青島市生態(tài)文明建設(shè)效率實(shí)證研究
——基于非期望產(chǎn)出SBM模型

(中國(guó)石油大學(xué)(華東) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,山東 青島 266580)

青島市生態(tài)文明建設(shè)效率實(shí)證研究
——基于非期望產(chǎn)出SBM模型

黃昶生,程珊珊

(中國(guó)石油大學(xué)(華東) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,山東 青島 266580)

以青島市為研究對(duì)象,在全要素生產(chǎn)框架下,引入環(huán)境污染綜合指數(shù)反映區(qū)域的綜合污染水平,構(gòu)建城市生態(tài)文明建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)用非期望產(chǎn)出SBM模型對(duì)青島市2000—2015年生態(tài)文明建設(shè)效率進(jìn)行測(cè)度。結(jié)果表明：近年來青島市生態(tài)文明建設(shè)效率良好,成效顯著。在SBM模型基礎(chǔ)上利用Super-SBM模型對(duì)其有效決策單元進(jìn)行測(cè)算。由綜合效率的分解可知,青島市生態(tài)文明建設(shè)發(fā)展過程中綜合效率無效的原因主要是規(guī)模效率低下。在進(jìn)行投入—產(chǎn)出變量松弛率及規(guī)模報(bào)酬分析的基礎(chǔ)上,得出青島市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、投入結(jié)構(gòu)不科學(xué)是影響青島市生態(tài)文明建設(shè)效率的關(guān)鍵癥結(jié)。

生態(tài)文明建設(shè);SBM模型;Super-SBM模型;非期望產(chǎn)出

當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,工業(yè)化和城市化進(jìn)程不斷加快,但同時(shí)面臨著環(huán)境污染、生態(tài)惡化的危機(jī)。城市作為人類生產(chǎn)生活的集聚地,是生態(tài)文明建設(shè)的重中之重。青島市作為山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)的龍頭城市,有著得天獨(dú)厚的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和初具規(guī)模的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ),2016年全市生產(chǎn)總值10011.29億元,按可比價(jià)格計(jì)算增長(zhǎng)了7.9%,人均GDP達(dá)到109407元,均高于全國(guó)水平,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)拉動(dòng)作用突出。同時(shí),青島市傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)展帶來的水資源危機(jī)、空氣質(zhì)量下降、生態(tài)系統(tǒng)退化等生態(tài)環(huán)境問題日益嚴(yán)重,在2016年中國(guó)城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力排行榜中青島僅名列第十五名。政府是否能高效地建設(shè)生態(tài)文明成為決策者亟待完成的重要任務(wù),因此對(duì)當(dāng)前青島市生態(tài)文明建設(shè)效率進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)的研究至關(guān)重要。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)是一種有效測(cè)算效率的方法。由于傳統(tǒng)DEA模型是基于徑向和角度的層面進(jìn)行評(píng)價(jià),忽略了投入—產(chǎn)出的松弛性,無法將生產(chǎn)過程中“壞”的結(jié)果考慮進(jìn)去,當(dāng)前學(xué)者們采用改進(jìn)的DEA模型——SBM模型，從經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益的不同視角進(jìn)行效率測(cè)算。朱承亮、安立仁等[1]重新界定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率概念,從產(chǎn)出角度構(gòu)建SBM-Undesirable模型對(duì)我國(guó)西部地區(qū)在節(jié)能減排約束下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)仍存在較大的進(jìn)步空間;錢爭(zhēng)鳴、劉曉晨[2]應(yīng)用非期望產(chǎn)出SBM模型測(cè)算了1996—2010年我國(guó)各省區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率，并與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率值進(jìn)行了對(duì)比,得出目前我國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)效率還處于較低水平;白雪潔、汪海風(fēng)等[3]運(yùn)用動(dòng)態(tài)SBM模型分析了2005—2012年中國(guó)資源衰退型城市的轉(zhuǎn)型效率,發(fā)現(xiàn)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境相對(duì)較差的城市轉(zhuǎn)型效率和節(jié)能減排效果不盡理想;白永平、張曉州等[4]運(yùn)用非期望產(chǎn)出SBM模型對(duì)沿黃9省(區(qū))2001—2010年的環(huán)境效率靜態(tài)水平進(jìn)行了測(cè)量,沿黃9省(區(qū))環(huán)境效率靜態(tài)水平相對(duì)較低,且上中游省份效率較下游省份更低;黃永春、石秋平[5]以研發(fā)驅(qū)動(dòng)理論作為基礎(chǔ),對(duì)我國(guó)東、中、西三大區(qū)域的環(huán)境效益和環(huán)境全要素增長(zhǎng)率進(jìn)行了研究,探尋環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響因素;任海軍、姚銀環(huán)[6]運(yùn)用非期望產(chǎn)出SBM的超效率模型對(duì)2003—2012年中國(guó)30個(gè)省區(qū)的生態(tài)效率進(jìn)行研究,比較了高資源依賴度和低資源依賴度生態(tài)效率的差異;李佳佳、羅能生[7]以我國(guó)1998—2013年30個(gè)省市面板數(shù)據(jù)為依據(jù),運(yùn)用SBM模型在測(cè)算區(qū)域環(huán)境效率的基礎(chǔ)上得出近16年我國(guó)環(huán)境效率整體呈現(xiàn)逐漸下降趨勢(shì)且區(qū)域差異大的結(jié)論。

雖然學(xué)者們利用SBM模型對(duì)測(cè)算效率進(jìn)行了研究,但仍有深入探究的空間。本文相較既有文獻(xiàn),主要?jiǎng)?chuàng)新體現(xiàn)在以下方面:①在投入—產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建過程中,不是選用單一的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)或環(huán)境指標(biāo)衡量產(chǎn)出,而是借鑒對(duì)數(shù)型柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù),避免指標(biāo)選擇的主觀隨意性,盡可能保證指標(biāo)的科學(xué)性與客觀性。②在指標(biāo)選取時(shí),目前學(xué)者們?cè)诶肈EA模型進(jìn)行環(huán)境效率評(píng)價(jià)時(shí)所選用的污染排放指標(biāo)多為單一或兩三種,這種污染數(shù)據(jù)的計(jì)算并不能概括區(qū)域整體污染現(xiàn)狀。此外,按照DEA的一般要求,評(píng)價(jià)指標(biāo)個(gè)數(shù)一般不超過決策單元的1/2,而計(jì)算環(huán)境污染綜合指數(shù)可反映青島市的綜合污染水平,提高效率值的準(zhǔn)確度。③在測(cè)算方法選擇上,由于傳統(tǒng)DEA模型假定在保持產(chǎn)出不變的前提下測(cè)度投入導(dǎo)向的效率分值,但假設(shè)條件過于苛刻導(dǎo)致全部投入要素均要以相同的比例縮減,與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生背離,測(cè)算結(jié)果有偏差;而SBM模型的效率測(cè)算包含非徑向的松弛變量,規(guī)避了投入要素同比例縮減的假設(shè)條件[8]。為了進(jìn)一步區(qū)分有效決策單元,本文在使用SBM模型的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步使用Super-SBM模型進(jìn)行測(cè)算。

1 模型構(gòu)建

1.1 生產(chǎn)函數(shù)模型——柯布—道格拉斯函數(shù)

柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)[9]是美國(guó)數(shù)學(xué)家柯布和經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·道格拉斯提出的關(guān)于投入—產(chǎn)出關(guān)系的生產(chǎn)函數(shù),用于測(cè)定生產(chǎn)過程中以資本和勞動(dòng)力為代表的投入量對(duì)產(chǎn)出量的影響。本文采用此函數(shù)描述青島市生態(tài)環(huán)境建設(shè)效率:

F(G,Q)=f(K,L,E)

(1)

式中,G、Q分別表示經(jīng)濟(jì)和環(huán)境產(chǎn)出效益；K、L、E分別表示資本、勞動(dòng)力和能源投入。具體的生態(tài)文明建設(shè)效率投入—產(chǎn)出指標(biāo)體系見表1。

表1 青島市生態(tài)文明建設(shè)效率投入—產(chǎn)出指標(biāo)體系

投入指標(biāo):固定資產(chǎn)總值作為一個(gè)投入變量從區(qū)域所擁有的資源角度來考察資源配置利用狀況,因此本文選取其作為資本投入指標(biāo)；人力資源作為一國(guó)或一地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)要素,本文選取以區(qū)域年末社會(huì)從業(yè)人員總數(shù)描述勞動(dòng)力要素的投入；能源消耗總量可反映區(qū)域能源消費(fèi)水平、構(gòu)成和增長(zhǎng)速度,因此區(qū)域能源消費(fèi)指標(biāo)將煤炭、石油、天然氣、水電等主要能源統(tǒng)一折算為萬t標(biāo)準(zhǔn)煤來表示。

產(chǎn)出指標(biāo):衡量產(chǎn)出效益主要從經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境方面考慮。其中，作為“好的”產(chǎn)出指標(biāo),國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要衡量指標(biāo)[10];對(duì)非期望產(chǎn)出指標(biāo),建立環(huán)境污染綜合指數(shù)來反映。

1.2 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法——非期望產(chǎn)出SBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,DEA)是1978年由美國(guó)學(xué)者Charnes A、Cooper W W、Rhodes E提出的基于凸分析和線性規(guī)劃進(jìn)行多個(gè)要素投入—產(chǎn)出之間相對(duì)效率的系統(tǒng)分析方法,尤其在處理決策單元多投入多產(chǎn)出系統(tǒng)的有效性評(píng)價(jià)方面具有優(yōu)勢(shì)[11]。傳統(tǒng)的DEA模型主要是CCR與BBC,兩者均存在單純以投入或產(chǎn)出的徑向計(jì)算,忽略了松弛量的缺點(diǎn)。為了能夠真正反映實(shí)際生產(chǎn)的效率,Tone[12]于2001年提出拓展了的DEA模型即SBM模型。該模型為體現(xiàn)產(chǎn)出松弛量,將最大投入冗余量和最大產(chǎn)出量不足再次代入原目標(biāo)函數(shù)進(jìn)行測(cè)算;2007年,Tone[13]又提出將非期望產(chǎn)出加入到SBM模型中,解決了非期望產(chǎn)出存在下的效率評(píng)價(jià)問題。因此,SBM模型一方面解決了徑向和角度選擇差異帶來的松弛性問題,另一方面拓展了解釋變量的意義,將負(fù)外部效益等非期望產(chǎn)出因素的影響考慮在內(nèi)。但SBM模型在進(jìn)行效率測(cè)量時(shí)會(huì)出現(xiàn)多個(gè)決策單元均達(dá)到完全效率的狀態(tài),此時(shí)無法區(qū)別這些有效的決策單元,此后Tone[14]為了解決有效單元排序問題,在SBM模型基礎(chǔ)上提出了Super-SBM模型。

s.t.x0=Xλ+s-

(2)

式中,ρ表示目標(biāo)效率值；s-、sg、sb分別表示投入的松弛變量、期望產(chǎn)出的松弛變量、非期望產(chǎn)出的松弛變量;λ表示權(quán)重向量。其中,目標(biāo)函數(shù)ρ*中的分子和分母分別表示決策單元投入無效率與產(chǎn)出無效率,目標(biāo)函數(shù)對(duì)變量s-、sg、sb是嚴(yán)格遞減的,且目標(biāo)函數(shù)值的區(qū)間為[0,1]。當(dāng)且僅當(dāng)s-=0、sg=0、sb=0時(shí),ρ*=1,DMYk為環(huán)境效率有效。

如前文所述,考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型可能會(huì)出現(xiàn)多個(gè)決策單元同時(shí)有效的情況,從而不便對(duì)這些決策單元進(jìn)行區(qū)分和排序。為了對(duì)這些決策單元進(jìn)行區(qū)分,定義DMYk為SBM有效,此時(shí)含有非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型為:

(3)

式中,ρ*為目標(biāo)效率值,其他變量含義與式(2)相同。結(jié)合評(píng)價(jià)目的,對(duì)城市生態(tài)文明建設(shè)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)需要綜合考慮能源、資金、勞動(dòng)力等投入對(duì)城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)、生態(tài)環(huán)境、科技文化的影響[15],這符合超效率SBM 模型多投入、多產(chǎn)出的設(shè)定,同時(shí)引入SBM模型可充分考慮到生態(tài)文明建設(shè)中存在的非期望產(chǎn)出問題,使測(cè)算更加接近實(shí)際的效率值。

1.3 數(shù)據(jù)來源及處理

在DEA模型運(yùn)算中,為了使測(cè)算更加準(zhǔn)確,選取的DMU數(shù)量應(yīng)大于輸入與輸出指標(biāo)數(shù)量的兩倍,并且《青島統(tǒng)計(jì)年鑒》自2000年才對(duì)外公布,因此本文選取青島市2000—2015年近16年的面板數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行生態(tài)文明建設(shè)效率的評(píng)價(jià)。其中,2000—2015年的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總值、年末社會(huì)從業(yè)人員總數(shù)、能源消耗總量、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來自于2001—2016年的《青島統(tǒng)計(jì)年鑒》與2001—2016年的《青島市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。其中,固定資產(chǎn)投資按照青島市固定資產(chǎn)投資平減指數(shù)進(jìn)行折算,GDP按照青島市每年的GDP平減指數(shù)折算為以2000年為基期的不變價(jià)國(guó)民生產(chǎn)總值。為了綜合完整地反映青島市污染水平,在數(shù)據(jù)可獲得性的基礎(chǔ)上,本文選取“二氧化硫排放總量、煙塵排放總量、工業(yè)粉塵排放總量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量、廢水排放總量、工業(yè)廢氣排放總量”6類具體的環(huán)境污染衡量指標(biāo)。

對(duì)具體的環(huán)境污染度量指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理:

(4)

式中,Tmn為第m年份第n個(gè)環(huán)境污染度量指標(biāo)無量綱化處理后的數(shù)值；Wmn為原始數(shù)據(jù)；minWn為該環(huán)境污染度量指標(biāo)中的最小值；maxWn為該環(huán)境污染度量指標(biāo)中的最大值,m=1,2,…,16；n=1,2,…,6。原始數(shù)據(jù)來源于2001—2016年的《青島統(tǒng)計(jì)年鑒》。

運(yùn)用熵權(quán)法確定各指標(biāo)權(quán)重值。第n項(xiàng)指標(biāo)對(duì)應(yīng)第m年的特征比重計(jì)算公式為:

(5)

式中,j=1,2,…,16。

第n項(xiàng)指標(biāo)的熵值計(jì)算:

(6)

各項(xiàng)指標(biāo)的熵權(quán)計(jì)算:

(7)

測(cè)算各年份環(huán)境污染綜合指數(shù):

(8)

式中,γmn為各年份青島市環(huán)境污染綜合指數(shù)；qn為第n個(gè)環(huán)境污染度量指標(biāo)的權(quán)重；Tmn為第m年份第n個(gè)環(huán)境污染度量指標(biāo)無量綱化處理后的數(shù)值,m=1,2,…,16；n=1,2,…,6。依據(jù)上述方法,得到青島市2000—2015年環(huán)境污染綜合指數(shù),見表2。

表2 青島市2000—2015年環(huán)境污染綜合指數(shù)

2 實(shí)證分析

本文借助MaxDEA pro 5.2軟件,應(yīng)用非期望產(chǎn)出SBM模型對(duì)青島市2000—2015年城市生態(tài)文明建設(shè)效率進(jìn)行測(cè)算,見表3。

表3 基于SBM模型的青島市2000—2015年城市生態(tài)文明建設(shè)效率值

決策單元有效性分析:由表3可知,在青島市近16年的生態(tài)文明建設(shè)過程中,2000年、2001年、2002年、2007年、2008年、2011年、2012年、2014年、2015年均達(dá)到最有效的生產(chǎn)前沿,有效率達(dá)到了56%;從效率均值來看,高達(dá)0.896,達(dá)到了良好以上水平。整體來看,青島市建設(shè)生態(tài)文明成果顯著,大量資金、勞動(dòng)力、能源的投入推動(dòng)了青島生態(tài)文明建設(shè),但仍存在一定的改進(jìn)空間。

綜合效率分析:根據(jù)表3可得到基于SBM模型青島市2000—2015年城市生態(tài)文明建設(shè)SBM模型綜合技術(shù)、純技術(shù)、規(guī)模效率效率走勢(shì),見圖1。由圖1可知,受純技術(shù)效率、規(guī)模效率的影響,綜合技術(shù)效率存在兩個(gè)倒“U”曲線走勢(shì)。2000—2002年這三年綜合技術(shù)均為有效,說明青島市在這三年的生態(tài)文明建設(shè)過程中,資金、勞動(dòng)力、能源等投入使用較合理,經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出達(dá)到最佳,同時(shí)環(huán)境負(fù)效益達(dá)到最小,生態(tài)文明建設(shè)成效顯著;但在接下來的4年中,綜合技術(shù)效率經(jīng)歷較大波動(dòng)一直處于無效狀態(tài)。觀察走勢(shì)發(fā)現(xiàn),最初的綜合效率下降是由規(guī)模效率引起的,緊接著出現(xiàn)技術(shù)效率下滑并低于規(guī)模效益,表明青島市在生態(tài)文明建設(shè)中出現(xiàn)資源配置不合理、規(guī)模不經(jīng)濟(jì)問題。究其原因,應(yīng)當(dāng)是受勞動(dòng)力、資本、能源等投入冗余因素的影響,粗放式的發(fā)展模式弊端暴露,使各項(xiàng)資源投入與效益產(chǎn)出欠協(xié)調(diào)。青島市政府很快意識(shí)到了此問題,改善投入現(xiàn)狀、調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu),2007年規(guī)模效率迅速提高,逐步達(dá)到有效階段。自2009年之后由于純技術(shù)效率下降引起綜合技術(shù)效率再次出現(xiàn)波動(dòng),純技術(shù)效率主要受管理和技術(shù)等因素的影響,表明在青島市政府探索生態(tài)文明發(fā)展之路時(shí)遭遇了一些管理方式上的難題,好在青島市政府及時(shí)調(diào)整,近幾年一直將純技術(shù)效率維持在有效水平。

圖1 基于SBM模型的青島市2000—2015年城市生態(tài)文明建設(shè)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率

表4 基于Super-SBM青島市2000—2015年城市生態(tài)文明建設(shè)效率值

基于Super-SBM模型的生態(tài)文明建設(shè)效率測(cè)算及分析:為了進(jìn)一步探究青島市生態(tài)文明建設(shè)在近16年是否有提高,應(yīng)用Super-SBM模型對(duì)有效決策單元進(jìn)一步測(cè)算,結(jié)果見表4。由表4可知,在近16年中,2015年的綜合技術(shù)效率最大,相比2000年提高了0.076,生態(tài)文明建設(shè)取得一定進(jìn)展,建設(shè)效率有所提高。2005—2010年大部分為后六名是因?yàn)榍鄭u市在管理經(jīng)驗(yàn)的積累過程中難免需要嘗試,在之后的幾年逐漸找到了適合城市的發(fā)展道路。2011—2015年青島市綜合效率全部排在前十名,近年來對(duì)生態(tài)文明的重視程度越來越高,建設(shè)效率維持在較高水平。

本文對(duì)綜合效率進(jìn)行分解,分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。從圖2可知,綜合效率的提高主要是由純技術(shù)效率引起的,即近五年純技術(shù)效率一直保持在有效狀態(tài),青島市生態(tài)文明建設(shè)效率有所提升,很大程度是由于資源浪費(fèi)狀況的改善、政府職能效率的提升。反觀規(guī)模效率近16年一直處于無效狀態(tài),對(duì)綜合效率影響較大,影響了青島市生態(tài)文明建設(shè)的步伐,尤其是有些生態(tài)文明建設(shè)無效的年份存在著純技術(shù)效率有效、規(guī)模效率無效的現(xiàn)象(如2013年),這說明規(guī)模無效很可能是青島市生態(tài)文明建設(shè)無效的原因所在。

圖2 基于Super-SBM的青島市2000—2015生態(tài)文明建設(shè)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率

純技術(shù)效率分析:生態(tài)文明的技術(shù)效率是某一城市在生態(tài)文明建設(shè)過程中,資本、勞動(dòng)力、能源等同時(shí)投入生態(tài)文明建設(shè)所獲得實(shí)際經(jīng)濟(jì)正效益和環(huán)境負(fù)效益與生產(chǎn)前沿面生態(tài)文明最優(yōu)效益之比,純技術(shù)效率的值越高表示要素投入得到有效運(yùn)用。通過純技術(shù)效率的分析,可衡量各生產(chǎn)要素是否存在浪費(fèi)及各生產(chǎn)要素配置是否協(xié)調(diào)。

由上文可知,青島市部分年份的生態(tài)文明建設(shè)無效是由于純技術(shù)效率無效引起的。從均值上看,近16年純技術(shù)效率達(dá)到0.933,低于規(guī)模效率平均值0.953。2001年初,青島市委市政府出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)推進(jìn)生態(tài)城市建設(shè)的決定》,正式啟動(dòng)了生態(tài)城市建設(shè)工作,在之后幾年促使青島市生態(tài)文明建設(shè)效率一直處于有效前沿面。2003—2005年青島市純技術(shù)效率不斷下降,說明在此期間存在較為突出的資源浪費(fèi)問題。眾所周知,招商引資是青島市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和重要抓手,但青島市的外商投資過于集中在制造業(yè),以投資規(guī)模較小的勞動(dòng)密集型制造加工業(yè)為主,對(duì)青島市的土地、水、電、煤等緊缺資源消耗大。針對(duì)這些問題,2006年青島市政府充分發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)職能,積極加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)、監(jiān)察、宣傳等基礎(chǔ)能力建設(shè),陸續(xù)發(fā)布《關(guān)于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的意見》(青政發(fā)〔2006〕5號(hào))、《青島市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)近期重點(diǎn)工作責(zé)任分工》(青政辦發(fā)〔2006〕76號(hào)),《青島市2007年節(jié)能降耗和循環(huán)經(jīng)濟(jì)工作要點(diǎn)》等指導(dǎo)性文件,加強(qiáng)篩選對(duì)外資相關(guān)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和技術(shù)承接標(biāo)準(zhǔn)等外方項(xiàng)目,使技術(shù)效率不斷回升,保持有效水平。此外,2009年、2010年、2013年仍存在一定程度資源浪費(fèi),但并不嚴(yán)重。隨著經(jīng)驗(yàn)的積累和政府職能效率的提升,資源浪費(fèi)問題得到了及時(shí)改善。

總體說來,一方面青島市政府在控制生態(tài)文明建設(shè)純技術(shù)效率方面表現(xiàn)積極,充分發(fā)揮其政府職能,及時(shí)發(fā)現(xiàn)資金、勞動(dòng)力、能源使用存在的問題,加強(qiáng)制度建設(shè),創(chuàng)新管理方式;另一方面,青島市作為山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)龍頭城市,本身?yè)碛袃?yōu)質(zhì)的港口、豐富的旅游資源,這也使其純技術(shù)效率能夠維持在較高水平。相較于規(guī)模效率,青島市生態(tài)文明建設(shè)純技術(shù)效率對(duì)綜合技術(shù)效率是否有效影響更為顯著。因此,青島市應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮其地理位置優(yōu)勢(shì),在生態(tài)文明建設(shè)過程中,合理配置資本、勞動(dòng)力、能源投入,獲得合理的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出,同時(shí)控制非期望產(chǎn)出——環(huán)境污染的數(shù)量,走節(jié)約、集約、理性的發(fā)展道路,盡量避免重復(fù)投資帶來的資源浪費(fèi)。

表5 青島市2000—2015生態(tài)文明建設(shè)投入及產(chǎn)出變量冗余率

規(guī)模效率與投入產(chǎn)出變量松弛率分析:規(guī)模效益主要關(guān)注決策單元投入與產(chǎn)出是否達(dá)到合理配置,達(dá)到資源投入最少、期望產(chǎn)出最大而非期望產(chǎn)出最少的狀態(tài)。由圖2可知,處于非生產(chǎn)前沿面的年份均存在規(guī)模不效率,表明青島市生態(tài)文明建設(shè)效率受到規(guī)模無效率的影響,存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和投入的生產(chǎn)要素配置不合理的現(xiàn)象,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有一定調(diào)整升級(jí)空間。青島市2000—2015生態(tài)文明建設(shè)投入產(chǎn)出變量冗余率見表5。

通過表5可知,投入變量及非期望產(chǎn)出變量存在一定程度的松弛變化。其中,資本投入冗余和生態(tài)環(huán)境負(fù)效應(yīng)產(chǎn)出不足的情況并不顯著,說明青島市在生態(tài)文明建設(shè)過程中資金投入運(yùn)用較為充分,經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到應(yīng)有水平;勞動(dòng)力、能源投入冗余和生態(tài)環(huán)境負(fù)效益產(chǎn)出過量等情況不容樂觀,一定程度上反映出青島市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第二產(chǎn)業(yè)比重大,所需資源投入多并且非期望產(chǎn)出多,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理的現(xiàn)狀。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)資料顯示,發(fā)達(dá)國(guó)家第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重是最高的,達(dá)到60%以上,而中等收入國(guó)家一般達(dá)到50%。我國(guó)一線城市第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中所占的比重均在60%左右,2014年北京市第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重達(dá)到77.9%,上海市為64.8%,廣州市為68.3%,同時(shí)期青島僅為42.6%,與其他城市相比服務(wù)型經(jīng)濟(jì)特征較弱,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化趨勢(shì)尚未凸顯。

近年來青島市政府致力于推動(dòng)青島市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型,2005年三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比為22.2∶41.8∶36,2010年為19.5∶41.4∶39.1,2013年第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)所占比重持平,2015年達(dá)到18.1∶38.6∶43.3。過去以第二產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的發(fā)展模式使青島市對(duì)資金投入需求量大、利用率高,同時(shí)也具備經(jīng)濟(jì)發(fā)展能源需求量大、污染排放強(qiáng)的特點(diǎn),釀成資源投入冗余、生態(tài)環(huán)境負(fù)效益產(chǎn)出過量的惡果。此外,越來越多的勞動(dòng)力涌入城市,本身第二產(chǎn)業(yè)吸收勞動(dòng)力能力有限,并且伴隨著機(jī)械化生產(chǎn)對(duì)勞動(dòng)力的需求降低,最終造成勞動(dòng)力投入冗余現(xiàn)象。

近幾年青島市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整成效顯著,生態(tài)文明建設(shè)一直維持在生產(chǎn)前沿面,但距離我國(guó)一線城市的水平仍存在一定的差距。因此，青島市仍需進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),在保證第一產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)上,推動(dòng)第二產(chǎn)業(yè)向清潔型、高端技術(shù)型轉(zhuǎn)變,大力發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè),提高能源利用效率,鼓勵(lì)循環(huán)經(jīng)濟(jì),降低生態(tài)環(huán)境負(fù)效益。與此同時(shí),利用海岸商業(yè)和旅游業(yè)優(yōu)勢(shì),發(fā)展金融行業(yè),壯大服務(wù)業(yè),推動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)蓬勃快速發(fā)展,創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì),緩解勞動(dòng)力冗余壓力,以實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)有序發(fā)展。

規(guī)模報(bào)酬分析:規(guī)模報(bào)酬主要考察城市生態(tài)文明建設(shè)是否達(dá)到合理的生產(chǎn)規(guī)模,包括規(guī)模收益遞增、不變和遞減三種情況。規(guī)模收益不變是一種理想的生產(chǎn)狀態(tài),而規(guī)模遞增說明投入不足,規(guī)模遞減說明投入出現(xiàn)冗余,這兩者都表示規(guī)模無效。由表3可知,綜合效率無效的年份均存在規(guī)模收益遞增。即當(dāng)投入的生產(chǎn)要素按同一比例發(fā)生改變時(shí),產(chǎn)出水平會(huì)以較大的百分比例發(fā)生變動(dòng),此時(shí)應(yīng)增大生產(chǎn)投入,擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。青島市規(guī)模低效的原因一方面是生態(tài)文明建設(shè)的投入不足,還未形成規(guī)模,缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)性;另一方面是青島市生態(tài)文明建設(shè)出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的投入不足和部分投入冗余同時(shí)存在的矛盾現(xiàn)象,表明青島市生態(tài)文明建設(shè)規(guī)模與投入—產(chǎn)出量不匹配。究其原因,主要是各種生產(chǎn)投入的配置不合理,使當(dāng)前投入與城市實(shí)際發(fā)展所需資源供需不對(duì)等,具體表現(xiàn)為某些資源出現(xiàn)投入冗余(如勞動(dòng)力、能源等),某些資源相對(duì)不足的現(xiàn)象(如城市居民生態(tài)文明意識(shí)、高精尖技術(shù)、高端人才、相關(guān)部門管理經(jīng)驗(yàn)、政策宣傳力度等)。

近兩年上述現(xiàn)象有所改善,青島市可以搞好以下工作:一是適當(dāng)調(diào)整生態(tài)文明建設(shè)規(guī)模,根據(jù)青島市發(fā)展規(guī)劃和人們的需求調(diào)整生態(tài)文明建設(shè)的投入結(jié)構(gòu),減少冗余投入,增加不足投入,完善基礎(chǔ)設(shè)施吸引高端外資項(xiàng)目;二是積極引進(jìn)優(yōu)秀的科技與管理等方面的人才,鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新,提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力,并加強(qiáng)城市生態(tài)文明建設(shè)宣傳力度,提高居民環(huán)境保護(hù)、生態(tài)友好的意識(shí),學(xué)習(xí)一線城市生態(tài)文明建設(shè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),努力推動(dòng)服務(wù)業(yè)發(fā)展,鼓舞大眾創(chuàng)業(yè)吸收冗余勞動(dòng)力。

3 結(jié)論與建議

本文首先借鑒柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,以資本、勞動(dòng)力、能源作為投入,GDP作為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出,構(gòu)造污染綜合指數(shù)作為非期望產(chǎn)出,基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析SBM非期望模型,對(duì)青島市2000—2015年生態(tài)文明建設(shè)效率進(jìn)行測(cè)算,并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用Super-SBM模型對(duì)有效DMU進(jìn)行分析。主要結(jié)論概括為:SBM模型測(cè)算結(jié)果表明,2000—2015年青島市生態(tài)文明建設(shè)效率均值為0.896,效率水平良好;應(yīng)用Super-SBM模型進(jìn)一步探究發(fā)現(xiàn),青島市生態(tài)文明建設(shè)效率整體水平在近年有所提高;進(jìn)行綜合效率分解可知,青島市生態(tài)文明建設(shè)發(fā)展過程中綜合效率無效的原因主要是規(guī)模效率的低下;通過進(jìn)一步的投入—產(chǎn)出變量松弛率及規(guī)模報(bào)酬分析,得出了青島市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、投入結(jié)構(gòu)不科學(xué)是影響其生態(tài)文明建設(shè)效率的關(guān)鍵要素。

近年來,青島市政府高度重視生態(tài)文明建設(shè),采取一系列措施,目前青島市生態(tài)文明建設(shè)已取得初步成效,經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí),生態(tài)環(huán)境逐漸改善。但不可回避的是,青島市粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式未根本轉(zhuǎn)變,生態(tài)文明建設(shè)的任務(wù)依然艱巨。因此,本文提出以下三點(diǎn)對(duì)策:①優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),轉(zhuǎn)變工業(yè)化產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)方式。重點(diǎn)是對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)進(jìn)行改造和升級(jí),優(yōu)先扶持低耗能、無污染、高效率的新興產(chǎn)業(yè),尋找環(huán)境友好型的經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn),同時(shí)充分利用良好的旅游業(yè)基礎(chǔ),不斷提高旅游品質(zhì),打造優(yōu)質(zhì)品牌,以此推動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。②合理進(jìn)行生態(tài)環(huán)境建設(shè)過程中的要素配比。一方面是統(tǒng)籌考慮生態(tài)環(huán)境建設(shè)中人力、物力、財(cái)力投入與能源、科技之間的比例關(guān)系,在切實(shí)滿足實(shí)際發(fā)展的資源需求的基礎(chǔ)上,不斷提高生態(tài)環(huán)境建設(shè)效果。另一方面,控制非期望產(chǎn)出,加快生產(chǎn)工藝的改革升級(jí)、設(shè)備的更新?lián)Q代,從生產(chǎn)環(huán)節(jié)降低污染物的數(shù)量;在污染物的處理過程中,提高污染處理的數(shù)量及質(zhì)量,杜絕污染物直接排放。③提高公民的生態(tài)文明意識(shí)。生態(tài)文明建設(shè)既需要相關(guān)法律法規(guī)與政策條例的持續(xù)保障,也離不開生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)技術(shù)水平的提高,但歸根結(jié)底高水平的生態(tài)文明意識(shí)才是生態(tài)文明建設(shè)的根本保證。因此,要不斷完善環(huán)保公眾參與制度,充分發(fā)揮社會(huì)輿論和新風(fēng)尚的導(dǎo)向作用,重視學(xué)校生態(tài)文明意識(shí)教育的基礎(chǔ)性作用,尋找提高青島市公民生態(tài)文明意識(shí)的有效路徑。

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EfficiencyEvaluationonQingdaoEcologicalCivilizationConstruction——BasedonSBM-UndesirableModel

HUANG Chang-sheng,CHENG Shan-shan
(School of Economics and Management,China University of Petroleum,Qingdao 266580,China)

In order to better mirror the developmental trend of the urban ecological civilization construction,this paper intended to evaluate scientifically and legitimately the urban ecological civilization.Under the framework of total factor productivity,took Qingdao as the research object and buildt the environmental pollution index and evaluation index system of ecological civilization construction.First of all,based on the undesired output SBM model,this paper measured the efficiency of ecological civilization construction of Qingdao for the period 2000-2015.Looking at the overall,the ecological civilization construction of Qingdao was effective and achieved remarkable results.Further,super-SBM model considering undesirable output was capable of estimating the relative efficiency of the DMUs and discriminating DMUs in the full efficient status.Then,with the help of SBM model,the authors used super-SBM model to analyze the effective DMUs.The results demonstrated the ecological civilization construction efficiency of Qingdao was improving during the period.Through the decomposition of comprehensive efficiency,the results showed that low scale efficiency was the main reason for the inefficiency of comprehensive efficiency.Finally,on the basis of the analysis of the input-output slack movement and scale efficiency,the research indicated that,the irrational industrial structure and the unmatched scale were the major affecting factors restricting the efficiency of Qingdao ecological civilization construction.Based on the empirical evaluation,this paper attempted to identify the problems,analyzed the reasons,and came up with effective suggestions and solutions to promote the development of the efficiency of ecological civilization construction of Qingdao.

ecological civilization construction;SBM; super-SBM;undesired output

10.3969/j.issn.1005-8141.2017.08.002

X826

A

1005-8141(2017)08-0905-07

2017-06-11；

2017-07-25

山東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(編號(hào):2016RKE28021);青島市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目(編號(hào):QDSKL1501014)的階段性成果。

黃昶生(1969-),男,江蘇省漣水人,博士,教授,研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)略管理。

程珊珊(1994-),女,河南省鄭州人,碩士研究生,研究方向工業(yè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。