廣東—東盟科技合作模式及平臺(tái)建設(shè)
——基于“21世紀(jì)海上絲綢之路”的背景

黃靜茹,白福臣,張葦錕(廣東海洋大學(xué) .管理學(xué)院;.經(jīng)濟(jì)學(xué)院,廣東 湛江 524088)

廣東—東盟科技合作模式及平臺(tái)建設(shè)
——基于“21世紀(jì)海上絲綢之路”的背景

黃靜茹a,白福臣b,張葦錕a
(廣東海洋大學(xué) a.管理學(xué)院;b.經(jīng)濟(jì)學(xué)院,廣東 湛江 524088)

廣東與東盟開展國際科技合作是參與“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)可行性與必要性兼?zhèn)涞膽?zhàn)略選擇。廣東—東盟科技合作應(yīng)是平等互利的雙邊合作,鑒于東盟眾國科技發(fā)展水平參差不齊,在廣東—東盟科技合作的總體模式下分類探討了廣東同東盟不同國家科技合作的區(qū)域合作模式,主要為:廣東同新加坡的二次開發(fā)模式、與馬來西亞和泰國的聯(lián)合開發(fā)合作模式、與印度尼西亞和菲律賓等國的技術(shù)(產(chǎn)品)輸出型合作模式。同時(shí),配以囊括信息資源共享平臺(tái)、中介服務(wù)平臺(tái)、人才交流平臺(tái)和綜合服務(wù)平臺(tái)在內(nèi)的廣東—東盟科技合作平臺(tái)與配套的法律、政策、人才交流與監(jiān)管合作機(jī)制,保障科技合作順利開展。

“21世紀(jì)海上絲綢之路”;廣東;東盟;科技合作

建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”旨在促進(jìn)我國與東南亞、南亞、西亞、北非和歐洲國家的交流合作，提升我國開放發(fā)展空間，構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)體系，推進(jìn)和平穩(wěn)定，共創(chuàng)與沿線國家互惠互利的共贏局面。2015年我國發(fā)布的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的愿景與行動(dòng)》中提到要利用長三角、珠三角等開放程度高、經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)、輻射帶動(dòng)作用大的優(yōu)勢(shì),加快推進(jìn)“一帶一路”建設(shè),指出要加強(qiáng)科技合作、促進(jìn)科技人才交流、進(jìn)行重大科技攻關(guān)、共同提高科技競(jìng)爭(zhēng)力是合作重點(diǎn)之一。廣東作為全國領(lǐng)先的經(jīng)濟(jì)、科技、創(chuàng)新和對(duì)外開放大省,在“21世紀(jì)海上絲綢之路”中既擁有得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢(shì),又具備與“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線上眾多國家經(jīng)貿(mào)往來的優(yōu)勢(shì)。杜軍[1]認(rèn)為參與“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)是廣東實(shí)現(xiàn)全方位、跨越式發(fā)展良好機(jī)遇,并從制度供給、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化建設(shè)三個(gè)層面提出具體建設(shè)方略?！稄V東省參與“一帶一路”建設(shè)的實(shí)施方案》指出，要全力將廣東打造成“一帶一路”戰(zhàn)略樞紐。鄒偉勇[2]等總結(jié)了廣東建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略樞紐的優(yōu)劣勢(shì)、內(nèi)容及任務(wù),并基于基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通視角提出了相應(yīng)的交通協(xié)同策略。

東盟是中國“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)的必由之路與首要發(fā)展目標(biāo)，而經(jīng)濟(jì)貿(mào)易一直是中國與東盟合作的熱點(diǎn),2015年11月雙方在中國—東盟自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)上擬定了自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”議定書,中國同東盟的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作由此進(jìn)入新階段。魏民、呂余生[3,4]相繼指出,自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”與“21世紀(jì)海上絲綢之路”兩者互相支撐、相輔相成,中國同東盟共建“21世紀(jì)海上絲綢之路”是中國面向東盟開放合作發(fā)展的重要任務(wù);楊程玲[5]指出海上互聯(lián)互通是“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)的重點(diǎn),而東盟國家海上互聯(lián)互通發(fā)展?fàn)顩r良好是“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)的優(yōu)先方向。

廣東與東盟的合作由來已久,廣東是我國與東盟經(jīng)貿(mào)合作規(guī)模最大的省份,而東盟是廣東第三大貿(mào)易伙伴。在科技全球化和建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的背景下,廣東與東盟開展國際科技合作是可行性與必要性兼?zhèn)涞膽?zhàn)略選擇。但目前國內(nèi)學(xué)者僅從宏觀上探索了國家區(qū)域科技合作模式,缺乏針對(duì)性,鮮有從中觀角度思考區(qū)域科技合作機(jī)制。本文根據(jù)東盟國家科技發(fā)展現(xiàn)狀,將其分為三類:一是新加坡,創(chuàng)新能力突出、科技競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng),擁有先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝和設(shè)備;二是馬來西亞和泰國,在一些基礎(chǔ)科學(xué)和高新技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)不俗,如生物科學(xué)領(lǐng)域和信息技術(shù)領(lǐng)域等;三是印度尼西亞、菲律賓、文萊、越南、柬埔寨、老撾和緬甸,科技發(fā)展水平落后、創(chuàng)新能力薄弱。在廣東—東盟科技合作的總體模式下,依據(jù)合作國家的科技成熟度和科技訴求針對(duì)性地選取區(qū)域科技合作模式,與新加坡主要是二次開發(fā)模式,與馬來西亞、泰國開展聯(lián)合開發(fā)模式,與印度尼西亞等開展技術(shù)(產(chǎn)品)輸出型模式,旨在將各方科技合作效益最大化,并構(gòu)建了包括信息資源共享、人才交流、中介服務(wù)和綜合服務(wù)四個(gè)子平臺(tái)的廣東—東盟科技合作全方位服務(wù)平臺(tái)以及配套的法律、政策、人才和監(jiān)管合作保障機(jī)制。

1 “21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)的戰(zhàn)略選擇

1.1 廣東—東盟科技合作的戰(zhàn)略意義

由于科技具有極強(qiáng)的衍生性和持久的滲透性成為各國重要的戰(zhàn)略資源,其蘊(yùn)含的包容性和互惠性受到世界各國青睞。在科技全球化趨勢(shì)中,科技資源在世界范圍內(nèi)的高速流動(dòng)下成為各國外交合作戰(zhàn)略的重要一環(huán)。從科技自身發(fā)展規(guī)律看,科技正從技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新向開放式創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新轉(zhuǎn)變,要求在更廣范圍內(nèi)、更深領(lǐng)域進(jìn)行合作創(chuàng)新[6]。開展對(duì)外國際科技合作是利用國際創(chuàng)新資源、提高區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。各國在國際科技合作交流中利用國際技術(shù)、人才、創(chuàng)新等資源提升科技競(jìng)爭(zhēng)力,借助科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,提高區(qū)域綜合競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí),無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都將提升自主創(chuàng)新能力視為重要的發(fā)展戰(zhàn)略。這是因?yàn)?一方面,科技創(chuàng)新支撐的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高精尖產(chǎn)業(yè)影響著一個(gè)國家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r;另一方面,科技創(chuàng)新具有的滲透性和聯(lián)動(dòng)性會(huì)影響其他產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的發(fā)展,為其他產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域帶來技術(shù)支持,并推動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的發(fā)展。隨著創(chuàng)新資源在世界范圍內(nèi)的快速流動(dòng),對(duì)外科技交流已成為提高自身自主創(chuàng)新能力的重要手段。各國和地區(qū)都在積極尋求國際間的科技合作,通過獲取科技創(chuàng)新資源來提升本國的自主創(chuàng)新效率。

日前,廣東正處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展攻堅(jiān)階段和創(chuàng)新型省份建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期,2017年1月印發(fā)的《廣東創(chuàng)新型省份建設(shè)試點(diǎn)方案》旨在建設(shè)創(chuàng)新型強(qiáng)省,加快創(chuàng)新資源聚集、提高自主研發(fā)能力、加速科技成果轉(zhuǎn)化、增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供充足的后續(xù)動(dòng)力。參與“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè),廣東科技創(chuàng)新離不開與沿線國家交流合作,而東盟是中國“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)的必由之路與首要發(fā)展目標(biāo),廣東同東盟開展科技合作具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1.2 廣東與東盟開展科技合作的優(yōu)勢(shì)

科技實(shí)力雄厚:廣東作為我國科技大省,從技術(shù)引進(jìn)到消化吸收再到自主創(chuàng)新,科技發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁?？v觀廣東研究與試驗(yàn)發(fā)展情況,2010—2015年研究機(jī)構(gòu)個(gè)數(shù)增加了近1倍,Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出由2010年的808.75億元飆升到了2015年的1798.17億元,2015年Ramp;D課題數(shù)量比2010年增加了39933個(gè),科研創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)越,為廣東科技發(fā)展提供了充足動(dòng)力。仔細(xì)觀察廣東科研成果,三種專利申請(qǐng)的受理和批準(zhǔn)數(shù)量分別從2010年的152907件和119346件增加到了2015年的355939件與241176件,科技研發(fā)成果豐碩。人才方面,高級(jí)職稱批準(zhǔn)人數(shù)僅2014年驟減,其他年份均為增長,博士后招收人數(shù)增勢(shì)迅猛,高素質(zhì)人才為廣東科研力量注入了新的活力(表1)。

表1 廣東省2010—2015年科技發(fā)展情況

注:數(shù)據(jù)來源于2011年、2016年的《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》。

相較于“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線上其他主要省份,廣東在Ramp;D人員全時(shí)當(dāng)量、Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、Ramp;D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和國內(nèi)三種專利有效數(shù)方面都大幅領(lǐng)先其他主要省份(表2),擁有優(yōu)良的科技稟賦。同時(shí),廣東“創(chuàng)新型”省份建設(shè)成果可觀,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效益良好,區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)9年排在全國第二位,穩(wěn)居全國領(lǐng)跑地位，這將是廣東開展對(duì)外科技合作的前提保障。

表2 21世紀(jì)海上絲綢之路沿線主要省份2015年科技發(fā)展情況

注:數(shù)據(jù)來源于2016年的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

區(qū)位優(yōu)勢(shì):廣東因其優(yōu)越的地理位置和便利的交通自古以來就是我國進(jìn)出口貿(mào)易核心樞紐和海上絲綢之路的發(fā)祥地。據(jù)記載,東晉時(shí)廣州是古代海上絲綢之路的起點(diǎn),對(duì)外貿(mào)易達(dá)至東南亞東盟國家,影響深遠(yuǎn)。廣東地處我國大陸最南端,瀕臨南海,是我國建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的交通要塞之地,而東盟作為我國海上近鄰,是共同建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重要戰(zhàn)略伙伴。從地域上看,廣東與東盟屬于一個(gè)自然地理綜合體[7],擁有最短的航路距離,雙方交通運(yùn)輸成本極大縮減,具有明顯的區(qū)位優(yōu)勢(shì),是雙邊展開合作的有利因素之一。同時(shí),廣東又是我國港口數(shù)量最多、水路運(yùn)輸最發(fā)達(dá)的省份之一,擁有同東盟國家展開互聯(lián)互通建設(shè)、深化安全合作的基礎(chǔ)交通條件。由于區(qū)域地理鄰近,廣東與東盟國家往來密切,文化相通、人文相親,在亞太地區(qū)影響深遠(yuǎn),如目前有超過70%的廣東籍華僑分布在新加坡、馬來西亞等東盟國家,廣東文化隨著廣東人漂洋過海傳播,這是廣東—東盟展開科技合作的良好基礎(chǔ)。

經(jīng)貿(mào)往來基礎(chǔ)為科技合作提供支撐:經(jīng)濟(jì)貿(mào)易一直是廣東與東盟國家合作交流的熱點(diǎn)。2010年中國與東盟國家組建自由貿(mào)易區(qū),2015年又?jǐn)M定了中國—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”,齊心協(xié)力打造反映時(shí)代特征、更大程度地惠及雙邊人民的自貿(mào)協(xié)定,中國和東盟經(jīng)貿(mào)合作進(jìn)入歷史新階段。廣東在我國與東盟的貿(mào)易往來中成績斐然。廣東是我國與東盟經(jīng)貿(mào)合作規(guī)模最大的省份,2015年廣東與東盟進(jìn)出口貿(mào)易額占廣東省進(jìn)出口總額的11.1%,與2014年同比增長0.98%,雙方經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作熱度持續(xù)走高。在經(jīng)貿(mào)合作驅(qū)動(dòng)下,打造新的共同利益契合點(diǎn)、開拓雙邊合作新格局,是實(shí)現(xiàn)廣東—東盟全方位合作的必行之路。在科技全球化趨勢(shì)下,廣東—東盟科技合作具有廣闊的合作空間和良好的合作前景,是深化雙邊合作、共建命運(yùn)共同體的現(xiàn)實(shí)選擇。長期密切的經(jīng)貿(mào)合作形成較成熟的溝通機(jī)制、合作渠道和穩(wěn)定的合作環(huán)境等是進(jìn)一步開拓雙邊合作的優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ),也為廣東—東盟科技合作提供了重要支撐。

1.3 科技發(fā)展的多樣性形成合作需求

在世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)公布的《2016—2017年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》(WEF-GCR)中,基于科技準(zhǔn)備程度和創(chuàng)新兩項(xiàng)指標(biāo)的國家科技競(jìng)爭(zhēng)力排名顯示,東盟國家科技發(fā)展水平差異顯著(圖1)。其中,新加坡排名最高,兩項(xiàng)指標(biāo)均全球排名前十位,領(lǐng)跑東盟各國;老撾、柬埔寨、緬甸的科技與創(chuàng)新能力薄弱，全球排名百名左右(《2016—2017年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》中無緬甸的排名,文中采用《2015—2016年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》中緬甸的排名);其他國家排名科技競(jìng)爭(zhēng)力排名分布在40—95位之間,創(chuàng)新指數(shù)在20—80之間,落差很大。2014年廣東研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重為2.37%(發(fā)展中國家的比重不到1%,發(fā)達(dá)國家在2%以上),技術(shù)自給率為71%,有效專利發(fā)明件數(shù)居全國第一。根據(jù)國際通行的“創(chuàng)新型地區(qū)行列”標(biāo)準(zhǔn),廣東已踏入創(chuàng)新型地區(qū)行列。由于科技成熟度的懸殊、所處發(fā)展階段的不同,廣東與東盟各國科技發(fā)展利益、目標(biāo)和訴求必然存在多樣性,這是廣東—東盟開展科技合作的良好契機(jī)。

圖1 東盟國家科技競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)排名

縱觀東盟各國的科技發(fā)展現(xiàn)狀,新加坡科技競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力穩(wěn)居全球領(lǐng)先水平,科技生產(chǎn)力先進(jìn),科技合作以科技資源的輸出居多;馬來西亞、泰國是東盟發(fā)展基礎(chǔ)較好的國家,需要借助外來優(yōu)勢(shì)研發(fā)資源,突破科技發(fā)展現(xiàn)狀,提升技術(shù)儲(chǔ)備和創(chuàng)新能力;菲律賓、印度尼西亞等國科技實(shí)力薄弱,對(duì)技術(shù)的引進(jìn)依賴程度高,在科技合作中以引進(jìn)為主。廣東目前處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)的攻堅(jiān)階段,對(duì)技術(shù)和創(chuàng)新資源需求較大。此外,廣東目前的國際科技合作集中在美國、日本和我國香港特別行政區(qū)、臺(tái)灣省等,以引進(jìn)技術(shù)、工藝、設(shè)備等為主,但引進(jìn)的技術(shù)規(guī)模小、層次低,導(dǎo)致廣東與發(fā)達(dá)國家的科技合作多數(shù)處于被動(dòng),自主性不強(qiáng)。隨著科技成熟度越來越高,創(chuàng)新能力逐步強(qiáng)大,廣東亟需轉(zhuǎn)換合作角色,豐富合作類型,加大技術(shù)、產(chǎn)品和設(shè)備的輸出,擴(kuò)大技術(shù)、產(chǎn)品等的國際市場(chǎng)占有率,掌握科技合作主導(dǎo)權(quán)。

從科技合作中科技資源流向來看(圖2),東盟科技資源稟賦主要分為:①新加坡以輸出為主,廣東可從新加坡引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新資源進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新;②泰國、馬來西亞與廣東進(jìn)行優(yōu)勢(shì)資源互換,共同突破技術(shù)難關(guān);③菲律賓、印度尼西亞等國以引進(jìn)為主,廣東應(yīng)加大對(duì)菲律賓等國的輸出力度,增加高新技術(shù)、產(chǎn)品工藝、生產(chǎn)設(shè)備的出口,增強(qiáng)技術(shù)與產(chǎn)品的國際市場(chǎng)占有率。廣東與東盟國家可根據(jù)科技訴求的不同開展互補(bǔ)性科技合作。

圖2 廣東與東盟科技資源流向

2 廣東—東盟科技合作模式分析

依據(jù)不同的科技標(biāo)準(zhǔn),科技合作模式類型迥異。李夢(mèng)學(xué)根據(jù)政府主導(dǎo)的國際間科技合作的利益驅(qū)動(dòng)和參與國家的數(shù)量,將國際科技合作模式分為一方主導(dǎo)型雙邊合作、平等互利型雙邊合作、單極多邊型合作、多極多邊型合作四種[8]。劉秋生、趙廣鳳等從科技合作的渠道、目的、內(nèi)容與合作組織視角對(duì)國際科技合作模式的類型進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)分[9](表3)。謝維竹等選取部分對(duì)外科技合作企業(yè)為樣本,著重對(duì)從合作目的劃分的中外科技合作模式進(jìn)行了量化實(shí)證分析,得出技術(shù)輻射型為最優(yōu)中外科技合作模式的結(jié)論[10]。彭立明運(yùn)用數(shù)學(xué)模型分析,從合作目的和合作內(nèi)容出發(fā)探討了江蘇對(duì)俄科技合作模式導(dǎo)向[11]。

表3 科技合作模式類型劃分

在科技合作中,合作參與方科技競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱是選擇科技合作模式的決定性因素,東盟諸國的科技實(shí)力差異甚大,選用同種固定的科技合作模式顯然不能滿足東盟國家的不同訴求。因此,必須以合作國家科技實(shí)力和科技訴求的特殊性為基礎(chǔ),在廣東—東盟科技合作總體模式下,針對(duì)合作國家和地區(qū)的合作需求探索雙方的區(qū)域科技合作模式,力求滿足不同國家和地區(qū)的不同合作需求,最大限度地發(fā)揮科技合作作用,實(shí)現(xiàn)合作效益最大化。

2.1 廣東—東盟科技合作總體模式

在“21世紀(jì)海上絲綢之路”的背景下,廣東—東盟科技合作力爭(zhēng)在實(shí)現(xiàn)加強(qiáng)與沿線國家合作交流,實(shí)施共同發(fā)展戰(zhàn)略,在雙邊現(xiàn)有合作基礎(chǔ)之上另辟合作領(lǐng)域,遵從互惠互利原則,深化雙邊合作,推動(dòng)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的建設(shè)進(jìn)程?？萍己献髯鳛閺V東與東盟追求高層次互利共贏的突破點(diǎn),通過整合優(yōu)化雙邊科技資源,發(fā)揮雙邊合作優(yōu)勢(shì),共同取得技術(shù)創(chuàng)新突破,提升科技實(shí)力,實(shí)現(xiàn)雙方合作共贏。廣東與東盟應(yīng)以互相尊重為基礎(chǔ),深化科技合作交流,開展多方位平等互利的雙邊合作。平等互利型雙邊科技合作模式是指合作雙方在明確合作內(nèi)容和利益的基礎(chǔ)之上,互相尊重、平等協(xié)商原則,共同進(jìn)行資源投入,展開優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)合作、成果共享,雙方均可從合作中獲益,實(shí)現(xiàn)共贏目標(biāo)。廣東—東盟平等互利型雙邊科技合作的具體運(yùn)作見圖3。一是廣東、東盟互相交換優(yōu)勢(shì)資源,充分發(fā)揮優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、各取所長的合作機(jī)制,通過消化吸收對(duì)方提供的優(yōu)勢(shì)資源,實(shí)現(xiàn)合作目標(biāo),共同從合作中獲益;二是廣東、東盟為了實(shí)現(xiàn)共同的科技目標(biāo)或任務(wù),共同投入技術(shù)、人才、資金或自身具備的優(yōu)勢(shì)資源等進(jìn)行共同研發(fā),最終成果由雙方共享、平等受益。廣東—東盟平等互利型雙邊科技合作尊重雙方利益與目標(biāo),優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互惠共贏、共同進(jìn)步,是全面深化雙邊戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系,共同推進(jìn)“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)的有效舉措。

圖3 廣東—東盟平等互利型雙邊科技合作模式

2.2 廣東—東盟科技合作區(qū)域模式

廣東、新加坡科技合作模式:廣東正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新型省份建設(shè)時(shí)期,通過科技合作推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、提升自主研發(fā)創(chuàng)新能力是廣東開展科技合作的首要目標(biāo);新加坡科技競(jìng)爭(zhēng)力排名世界前列,擁有先進(jìn)的科技生產(chǎn)力,創(chuàng)新能力也十分突出,2016年公布的全球創(chuàng)新指數(shù)顯示,新加坡排名全球第六位,是亞洲區(qū)域創(chuàng)新能力最高的國家。廣東應(yīng)積極尋求與新加坡多層次、寬領(lǐng)域的全方位科技合作,尤其是在技術(shù)創(chuàng)新方面,借助新加坡創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢(shì),增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。因此,新加坡是廣東最主要的引進(jìn)技術(shù)對(duì)象,廣東與新加坡的科技合作應(yīng)是以引進(jìn)技術(shù)為主的二次開發(fā)模式。二次開發(fā)科技合作模式是根據(jù)自身的生產(chǎn)需要引進(jìn)國外先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、工藝和產(chǎn)品設(shè)備等,并對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)或更深層次的開發(fā),使其產(chǎn)生對(duì)自身而言更具有實(shí)用性的新技術(shù)。它的優(yōu)勢(shì)主要在于省去了前期的各種研發(fā)成本，降低了開發(fā)風(fēng)險(xiǎn),是提升自身科技創(chuàng)新能力的捷徑。通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品進(jìn)行再創(chuàng)新,滿足需求的同時(shí)提升自身自主創(chuàng)新水平,故二次開發(fā)模式應(yīng)用廣泛、前景良好。廣東、新加坡二次開發(fā)型科技合作具體運(yùn)作見圖4。新加坡的科技成熟度和創(chuàng)新能力均優(yōu)于廣東,廣東結(jié)合自身技術(shù)發(fā)展的需求從新加坡引進(jìn)相對(duì)成熟的生產(chǎn)工藝、先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和創(chuàng)新產(chǎn)品與技術(shù),通過消化、吸收引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)提高科技生產(chǎn)力,最后對(duì)這些技術(shù)、產(chǎn)品等進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)和再創(chuàng)新,研發(fā)出實(shí)用性更強(qiáng)的新技術(shù),提升自主創(chuàng)新能力。在廣東從新加坡引進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品和設(shè)備的同時(shí),新加坡本土技術(shù)與產(chǎn)品的國際市場(chǎng)占有率也得到提高。

圖4 廣東—新加坡二次開發(fā)型科技合作模式

廣東與馬來西亞、泰國科技合作模式:馬來西亞和泰國是東盟國家中科技綜合實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)的兩個(gè)國家,泰國在農(nóng)業(yè)、電子信息技術(shù)、生物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展基礎(chǔ)良好,馬來西亞與泰國科技發(fā)展優(yōu)勢(shì)相似,在生物技術(shù)領(lǐng)域、電子信息技術(shù)、航天航空領(lǐng)域方面具備實(shí)力,兩國在基礎(chǔ)科學(xué)和高新技術(shù)研發(fā)方面頗具成效且科技實(shí)力相近。廣東近年來注重以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,在自主創(chuàng)新與高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等方面收獲頗豐。廣東與馬來西亞、泰國的科技合作可以是相互優(yōu)勢(shì)結(jié)合,共同研發(fā),取得技術(shù)創(chuàng)新突破性進(jìn)展,所以雙方之間應(yīng)是以交流互訪為內(nèi)容的聯(lián)合開發(fā)合作模式。聯(lián)合開發(fā)型的合作模式是合作方對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)和新工藝等方面進(jìn)行共同開發(fā),研發(fā)成果由參與方共享,最終各方技術(shù)儲(chǔ)備和創(chuàng)新能力均得到提升的合作模式。其核心是雙方人才的交流,人才是科學(xué)技術(shù)的載體,是科技交流最有效的形式。該模式最大優(yōu)勢(shì)是利用外來的人才和技術(shù)產(chǎn)品等優(yōu)勢(shì)資源突破自身科技研發(fā)的瓶頸和重大技術(shù)攻關(guān),結(jié)合雙方優(yōu)勢(shì)資源,共同投入技術(shù)、人才、資金等優(yōu)勢(shì)資源開展新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)，具體運(yùn)作見圖5。其中最重要的部分是人才的交流,廣東與馬來西亞、泰國共同成立研發(fā)中心、實(shí)驗(yàn)室等為雙方科技人才交流提供平臺(tái)。在這里專家們互相學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),拓寬視野,通過外來人才和技術(shù)的聯(lián)合開發(fā),進(jìn)一步突破新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā),實(shí)現(xiàn)合作效益、成果共享,同時(shí)提升雙方的創(chuàng)新能力和技術(shù)儲(chǔ)備。

圖5 廣東—馬來西亞、泰國聯(lián)合開發(fā)型科技合作模式

廣東與印度尼西亞、菲律賓等科技合作模式:印度尼西亞、菲律賓、越南等7個(gè)國家的科技發(fā)展水平相對(duì)落后、科技實(shí)力和創(chuàng)新能力比較薄弱,屬于科技發(fā)展欠發(fā)達(dá)地區(qū)。世界銀行公布的《世界發(fā)展指標(biāo)》中，2014年印度尼西亞、菲律賓、越南3個(gè)國家(文萊、緬甸、老撾、柬埔寨無統(tǒng)計(jì)記錄)的研發(fā)支出占GDP的比例分別為0.08%、0.14%、0.19%;印度尼西亞、菲律賓、越南、文萊、柬埔寨(老撾、緬甸無統(tǒng)計(jì)記錄)的居民專利申請(qǐng)數(shù)分別為1058、375、582、26、2?？萍及l(fā)展中生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品工藝、設(shè)備和高新技術(shù)產(chǎn)品等都以引進(jìn)為主,對(duì)發(fā)達(dá)國家的依賴程度較高。2015年廣東省高新技術(shù)產(chǎn)品出口額2325.47億美元,同時(shí)進(jìn)口額也高達(dá)1932.84億美元。轉(zhuǎn)變廣東高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口結(jié)構(gòu),降低對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口依賴,提高高新技術(shù)產(chǎn)品的出口,是廣東提升自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型強(qiáng)省的必然要求。因此,以輸出為主的科技合作是廣東未來一段時(shí)間內(nèi)科技合作發(fā)展的主要方向。鑒于此,廣東可將印度尼西亞、菲律賓、越南等國作為重點(diǎn)輸出對(duì)象,雙邊展開互補(bǔ)性合作。廣東同印度尼西亞、菲律賓、越南等國的科技合作可以開展以輸出技術(shù)或產(chǎn)品為主要內(nèi)容的技術(shù)(產(chǎn)品)輸出型科技合作模式。技術(shù)(產(chǎn)品)輸出型的科技合作模式就是向外輸出先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備、核心工藝或產(chǎn)品,使接收方可以借助先進(jìn)的技術(shù)提高自身的生產(chǎn)水平和產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率,輸出方收取相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)、產(chǎn)品銷售利潤等的合作模式。旨在利于輸出國家或地區(qū)打開國外市場(chǎng),提升自身技術(shù)或者產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率,接收國家或地區(qū)利用引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品工藝提高技術(shù)生產(chǎn)水平和科技生產(chǎn)力,這種雙贏互補(bǔ)的合作方式,使技術(shù)(產(chǎn)品)輸出的科技合作模式是科技較發(fā)達(dá)地區(qū)和科技欠發(fā)達(dá)地區(qū)最常見的合作模式,具體運(yùn)作見圖6。廣東向印度尼西亞等國家輸出技術(shù)、產(chǎn)品和設(shè)備,印度尼西亞等國利用引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備提高本國的技術(shù)生產(chǎn)水平和科技生產(chǎn)力。同時(shí)，印度尼西亞等國需要向廣東支付購買核心產(chǎn)品與設(shè)備的費(fèi)用和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用,有利于廣東技術(shù)與產(chǎn)品擴(kuò)充海外市場(chǎng),提高國際市場(chǎng)占有率。

圖6 廣東與印度尼西亞等國技術(shù)(產(chǎn)品)輸出型科技合作模式

3 廣東—東盟科技合作平臺(tái)及合作機(jī)制

3.1 搭建廣東—東盟科技合作平臺(tái)

國際科技合作的有效實(shí)施離不開科技合作平臺(tái)的構(gòu)建,搭建一個(gè)以網(wǎng)絡(luò)為依托、服務(wù)體系為支撐的廣東—東盟科技合作平臺(tái),為雙方科技合作與交流提供基礎(chǔ)性服務(wù),這是實(shí)現(xiàn)合作交流的第一步。該平臺(tái)的主要功能是科技信息資源共享，提供中介服務(wù)、人才交流和協(xié)調(diào)溝通服務(wù),包括信息資源共享平臺(tái)、中介服務(wù)平臺(tái)、人才交流平臺(tái)和綜合服務(wù)平臺(tái),四個(gè)子平臺(tái)形成一個(gè)完整網(wǎng)絡(luò)體系。平臺(tái)以門戶網(wǎng)站為載體進(jìn)行運(yùn)作,門戶網(wǎng)站分設(shè)與子平臺(tái)對(duì)應(yīng)的信息資源共享、中介服務(wù)、人才交流和綜合服務(wù)四個(gè)模塊承擔(dān)子平臺(tái)運(yùn)作,合作平臺(tái)與互聯(lián)網(wǎng)的結(jié)合可以便捷高效地為科技合作提供全方位服務(wù)。廣東與東盟國家在科技管理、部門歸屬、科技體制、語言文化等方面存在差異[12],各個(gè)國家和地區(qū)的科技合作交流在實(shí)際操作中依然有很大難度,因此構(gòu)建與合作交流平臺(tái)相對(duì)應(yīng)的管理體系是十分必要的。各個(gè)國家和地區(qū)達(dá)成共識(shí)由科技部門成立廣東—東盟科技合作交流管理委員會(huì),下設(shè)分管各子平臺(tái)運(yùn)作的管理辦公室,保障子平臺(tái)的相關(guān)運(yùn)作(圖7)?？萍己献鹘涣鲬?yīng)構(gòu)建具備相對(duì)應(yīng)的管理體系的合作平臺(tái),一方面可以協(xié)調(diào)管理各個(gè)國家和地區(qū)在科技合作交流實(shí)際操作中出現(xiàn)的問題;另一方面可以提高科技合作平臺(tái)的運(yùn)作效率,保證合作質(zhì)量。

信息資源共享平臺(tái)主要包括廣東—東盟國際科技合作的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫。其中，信息網(wǎng)站主要設(shè)置各國動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)、信息交流、計(jì)劃項(xiàng)目、成果轉(zhuǎn)化、互動(dòng)專區(qū)六大板塊的內(nèi)容。參與國家和地區(qū)可以根據(jù)板塊內(nèi)容設(shè)置上傳相關(guān)資料,相互了解,獲得有價(jià)值的信息,促進(jìn)合作的達(dá)成。但各個(gè)國家和地區(qū)上傳的內(nèi)容必須經(jīng)過信息資源管理辦公室對(duì)其真實(shí)性和利用價(jià)值的審核方可公布,避免捏造虛假信息和無價(jià)值信息擾亂門戶網(wǎng)站的運(yùn)行環(huán)境,危害信息與資源安全性。數(shù)據(jù)庫建設(shè)包括各國家和地區(qū)的專家人才、科研機(jī)構(gòu)、研發(fā)團(tuán)體、研發(fā)成果、課題項(xiàng)目、專利成果、文獻(xiàn)發(fā)表、科技合作等一系列有關(guān)科技信息資源數(shù)據(jù)的收錄,數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的收集和更新都由信息資源管理辦公室統(tǒng)一完成,保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和有效性,并方便查閱。數(shù)據(jù)庫是實(shí)現(xiàn)信息資源共享和發(fā)掘國際資源科技資源的重要平臺(tái)。

圖7 廣東—東盟科技合作門戶網(wǎng)站

中介服務(wù)平臺(tái)旨在建立服務(wù)科技合作中所有參與國家和地區(qū)合作交流體系,促進(jìn)與境外科技資源的內(nèi)引外聯(lián)及項(xiàng)目對(duì)接等服務(wù)工作[13]。中介服務(wù)平臺(tái)最主要的功能就是為有意向的合作方牽線搭橋?qū)ふ液线m的合作對(duì)象,整理介紹最具價(jià)值的信息，規(guī)劃完整的合作方案，進(jìn)行及時(shí)的溝通,促成合作。中介服務(wù)管理辦公室可以提供中介服務(wù),也可以從外部引入中介機(jī)構(gòu),由外部科研中介機(jī)構(gòu)參與提供服務(wù),中介服務(wù)管理辦公室對(duì)從外部引入的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督管理,為中介服務(wù)提供安全保障。

人才交流平臺(tái)主要包括人才培養(yǎng)、人員互訪、組建專家隊(duì)伍等功能。創(chuàng)建人才培育基地,以廣東與東盟國家的高校為載體開展聯(lián)合人才培育合作;舉辦人才交流活動(dòng),積極組織各個(gè)國家和地區(qū)人才的互訪交流,促進(jìn)人才資源流動(dòng);打造高水平科技人才隊(duì)伍,召集廣東與東盟國家頂尖科技人才進(jìn)行重大技術(shù)攻關(guān)和創(chuàng)新瓶頸突破對(duì)提高廣東與東盟各國的創(chuàng)新水平和技術(shù)生產(chǎn)力十分重要。人才交流管理辦公室負(fù)責(zé)人才交流各項(xiàng)活動(dòng)的項(xiàng)目策劃、具體實(shí)施與過程監(jiān)督等工作。

綜合服務(wù)平臺(tái)主要提供合作中的溝通協(xié)調(diào)、咨詢、監(jiān)督等人工服務(wù)。受語言、政策和體制等方面差異的影響,廣東與東盟國家在科技合作中受到阻礙,而綜合服務(wù)平臺(tái)可以發(fā)揮溝通功能,對(duì)合作時(shí)出現(xiàn)的各類矛盾及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào),也可以通過綜合服務(wù)平臺(tái)的咨詢功能,在矛盾方在了解情況后自行解決。同時(shí)，對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施、政策制度執(zhí)行和合作環(huán)境等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督,維護(hù)科技合作的公正性。另外,綜合服務(wù)管理辦公室負(fù)責(zé)履行綜合服務(wù)平臺(tái)的各項(xiàng)職能,管理平臺(tái)運(yùn)行,提供日常綜合服務(wù)。

3.2 廣東—東盟科技合作的配套機(jī)制

國際間科技合作受法律、政策、人才、監(jiān)管等眾多因素的影響,加之各國科技合作的利益訴求相異,為避免在合作中產(chǎn)生沖突,需要建立統(tǒng)一完善的國際科技合作配套機(jī)制。主要包括:①廣東—東盟科技合作法律機(jī)制?？萍己献魃婕暗綄＠夹g(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)外部性等多個(gè)方面,具有一定的特殊敏感性,因此必須嚴(yán)格加強(qiáng)廣東—東盟科技合作的法律建設(shè),規(guī)范雙邊合作法律文本,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利技術(shù)，避免技術(shù)流失和技術(shù)非法盜用,優(yōu)化科技合作環(huán)境。②廣東—東盟科技合作政策機(jī)制。建立一套國際慣用的政策體系，為廣東—東盟科技合作提供政策保障,對(duì)金融、稅收、流通、管理等科技合作的各個(gè)方面通過相關(guān)政策制度進(jìn)行規(guī)范和管理,對(duì)廣東—東盟科技合作交流的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo),規(guī)范科技合作過程,保障國際科技合作的順利進(jìn)行。③廣東—東盟科技合作人才交流機(jī)制?？萍既瞬攀强萍及l(fā)展的源頭資源,是技術(shù)的載體,是科技合作的重要部分，科技合作中科技人才的交流和培養(yǎng)受到了世界各國的普遍重視,通過建立共同的研發(fā)中心和實(shí)驗(yàn)室等為各國家和地區(qū)的科技人才提供交流的場(chǎng)所,設(shè)立共同研發(fā)項(xiàng)目、產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)計(jì)劃、開展人才交流活動(dòng)等都能為科技人才提供更多的交流機(jī)會(huì),拓寬研發(fā)視野,突破研發(fā)瓶頸,共同提升創(chuàng)新能力。④廣東—東盟科技合作監(jiān)管機(jī)制。國際科技合作項(xiàng)目多數(shù)是由政府出資或者給予一定的資金資助,容易產(chǎn)生濫用項(xiàng)目資助、項(xiàng)目實(shí)施積極性不高、效率低等問題。應(yīng)組織專家、管理人員成立監(jiān)管小組,通過抽查監(jiān)控項(xiàng)目實(shí)施情況,監(jiān)管項(xiàng)目實(shí)施的費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量和績效等,以保障國際科技合作項(xiàng)目正常有效的執(zhí)行。

4 結(jié)語

隨著東盟成立50周年,中國與東盟的對(duì)話關(guān)系已邁入第26個(gè)年頭。在“一帶一路”戰(zhàn)略的推動(dòng)下,雙邊關(guān)系得到進(jìn)一步深化,互聯(lián)互通合作得到加強(qiáng),積極建設(shè)中國—東盟自貿(mào)區(qū)“升級(jí)版”,打造中國與東盟關(guān)系新的“鉆石十年”。在科技全球化背景下,廣東—東盟科技合作關(guān)系的建立,不僅助推了“21世紀(jì)海上絲綢之路”的建設(shè)進(jìn)程,還在中國—東盟經(jīng)貿(mào)合作的熱度之下對(duì)新的合作熱點(diǎn)的引導(dǎo),促使雙方合作多元化。

廣東同東盟開展科技合作優(yōu)勢(shì)明顯,其科技發(fā)展基礎(chǔ)良好,與東盟具有地緣優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來的基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì),同時(shí)雙邊存在較強(qiáng)科技合作需求,因此廣東—東盟科技合作是廣東參與建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”可行性和必要性兼?zhèn)涞膽?zhàn)略選擇。東盟國家間科技發(fā)展水平差異顯著,廣東切實(shí)抓準(zhǔn)東盟國家科技發(fā)展的多樣性需求,在平等互利型雙邊科技合作總體模式下,依據(jù)合作國家科技成熟度與科技訴求特殊性選取區(qū)域科技合作模式,同新加坡主要是二次開發(fā)模式;與馬來西亞、泰國則開展聯(lián)合開發(fā)模式，與印度尼西亞等國開展技術(shù)(產(chǎn)品)輸出型合作模式,力求各方合作效益最大化。構(gòu)建廣東—東盟科技合作交流平臺(tái),形成以信息資源共享、中介服務(wù)、人才交流、綜合服務(wù)四個(gè)子平臺(tái)共同運(yùn)作的完整網(wǎng)絡(luò)體系,為科技合作提供全方位服務(wù),并配以完善的管理體系,以讓科技合作平臺(tái)運(yùn)作更加高效。設(shè)立廣東—東盟科技合作的法律、政策、人才與監(jiān)管的配套機(jī)制,從多個(gè)方面保障科技合作的順利開展。廣東與東盟科技合作前景良好,對(duì)共同提升雙邊科技競(jìng)爭(zhēng)力、深化雙邊關(guān)系、推進(jìn)“21世紀(jì)海上絲綢之路”進(jìn)程和命運(yùn)共同體建設(shè)均具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

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Guangdong-ASEANScienceandTechnologyCooperationModeandPlatformConstruction——BasedonBackgroundofthe“21stCenturyMaritimeSilkRoad”

HUANG Jing-rua,BAI Fu-chenb,ZHANG Wei-kuna
(Guangdong Ocean University a.Management College;b.Economic College,Zhanjiang 524088,China)

Guangdong and ASEAN to carry out international scientific and technological cooperation was a strategic choice for the feasibility and necessity of the construction of the“21st century maritime silk road”.Guangdong-ASEAN scientific and technological cooperation should be equal and mutually beneficial bilateral cooperation.As a result of the different levels of science and technology development in ASEAN countries,the regional cooperation model of Guangdong and ASEAN countries′scientific and technological cooperation was discussed in the overall mode of Guangdong-ASEAN scientific and technological cooperation.The regional cooperation model was mainly:Guangdong and Singapore were mainly secondary development model,and Malaysia,Thailand was to carry out joint development model, and Indonesia,the Philippines and other technology (product)were output-type cooperation model.At the same time,should establish the Guangdong-ASEAN technology cooperation platform,including information resources sharing platform,intermediary service platform,talent exchange platform and integrated service platform and legal,policy,talent exchanges and regulatory cooperation mechanism to ensure the smooth development of scientific and technological cooperation.

“21st century Maritime Silk Road”;Guangdong;ASEAN;scientific and technological cooperation

10.3969/j.issn.1005-8141.2017.10.017

G322.5

A

1005-8141(2017)10-1242-07

2017-08-17；

2017-09-22

廣東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“廣東建設(shè)海上絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶科技合作圈的模式與路徑研究”(編號(hào):2016A070705063)資助；廣東海洋大學(xué)研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目“動(dòng)態(tài)視角下海洋新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度創(chuàng)新研究”資助(編號(hào)：GDOU201612)。

黃靜茹(1991-),女,河南省漯河人,碩士研究生,研究方向?yàn)樯鐣?huì)管理理論。

白福臣(1962-),男,吉林省樺甸人,教授,研究方向?yàn)楹Ｑ蠼?jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、資源經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展。