全球化、國家主權(quán)理論：演進(jìn)與挑戰(zhàn)

李朝輝

摘 要：國家是一個(gè)歷史性現(xiàn)象。國家的出現(xiàn)有其一定的條件，國家的發(fā)展也經(jīng)歷了曲折的歷程。近代的民族國家及其概念產(chǎn)生于西方，三十年戰(zhàn)爭之后的威斯特伐利亞和會(huì)之后，主權(quán)國家才真正立足于人類歷史。民族國家產(chǎn)生之后，與之相伴的是關(guān)于國家的主權(quán)的爭論。直到今天，全球化的影響已經(jīng)勢不可擋，與全球化相伴的是全球問題如氣候變化、環(huán)境污染、網(wǎng)絡(luò)犯罪等，這些問題的解決已經(jīng)超出單一主權(quán)國家的能力。國家主權(quán)在全球化這樣強(qiáng)大的沖擊中會(huì)否成為經(jīng)濟(jì)、文化等發(fā)展的障礙，以及國家主權(quán)會(huì)被強(qiáng)化還是被削弱以適應(yīng)市場的開放性，這些問題都值得探討。

關(guān)鍵詞：全球化；國家主權(quán)；演進(jìn)；挑戰(zhàn)

中圖分類號(hào)：B83 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）23-0038-02

一、國家主權(quán)與主權(quán)理論演進(jìn)

所謂國家主權(quán)就是國家所具有的處理對(duì)內(nèi)事務(wù)的最高權(quán)力與獨(dú)立處理對(duì)外事務(wù)的權(quán)力。也就是說，主權(quán)具有對(duì)內(nèi)的最高性，對(duì)外的獨(dú)立性。對(duì)內(nèi)的最高性是一國在國內(nèi)享有最高的權(quán)威，這種權(quán)威不容挑戰(zhàn)，在國家所轄范圍內(nèi)都必須尊重這一權(quán)威；對(duì)外的獨(dú)立性體現(xiàn)在一個(gè)國家在國際社會(huì)中，在處理對(duì)外問題上享有不受干涉的自由和權(quán)力。

在國家理論中，主權(quán)理論從誕生到19世紀(jì)一直是處于核心的地位，主權(quán)一直被民族國家奉為圭臬。而在主權(quán)理論的形成和發(fā)展的過程中，有一系列的代表性著作。這些代表作主要出自讓·博丹、格勞修斯、霍布斯、洛克和盧梭等人。

法國的讓·博丹是歷史上第一個(gè)對(duì)主權(quán)問題進(jìn)行系統(tǒng)性探討的人。在16世紀(jì)的時(shí)候，法國已經(jīng)建立起中央集權(quán)的君主專制制度，但教會(huì)和貴族依舊享有很多特權(quán)，這在一定程度上成為資本主義發(fā)展的障礙。因此，新興的資產(chǎn)階級(jí)為了打擊這些封建貴族和教會(huì)的勢力，一致要求維護(hù)并加強(qiáng)國王的權(quán)力。這正是讓·博丹提出主權(quán)理論的時(shí)代背景。博丹認(rèn)為，主權(quán)具有絕對(duì)和永久的性質(zhì)。主權(quán)的絕對(duì)性，是指它的至高無上、不受限制以及不可分割。在博丹看來，國家是由“許多家庭及其共同財(cái)產(chǎn)所組成的，具有最高主權(quán)的合法政府”，而“國家應(yīng)有主權(quán)，國家的特征是擁有一種永恒的、絕對(duì)的權(quán)力，這一享有最高權(quán)力和最高性不受時(shí)間、教皇的意圖甚至法律的限制”。在讓·博丹看來，主權(quán)是一個(gè)國家在其管轄范圍內(nèi)享有的絕對(duì)和永久權(quán)力，具有絕對(duì)性、永恒性、高于法律等屬性。

可見，博丹的國家主權(quán)理論著眼于國內(nèi)政治，強(qiáng)調(diào)對(duì)內(nèi)主權(quán)，而荷蘭的格勞修斯國家主權(quán)論的主要內(nèi)容則立足于國際法和國際社會(huì)，重點(diǎn)闡述了對(duì)外主權(quán)。格勞修斯在其巨著《戰(zhàn)爭與和平法》一書中談到，“所謂主權(quán)，就是說它的行為不受另外一個(gè)權(quán)力的限制，所以它的行為不是其他任何人類意志可以視為無效的”。 格勞修斯認(rèn)為，在正當(dāng)理由下，一個(gè)主權(quán)國家對(duì)另一個(gè)主權(quán)行戰(zhàn)爭是被允許的，而所謂的正當(dāng)理由，主要是指自衛(wèi)、恢復(fù)自己的財(cái)產(chǎn)和懲罰，正義戰(zhàn)爭根本目的在于解除敵方危害別人的力量。博丹和格勞修斯對(duì)國家主權(quán)的經(jīng)典分析，奠定了近代國家主權(quán)理論的基礎(chǔ)，對(duì)內(nèi)主權(quán)、對(duì)外主權(quán)成為理解國家主權(quán)的兩根支柱。

英國的托馬斯·霍布斯在其1651年出版的《利維坦》中提出了契約君主主權(quán)理論?；舨妓拐J(rèn)為，主權(quán)是國家的靈魂，統(tǒng)治的主權(quán)是從國家的建立中得來的。主權(quán)具有至高無上性、不可分割和不可轉(zhuǎn)讓性。主權(quán)者的權(quán)力也不受法律的限制。他認(rèn)為，要主權(quán)者服從法律，不過是在主權(quán)者之上又立了一個(gè)新的主權(quán)者。這樣，就又需要第三個(gè)主權(quán)者以制約第二個(gè)主權(quán)者。如此類推下去，“國家必亂必亡”，這是違背主權(quán)性質(zhì)的。國家權(quán)力在國內(nèi)不受任何制，在對(duì)外時(shí)也不受限制。在霍布斯的國家主權(quán)理論中主權(quán)的特點(diǎn)是絕對(duì)性、至高無上性的和不可分割不可轉(zhuǎn)讓性。

繼霍布斯之后，洛克的議會(huì)主權(quán)和盧梭的人民主權(quán)理論對(duì)國家主權(quán)的概念進(jìn)行了豐富和完善。

洛克認(rèn)為國家有三種權(quán)力：立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)。立法權(quán)是指導(dǎo)如何運(yùn)用國家的力量以保障這個(gè)社會(huì)及其成員的權(quán)力；執(zhí)行權(quán)是負(fù)責(zé)執(zhí)行被制定的和繼續(xù)有效的法律的權(quán)力；對(duì)外權(quán)是負(fù)責(zé)決定戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟以及同國外進(jìn)行一切事務(wù)的權(quán)力。洛克從自己的三權(quán)分立觀念出發(fā)，認(rèn)為國家權(quán)力應(yīng)該區(qū)分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)。在這三種國家權(quán)力中，立法權(quán)是最高的和最重要的權(quán)力，他認(rèn)為“在一切場合，只要政府存在，立法權(quán)就是最高權(quán)力……社會(huì)的任何成員或社會(huì)的任何部分所有的其他一切權(quán)力，都是從它獲得和隸屬于它的”。

盧梭認(rèn)為以社會(huì)契約的方式建立的國家，其最高權(quán)力應(yīng)屬于全體人民。人民行使國家權(quán)力稱為人民主權(quán)，主權(quán)是絕對(duì)的、至高無上的、神圣不可侵犯的，它本身不受任何律的約束，它的行為本身就是法律。在其著作《社會(huì)契約論》里，他從社會(huì)契約的基礎(chǔ)，明確地表述了“國家主權(quán)應(yīng)該屬于民”的“人民主權(quán)”觀：所謂的政治共同體，“當(dāng)它是被動(dòng)時(shí)，它的成員就稱它為國家；當(dāng)是主動(dòng)時(shí)，就稱它為主權(quán)者；而以之和它的同類想比較時(shí)，則稱它為政權(quán)。至于結(jié)合者，他們集體的就稱為人民”。

縱觀國家主權(quán)的概念演變，自近代提出以后它就經(jīng)歷了不斷被充實(shí)和被完善過程，從最初側(cè)重對(duì)內(nèi)主權(quán)的“最高性、絕對(duì)性、永久性、不可分割性”，到對(duì)內(nèi)主權(quán)的終極性、排他性與對(duì)外主權(quán)的獨(dú)立性、平等性的相統(tǒng)一，它的內(nèi)涵也日益豐富，在此之后的主權(quán)理論也基本上都認(rèn)同了主權(quán)的這些特征。

二、全球化與國家主權(quán)面對(duì)的挑戰(zhàn)

當(dāng)代科技影響人類生活的兩個(gè)重要現(xiàn)實(shí)是，經(jīng)濟(jì)全球化和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展。它們帶來了全世界人們生活及生產(chǎn)組織方式的深刻變化。全球化的影響如此廣泛，生產(chǎn)要素跨越重洋被緊密聯(lián)系在一起；網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)如此普及，以至地球變成了“村落”。國家主權(quán)在新技術(shù)面前遭遇挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)的主權(quán)理論也受之沖擊。

全球化的發(fā)展是市場內(nèi)在規(guī)律驅(qū)動(dòng)使然。市場作為經(jīng)濟(jì)力量的代表，必然會(huì)要求作為上層建筑的國家做出讓步，以適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的要求，否則就會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。因此市場必然會(huì)超越民族國家的界限。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下國家不得不向市場逐漸做出讓步，對(duì)國際組織和非國家行為體讓渡部分國家主權(quán)以換取國家和社會(huì)的發(fā)展。因此民族國家就不再具有絕對(duì)的排他性的主權(quán)，而必須與國際慣例和國際組織的規(guī)則相協(xié)調(diào)、相適應(yīng)。正如美國學(xué)者威廉·奧爾森所言：“主權(quán)國家體系把人們分成一個(gè)個(gè)作繭自縛的政治實(shí)體，而經(jīng)濟(jì)生活的繁榮卻需要人們盡量交流商品和投資。這一直是主權(quán)國家體系一個(gè)根本性的難題?！?/p>

縱觀經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展過程，與之相伴的是人類所面臨的日益嚴(yán)重的問題，環(huán)境問題、能源問題、糧食問題、資源短缺問題、人口、難民問題、貿(mào)易保護(hù)主義問題、債務(wù)問題、毒品問題、核擴(kuò)散問題、國際恐怖主義問題等等早已超越了國界向全球蔓延，并呈現(xiàn)出不斷地惡化趨勢。全球性問題是世界文明發(fā)展過程中產(chǎn)生的帶有全球普遍性的不良影響和結(jié)果，并且危及到人類文明本身在未來發(fā)展的一系列重大問題。有兩方面的原因使得這些問題之成為全球性的重要問題：一方面在于問題范圍的全球性。比如已經(jīng)出現(xiàn)的全球氣候問題，這一問題影響到了全世界每一個(gè)角落。另一方面在于解決這些問題需要各國共同的努力。像氣候問題，難民問題，糧食能源等問題的解決已經(jīng)超出一國或幾國的能力范圍，而必須依靠世界各個(gè)國家的共同努力，相互合作、協(xié)作才能夠解決。

所有的爆發(fā)出來或即將爆發(fā)的全球性問題已經(jīng)打破了主權(quán)國家實(shí)體邊界的限制，同時(shí)也模糊了內(nèi)外事務(wù)的界限。更重要的是，在這些全球性問題的解決過程中，發(fā)達(dá)國家可能會(huì)借解決問題之名行控制發(fā)展中國家之實(shí)，強(qiáng)迫發(fā)展中國家接受本不應(yīng)接受和不能接受的問題解決方案，借機(jī)干涉發(fā)展中國家內(nèi)政，攛掇發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的問題也時(shí)有發(fā)生。這都為一國侵犯另一國家主權(quán)提供了條件。我們也看到，在解決一些全球性問題的過程中，許多國家為了尋求合作成立了國際組織并建立一定的國際機(jī)制，這些國際組織或國際機(jī)制的建立是以主權(quán)國家讓渡部分國家主權(quán)為前提。

隨著全球化的深入發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)也飛速的前進(jìn)，通訊的即時(shí)、快速、不可控等特點(diǎn)越來越展現(xiàn)在其對(duì)人們生活生活方式的影響上?；ヂ?lián)網(wǎng)的發(fā)展打破了傳統(tǒng)媒體的地域性，使輿論導(dǎo)向出現(xiàn)一定程度的失控?！耙环矫?，從外界來說，由于互聯(lián)網(wǎng)的全球性和開放性，大大增強(qiáng)了個(gè)人和組織發(fā)布、交流和接受信息的能力......另一方面，從國家內(nèi)部來說，在社會(huì)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，利益的分化和組合形成的各種思想觀念迫切要求借助媒體發(fā)表出來?；ヂ?lián)網(wǎng)的平等、自由和廣泛參與性為他們實(shí)現(xiàn)這種愿望提供了契機(jī)。而這些信息的交換和共享往往帶來很大的不確定性和復(fù)雜性，給輿論導(dǎo)向的控制帶來很大的困難......”

網(wǎng)絡(luò)空間的開放性使得傳統(tǒng)的管制措施部分失效。在網(wǎng)絡(luò)的公共平臺(tái)上，人與人之間的溝通基本是暢通無阻的，“它提供了一個(gè)無中心的自由領(lǐng)域，它使網(wǎng)絡(luò)使用者跨越時(shí)空加強(qiáng)流通與交流。所有的國家、集團(tuán)和個(gè)人，在網(wǎng)絡(luò)上的行為只能構(gòu)成部分，而不是整體。而且國家、集團(tuán)和個(gè)人在這種空間里，也都是平等的。在國際互聯(lián)網(wǎng)上，有時(shí)候個(gè)人的影響，可能超過集團(tuán)，乃至國家?！?/p>

我們看到，在全球化和信息技術(shù)發(fā)展的雙重推動(dòng)作用下，國家主權(quán)遭受了來自各個(gè)方面的沖擊。傳統(tǒng)的主權(quán)地理邊界也許在物質(zhì)上仍有其作用，但它約束作用在逐漸減弱?？鐕緦?duì)主權(quán)實(shí)體邊界產(chǎn)生了沖擊，網(wǎng)絡(luò)霸占了主權(quán)從未進(jìn)軍的虛擬邊界。

總的來看，主權(quán)理論從其產(chǎn)生，它的內(nèi)涵一直在不斷發(fā)展變化。從起初的對(duì)內(nèi)性到對(duì)外性，從理論上的探討到現(xiàn)實(shí)中的實(shí)踐，從西方社會(huì)發(fā)展到全球?qū)用?。主?quán)是國家最珍視的事物，但是在全球化和信息通訊技術(shù)的面前，它的內(nèi)涵必定又要經(jīng)歷一次新的注解。當(dāng)發(fā)展中國家正在無比珍視他們通過努力得來的主權(quán)時(shí)，最早孕育主權(quán)的西方社會(huì)卻似乎在放棄它，歐洲一體化的發(fā)展中，各西歐國家逐漸放棄一部分主權(quán)，讓渡與更高的歐盟，這似乎給人類社會(huì)發(fā)展指出了一個(gè)新的方向。當(dāng)跨國公司更加深入發(fā)展之時(shí)，傳統(tǒng)的主權(quán)壁壘已經(jīng)遭受了強(qiáng)有力的沖擊，國家主動(dòng)讓渡部分主權(quán)以適應(yīng)新形勢的發(fā)展成為國家維護(hù)自身利益的新路徑。

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（責(zé)任編輯：田 苗）