SCFAP Ⅱ?qū)嵤C(jī)制，為五大問(wèn)題設(shè)定具體目標(biāo)，并設(shè)置定量或定性指標(biāo)以衡量工作進(jìn)展和成效。endprint